2016證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題及答案解析

1、2016 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題及答案解析導(dǎo)讀： 本文 2016 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題及答案解析，僅供參考，如果能幫助到您，歡迎點(diǎn)評(píng)和分享。2016 年 10 月證券從業(yè)考試即將來(lái)臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題及答 2016案解析”，希望對(duì)考生能有幫助。想了解關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。2016 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題及答案解析選擇題(共 50 題，每題1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1 . 關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣的對(duì)象的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 ()。A.合格投資者

2、累計(jì)不得超過(guò)200人B.指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力的個(gè)人C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000萬(wàn)元人民幣D.家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于1000萬(wàn)元人民幣2 .除另有約定外，召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)()日前通知全體股東。A.10B.15C.25D.303 .證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入()規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。A.證券交易所B.證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.商務(wù)部4 .下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法，不正確的是()。A.董事會(huì)會(huì)議，可以他人代為出席8 .股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)

3、 就能通過(guò)D.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)一9 .各會(huì)員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前()個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。A.1B.2C.3D.510 下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 ()。A.證券公司向客戶融資融券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶交存一定比例的保證金B(yǎng).保證金可以用證券充抵C.保證金以及通過(guò)融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物D.保證金應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記人該客戶授信賬戶11 下列選項(xiàng)中，不正確的是()。A.股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制12 股份有限

4、公司，可以不在公司名稱中標(biāo)明股份有限公司和股份公司字樣C.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東半數(shù)以上同意D.基金份額持有人有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)13 下列人員中,不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)其進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是()。A.新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事14 新進(jìn)入上市公司的高級(jí)管理人員、控股股東C.上市公司收購(gòu)人D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人15 證券交易所通過(guò)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達(dá)到該證券上市可流通市值的()時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場(chǎng)公布。A.25

5、%B.30%C.50%D.65%16 . 因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A.5B.10C.15D.3017 .為股票的發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6 個(gè)月內(nèi)， 買賣該種股票的，應(yīng)處以的罰款金額為 ()。A.3 萬(wàn)元以上30 萬(wàn)元以下18 10 萬(wàn)元以上30 萬(wàn)元以下C.買賣股票金額1倍以上3倍以下D.買賣股票等值以下12. 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括 ()。A.直投基金認(rèn)繳承諾書(shū)B(niǎo).集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)D.集合資產(chǎn)管理

6、合同文本13. 下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述中，說(shuō)法不正確的是()。A.公司一般情況下不得收購(gòu)本公司股份B.股東大會(huì)召開(kāi)前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前 5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記C.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之 E1起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓14. 在境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用()。A.保險(xiǎn)法B.擔(dān)保法C.證券法D.證券投資基金法15. 為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全()制度。A.上市管理B.投資咨詢業(yè)務(wù)管理C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

7、D.證券監(jiān)督管理16. 公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以 ()的罰款。A.虛假出資金額5%以上10%以下B.虛假出資金額10%以上15%以下C.虛假出資金額5%以上15%以下D.虛假出資金額1%以上15%以下17. 下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，不可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng),按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào) 酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)

8、競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)D.當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)18. 發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購(gòu)境內(nèi)發(fā)行的證券，適用()。A.證券發(fā)行與承銷管理辦法B.證券投資基金銷售管理辦法C.上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法D.證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法19. 證券公司減少注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.國(guó)資委B.中國(guó)人民銀行C.證監(jiān)會(huì)D.銀監(jiān)會(huì)20. 證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于()人。投資主辦人須具有()年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷， 具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職

9、業(yè)操守，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。A.35B.73C.53D.5221. 下列選項(xiàng)中。說(shuō)法正確的是()。A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò) 200人的，為公開(kāi)發(fā)行B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更C.我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)D.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式22. 下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應(yīng)由證券交易所決定暫停其股票上 市交易B.子公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)C.證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的， 應(yīng)責(zé)令停 止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1 倍以上 5倍以下的罰款D.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/4時(shí).股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)2