安全生產(chǎn)隱患排查治理與風(fēng)險預(yù)控管理制度

1、安全生產(chǎn)隱患排查治理與安全風(fēng)險預(yù)控制度第一章 總則第一條 為進(jìn)一步實現(xiàn)安全生產(chǎn)的目標(biāo)， 依據(jù)國家安全生產(chǎn)方針、 安監(jiān)總煤行2011 133 號及中煤安2011 686 號、中煤安2010 58 號有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我公司實際， 全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實 現(xiàn)對風(fēng)險的超前預(yù)控，持續(xù)排查和消除安全隱患，特別修訂本制度。第二條 安全隱患與安全風(fēng)險的區(qū)別，本制度所稱安全隱患，是 指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、安全 生產(chǎn)管理制度的規(guī)定， 或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的可能導(dǎo) 致不安全事件或事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、 人的不安全行為和管理上 的缺陷，如果不及時采取措施就會導(dǎo)致事故的

2、發(fā)生； 而安全風(fēng)險是指 某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合， 它是通過評估手 段進(jìn)行分級管控，使生產(chǎn)經(jīng)營活動中風(fēng)險降低到能容忍程度。第三條 各單位要把 安全 隱患排查治理和風(fēng)險預(yù)控作為安全 生產(chǎn)基礎(chǔ)工作常抓不懈，建立健全安全隱患排查治理和風(fēng)險預(yù) 控、建檔監(jiān)控等制度， 逐級建立并落實從主要負(fù)責(zé)人到每個從業(yè) 人員的隱患排查治理、風(fēng)險預(yù)控和監(jiān)控責(zé)任制。第四條 實施安全隱患和風(fēng)險預(yù)控分級管理，定期排查、治理和 報告。對安全隱患和風(fēng)險要分類定級，制定措施，落實責(zé)任，限時整 改或預(yù)控，使隱患整改和風(fēng)險預(yù)控做到“責(zé)任、措施、資金、時間、 預(yù)案”五落實。第五條 實施安全隱患和風(fēng)險預(yù)控閉環(huán)管理，建立完

3、善的隱患排 查治理和風(fēng)險預(yù)控工作機(jī)制，落實隱患排查、建檔、評估、整改、驗 收、銷號閉環(huán)管理，對重大安全隱患實行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項 銷號制度；落實危險源辯識、風(fēng)險評估、分級、分責(zé)、監(jiān)控、預(yù)警、 預(yù)報制度。第六條 對于新開工工程、新工藝、新設(shè)備、新設(shè)施、新生產(chǎn)線 的投入或生產(chǎn)安全環(huán)境有變化時， 未進(jìn)行風(fēng)險評估和隱患排查或未對 風(fēng)險、隱患采取有效管控措施的不得 冒險作業(yè)和施工。第七條 安全隱患治理應(yīng)堅持“及時有效、先急后緩、先重 點后一般、先安全后生產(chǎn)”的原則，風(fēng)險預(yù)控應(yīng)做到使安全風(fēng)險 降低到能容忍程度的原則， 做到不安全不生產(chǎn)， 安全風(fēng)險不把握 不生產(chǎn)。第二章 安全隱患排查治理與風(fēng)險預(yù)控職責(zé)

4、第八條 公司及各所屬單位是安全隱患排查、 治理和風(fēng)險預(yù) 控管理的責(zé)任主體。第九條 公司董事長、總經(jīng)理是安全隱患排查、治理、整改 和風(fēng)險預(yù)控管理的第一責(zé)任人； 公司分管副總經(jīng)理， 對分管范圍 內(nèi)的安全隱患排查治理和風(fēng)險預(yù)控管理過程負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任； 公司總 工程師負(fù)責(zé)對排查出的安全隱患進(jìn)行評審，確定安全隱患級別， 并對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風(fēng)險預(yù)控管理負(fù)技術(shù) 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；公司安監(jiān)局長對安全隱患排查治理和風(fēng)險預(yù)控管理負(fù) 監(jiān)察責(zé)任。第十條 公司業(yè)務(wù)管理部室對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患 排查治理以及風(fēng)險預(yù)控管理負(fù)管控責(zé)任； 公司安全監(jiān)察部對安全 隱患治理以及風(fēng)險預(yù)控管理負(fù)監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔和報告的責(zé)任。

5、第十條 各單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位安全隱患排查治理 和風(fēng)險預(yù)控管理的第一責(zé)任人；安監(jiān)站長對安全隱患的排查治 理、復(fù)查及風(fēng)險管控負(fù)監(jiān)督檢查責(zé)任； 分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi) 的安全隱患排查治理和風(fēng)險預(yù)控管理負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任， 負(fù)責(zé)組織制定 分管范圍內(nèi)安全隱患整改方案和安全技術(shù)措施， 是分管范圍內(nèi)高 級風(fēng)險的管理責(zé)任人； 總工程師對排查出的安全隱患和辨識出的 風(fēng)險負(fù)責(zé)組織評審分級， 確定治理措施， 并將評審結(jié)果落實到各 責(zé)任人；業(yè)務(wù)保安科室對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患排查和風(fēng)險 辨識及其治理負(fù)管理責(zé)任；安監(jiān)站（科）對安全隱患排查治理以 及風(fēng)險預(yù)控管理負(fù)有監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔、分析和上報的責(zé)任；車 間、區(qū)隊（科）的

6、負(fù)責(zé)人，對車間、區(qū)隊（科）的安全隱患排查 治理以及風(fēng)險預(yù)控管理負(fù)全面責(zé)任；車間、區(qū)隊（科）技術(shù)負(fù)責(zé) 人，對本車間、區(qū)隊的安全隱患排查治理負(fù)技術(shù)管理責(zé)任，負(fù)責(zé) 制定整改的安全技術(shù)措施，指導(dǎo)安全技術(shù)措施的實施；車間、區(qū) 隊的班組長， 對本班組生產(chǎn)作業(yè)場所存在的安全隱患的排查治理 及風(fēng)險預(yù)控負(fù)直接責(zé)任； 職工個人對本崗位作業(yè)場所存在的安全 隱患排查治理及風(fēng)險預(yù)控負(fù)直接責(zé)任。第十一條 各單位應(yīng)保證安全隱患排查治理及風(fēng)險預(yù)控所 需的資金，安全費用應(yīng)優(yōu)先用于安全隱患的治理與風(fēng)險的控制。第十二條 生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項目、 場所、設(shè)備發(fā)包、 出租的，應(yīng)與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，并在協(xié)議 中明確

7、各方對安全隱患排查治理和風(fēng)險預(yù)控的管理職責(zé)。 生產(chǎn)經(jīng) 營單位對承包、 承租單位的安全隱患排查治理和風(fēng)險預(yù)控負(fù)有統(tǒng) 一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的職責(zé)。第三章 隱患排查治理第一節(jié) 隱患分級分類第十三條 根據(jù)安全隱患危害程度和整改難度大小， 安全隱 患分為一般安全隱患和重大安全隱患。一般安全隱患： 是指危害和整改難度較小， 發(fā)現(xiàn)后能夠立即 整改排除的隱患。重大安全隱患： 是指危害和整改難度較大， 應(yīng)當(dāng)全部或者局 部停產(chǎn)停業(yè)， 并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患， 或者因 外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。煤礦企業(yè)重大安全隱患的認(rèn)定， 嚴(yán)格按照 煤礦重大安全生 產(chǎn)隱患認(rèn)定辦法（試行） （安監(jiān)總煤

8、礦字 2005 133 號）執(zhí) 行。第十四條 對查出的安全隱患要及時梳理出一般安全隱患 和重大安全隱患， 落實隱患治理責(zé)任主體。 按照安全隱患的嚴(yán)重 程度分為重大安全隱患和一般安全隱患， 按照解決的難易程度分 為 A、 B、C、D 四個等級。A 級：難度很大，公司解決不了，須由中煤集團(tuán)公司或地方 政府協(xié)調(diào)解決的安全隱患。B 級：難度較大，單位解決不了，須由公司協(xié)調(diào)解決的安全 隱患。C 級：難度大，區(qū)隊、車間解決不了，須由單位解決的安全 隱患。D級：區(qū)隊、車間、單位業(yè)務(wù)部門能夠自行解決的安全隱患。第十五條對安全隱患應(yīng)及時梳理分類，匯總分析。從生產(chǎn)（管理）系統(tǒng)和專業(yè)角度對安全隱患進(jìn)行分類。 煤礦安

9、全隱患分 類：管理、頂板、機(jī)電、運輸、“一通三防”、爆破、水害、其 它；其它行業(yè)安全隱患分類由本單位確定。第二節(jié)安全隱患的排查治理辦法第十六條 安全隱患排查分四級：班組、區(qū)隊（科室）、礦（廠八公司事故隱患排査涼程圏I MCX :至？并査丄屮瓊 01?*T足駅至：nt護(hù)評屮迅iT|丄Kt?、在暑人抽認(rèn)|上弄孑丨廠11于f、L芭工V.弓蘋牟苗甲念總| 丁礦：L竟至亦心古工弐忌|、IT C J-?登疋3i怕史匸虻 A. B_ C富:上址盤至1務(wù)M主妊世T輕就描C D堡-呼訂監(jiān)訖瞰r】l蚯刃注即樣r <r）謎側(cè)蚪祁 強(qiáng)世魅月廠廠暹應(yīng)潭空延幾胎第十七條各單位應(yīng)結(jié)合實際和專業(yè)特點，從人、機(jī)、環(huán)、 管

10、四個方面編制隱患排查表， 避免隱患排查治事理過程中的人為 失誤。第十八條公司每季度排查一次安全隱患；公司各業(yè)務(wù)部室和公司所屬二級單位每月排查一次安全隱患并檢查治理情況；科室、區(qū)隊、車間每旬排查一次安全隱患并將排查治理情況報相關(guān) 業(yè)務(wù)科室和安監(jiān)站（科）備案；班組每班排查安全隱患并做好備 查記錄。第十七條 對嚴(yán)重違章行為、 習(xí)慣性違章現(xiàn)象和重復(fù)發(fā)生的 隱患作為安全隱患一并排查治理。第二十條 任何單位和個人在任何時間發(fā)現(xiàn)安全隱患， 均有 權(quán)有責(zé)向安全監(jiān)察站（科） 、公司安全監(jiān)察部和有關(guān)部門匯報。第二十一條 科室、區(qū)隊（車間）對每旬排查出的安全隱患 必須堅持“誰主管、誰治理，誰驗收、誰負(fù)責(zé)”工作制度，

11、確定 責(zé)任人、隱患等級、治理措施，進(jìn)行登記，上報。第二十二條 班組排查的安全隱患必須當(dāng)班消除或處置， 并 做好記錄。當(dāng)班確實解決不了的安全隱患應(yīng)及時向區(qū)隊（科） 、 車間和安監(jiān)站（科）匯報，并制定具體措施，在保證安全的前提 下才能組織生產(chǎn)。第二十三條 一般安全隱患中的 C 級和 D 級由本單位按照 “五落實”的要求制定整改計劃和方案， 責(zé)成立即整改或限期整 改，并下達(dá)整改通知書。對限期整改的隱患，及時建檔編號，由 整改責(zé)任人負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查和整改驗收， 驗收合格后報本單位主要 負(fù)責(zé)人審核簽字、銷號，安監(jiān)站（科）對 C、D 級安全隱患的整 改驗收情況進(jìn)行定期和不定期檢查。第二十四條 公司各專業(yè)部室要

12、經(jīng)常了解各礦 （廠） 隱患排 查治理情況， 并督促整改。 對安全隱患項目按月度實行掛牌跟蹤 管理，由專人監(jiān)督落實。 A 級隱患上報集團(tuán)公司，按集團(tuán)公司要 求整改； B 級隱患由公司分管副總經(jīng)理、總工程師負(fù)責(zé)落實，明 確公司專業(yè)部室整改負(fù)責(zé)人， 各單位根據(jù)相關(guān)部室處理意見制定 初步整改方案和措施報相關(guān)部室， 由相關(guān)部室組織審批確定后按 照“五落實”的要求進(jìn)行整改，由單位首先對整改情況組織驗 收，合格后報請相關(guān)部室組織驗收。 各專業(yè)部室必須負(fù)責(zé)監(jiān)督落 實，并現(xiàn)場驗收，對隱患進(jìn)行閉環(huán)、銷號，安全監(jiān)察部對 B 級隱 患排查治理及整改驗收情況組織檢查； C 級隱患由各礦長（廠長、 經(jīng)理）、專業(yè)副礦長負(fù)責(zé)

13、落實，由礦（廠）明確職能科室整改負(fù) 責(zé)人；D級隱患由各單位負(fù)責(zé)整改落實。第二十五條 公司及各二級單位業(yè)務(wù)部門要把安全隱患的 排查治理工作納入業(yè)務(wù)保安責(zé)任范圍，并根據(jù)安全隱患治理要 求，由各分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)有關(guān)隱患治理措施及落實工作。第二十六條 重大安全隱患的整改， 由公司主要負(fù)責(zé)人組織 制定并實施安全隱患治理方案。 重大安全隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括 以下內(nèi)容：（一）治理的目標(biāo)和任務(wù)；（二）采取的方法和措施；（三）經(jīng)費和物資的落實；（四）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；（五）治理的時限和要求；（六）安全措施和應(yīng)急預(yù)案。第二十七條 對重大安全隱患由公司實行掛牌督辦， 各專業(yè) 部室負(fù)責(zé)具體牽頭落實， 重大安全隱患整

14、改結(jié)束后， 由相關(guān)專業(yè) 部室組織驗收、 銷號。 公司安全監(jiān)察部對安全隱患的排查治理工 作進(jìn)行監(jiān)察。第二十八條 重大安全隱患治理結(jié)束后， 各單位應(yīng)對治理情 況進(jìn)行評估， 編寫評估報告， 并將評估報告送報相關(guān)部室及安全 監(jiān)察部。第二十九條 對于因自然災(zāi)害可能導(dǎo)致事故災(zāi)難的隱患， 應(yīng) 及時排查治理，采取可靠的預(yù)防措施，制定應(yīng)急預(yù)案。在接到有 關(guān)自然災(zāi)害預(yù)報時， 應(yīng)及時發(fā)出預(yù)警通知； 發(fā)生自然災(zāi)害可能危 及人員安全的情況時， 單位應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案， 并及時向公司 調(diào)度室報告； 公司啟動的應(yīng)急預(yù)案由公司調(diào)度室負(fù)責(zé)向中煤集團(tuán) 公司總調(diào)度室報告。第三十條 在安全隱患治理過程中， 應(yīng)采取相應(yīng)的安全防范 措施

15、，防止事故發(fā)生。 安全隱患排除前或者排除過程中無法保證 安全的， 應(yīng)當(dāng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員， 并疏散可能危及的其 他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用；對暫時難 以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)生產(chǎn)儲存裝置、設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)制定 并落實相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。第五章 信息報告第三十一條 對排查出的重大安全隱患， 單位應(yīng)當(dāng)及時向公 司安全監(jiān)察部、 安全監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門報告。 重大安全隱 患報告內(nèi)容應(yīng)包括：（一）隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；（二）隱患的危害程度和整改難易程度分析；（三）隱患的治理初步方案。第三十二條 各單位及專業(yè)排查出的重大安全隱患和一般 安全隱患中的 A、B、 C

16、 級安全隱患，匯總后于次月 4 日前報公 司各專業(yè)部室及安全監(jiān)察部； 各專業(yè)部室排查出的重大安全隱患 和一般安全隱患中的 A、B、 C 級安全隱患應(yīng)及時匯總，于次月 4 日前發(fā)送至安全監(jiān)察部；各單位上報的安全隱患A 、B 級隱患 及各專業(yè)部室排查出的 A、B 級隱患和重大安全隱患，匯總后于 次月 6 日前報中煤集團(tuán)公司各專業(yè)部門及安全監(jiān)察局。 安全隱患 在未整改完成前必須每月上報，直至安全隱患整改完成。第三十三條 每季、每年對本單位安全隱患排查治理情況進(jìn) 行統(tǒng)計分析，并分別于次季度首月 4 日前和下一年度 1 月 7 日 前報公司，由安全監(jiān)察部匯總分析并分別于下季度首月 6 日前和 下一年度

17、1 月 10 日前報中煤集團(tuán)公司安全監(jiān)察局、安全監(jiān)管部 門和有關(guān)部門。統(tǒng)計分析表應(yīng)當(dāng)由各單位主要負(fù)責(zé)人簽字。第三十四條 公司成立安全隱患評審組， 每月負(fù)責(zé)對各單位 上報的重大安全隱患和 A級、B級隱患進(jìn)行最終評審定級。對列 入 A 級安全隱患須由中煤集團(tuán)公司協(xié)調(diào)解決的，由公司以正式 文件向中煤集團(tuán)公司提交書面報告。風(fēng)險預(yù)控管理各單位應(yīng)建立健全安全風(fēng)險預(yù)控管理制度， 從“人、機(jī)、環(huán)、管” 四個方面全面辨識本單位生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源， 明確 危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險及其后果，對危險源進(jìn)行分級、分類、監(jiān)測、 預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。一、危險源辨識、風(fēng)險評估 各單位應(yīng)組織員工對危險源進(jìn)行全

18、面、 全員、全過程的辨識和風(fēng) 險評估，并確保：1、危險源辨識前要進(jìn)行相關(guān)知識的培訓(xùn)；2 、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；3、風(fēng)險評估采用LEC評價法，從事故發(fā)生的可能性（L值），暴 露于危險環(huán)境的頻繁程度 （ E 值） , 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果 （ C 值） , 確 定D值即危險程度，D值大于160為高級風(fēng)險，責(zé)任人為分管礦（廠） 領(lǐng)導(dǎo)，D值在70160之間為中級風(fēng)險，責(zé)任人為職能科室負(fù)責(zé)人， D 值小于 70 為低級風(fēng)險，責(zé)任人生產(chǎn)科室、區(qū)隊、車間負(fù)責(zé)人。4、每年年底各單位都要根據(jù)下年度生產(chǎn)計劃安排從“人、機(jī)、 環(huán)、管”四個方面進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評估、制定風(fēng)險預(yù)控措施， 單位編制風(fēng)險預(yù)

19、控手冊， 基層單位編制風(fēng)險預(yù)控單， 各崗位工種編制 風(fēng)險預(yù)控卡，礦（廠）領(lǐng)導(dǎo)及職能科室管控風(fēng)險預(yù)控手冊，基層單位 管控風(fēng)險預(yù)控單，各崗位工種持風(fēng)險預(yù)控卡上崗。5、每月職能科室對分管系統(tǒng)重新進(jìn)行系統(tǒng)方面的危險源辨識和 風(fēng)險評估，生產(chǎn)科室、區(qū)隊（車間）等基層生產(chǎn)單位重新對作業(yè)場所 進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估并更新風(fēng)險預(yù)控單。6 、各生產(chǎn)班組每班召開班前會， 組織員工進(jìn)行班前、 作業(yè)前危 險源辨識和風(fēng)險評估， 對風(fēng)險采取措施予于消除， 對大的風(fēng)險及時匯 報。7 、凡是有新設(shè)計、新工藝、新環(huán)境、新設(shè)備、新設(shè)施時，必須 要進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估。8、各單位應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對風(fēng)險預(yù)控手冊進(jìn)

20、行修訂和完善。二、危險源監(jiān)測各單位應(yīng)采取措施對危險源進(jìn)行監(jiān)測， 以確定其是否處于受控狀 態(tài)。并確保：1 、危險源監(jiān)測方法適宜，并在風(fēng)險管理程序中予以明確；2 、危險源監(jiān)測設(shè)備定期檢驗，確保靈敏、可靠；（ 3 ）危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管 理系統(tǒng)。三、風(fēng)險預(yù)警各單位應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警， 使管理層和責(zé) 任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風(fēng)險，制定相 應(yīng)的預(yù)警方法；（2）建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時。四、風(fēng)險控制 各單位應(yīng)執(zhí)行政府相關(guān)法律、法規(guī)、制度中對風(fēng)險管理的要求， 建立風(fēng)險控制程序，對風(fēng)險進(jìn)行有效控制。（1）對危險源及其風(fēng)險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、 聯(lián)鎖、警示的原則；（2）危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患 消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合 PDCA 的運行模式；（3）制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以上年度風(fēng)險評估報告為依據(jù)， 充分考慮本年度計劃實施時潛在風(fēng)險；（ 4 ）編制作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施計劃 、應(yīng) 急預(yù)案及其它專項安全技術(shù)措施應(yīng)對危險源進(jìn)行有效控制。（ 5）在高級風(fēng)險范圍內(nèi)進(jìn)行作業(yè)時， 必須編制專門的安全措施， 并明確安全工作程序。