集團公司法務管控方案

1、集團公司法務管控方案要點某集團公司法務部出臺的內(nèi)部法務管控方案，包括管控目標、原則、管控手段、管控具體措施等內(nèi)容。集團法務管控方案_為落實集團法務部的各項職責，本著 維護公司和股東的合法權(quán)益，防范公司經(jīng)營風險，避免及減少公司損失”的理念，制定本集團法務管控方案，擬在工作中推廣，以期 年 月前完善法務體系，形成國內(nèi)領先的集團法務管控體系。1、 管控的目標1. 為集團提供一流的內(nèi)部法律支持。經(jīng)過管控，法務部和全體法務人員應當能為集團的重 大決策、資 本運作、項目投資、創(chuàng)新業(yè)務、經(jīng)營運行、日常管理等提供有效的法律支持。2. 預防和降低集團可能面臨的風險。經(jīng)過管控，法務部和全體法務人員應當協(xié)助集團構(gòu)建

2、起有效的風險防范機制，形成以事先防范和事中控制為主、事后補救為輔”的風險管理體系。3. 有效地處置與化解集團出現(xiàn)的風險。經(jīng)過管控，法務部和全體法務人員應當能對集團已出現(xiàn)或危機，及時提出處置和化解策略，以協(xié)助集團以最低成本解決出現(xiàn)的法律問題。2、 管控的原則1. 為提供一流的法律支持，建立一套快速反饋、保證質(zhì)量、符合業(yè)務需求的績效管理機制。2. 為事前預范風險，建立一套完整的風險識別、風險分析、風險應對的全面風險管理機制。3. 為有效處置出現(xiàn)的風險， 建立一套嚴格的應訴標準流程及維權(quán)標準流程的案件與危機管理機制。集團法務體系的定位是一種垂直而集中的管理體系。 垂直管理”指集團主管領導對集團法務部

3、、集團法務部對下屬公司法務人員在人員、業(yè)務考核等方面的直接管理； ”集中管理指集團主管領導對集團法務部、集團法務部對下屬公司法務人員在制度、 事項等方面的統(tǒng)一管理。3、 管控的手段1. 制度管控。建立各項業(yè)務與人員管理制度、工作流程與標準等。2. 人員管理。建立人員績效考核與獎懲機制、培訓與職業(yè)發(fā)展機制等。3. 事項管控。將不同性質(zhì)、不同領域的事項在法務人員中進行合理分配。4. 信息管理。為保證制度執(zhí)行，強化考核反饋，建立信息傳遞與溝通機制。4、 管控的具體措施1. 建立快速反饋、保證質(zhì)量，符合業(yè)務需求的法務工作機制（ 1 ）快速反饋的工作機制12A :法務對合同的審核時間為 13 個工作日，

4、重大合同由法務部負責人批準后可延長 個工作日。B :法務對投資項目的法律盡職調(diào)查時間為不超過5 個工作日，重大、疑難、復雜項目由法務部負責人批準后可延長23 個工作日。C:法務對法律咨詢的反饋時間，一般為當場出具，重大、疑難、復雜問題由法務部負責人批準后可延長 12 個工作日。D :法務對法律意見書的出具時間為13 個工作日，重大、疑難、復雜問題由法務部負責人批準后可延長12 個工作日。E:法務人員的反饋時間作為績效考核標準之一。F ：將法務人員按公司及專業(yè)領域進行分類。為豐富法務人員經(jīng)驗，可按相關規(guī)定進行輪換。G :法務部內(nèi)部由專門人員負責接收與返還文件、登記臺賬、 記錄反饋時間， 審核人員

5、不負 責文件流轉(zhuǎn)。相關流程規(guī)定以文件聯(lián)絡函的形式下發(fā)，要求業(yè)務部門按規(guī)定流程送審合同、 文件報批單。（ 2 ）保證優(yōu)質(zhì)、高效的內(nèi)部法律服務A :建立合同復核制。設合同初審職責、合同復合職責。一般合同復核由非訴訟業(yè)務經(jīng)理負 責，重大合 同復核由法務部總監(jiān)負責。下屬產(chǎn)業(yè)公司法務初審的合同由集團法務部進行復核。B :建立學習機制，學習方式有個人自學、集體研討、模擬法庭；學習周期為每月兩次。C：制定培訓制度，制定法務人員培訓管理辦法，規(guī)定法務人員在崗期間必須接受培訓課時、培訓領域、培訓效果的考核及相關獎懲機制。D :開辦服務?？?，全部法務人員均為?？峁﹥?nèi)容支持，督促法務人員提高專業(yè)素質(zhì)。E:集團法務

6、人員目前編制為 人，在 年 月之前，集團法務人部編制內(nèi)的 人員全部到位。隨集團法務管控的逐步實施，視集團新增投資規(guī)模和業(yè)務需要， 集團法務部在 年 月份新人左右。F：對于集團絕對控股/控制的子公司法務人員，其編制由集團法務部出具決策意見，但不占 用集團法務 部的編制，由各子公司與該公司法務簽訂勞動合同，工資由子公司發(fā)放。G :對于集團絕對控股/ 控制的子公司法務人員的招聘、業(yè)務績效考核、辭退由集團法務部 會同集團管理中心執(zhí)行，報集團領導審批后，由子公司落實。H :對于集團相對控股/ 控制的子公司（上市公司），其法務人員原則上參照對絕對控股/ 控制的子公司法務人員管理方式，但對于上市公司有特殊要

7、求的，按上市公司特殊要求執(zhí)行。I :新錄用的法律顧問的招聘條件：應是211 大學法律系畢業(yè)，通過司法考試或企業(yè)法律顧問執(zhí)行資格考試，在集團某個業(yè)務領域如地產(chǎn)、金融、零售、商務等或在法院、檢察院、律師事務所，工作 3 年以上的。J: 法務人員晉升機制：每位法務人員設立初始專業(yè)方向，在12 年之后，由法務負責人對其進行專業(yè)考核。如考核通過，可申請輪換到其他專業(yè)方向， 以使法務人員能接觸不同領域 的法務實踐。推行法務人員內(nèi)部等級規(guī)則，制定內(nèi)部法律顧問專業(yè)與等級管理規(guī)定，建立法務人員專業(yè)晉升體系，與法務人員的績效考評掛鉤。K:建立人才退出機制。通過對法務人員專業(yè)能力與職業(yè)精神的考核，會同集團管理中心，

8、將不符合集團法務工作需求的人員辭退或調(diào)崗L:集團下屬產(chǎn)業(yè)公司涉及的項目投資、訴訟或仲裁案件、知識產(chǎn)權(quán)事項由集團法務部統(tǒng)一M :建立內(nèi)部資料室，手機有關企業(yè)法務工作和法律專業(yè)的各種講座、培訓、書籍，供大家供信息數(shù)量居多者給予一定的獎勵。（ 3 ）提供符合業(yè)務需求的內(nèi)部法律服務A :對集團業(yè)務類型涉及的法律問題，進行專題會議學習。每月一次。專題會議邀請對某業(yè)的專業(yè)人士進行講解。B :與投資部門、項目部門的定期溝通，正式會議和非正式聚會兩種形式均可，每月一次。C：培育法務人員養(yǎng)成”站在商業(yè)交易的角度處理法律問題的工作習慣。D :定期以工作聯(lián)絡函的形式，向各部門征求意見，如發(fā)現(xiàn)法務人員因質(zhì)量、服務意識

9、等問到業(yè)務部門的差評，則給予懲罰。E：制定集團股權(quán)投資法律盡職調(diào)查指引，并制定統(tǒng)一的股權(quán)投資法律盡職調(diào)查報告F：制定集團知識產(chǎn)權(quán)管理辦法、商標管理辦法、專利管理辦法等制度。G :法務人員不僅要懂法律，還要懂投資、金融、運營、管理等，建立綜合素質(zhì)模型的考核法務人員多學科學習、培訓。H : 法務負責人參加集團或產(chǎn)業(yè)公司的業(yè)務會議或項目會議，能知曉企業(yè)戰(zhàn)略與運營情況，供符合業(yè)務需求的內(nèi)部法律服務的能力。2. 建立從風險識別、風險分析到風險應對的全面風險管理機制（ 1 ） 建立風險識別機制A :組織法務人員深入研究，參照國家和行業(yè)標準，識別集團面臨的風險，建立集團風險使集團可能面臨的風險有清晰地歸類。

10、B :總結(jié)集團之前發(fā)生的訴訟經(jīng)驗教訓，組織法務人員分析過去全部訴訟案件， 撰寫 案件C:加強法務人員對風險管理知識的掌握，統(tǒng)一組織集團及下屬公司法務人員參加有關風險D :聘請外部專家講授風險管理的知識與技能。（ 2 ） 建立風險分析機制A :對風險事件庫進行分類、排列，并量化打分，定期更新風險事件庫，撰寫風險評估B :將風險提示、風險分析列入法務人員的日常工作范圍。風險分析報告的提交，作為法務作考核的內(nèi)容之一。C:與業(yè)務部門定期交流，建立集團風險預警機制。D :聘請外部專家講授風險管理的知識與技能。（ 3 ） 建立風險分析機制管理。交流，對提務類型熟悉題，屢次受模板。標準，引導從而提高提事件庫

11、，評估報告 。管理的培訓。報告。人員日常工報告。A :對風險事件庫進行分類、排列，并量化打分，定期更新風險事件庫，撰寫風險評估B :將風險提示、風險分析列入法務人員的日常工作范圍。風險分析報告的提交，作為法務人員日常工作考核的內(nèi)容之一。C:與業(yè)務部門定期交流，建立集團風險預警機制。（ 4 ） 建立風險應對機制A :通過法務專刊以及專門培訓，加強集團全體員工的風險防范意識。B :通過風險識別、風險分析，制定集團訴訟預防管理辦法和全面風險管理辦法。C：要求法務人員主動發(fā)現(xiàn)風險，主動提出風險應對解決辦法，將風險應對策略列入法務人員的日常工作范圍，作為法務人員日常工作考核的內(nèi)容之一。3. 建立應訴與維

12、權(quán)的標準流程（ 1 ）建立應訴的標準流程A :建立從接案、分析案情、組織證據(jù)、答辯到應訴全過程的應訴標準流程。制定訴訟仲裁案件代理流程管理規(guī)定 。對訴訟業(yè)務的法務人員進行培訓， 每月至少進行一次案件討論，并列入法務人員的日?？己酥?。B :建立應訴案件的集體討論機制。全部案件須經(jīng)法務集體討論，出庭人員的意見代表法務部的集體意見。C:建立案件報告制度。對于各階段，承辦法務人員都應出具書面報告上報領導，包括案情分析報告、代理思路報告、庭審情況報告、結(jié)案報告、商業(yè)改進報告等。對于出具的報告不 符合要求或被領導多次退回的，計入該人員的績效考核中。D :出于費用控制及內(nèi)部人才培養(yǎng)的考慮，除重大案件及領導指

13、定案件以外，集團及產(chǎn)業(yè)公 司新發(fā)的案件原則上由內(nèi)部法律顧問代理。 對于需要借助外部律師資源和特殊專業(yè)技能，委托外部律師的訴訟與非訴訟事宜，制定集團外部律師管理辦法。E：修訂集團現(xiàn)有的案件管理制度和法務部管理和考核獎罰辦法，聯(lián)合集團人資部門，優(yōu)化案件獎懲機制，加大案件敗訴懲罰力度。F：加大對訴訟業(yè)務部門法務人員的培訓，引進具有審判經(jīng)驗的人才，應當專項辦理，嚴格 保密。G :逐步建立集團的法院資源庫、專家資源庫。H : 對于設計集團重大案件及可能有關集團商業(yè)秘密的案件，應當專項辦理，嚴格保密。對于違反保密義務的法務人員，應出具懲罰措施。（ 2 ）建立維權(quán)的標準流程A :對于由集團主動提出的訴訟或仲

14、裁，建立標準維權(quán)機制，包括案情分析、證據(jù)固定、法律檢索、團隊討論、起訴思路、提起財產(chǎn)保全等程序，嚴格控制維權(quán)質(zhì)量。B :對于由集團主動提出的其他維權(quán)措施，如發(fā)律師函、發(fā)告知函等，法務配合集團其他相關部門如監(jiān)察中心，建立規(guī)范的流程。一旦發(fā)現(xiàn)有侵害集團合法利益的事件，法務第一時間參與，C：保持與業(yè)務部門的密切溝通, 并提出針對性的維權(quán)措施。4. 實行 公開、公平、公正”的考核機制（ 1 ）考核原則實施公開、公平、公正”的績效考核。（ 2 ）考核項目A :法務人員的考核包括常規(guī)考核、定級考核、晉升考核、崗位輪換考核。B :常規(guī)考核的指標包括：合同 / 項目審核神劍、審核質(zhì)量、審核是否符合需求；風險防范意能力、建議；訴訟/ 仲裁應對的能力、結(jié)果；法務管理制度的擬定與流程優(yōu)化的 能力、建議等。（ 3 ）考核周期A :考核周期分為： 日考核、周考核、月考核、半年考核、年度考核。對于月度、半年、年度集團規(guī)定的計劃管理辦法執(zhí)行。B :對于日考核，由法務人員自行將一天的工作安排，填寫至工作微博內(nèi)。相關評價，按工內(nèi)置程序執(zhí)行。C：對于周考核，制定每周考核表。對于每位法務人員，量身定做一張每周考核表（定期更 五 17 : 30 ? 8: 00 之間自行填寫，由考核專員收集，通過郵件報給法務總監(jiān)。每周一 9; 009 :