科研中的學(xué)術(shù)規(guī)范

1、科研中的學(xué)術(shù)規(guī)范一、研究計劃制定中的規(guī)范一個好的研究，首先需要做好文獻(xiàn)調(diào)研。做好充分的文獻(xiàn)調(diào)研，不僅能夠保證研究課題的創(chuàng)新性，同時能夠避免重復(fù)的工作對研究資源的浪費以及雷同的研究結(jié)果侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。文獻(xiàn)調(diào)研階段需要遵循的規(guī)范：文獻(xiàn)應(yīng)可以準(zhǔn)確地回溯到原始出處，以符合引用的規(guī)范。對文獻(xiàn)做分類研究并做出綜述，當(dāng)自己的論文被提出質(zhì)疑時，這些研究可以有助于解疑釋惑。引用、翻譯和歸納文獻(xiàn)觀點，包括引用電子資源時，也必須注意規(guī)范使用。其次，在選題階段，通常要遵循四個方面的規(guī)范：首先要有科學(xué)依據(jù)，即使由于受到人類認(rèn)識能力的限制，這些依據(jù)并不一定全面和徹底?？茖W(xué)研究應(yīng)有創(chuàng)新性，包括學(xué)術(shù)的創(chuàng)新和現(xiàn)實的創(chuàng)新。科

2、研人員應(yīng)當(dāng)對科研活動中涉及倫理的問題自行進(jìn)行評估，不符合倫理規(guī)范原則的就放棄研究。對自己不能確定的，需要向有關(guān)部門申請，不能擅自開展研究。選題必須是能夠開展的，必須基于現(xiàn)有的主觀條件和客觀條件進(jìn)行。第三，在研究方案的設(shè)計階段，我們需要注意以下行為規(guī)范：對活體試驗中的試驗對象給予充分保護和尊重。選用適當(dāng)?shù)难芯糠椒āＴO(shè)計可行的研究步驟。研究條件的安排應(yīng)當(dāng)實事求是。二、課題申請中的規(guī)范在課題申請中，首先應(yīng)確保申請材料的真實性。(1)申請人在項目申請之前要全面地了解所要申請課題的相關(guān)政策，認(rèn)真閱讀基金申請指南和申請通告，判斷自己是否符合條件，以及自己目前的各項研究狀況是否適合申請這一課題。(2)申請人

3、應(yīng)注意自己和合作者的工作時間安排，不應(yīng)超負(fù)荷申請。有的科技工作者同時參與了多個課題，應(yīng)保證每年所有課題的時間加總之和不能超過12個月。(3)申請人不應(yīng)將相同或相似研究內(nèi)容進(jìn)行多項資助申請。(4)申請人必須獨立自行填寫申請書，而不是抄襲申請同類課題的其他申請書。(5)申請人不得故意夸大項目的學(xué)術(shù)價值和經(jīng)濟效益，提供有關(guān)個人以及研究積累等方面的虛假的信息。(6)申請人在申請、評議和公示期間，不得私自接觸評審人、項目管理人等，不得以任何方式拉攏、賄賂、威脅評審人、項目管理人等。其次，要在申請材料中要注意引文規(guī)范：(1)論文要寫明作者、題目、刊名、年份、卷(期卜頁碼。(2)專著要寫明作者、書名、出版社

4、、年份。(3)研究項目要寫明名稱、編號、任務(wù)來源、起止年月、負(fù)責(zé)或參加的情況以及與本課題的關(guān)系。三、研究資源使用中的規(guī)范研究中最重要的資源包括時間、資金和設(shè)備。對于這三者的使用都應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)規(guī)范。在研究中必須遵守時間分配的相關(guān)規(guī)范：第一，應(yīng)充分保證直接開展研究工作的時間。第二，合理恰當(dāng)?shù)匕才鸥鞣N學(xué)術(shù)活動的時間。第三，適度控制兼職工作的時間。第四，尊重和遵守任職機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。第五，避免同時負(fù)責(zé)多項重大資助項目。第六，保證培養(yǎng)學(xué)術(shù)后備力量的時間。課題經(jīng)費對于研究至關(guān)重要。在課題經(jīng)費的使用上，應(yīng)當(dāng)注意：第一，與政策相符，即符合國家財務(wù)管理政策和國家科技計劃經(jīng)費管理制度；第二，目標(biāo)相關(guān)性，經(jīng)費使用應(yīng)

5、以課題的任務(wù)目標(biāo)為依據(jù)，支出應(yīng)與課題任務(wù)緊密相關(guān)，經(jīng)費的總量、強度與結(jié)構(gòu)等應(yīng)符合研究任務(wù)的規(guī)律和特點；第三，經(jīng)濟合理性，即課題經(jīng)費應(yīng)與同類科研活動的支出水平相匹配，提高資金的使用效率?？蒲腥藛T還應(yīng)在計劃范圍內(nèi)使用研究經(jīng)費，不得擅自挪用、濫用科研經(jīng)費，不得用科研經(jīng)費謀取不正當(dāng)利益。對于實驗設(shè)備和材料的使用，應(yīng)當(dāng)避免：第一，不能把任職機構(gòu)的設(shè)備資料用于外部咨詢、研究等活動，或用于與學(xué)術(shù)目的無關(guān)的其他目的和活動；第二，用公共資金購買的設(shè)備與供給品，不應(yīng)被用于私人目的的研究；第三，不能將設(shè)備、經(jīng)費私自用于被明確禁止的研究。四、研究數(shù)據(jù)收集、記錄和保存中的規(guī)范研究中的數(shù)據(jù)直接影響到研究成果，因此應(yīng)當(dāng)從源

6、頭上抓好數(shù)據(jù)的規(guī)范行為。在數(shù)據(jù)收集過程中，首先應(yīng)保證獲得數(shù)據(jù)的條件是真實的，而不是虛構(gòu)的；其次要確保收集和保存實驗數(shù)據(jù)的完整性；第三，不能為某種目的或獲取利益對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行人為加工和篡改；第四，收集特殊數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)事先獲得授權(quán)許可。數(shù)據(jù)記錄應(yīng)當(dāng)與數(shù)據(jù)的獲得同步。數(shù)據(jù)記錄必須精準(zhǔn)，必須嚴(yán)格按照有關(guān)程序和規(guī)則記錄數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)保存方面，第一，應(yīng)以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆绞奖４鏀?shù)據(jù)。如果是書面記錄，就要存放在安全的地方；如果是計算機文件，就應(yīng)備份，并注意將備份的數(shù)據(jù)保存在安全處，備份數(shù)據(jù)應(yīng)與原始數(shù)據(jù)分開保存，并且定期為所保存的數(shù)據(jù)重新備份。第二，原始數(shù)據(jù)應(yīng)由產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的研究機構(gòu)和科研人員共同保存。第三，要慎重保存涉及機

7、密或危險的數(shù)據(jù)。第四，應(yīng)做好數(shù)據(jù)保存相關(guān)事項的預(yù)先協(xié)議。第五，遵守數(shù)據(jù)保存期限但不應(yīng)有意隱蔽數(shù)據(jù)。五、研究數(shù)據(jù)使用中的規(guī)范在未通過發(fā)表物或公開宣布研究成果而確立優(yōu)先權(quán)之前，科研人員可以獨自使用已經(jīng)得到確證或有效的數(shù)據(jù)。一旦科研人員將實驗結(jié)果公開發(fā)表，其他人就可以自由地獲取實驗涉及到的所有數(shù)據(jù)，包括最終結(jié)果，以便于檢驗和使用。在數(shù)據(jù)使用和處理成圖像過程中，首先，應(yīng)當(dāng)保證原始數(shù)據(jù)的真實性，并且保證圖像是對數(shù)據(jù)的真實體現(xiàn)；其次，論著中的數(shù)據(jù)圖像必須是原始記錄的完整體現(xiàn)；第三，他人制作完成的數(shù)據(jù)圖像應(yīng)當(dāng)在論著中予以說明；第四，應(yīng)當(dāng)熟知和合理運用現(xiàn)有相關(guān)處理數(shù)據(jù)的計量方法；第五，應(yīng)當(dāng)預(yù)先了解擬投稿的相關(guān)

8、出版社或期刊的數(shù)據(jù)和圖像處理規(guī)范或相關(guān)指南；第六，應(yīng)當(dāng)了解哪些行為是會受到處罰，以及將會受到怎樣的處理。六、科學(xué)研究交流與合作中的規(guī)范學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部的人員擁有相似的研究背景，相同的研究興趣，進(jìn)行著越來越多的交流活動。怎樣在各種交流活動中達(dá)到共同提高的目的，同時又不損害他人的科研利益，我們需要遵循相關(guān)的行為規(guī)范。首先是相互尊重。科研人員之間應(yīng)當(dāng)彼此信任、坦誠交流與精誠合作，并且相信其他人的科研能力和學(xué)術(shù)品格。在交流與合作過程中，科研人員應(yīng)當(dāng)尊重他人的學(xué)術(shù)觀點，即使是那些不同的觀點；應(yīng)當(dāng)尊重他人提出的新思想、新觀點，并以恰當(dāng)?shù)姆绞浇o予承認(rèn)；應(yīng)當(dāng)尊重他人對自己提出的思想或觀點的證實，而不應(yīng)將其占為已

9、有；應(yīng)當(dāng)對他人對自己的啟發(fā)表示承認(rèn)和感謝；應(yīng)當(dāng)尊重率先報道最新發(fā)現(xiàn)的科研人員及其優(yōu)先權(quán)；應(yīng)當(dāng)尊重他人的研究及貢獻(xiàn)，積極提攜后學(xué)，而不應(yīng)摻雜職位、資歷等因素；應(yīng)當(dāng)寬容對待他人的失誤或錯誤，并在能力范圍之內(nèi)提出建設(shè)性的意見。其次是遵守公開原則?？蒲腥藛T在合作研究中，向合作者全面、公開和及時地報告自己的研究進(jìn)展，為使其他科研人員能夠準(zhǔn)確地理解和把握，應(yīng)當(dāng)完整詳細(xì)地表述研究過程和結(jié)論，不能故意隱瞞相關(guān)數(shù)據(jù)和信息；應(yīng)當(dāng)開誠布公地與他人進(jìn)行交流，并坦誠接受他人的批評和質(zhì)疑；應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際需要或事先協(xié)議，適時地與其他科研人員分享自己的研究，發(fā)表科研成果應(yīng)當(dāng)公開與之相關(guān)的數(shù)據(jù)和信息，以便他人能夠驗證其成果，并接

10、受他人對自己研究成果的驗證。同時還應(yīng)當(dāng)做到尊重他人的公開，使學(xué)術(shù)交流與合作在適度的范圍內(nèi)進(jìn)行。七、引文規(guī)范科學(xué)研究是站在“巨人的肩膀”上的活動，對于前人的研究成果我們可以吸收和借鑒，但是借鑒的形式需要規(guī)范。我國國家標(biāo)準(zhǔn)局2005年發(fā)布并實施的文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則，在國內(nèi)出版的論著文獻(xiàn)可以參考這一標(biāo)準(zhǔn)。在進(jìn)行投稿時，出版社和期刊通常也會在國家標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上制定出自己的著錄規(guī)則。通常已經(jīng)發(fā)表的論著或文章可以不經(jīng)過該文作者的授權(quán)就可以自行引用了，但是，對于那些未正式發(fā)表的資料，應(yīng)充分尊重所有者的意愿，未經(jīng)所有者的許可，不應(yīng)隨意引用。要特別尊重對別人未發(fā)表的文章初稿、原創(chuàng)思想和粗略想法的引用。引用時需要避

11、免的七種行為。第一種，著而不引。這是一種非常常見的現(xiàn)象，一些作者把原作者的研究進(jìn)行改頭換面，再用自己的語言敘述出來，并當(dāng)作自己的論述而不注明出處。這種行為雖然在表達(dá)上可能是作者自己的話，實際上，作者只是挪用了別人的觀點、想法或理念，并不是作者自己的研究，所以是一種剽竊行為。第二種，引而不著。利用引注或者改寫/轉(zhuǎn)述引文，并以之構(gòu)成自己論著作的主要部分或核心內(nèi)容，即為引而不著。這種對引注的不恰當(dāng)或過度使用，也是一種剽竊行為。第三種，有意漏引。在引用文獻(xiàn)綜述特定領(lǐng)域的研究、或者佐證自己的研究時，應(yīng)當(dāng)公正地涵蓋已有的研究，如果為了減少工作量而故意不去查閱一部分文獻(xiàn)，或者只選擇對自己研究有利的研究，或者

12、為了突出自己研究的意義而不提及某些已有研究，等等，均為有意漏引。這些行為是不負(fù)責(zé)任的，甚至是對讀者的不誠實和欺騙。第四種，過度他引。引文應(yīng)當(dāng)是作者在撰寫論著時確實參考或引用過的文獻(xiàn)，如果為了給人一種閱讀了大量文獻(xiàn)資料、研究基礎(chǔ)扎實的印象，而故意在論著中加入大量實際沒有參考或引用過的、或者與本文論題根本不相干的文獻(xiàn)，做不相關(guān)引用、無效引用，就是過度他引了。這是一種偽注，不僅是對讀者的欺騙，還會導(dǎo)致榮譽的錯誤分配。第五種，不當(dāng)自弓I。作者撰寫論著時，出于提高引用率，或擴大影響等目的，不必引而偏引，進(jìn)行不必要的過度自我引用。過度自引不僅發(fā)生在某些作者身上，還出現(xiàn)在一些學(xué)術(shù)期刊上，如為提高期刊影響因子

13、，動員作者多引用該刊的論文。這是帶有欺騙性質(zhì)的行為。第六種，相互引用。引用應(yīng)當(dāng)完全出于學(xué)術(shù)目的，但有一些作者為了提高彼此的引用率，采取“團體作戰(zhàn)”的方式，在小團體之間進(jìn)行，以提高彼此引用率為目的的相互引用。這樣做即使提高了引用率，也是圈內(nèi)相互消化的結(jié)果，并不體現(xiàn)真實的引用率和論文質(zhì)量。這是一種作假和欺騙行為。第七種，模糊引注。為逃避被指責(zé)為抄襲的可能，一些論著在直接引用了他人的相關(guān)文獻(xiàn)后，并不標(biāo)出具體的引文出處，如分冊數(shù)、頁碼等，而將它們籠統(tǒng)地放在文后參考文獻(xiàn)，從而給人從總體上只是參考了某一文獻(xiàn)的印象。八、研究成果署名規(guī)范盡管各學(xué)科領(lǐng)域和期刊關(guān)于成果署名的要求存在差異，但基本遵從以下規(guī)范：(1

14、)對文章有實質(zhì)性的貢獻(xiàn)，應(yīng)當(dāng)列為作者的人，其署名權(quán)不能以任何理由被剝奪，也即不得將其排除在作者名單之外，除應(yīng)本人要求或保密外。(2)對文章有實質(zhì)性的貢獻(xiàn)，應(yīng)當(dāng)列為作者的人，如果他們在著作或論文撰寫、投稿或評審期間喪失行為能力或者去世，他們?nèi)匀粦?yīng)當(dāng)被署名為作者，也即其署名權(quán)應(yīng)當(dāng)受到保護，其他相關(guān)人員不能以任何理由剝奪之。(3)署名不能受到職位、職稱、學(xué)歷等因素的影響，任何人不能以擁有科技資源和條件(如研究經(jīng)費、奇缺實驗試劑、精良實驗設(shè)備或難以公開檢索到的資料等)為手段，迫使那些因缺乏研究條件而與其合作的科研人員“自愿”或者被迫出讓署名權(quán)。(4)那些僅僅爭取到研究資助，收集了數(shù)據(jù)，提供了實驗條件，

15、提供了資料或?qū)懽魃系膮f(xié)助，或者對研究小組進(jìn)行了一般性的管理和監(jiān)督等的人，是不符合作者身份的，不能享有著作權(quán)或署名權(quán)。(5)不符合作者署名要求但卻對研究工作做出了貢獻(xiàn)的那些個人或者組織，應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞接枰源_認(rèn)，且事先獲得他們的書面同意。一般可以放在著作與論文的致謝中，并對他們的工作加以說明。此外，一項研究的負(fù)責(zé)人，或者論著/文的作者，尤其是第一作者或者通訊作者，應(yīng)當(dāng)特別注意并避免下面情況的發(fā)生：(1)虛構(gòu)作者。這種作者與論著中的研究沒有直接的關(guān)系，但是一般是有名望的科學(xué)家或者某個領(lǐng)域內(nèi)的權(quán)威。因為他(她)們能夠提高著作出版或論文在著名期刊上發(fā)表的機會，或者提高論著潛在的學(xué)術(shù)地位，從而增加被檢索

16、、閱讀的機會，提高引證率，而被列入作者名單。(2)榮譽作者。這種作者可能為該研究提供了資金資助，可能是該學(xué)術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)軍人物，可能為研究提供了試驗材料，也可能僅僅為其他作者提供幫助但并未真正參與該研究，他(她)們并沒有對研究做出符合作者身份要求的貢獻(xiàn)。(3)互惠作者。這種作者的出現(xiàn)常常是源于這樣一種情況，即同行、同事、同學(xué)為增加論文篇數(shù)以達(dá)到績效考核標(biāo)準(zhǔn)，或獲得職稱晉升，或獲得到其他回報，而彼此之間建立互惠協(xié)議，相互“搭車”，在對方的論著/文中相互署名。這種作者對論著/文中的研究工作沒有實際的貝獻(xiàn)。(4)權(quán)勢作者。這種作者可能是進(jìn)行論著中的研究的所在機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)或項目主管，或者是主要作者的導(dǎo)師，他

17、們對其他作者或其研究有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，但是與論著中的研究沒有直接的關(guān)系，其他作者出于主動一一也許是出于討好，也許是不了解規(guī)范，或者因為被迫而署上他(她)們的名字。九、投稿過程中的規(guī)范一般講，作者在投稿之前，就應(yīng)當(dāng)了解所投出版社或期刊的有關(guān)投稿和發(fā)表方面的規(guī)定，判斷自己的研究是否達(dá)到相關(guān)規(guī)定，以及準(zhǔn)備投遞的論著/文是否適合該期刊。其次，基于同一項研究的、具有密切繼承關(guān)系的研究成果可以分投不同期刊，但一般需要向期刊做出明確的說明。如果作者希望將已經(jīng)投稿的稿件轉(zhuǎn)投另一個期刊，必須經(jīng)過稿件所有作者一致同意并正式撤回稿件。并且只有在接到原投稿期刊承認(rèn)撤回的書面通知后，才可以把稿件投給別處；同時，作者應(yīng)該保留通

18、知的副件，以備查用。第三，對于允許以另一種語言發(fā)表同一著作或論文的出版社或期刊，作者應(yīng)當(dāng)遵守首發(fā)出版社或期刊的相關(guān)規(guī)定、或者與首發(fā)出版社或期刊之間的事先約定協(xié)議，只有取得其同意，作者才可以將論著/文從一種語言文字轉(zhuǎn)換成另一種語言文字，以不同的語言先后發(fā)表，并在顯著位置注明原始論著/文的刊載處。同時，以不同語言發(fā)表的同一著作或者論文只能計算為一項研究成果，不能重復(fù)統(tǒng)計為多項成果。此外，作者在投稿時應(yīng)當(dāng)避免發(fā)生下列行為：(1)拆分發(fā)表。又叫“臘腸式”發(fā)表或瑣碎式發(fā)表。即以應(yīng)付考核或為職位上晉升為目的，或者為增加發(fā)表物的數(shù)量、或者為解決作者排名問題而擴充發(fā)表文章數(shù)目，有意將一篇基于同一組數(shù)據(jù)的、內(nèi)在

19、為整體的文章分割為若干部分發(fā)表。其結(jié)果是使每篇論文都不夠完整，從而降低了論文的質(zhì)量并破壞研究工作的系統(tǒng)性、科學(xué)性、完整性、邏輯性。(2)發(fā)表不成熟的研究成果?？蒲腥藛T在研究工作接受評審之前，就急于公開發(fā)表相關(guān)的、不成熟的研究報告，或者科研新發(fā)現(xiàn)在向本專業(yè)領(lǐng)域的同行報告之前，就向公眾媒體公開發(fā)布。除非有明顯證據(jù)顯示該項研究及其結(jié)果關(guān)乎國家和公眾安全，這些行為均屬不當(dāng)，有些甚至導(dǎo)致行為不端。(3)一稿多投。作者將同一篇論文，或者基于同一組數(shù)據(jù)資料而只有微小差別的論文投向多家出版社或期刊，或者在收到第一次投稿期刊的回復(fù)之前(期刊回復(fù)期內(nèi))再投給其他的期刊，而又故意不說明和有意隱瞞的，或者將同一篇手稿

20、同時提交給多家期刊審核的，均屬一稿多投。(4)重復(fù)發(fā)表。即作者將已經(jīng)出版、發(fā)表的論著/文，全部或部分，原封不動或僅作細(xì)微修改后，就再次投稿；或者將多篇已經(jīng)發(fā)表了的論文，各取其中一部分“嫁接”成一篇論文后再次投稿。十、糾錯的規(guī)范有哪些科研成果發(fā)表過程中難免會出現(xiàn)疏漏或者錯誤，發(fā)表者有義務(wù)及時根據(jù)錯誤的性質(zhì)實施有效的補救措施，如勘誤、補遺、聲明或撤回論文?，F(xiàn)在國際上出版的科技期刊的主流是電子版與印刷版共存，錯誤發(fā)生的階段不同，更正的方法也有所區(qū)別，現(xiàn)詳述如下：第一類是網(wǎng)上發(fā)表的電子版的文章有誤。這類錯誤如果發(fā)現(xiàn)及時，可以很快地改正過來。具體的步驟是：聯(lián)系作者本人或刊物主編在發(fā)現(xiàn)錯誤后，直接與出版社

21、聯(lián)系，明確告知已經(jīng)發(fā)表的文章中錯誤之處和正確的表述內(nèi)容。如果是圖表內(nèi)有錯，要提供新的正確的電子文件。出版編輯即可根據(jù)這份報告要求排版公司把已經(jīng)上網(wǎng)的文章中的錯誤改正過來。這類更正只要文章還沒有匯總?cè)肟⒔挥∷S付印，則均有可能較快地更誤，關(guān)鍵是作者與出版社聯(lián)系得越快越好。一是保證有充足的時間糾誤而且不會耽誤出版周期；二是文章造成的負(fù)面影響也小得多。第二類是已經(jīng)在印刷版上發(fā)表的論文有誤。這時因為期刊已經(jīng)印刷裝訂或發(fā)給訂戶，所以即使是再嚴(yán)重的錯誤也是木已成舟。而且根據(jù)相關(guān)的出版法律規(guī)定，期刊的電子版與印刷版原則上應(yīng)該是一致的。所以電子版中技術(shù)上可以糾正的錯誤也不應(yīng)輕易改動。在這種情況下，更正的途徑只有發(fā)表勘誤啟示了。即由聯(lián)系作者向刊物的主編申請勘誤，要求經(jīng)主編同意后，將勘誤啟示直接發(fā)給出版社，進(jìn)入正常的出版程序。國際英文期刊均有自已勘誤啟示的統(tǒng)一格式，校樣排出后由聯(lián)系作者審定，之后登陸上網(wǎng)并最終發(fā)表在印刷版的刊物上。這類勘誤啟示一般均定版在下一期刊物的最后一頁，而且出版質(zhì)量越高的刊物，這類勘誤就越少。嚴(yán)格地講，英文中的勘誤分成兩種，一種是由于作者的疏忽造成的勘誤(corrigendum),一種是因為出版社的失誤造成的勘誤(erratum)。但不同的出版社對兩者間的區(qū)別有所不同，有的區(qū)分得很嚴(yán)格，而有的為了方便作者，統(tǒng)稱為