0502集中交易系統(tǒng)營(yíng)業(yè)部權(quán)限管理辦法

1、中信證券（山東）公司規(guī)章制度匯編 集中交易系統(tǒng)營(yíng)業(yè)部權(quán)限管理辦法中信證券（山東）有限責(zé)任公司集中交易系統(tǒng)營(yíng)業(yè)部權(quán)限管理辦法為加強(qiáng)集中交易系統(tǒng)營(yíng)業(yè)部權(quán)限管理，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)監(jiān)管要求及公司相關(guān)制度規(guī)定，制定本辦法。一、集中交易系統(tǒng)營(yíng)業(yè)部權(quán)限管理原則1營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)人員可申請(qǐng)集中交易系統(tǒng)權(quán)限。2公司根據(jù)業(yè)務(wù)處理與風(fēng)險(xiǎn)控制需要，將集中交易系統(tǒng)權(quán)限分為普通類權(quán)限和限制類權(quán)限。對(duì)于普通類權(quán)限，公司根據(jù)營(yíng)業(yè)部崗位統(tǒng)一設(shè)置相應(yīng)的權(quán)限組，營(yíng)業(yè)部根據(jù)員工所在崗位申請(qǐng)相應(yīng)權(quán)限組。對(duì)于限制類權(quán)限，營(yíng)業(yè)部根據(jù)業(yè)務(wù)需要臨時(shí)申請(qǐng)，權(quán)限當(dāng)日使用，當(dāng)日收回。因特殊情況需要，營(yíng)業(yè)部可申請(qǐng)延長(zhǎng)限制類權(quán)限的使用期限

2、。二、營(yíng)業(yè)部權(quán)限組設(shè)置按照營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)分工和崗位設(shè)置，公司為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、電腦人員、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)崗等崗位設(shè)置了相應(yīng)的權(quán)限組，具體如下表：營(yíng)業(yè)部崗位與權(quán)限組對(duì)應(yīng)表營(yíng)業(yè)部崗位隸屬崗位權(quán)限組（操作員組代碼）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人分支高級(jí)管理（101）運(yùn)營(yíng)總監(jiān)分支高級(jí)管理（101）萬(wàn)通柜臺(tái)主管（116）電腦主管分支電腦主管（103）財(cái)務(wù)主管分支財(cái)務(wù)主管（107）柜臺(tái)主管崗分支業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)（100）分支運(yùn)營(yíng)主管（102）萬(wàn)通柜臺(tái)主管（116）業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)崗分支業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)（100）分支咨詢（109）清算會(huì)計(jì)兼出納分支財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)（107）電腦運(yùn)行維護(hù)（電腦備崗）分支電腦維護(hù)（108）營(yíng)業(yè)部各崗位權(quán)限組包括的權(quán)限見(jiàn)

3、集中交易系統(tǒng)營(yíng)業(yè)部權(quán)限明細(xì)表。公司可根據(jù)業(yè)務(wù)需要調(diào)整相關(guān)權(quán)限。三、限制類權(quán)限集中交易系統(tǒng)限制類權(quán)限包括：一站式身份信息修改、一站式VIP權(quán)限開通、一站式VIP權(quán)限取消、普通委托、客戶最低傭金收取設(shè)置、存管賬戶強(qiáng)制銷戶、銀證轉(zhuǎn)賬強(qiáng)制銷戶、一站式客戶遷移、批量客戶分組設(shè)置等。四、權(quán)限申請(qǐng)和審批1權(quán)限申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部新增操作員及權(quán)限、注銷操作員、變更操作員或申請(qǐng)限制類權(quán)限時(shí)，通過(guò)BPM平臺(tái)提交權(quán)限申請(qǐng)（在BPM平臺(tái)無(wú)法使用等應(yīng)急情況下，可填寫相應(yīng)表格，通過(guò)傳真方式進(jìn)行申請(qǐng)，具體表格詳見(jiàn)附件）。（1）運(yùn)營(yíng)崗開戶：申請(qǐng)人通過(guò)BPM平臺(tái)發(fā)起流程申請(qǐng)。（2）運(yùn)營(yíng)崗銷戶：營(yíng)業(yè)部人員離職或調(diào)崗至前臺(tái)的，必須注銷操作員

4、，通過(guò)BPM平臺(tái)發(fā)起流程申請(qǐng)。（3）運(yùn)營(yíng)人員崗位、角色變更：營(yíng)業(yè)部人員因變更崗位、調(diào)整分支、增減角色等原因，需要調(diào)整集中交易系統(tǒng)權(quán)限組的，申請(qǐng)人通過(guò)BPM平臺(tái)發(fā)起流程申請(qǐng)。申請(qǐng)權(quán)限變更時(shí)，應(yīng)在備注欄中注明變更操作員權(quán)限的具體原因。（4）限制類權(quán)限申請(qǐng)：營(yíng)業(yè)部需要申請(qǐng)限制類權(quán)限的，申請(qǐng)人通過(guò)BPM平臺(tái)發(fā)起流程申請(qǐng)。2權(quán)限審批營(yíng)業(yè)部人員的權(quán)限審批流程如下：（1）申請(qǐng)人發(fā)起流程后，經(jīng)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)審核后，由總經(jīng)理審批；（2）運(yùn)營(yíng)中心對(duì)營(yíng)業(yè)部提交的權(quán)限申請(qǐng)進(jìn)行審批；（3）信息技術(shù)部進(jìn)行權(quán)限設(shè)置。3權(quán)限查詢申請(qǐng)人可通過(guò)BPM平臺(tái)“流程歷史”查詢權(quán)限申請(qǐng)結(jié)果，并登錄集中交易系統(tǒng)驗(yàn)證使用。五、營(yíng)業(yè)部人員柜臺(tái)權(quán)限使

5、用規(guī)定1各崗位權(quán)限只限操作員本人使用，不得將本人權(quán)限借予他人使用，不得使用他人權(quán)限辦理業(yè)務(wù)。因借用造成的差錯(cuò)、風(fēng)險(xiǎn)或損失等后果由出借權(quán)限的操作員承擔(dān)。2各崗位人員應(yīng)嚴(yán)格按業(yè)務(wù)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，規(guī)范使用權(quán)限。3權(quán)限使用人員轉(zhuǎn)崗或離職，營(yíng)業(yè)部應(yīng)及時(shí)變更或注銷該權(quán)限使用人員的集中交易系統(tǒng)權(quán)限。4除了一般業(yè)務(wù)操作權(quán)限外，有關(guān)客戶重要資料變更，參數(shù)設(shè)置、修改、重置和維護(hù)，以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)包括資金操作（資金凍結(jié)解凍、資金凍結(jié)取消、資金解凍取消等）和證券操作（證券凍結(jié)解凍、證券凍結(jié)取消、證券解凍取消等）前，應(yīng)根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)處理規(guī)定履行內(nèi)部審批手續(xù)（經(jīng)辦人、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、總經(jīng)理和其他有關(guān)人員需在相關(guān)單據(jù)上簽字）。5因

6、外部監(jiān)管檢查等需要，營(yíng)業(yè)部可為檢查、稽核人員申請(qǐng)臨時(shí)查詢權(quán)限。6. 營(yíng)業(yè)部柜員因崗位變動(dòng)、機(jī)器更換等原因，需變更操作站點(diǎn)的綁定信息。需通過(guò)BPM系統(tǒng)提交申請(qǐng)，附操作站點(diǎn)變更申請(qǐng)表（參見(jiàn)附件6）簽字掃描件。經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、公司運(yùn)營(yíng)中心審批通過(guò)后，由公司信息技術(shù)部修改MAC地址綁定信息。六、安全保密責(zé)任1、必須為公司正式員工方可申請(qǐng)集中交易系統(tǒng)柜員工號(hào)。2、禁止柜員賬號(hào)非本人使用。3、柜員工號(hào)名稱與員工本人姓名須真實(shí)對(duì)應(yīng)，不得使用公用工號(hào)和密碼，不得借用或盜用他人的工號(hào)進(jìn)行業(yè)務(wù)操作；柜員密碼應(yīng)注意保密，定期更換。4、如員工離職或發(fā)生崗位變動(dòng)，員工所在原營(yíng)業(yè)部或原總部部門須及時(shí)申請(qǐng)注銷柜員工號(hào)、調(diào)整

7、員工崗位權(quán)限或調(diào)整集中交易系統(tǒng)中柜員所屬營(yíng)業(yè)部，否則發(fā)生的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由員工所在原營(yíng)業(yè)部或原總部部門承擔(dān)。5、員工必須保證對(duì)系統(tǒng)信息和客戶資料保密，嚴(yán)格遵守證券法和相關(guān)法律法規(guī)，遵守公司工作紀(jì)律，不得對(duì)公司以外和公司內(nèi)的無(wú)關(guān)人員泄漏客戶資料和交易信息。附表1：XXX營(yíng)業(yè)部(營(yíng)業(yè)部代碼 )操作員開戶及崗位權(quán)限設(shè)置申請(qǐng)表 開戶申請(qǐng)日期： 年 月 日操作員代碼 （本欄由信息技術(shù)部填寫）員工工號(hào)操作員姓名所屬部門證件類別身份證其他證件號(hào)碼聯(lián)系方式辦公電話移動(dòng)電話傳真操作權(quán)限所屬崗位崗位權(quán)限組經(jīng)辦人簽字：運(yùn)營(yíng)總監(jiān)審核：營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審批：運(yùn)營(yíng)中心審批： 日期：信息技術(shù)部經(jīng)辦人員簽字： 日期：備 注是否可存盤（

8、是/否）： 允許登錄的操作站點(diǎn)（填寫特定機(jī)器MAC地址）： 填表說(shuō)明：表中除簽字蓋章部分，其它項(xiàng)目（如姓名、證件號(hào)等）請(qǐng)以電子方式錄入；表頭應(yīng)明確注明營(yíng)業(yè)部的名稱和編號(hào)，總部部門請(qǐng)標(biāo)注操作員所屬部門名稱；開戶工作中如有疑問(wèn)，信息技術(shù)部將根據(jù)聯(lián)系電話與當(dāng)事人聯(lián)系；操作員開戶成功后，營(yíng)業(yè)部可通過(guò)集中交易系統(tǒng)“操作員資料列表查詢”菜單自行確認(rèn)新開戶人員的操作員代碼。通過(guò)BPM流程申請(qǐng)權(quán)限的，運(yùn)營(yíng)中心和信息技術(shù)部通過(guò)流程進(jìn)行審批和處理，上表的簽字可忽略，下同。附表2：XXX營(yíng)業(yè)部(營(yíng)業(yè)部代碼 )操作員銷戶登記表操作員姓名申請(qǐng)日期操作員代碼所屬部門銷戶原因經(jīng)辦人簽字：聯(lián)系電話：運(yùn)營(yíng)總監(jiān)審核：營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理

9、審批：運(yùn)營(yíng)中心審批： 日期：信息技術(shù)部經(jīng)辦人員簽字： 日期：附表3：XXX營(yíng)業(yè)部(營(yíng)業(yè)部代碼 )操作員崗位角色申請(qǐng)表操作員名稱日期操作員代碼所屬部門分支變更原分支新分支分支增減分支增加分支刪除崗位調(diào)整原崗位新崗位角色增減角色增加角色刪除經(jīng)辦人簽字：聯(lián)系電話：運(yùn)營(yíng)總監(jiān)審核：營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審批：運(yùn)營(yíng)中心審批： 日期：信息技術(shù)部經(jīng)辦人員簽字： 日期：是否可存盤（是/否）： 允許登錄的操作站點(diǎn)（填寫特定機(jī)器MAC地址）： 附表4：營(yíng)業(yè)部操作員限制類權(quán)限申請(qǐng)表營(yíng)業(yè)部名稱： 申請(qǐng)日期：操作員簽字工 號(hào)操作員崗位操作員代碼申請(qǐng)?jiān)蛏暾?qǐng)?jiān)黾樱ㄈ∠?quán)限經(jīng)辦人簽字：聯(lián)系電話：運(yùn)營(yíng)總監(jiān)審核：營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審批：運(yùn)營(yíng)中

10、心審批： 日期：信息技術(shù)部經(jīng)辦人員簽字： 日期：附表5：營(yíng)業(yè)部臨時(shí)查詢操作員申請(qǐng)表營(yíng)業(yè)部名稱： 申請(qǐng)日期：申請(qǐng)人姓名申請(qǐng)?jiān)蛏暾?qǐng)權(quán)限/權(quán)限組申請(qǐng)起止時(shí)間經(jīng)辦人簽字：聯(lián)系電話：運(yùn)營(yíng)總監(jiān)審核：營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審批：運(yùn)營(yíng)中心審批： 日期：信息技術(shù)部經(jīng)辦人員簽字： 日期：*此表僅用于監(jiān)管部門檢查時(shí)，為外部人員申請(qǐng)查詢權(quán)限。附件6操作站點(diǎn)變更申請(qǐng)表柜臺(tái)工號(hào)： 柜員姓名： 原MAC地址： 新MAC地址： 如新增MAC地址綁定，原MAC地址欄為空，新MAC地址欄填寫需增加的MAC地址即可。申請(qǐng)人簽字：營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理簽字： 年 月 日附件7見(jiàn)證人開戶申請(qǐng)表見(jiàn)證人工號(hào)申請(qǐng)方式：1非柜臺(tái)操作員 /2柜臺(tái)操作員見(jiàn)證人姓名： 身份證號(hào)：