工程項(xiàng)目管理風(fēng)險管控方案說課材料

1、目錄、.二、官控方案編制說明風(fēng)險管控目標(biāo)三、風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)四、方案實(shí)施計(jì)劃五、高、中風(fēng)險管控措施一、管控方案編制說明 為建立、完善工程項(xiàng)目風(fēng)險防范機(jī)制，加強(qiáng)公司管理制度的 執(zhí)行力， 嚴(yán)控工程項(xiàng)目管理風(fēng)險， 為我司實(shí)現(xiàn)“十二五規(guī)劃”保駕護(hù) 航，經(jīng)營部聯(lián)同工管部依據(jù)項(xiàng)目管理的特點(diǎn)和易出現(xiàn)風(fēng)險的環(huán)節(jié)， 特制定本方案。二、風(fēng)險管控目標(biāo) 通過該方案的實(shí)施，力求將工程項(xiàng)目管理的高、中風(fēng)險點(diǎn)管 理到位，提高我司工程項(xiàng)目整體管理水平，減少項(xiàng)目實(shí)施中經(jīng)濟(jì)、 社會關(guān)系、質(zhì)量、安全、環(huán)保各環(huán)節(jié)出現(xiàn)風(fēng)險的數(shù)量，以達(dá)到項(xiàng) 目管理的最終目標(biāo)。三、風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)Lue各小組職責(zé)分工為：1. 集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組

2、為領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)，辦公室設(shè)在法律室，全面負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織開展公司全面風(fēng)險管理工作，接受上級領(lǐng)導(dǎo)的指令，協(xié)調(diào)內(nèi)、外部關(guān)系，匯集信息分析裁定和報告內(nèi)部出現(xiàn) 的重大風(fēng)險問題；2. 分公司全面風(fēng)險管理工作小組，分公司經(jīng)理為第一責(zé)任人，并由主 辦風(fēng)險管理崗組成，負(fù)責(zé)分公司全面風(fēng)險管理工作，接受風(fēng)險管理 領(lǐng)導(dǎo)小組的工作指導(dǎo)和安排；3. 全面風(fēng)險管理辦公室（暫設(shè)在法律室）負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理的日常工 作，定期向風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報風(fēng)險管理實(shí)施情況，編制全面風(fēng) 險管理報告；及時傳達(dá)上級集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)和要求， 并指導(dǎo)風(fēng)險管理崗開展工作。4. 各分公司和集團(tuán)各部室風(fēng)險管理崗負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理實(shí)施方案的落 實(shí)，收

3、集相關(guān)過程信息和資料。四、方案實(shí)施計(jì)劃方案分四個階段實(shí)施：第一階段:20xx年5月16-30日，動員和熟悉階段；第二階段 :20xx 年 6月 -12 月，執(zhí)行實(shí)施階段；第三階段 : 中間監(jiān)督檢查深化階段 （第一次， 9月；第二次， xx 月）；第四階段 :20xx 年底，總結(jié)評價階段。五、高、中風(fēng)險管控措施(一)、高風(fēng)險管控措施序 號風(fēng)險 級別風(fēng)險類別風(fēng)險名稱風(fēng)險現(xiàn)狀風(fēng)險管控措施1高風(fēng)險工程項(xiàng)目 分包管理 風(fēng)險分包商資 信評審流 于形式風(fēng) 險對個別分包商，特別是省外邊遠(yuǎn)地區(qū)的分 包商，公司對其資信評審僅限于分包商提 供的評審資料，評審流于形式，未能及時 發(fā)現(xiàn)分包商主體不適格， 不具備項(xiàng)目要求

4、 的資質(zhì)，無履約能力等風(fēng)險。1) 嚴(yán)格執(zhí)行工程分承包方資格評審與選擇管理辦法，加強(qiáng)對擬選合格分包單位提供資料的認(rèn)真辨識和核實(shí)；2) 對于擬合作工程項(xiàng)目合冋造價大于或等于1000萬元,或合冋造價超出其注冊資本5倍的初次合作經(jīng)營單位和分承包單位，集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)在審批前應(yīng)組織或指派專人對該單位實(shí)地考祭?？技纼?nèi)容包括對該單位的經(jīng)營場所、履約能力、以往業(yè)績、在建工程管理、誠信等內(nèi)容?？疾斓那闆r作為 審批的依據(jù)；3) 完善并嚴(yán)格執(zhí)行分包管理制度，建立分承包方誠信管理體系，對分承包方的資信和履約能力進(jìn)行考核、評價，作為年度復(fù)評的依據(jù)；4) 分承包方的數(shù)量每年度控制在5060家。2高風(fēng)險工程項(xiàng)目 分包管理

5、風(fēng)險對分包方 監(jiān)控不到 位風(fēng)險公司對分包方監(jiān)管不到位，一些工程的合 同工期、質(zhì)量，安全等完全依靠分包商， 難以及時發(fā)現(xiàn)分包項(xiàng)目出現(xiàn)的質(zhì)量、安 全、工期延誤、農(nóng)民工資拖延等問題。1) 建立集團(tuán)公司、分公司、項(xiàng)目部三級監(jiān)管體系， 由綜合素質(zhì)高、相對穩(wěn)定 的管理人員組成，加強(qiáng)工程施工要求的交底、指導(dǎo)和管控；2) 加強(qiáng)對分包工程的到位管理，對工程開工入場的人、機(jī)、料、技術(shù)工法、現(xiàn)場環(huán)境布置等進(jìn)行準(zhǔn)入核實(shí)，實(shí)行過程監(jiān)控、信息分析和糾正及施工情 況信息三級傳報，保證在建工程信息每月一報，確保工程狀態(tài)受控；3) 加強(qiáng)對工程的動態(tài)檢查，經(jīng)營部門對分承包方的合同履約情況進(jìn)行監(jiān)控，工管部門對工程施工的質(zhì)量、安全、

6、進(jìn)度、文明施工進(jìn)行監(jiān)控，勞資部門對作業(yè)人員工資發(fā)放等情況進(jìn)行監(jiān)控，動態(tài)監(jiān)控核查每2個月至少進(jìn)行一次，每個分公司對每個分包方承接的其一項(xiàng)目，至少在開工前、高峰期、 工程試車期各安排一次檢查。序 號風(fēng)險 級別風(fēng)險類別風(fēng)險名稱風(fēng)險現(xiàn)狀風(fēng)險管控措施3高風(fēng)險工程項(xiàng)目 分包管理 風(fēng)險分包商拖 欠材料、 設(shè)備款風(fēng) 險一些工程項(xiàng)目，分包商不支付或未及時支 付材料款、設(shè)備租賃款等，存在總承包商 承擔(dān)連帶支付責(zé)任風(fēng)險。1）項(xiàng)目部應(yīng)收集分包單位材料供應(yīng)商和設(shè)備租賃方名單及供貨、租賃合冋；2）材料、設(shè)備進(jìn)場時，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)及時與供應(yīng)商或租賃方聯(lián)系，了解其款項(xiàng)支付情況；3）分包商應(yīng)提供材料款、設(shè)備租賃款支付證明復(fù)印件給項(xiàng)

7、目經(jīng)理；4）在工程進(jìn)度款達(dá) 50%及80%時，財務(wù)部門支付工程進(jìn)度款時要核查其支 付材料、設(shè)備商貨款的憑證。4高風(fēng)險工程項(xiàng)目 分包管理 風(fēng)險分包商未 及時發(fā)放 農(nóng)民工工 資風(fēng)險部分項(xiàng)目的分包單位故意拖欠施工工人 工資，造成農(nóng)民工討薪事件，導(dǎo)致我司承 擔(dān)支付農(nóng)民工工資責(zé)任，公司信譽(yù)受到影 響被列入黑名單等。1）嚴(yán)格執(zhí)行公司臨時工管理辦法；2）公司勞資管理部門與項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人應(yīng)每兩個月抽查其花名冊、考勤表及支付農(nóng)民工工資發(fā)放記錄，隨機(jī)現(xiàn)場查問10%施工人員了解工資發(fā)放情況，發(fā)現(xiàn)不按時發(fā)放時，由公司依據(jù)分包單位提供的農(nóng)民工工資制表，扣除分包款代發(fā)農(nóng)民工工資；3）對合格分承單位建立誠信考核臺賬，定期考核

8、，誠信低的分承包單位將建議清出合格分承包單名冊。5高風(fēng)險工程項(xiàng)目 安全管理 風(fēng)險公司人力 資源配置 與業(yè)務(wù)需 求不匹配 風(fēng)險公司技術(shù)管理力量的增長落后于公司經(jīng) 營業(yè)務(wù)量的增長，項(xiàng)目管理人員、技術(shù)人 員的數(shù)量和專業(yè)能力與公司業(yè)務(wù)發(fā)展存 在差距：部分項(xiàng)目負(fù)責(zé)人缺乏管理經(jīng)驗(yàn)； 有些項(xiàng)目存在一人多崗現(xiàn)象；公司缺乏專業(yè)的工程項(xiàng)目操作人員； 人員配置問題造 成了工程管理不到位，施工進(jìn)度延誤、質(zhì) 量、安全等問題未能及時控制與解決，制 約了公司的經(jīng)營發(fā)展。1）人力資源管理部門完善并嚴(yán)格執(zhí)行人力資源管理制度；2）定期進(jìn)行人力資源管理制度評審，包括人員的甄選、 任職條件、培訓(xùn)、績效考核以及崗位合理配置與優(yōu)化等情況

9、；3）堅(jiān)持“傳、幫、帶”的理念，強(qiáng)調(diào)一定要從基層做起，從施工班組和施工 現(xiàn)場開始學(xué)習(xí)，提高專業(yè)技術(shù)能力的冋時積累項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)；4）由集團(tuán)公司統(tǒng)一組織分批或分專業(yè)，每年不少于一次對二級單位的技術(shù)管 理人員進(jìn)行專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)。（二）中風(fēng)險管控措施序 號風(fēng)險 級別風(fēng)險類別風(fēng)險名稱風(fēng)險現(xiàn)狀風(fēng)險管控措施1中風(fēng) 險工程項(xiàng)目 綜合管理風(fēng)險協(xié)調(diào)、溝 通不到位 風(fēng)險項(xiàng)目部與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理就施工過程出現(xiàn) 的設(shè)計(jì)變更、施工工具配置、進(jìn)度延誤、材 料、設(shè)備等施工問題的溝通、協(xié)調(diào)不及時、 不到位，容易導(dǎo)致返工，雙方關(guān)系惡化等。項(xiàng)目部應(yīng)加強(qiáng)且及時與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等相關(guān)方的溝通，并形成書面記 錄，避免我司過多地承擔(dān)不應(yīng)承

10、擔(dān)的責(zé)任；人力資源部可組織相關(guān)溝通技 術(shù)等方面的培訓(xùn)。2中風(fēng) 險工程項(xiàng)目 策劃工程圖紙 與現(xiàn)場施 工不符合 風(fēng)險一些工程圖紙與現(xiàn)場施工不符合，工程量與 施工圖不一致，修改較多，導(dǎo)致我方施工困 難，時間、人力等浪費(fèi)，施工成本增加。嚴(yán)格執(zhí)行公司 Q/GDHJ 104.03圖紙會審制度，做好相關(guān)圖紙會審記 錄，增加工程量部分或由于他方原因造成返工的工程量部分要及時辦理簽 證，并完善設(shè)計(jì)變更手續(xù)。3中風(fēng) 險工程項(xiàng) 目策劃工程技 術(shù)、安全 未交底風(fēng) 險一些工程實(shí)施前未對關(guān)鍵的分部或分項(xiàng)工程 進(jìn)行交底，導(dǎo)致施工項(xiàng)目部對工藝流程與施 工方法不熟識，對使用的施工機(jī)械操作規(guī)程 不熟識，不了解現(xiàn)場的作業(yè)環(huán)境，容易

11、產(chǎn)生 質(zhì)量或返工問題，產(chǎn)生傷亡事故。加強(qiáng)公司Q/GDHJ 104 02技術(shù)交底制度的執(zhí)行力度，熟悉設(shè)計(jì)圖紙 及規(guī)范要求；做好技術(shù)交底記錄，包括項(xiàng)目總工對專業(yè)技術(shù)員的交底、專 業(yè)技術(shù)員對班組長的交底和班組長對施工作業(yè)人員的工序技術(shù)交底等。4中風(fēng) 險工程項(xiàng)目策劃工程圖紙 會審流于 形式風(fēng)險部分工程項(xiàng)目的工程圖紙會審流于形式，未 能及時在施工前發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)失誤或施工困難， 容易造成返工、施工錯誤等風(fēng)險。嚴(yán)格執(zhí)行公司 Q/GDHJ 104.03圖紙會審制度，熟悉設(shè)計(jì)圖紙及規(guī)范 要求，做好相關(guān)圖紙會審記錄。序 號風(fēng)險 級別風(fēng)險類別風(fēng)險名稱風(fēng)險現(xiàn)狀風(fēng)險管控措施5中風(fēng) 險工程項(xiàng)目進(jìn)度管理施工組織 管理不當(dāng) 風(fēng)險

12、一些工程項(xiàng)目未按照項(xiàng)目需求投入足夠的 人、材、物資源，或所投入的人員素質(zhì)、材 料數(shù)量及機(jī)械設(shè)備不能及時供應(yīng)而導(dǎo)致進(jìn)度 跟不上，出現(xiàn)進(jìn)度拖延的現(xiàn)象，增加施工成 本等。 工程開工前項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織項(xiàng)目部人員進(jìn)行工程策劃，嚴(yán)格按要求編制 施工組織設(shè)計(jì)（施工方案），并要求實(shí)際施工嚴(yán)格按照已審批的方案進(jìn)行； 人員、材料、施工機(jī)械和檢測器具等需用計(jì)劃和進(jìn)場時間應(yīng)符合施工實(shí) 際，在施工過程中發(fā)現(xiàn)變更時要及時重新調(diào)整計(jì)劃，不可一成不變；工 程管理部門應(yīng)建立工程施工進(jìn)度監(jiān)控臺賬，發(fā)現(xiàn)進(jìn)度遲滯應(yīng)分析核查，及 時協(xié)調(diào)，重新調(diào)整計(jì)劃。6中風(fēng) 險工程項(xiàng)目進(jìn)度管理“三邊” 工程風(fēng)險一些工程項(xiàng)目工期緊張，工程設(shè)計(jì)、工程款 投

13、入、工程施工許可手續(xù)辦理等未能及時到 位，容易造成違規(guī)，工程施工難度加大，增 加工程成本，工程結(jié)算困難等?！俺薪印叭叀惫こ糖耙欢ㄒM織人員對該項(xiàng)目進(jìn)行各方面的風(fēng)險評估， 并在承接合冋中完善相關(guān)條款約定，避免我司背負(fù)更多的責(zé)任，并在施工 過程中做好書面記錄。派較有經(jīng)驗(yàn)項(xiàng)目管理員開展施工，對問題早分析、早策劃、早管控，協(xié)調(diào)會應(yīng)做好會議紀(jì)要，完善會議簽到，對工程增減要 及時進(jìn)行工程簽證。申請或支付月度進(jìn)度款時，發(fā)現(xiàn)工程支付缺口大時，應(yīng)及早與建設(shè)方協(xié)調(diào)，必要時停工處置。7中風(fēng) 險工程資金管理風(fēng)險墊資施工 風(fēng)險目前公司一些工程在沒有對業(yè)主方的還款能 力進(jìn)行很好評估的情況下墊資施工，可能出 現(xiàn)墊資無法及

14、時收回的風(fēng)險。承接工程前，應(yīng)了解工程使用功能、產(chǎn)品市場行情、業(yè)方實(shí)力和工程合 法性等情況；承接工程項(xiàng)目時對這部分風(fēng)險進(jìn)行評估，在承接合同中明 確相關(guān)條款規(guī)定，并在過程中保存好記錄；施工過程中要根據(jù)合冋條款 及施工進(jìn)度及時申請工程款。8中風(fēng) 險設(shè)備、材料風(fēng)險設(shè)備維修保養(yǎng)風(fēng)險項(xiàng)目部對已損壞設(shè)備沒有及時維修，對現(xiàn)有 的施工機(jī)械沒有定期進(jìn)行維修保養(yǎng)，有的甚 至存在帶病運(yùn)行，容易造成人員傷亡。嚴(yán)格執(zhí)行公司 Q/GDHJ 105.05機(jī)械設(shè)備管理規(guī)定，項(xiàng)目部應(yīng)配備 專職或兼職施工設(shè)備管理人員，建立完善的機(jī)械設(shè)備監(jiān)控臺賬；工程管 理科應(yīng)定期檢查項(xiàng)目部施工機(jī)械設(shè)備運(yùn)行情況。9中風(fēng) 險工程項(xiàng)目 安全管理 風(fēng)險安

15、全設(shè)施 投入不足 風(fēng)險一些項(xiàng)目官理人員不重視安全設(shè)施與勞動防 護(hù)用品的投入，現(xiàn)場未派駐專職安全人員進(jìn) 行監(jiān)督檢查。由分公司財務(wù)科每月按工程項(xiàng)目產(chǎn)值計(jì)提安全生產(chǎn)費(fèi)用；項(xiàng)目部根據(jù) 工程實(shí)際制定安全生產(chǎn)投入計(jì)劃，并報至工管科備查；項(xiàng)目部嚴(yán)格按此 計(jì)劃支出相關(guān)費(fèi)用，由安全員簽名確認(rèn)；工管科每季度匯總各工程項(xiàng)目 安全生產(chǎn)費(fèi)用實(shí)際使用情況報至工管部；工管部對工程項(xiàng)目安全投入情 況進(jìn)行不定期地抽查，檢查結(jié)果納入領(lǐng)導(dǎo)班子非量化考核當(dāng)中。序 號風(fēng)險 級別風(fēng)險類別風(fēng)險名稱風(fēng)險現(xiàn)狀風(fēng)險管控措施10中風(fēng) 險工程項(xiàng)目 安全管理 風(fēng)險缺少安全教育風(fēng)險項(xiàng)目部對項(xiàng)目臨時使用或聘用的員工未進(jìn)行 安全教育，人員的安全意識淡漠，對

16、施工出 現(xiàn)的危險因素不能斷別及加以防范，容易產(chǎn) 生工傷事故。各分公司和項(xiàng)目部要設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；項(xiàng)目部按要求配備專職或兼 職的安全管理人員，如發(fā)現(xiàn)安全管理人員未到位的，每次扣罰2000元；分包商提供的安全管理人員，必須經(jīng)過集團(tuán)公司統(tǒng)一組織的安全教育培訓(xùn) 合格后方可上崗；各分公司和項(xiàng)目部要加強(qiáng)施工現(xiàn)場安全檢查力度和頻 次，對檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患要認(rèn)真、及時落實(shí)整改；嚴(yán)格執(zhí)行公司 HSE考核細(xì)則與獎懲制度。xx中風(fēng) 險工程項(xiàng)目 安全管理 風(fēng)險安全隱患風(fēng)險一些項(xiàng)目施工現(xiàn)場，未定期定時或臨時進(jìn)行 隱患排查，或排查后未落實(shí)整改措施，使隱 患未得到徹底的整改或糾正，容易出現(xiàn)隱患 的蔓延與爆發(fā)，造成人員的傷亡

17、。工程開工前安全管理員須根據(jù)施工實(shí)際進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評價； 建立重大危險源監(jiān)控臺賬和制定隱患治理資金計(jì)劃并實(shí)施；編制安全管 控方案；對進(jìn)場施工人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，對專項(xiàng)作業(yè)進(jìn)行安全技術(shù)交底；加強(qiáng)安全動態(tài)巡檢，發(fā)現(xiàn)問題及早分析與控制，危險性較大的分部分項(xiàng) 工程應(yīng)建立旁站制度和定期觀察制度，并堅(jiān)持做好相關(guān)記錄情況。12中風(fēng) 險工程資金管理風(fēng)險流動資金短缺風(fēng)險一些工程業(yè)主方的預(yù)付款較少或沒有，墊資 施工數(shù)額較大，且業(yè)主支付的工程進(jìn)度款不 及時，隨著公司業(yè)務(wù)擴(kuò)大，容易出現(xiàn)流動資 金短缺現(xiàn)象。承接工程項(xiàng)目時對這部分風(fēng)險進(jìn)行評估，在承接合同中明確相關(guān)條款規(guī) 定，并在過程中保存好記錄；經(jīng)營管理部門建立工程項(xiàng)目合冋履約臺賬，發(fā)現(xiàn)支付情況異動時應(yīng)分析原因，及早與業(yè)主溝通協(xié)調(diào)，必要時暫緩工程 進(jìn)度或停工處置。13中風(fēng) 險工程項(xiàng)目 進(jìn)度管理 風(fēng)險工期索賠風(fēng)險由于