建設(shè)工程廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)

1、工程建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)（試行）*有限公司2015年11月11日工程建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)說(shuō)明一、為切實(shí)加強(qiáng)本公司工程領(lǐng)域廉政建設(shè)，明晰廉政風(fēng)險(xiǎn)， 抓好風(fēng)險(xiǎn)防控，編制本手冊(cè)。二、本手冊(cè)以圖表形式匯編了建設(shè)整體工作流程圖、各分項(xiàng)工作流程圖、分項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施表。 風(fēng)險(xiǎn)防控表列舉了工 程建設(shè)各分項(xiàng)、各環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、所涉及人員、防控措施和責(zé) 任主體，力圖簡(jiǎn)潔明了，便于使用。三、根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)危害和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為四個(gè)等級(jí)， 用一個(gè)三角、兩個(gè)三角、三個(gè)三角上對(duì)其依次標(biāo)示， 未標(biāo)示的，為一般風(fēng)險(xiǎn)。參見以下范例：采用不正當(dāng)手段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位。四、針對(duì)防控措施，根據(jù)措施的力度、效

2、果和關(guān)注度，用一 顆五角星、兩顆五角星、三顆五角星對(duì)其依次進(jìn)行 標(biāo)示，未標(biāo)示的，為一般常規(guī)措施。參見以下范例： 公開招標(biāo)選擇承擔(dān)單位，確定研究費(fèi)用。五、因工作流程各有不同，本手冊(cè)不作為工程的合同管理范 疇。六、各部門、各下屬單位在使用中應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)管理實(shí)際， 結(jié)合本手冊(cè)參照?qǐng)?zhí)行，不斷推進(jìn)源頭防控，努力完善工程領(lǐng)域廉 政建設(shè)工作機(jī)制，建設(shè)陽(yáng)光、優(yōu)質(zhì)工程。七、實(shí)際使用中發(fā)現(xiàn)的問題請(qǐng)及時(shí)反饋集團(tuán)公司總工室建設(shè)項(xiàng)目流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表、建設(shè)項(xiàng)目總流程圖二、建設(shè)項(xiàng)目分項(xiàng)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施1、項(xiàng)目建議書、工程可研工作1）流程圖2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表項(xiàng)目建議書、工程可研工作

3、流程所處 環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉 對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人負(fù)責(zé)前1、米用/、 堅(jiān)持實(shí)選期工作 的各部 門、各正當(dāng)手段，選事求是和公擇擇與其有利開、公平、公承益（利害）關(guān)正原則，選擇1項(xiàng)擔(dān) 單下屬單系的單位；有資質(zhì)單位編位業(yè)務(wù) 人目 2、為謀私制項(xiàng)目建議目位利，對(duì)研究費(fèi)書，確定研究建人口用審批不嚴(yán)。費(fèi)用。議書、工默認(rèn)、故程意縱容承接可負(fù)責(zé)前單位在開展研各部 門、各期工作 的各部 門、各編制項(xiàng)目建 議書過(guò)程中， 惡意增加不建立項(xiàng)目 建議書、工程 可行性研究咨下屬單下屬單合理工程規(guī)詢、審查制度。位審查位業(yè)務(wù)模；研究深度人員不足，研究成 果存在重大

4、缺陷等風(fēng)險(xiǎn)。1）流程圖2、勘察設(shè)計(jì)工作續(xù)上表勘察設(shè)計(jì)工作流程所處 劃、節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人2 勘 察 設(shè) 計(jì)確 定 勘 察 設(shè) 計(jì) 及 咨 詢 單 位建設(shè)單位 項(xiàng)目管理 人員和招 標(biāo)人員 1、選擇不符合 資質(zhì)條件的勘察 設(shè)計(jì)單位。1、嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè) 計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定， 將委托情況向建設(shè) 單位主管部門備 案；2、制定設(shè)計(jì)及 咨詢單位的確定管 理工作責(zé)任追究制 度。 2、啟意肢 解、縮小工程規(guī) 模規(guī)避招標(biāo)，直 接簽訂設(shè)計(jì)委托 合同。1、實(shí)行勘察設(shè) 計(jì)公開招標(biāo)；2、建立招標(biāo)公示及 社會(huì)監(jiān)督平臺(tái)。3、相關(guān)部門進(jìn)行跟 蹤檢查。3、后意

5、肢解 招標(biāo)標(biāo)段，暗中 為與其有利益 （利害）關(guān)系單 位的中標(biāo)做好鋪 墊工作。 1、標(biāo)段劃分實(shí) 行多部門把關(guān)，集 體研究決策。2、制定今的勘察 設(shè)計(jì)招標(biāo)文件范 本，對(duì)一般工程項(xiàng) 目不應(yīng)過(guò)度提高資 質(zhì)要求。工 程 勘 察 設(shè) 計(jì)建設(shè)單位 設(shè)計(jì)管理 部門人員 1、通過(guò)設(shè)計(jì) 單位在設(shè)計(jì)文件 中針對(duì)特定供貨 單位設(shè)置相應(yīng)的 規(guī)格、技術(shù)等條 件。 1、嚴(yán)禁排斥公 平黨爭(zhēng)，指止或喑 定材料品牌和生產(chǎn) 商。流程所處 環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉 對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人2勘 察 設(shè) 計(jì)工 程 勘 察 設(shè) 計(jì)建設(shè)單位 項(xiàng)目管理 人員2、針對(duì)采用 初步設(shè)計(jì)進(jìn)行 施工招標(biāo)

6、的項(xiàng) 目，為有利害關(guān) 系的施工單位 謀取不正當(dāng)利 益，與設(shè)計(jì)單位 串謀，故忠在施 工圖設(shè)計(jì)中埋 下設(shè)計(jì)變更的 隱患；3、授意或強(qiáng)迫 設(shè)計(jì)單位選擇 不合理技術(shù)方 案。 2、實(shí)行初步設(shè)計(jì) 和施工圖設(shè)計(jì)專豕 審查制； 3、制定設(shè)計(jì)質(zhì)量 保證金制度； 4、逐步建立設(shè)計(jì) 監(jiān)理制度。4、對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì) 量存在缺陷、設(shè) 計(jì)進(jìn)度滯后的 設(shè)計(jì)單位仍然 全額支付設(shè)計(jì) 費(fèi)用。 1、建立設(shè)計(jì)質(zhì) 量考核制度，設(shè)計(jì)質(zhì) 量考核與設(shè)計(jì)招標(biāo) 掛鉤，設(shè)抽用支付 與設(shè)計(jì)質(zhì)量和進(jìn)度 掛鉤； 2、在設(shè)計(jì)合同中 規(guī)定反索賠條款。5、默許勘察設(shè) 計(jì)單位違法轉(zhuǎn) 包、違規(guī)分包。在合同文件中明確 違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包 的處罰條款。設(shè)計(jì) 文件 審查建設(shè)單

7、位 項(xiàng)目管理 人員為牟取不正當(dāng) 利益，故意忽略 設(shè)計(jì)文件中存 在的缺陷。1、在設(shè)計(jì)過(guò)程中*口強(qiáng)核查；2、制定設(shè)計(jì)審查 管理責(zé)任追究制度。1）流程圖3、征地拆遷工作2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表征地拆遷工作流程所處 環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉 對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人3征 地 拆 遷實(shí) 地 測(cè) 繪 確 定 征 地 拆 遷 面 積、 數(shù) 量征地拆 遷實(shí)施 單位工 作人員、 建設(shè)單 位項(xiàng)目 管理人 員 1、故思擴(kuò)大 丈量面積、提 高拆遷等級(jí)， 虛報(bào)拆遷面 積騙取補(bǔ)償 款；2、虛列被拆 遷戶名、戶 數(shù)，套取拆遷 補(bǔ)償資金。1、委托有資質(zhì)的評(píng) 估機(jī)構(gòu)評(píng)估；

8、采取拆遷戶、區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)） 村、建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位 四方現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量確認(rèn)拆遷 數(shù)量和拆遷面積并公示， 上級(jí)主管部門隨機(jī)抽查 的方式，加強(qiáng)拆遷審核力 度；2、嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙確 定的拆遷范圍控制拆遷， 超出設(shè)計(jì)圖紙的部分須 經(jīng)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)督部門三 方現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)后方可拆遷。 3、拆遷工程 數(shù)量、丈量、 計(jì)算審核不 嚴(yán)。實(shí)行復(fù)核審查確認(rèn)簽名 制度。4、涉及特 殊、大型建筑 物的拆遷、估 價(jià)過(guò)高，多報(bào) 補(bǔ)償資金。對(duì)于不屬于規(guī)定范圍內(nèi) 的拆遷補(bǔ)償項(xiàng)目，按程序 向上級(jí)主管部門申報(bào)，經(jīng) 同意后方可開展工作。5、在征地拆 遷協(xié)議外”一 事一議”類事 件的界定和 審查上過(guò)分 遷就地方利 益或個(gè)人決 策。征地拆遷協(xié)議外”一

9、事一 議”類事件，應(yīng)集體研究 決定。續(xù)上表流程所處 環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉 對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人3征 地拆 遷實(shí) 地 測(cè) 繪 確 定 征 地 拆 遷 面 積、 數(shù) 量征地拆 遷實(shí)施 單位工 作人員、 建設(shè)單 位項(xiàng)目 管理人 員6、局估、虛報(bào)征 地、臨時(shí)用地?cái)?shù) 里和種類；7、征地面積丈量 計(jì)算/、公開，個(gè) 別人決策；8、用荒地冒充耕 地，多騙取補(bǔ)償 款。根據(jù)施工圖設(shè)計(jì)征 用土地紅線，委托國(guó) 土部門和有相應(yīng)資質(zhì) 的土地測(cè)量所進(jìn)行勘 測(cè)定界，確定主線征 地的農(nóng)用地、建設(shè)用 地和未利用地等數(shù) 量，作為征用土地的 結(jié)算依據(jù)。撥付 征地 拆遷 補(bǔ)償

10、資金征地拆 遷實(shí)施 單位工 作人員、 建設(shè)單 位財(cái)務(wù) 部門人 員 1、撥付/、及 時(shí)，被征地拆遷 人的補(bǔ)償資金不 按時(shí)、足額到位。減少支付劃、節(jié)，由 征地拆遷實(shí)施單位直 接發(fā)放給征地拆遷 戶，或由被征地拆遷 戶直接在銀行等金融 機(jī)構(gòu)領(lǐng)取。2、上報(bào)中請(qǐng)匕卜 發(fā)的征地拆遷補(bǔ) 償資金兩本帳。 后關(guān)部門定期 檢查征地拆遷補(bǔ)償資 金的發(fā)放使用情況， 是否做到賬、款相符； 不定期抽查被拆遷人 應(yīng)得拆遷款與己付拆 遷款賬、款是否相符。1）流程圖4、招標(biāo)、投標(biāo)工作許 可 不招 標(biāo)續(xù)上表招標(biāo)、投標(biāo)工作流程所處所涉對(duì)象及 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體環(huán)節(jié)所涉 對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主 體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人履

11、行 招 標(biāo) 準(zhǔn) 備 工 作 有 關(guān) 手 續(xù) 1、應(yīng)招標(biāo)而不 招標(biāo)，或以將項(xiàng)目 化整為零方式規(guī)避招標(biāo)人向行政監(jiān) 督部門備案年度招 標(biāo)計(jì)劃。招標(biāo)；2、未經(jīng)肩關(guān)部門 核準(zhǔn)向米用邀請(qǐng)招 標(biāo)力式或不招標(biāo)；3、虛假招標(biāo)；1、進(jìn)行跟蹤檢查； 2、發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定 中標(biāo)人、簽訂合同 的，依法責(zé)令改正。4招 標(biāo) 投 標(biāo)編 制 招 標(biāo) 文 件、資 格 預(yù) 審招標(biāo)人 1、違規(guī)設(shè)置/、 合理的資質(zhì)條件和 廢標(biāo)條款，排斥潛 在投標(biāo)人。 1、標(biāo)準(zhǔn)文件之外 的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī) 定位置特別列明并 主動(dòng)說(shuō)明； 2、廢標(biāo)條款 應(yīng)以醒目的方式提 示。將所有廢標(biāo)條 款匯總到一張表 中，評(píng)委對(duì)投標(biāo)人 涉及每一項(xiàng)廢標(biāo)問 題均須嚴(yán)格審查； 3、

12、嚴(yán)格肩關(guān)規(guī)定， 不得隨意降低有美 資格和條件。文 件2、應(yīng)當(dāng)履行招標(biāo)文 件備案手續(xù)而未履 行。執(zhí)行招標(biāo)文件備案 制度，必要時(shí)要求 招標(biāo)人組織召開資 格預(yù)審義件和招標(biāo) 文件評(píng)審會(huì)。流程所處 環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉 對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主 體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人4招 標(biāo) 投 標(biāo)編 制 招 標(biāo) 文 件、資 格 預(yù) 審 文 件招標(biāo)人 3、招標(biāo)人在 編制招標(biāo)文件、 資格預(yù)審文件 時(shí)，針對(duì)特定人 提高或降低資格 條件和評(píng)價(jià)指 標(biāo)；以不合理的 條件限制或者排 斥潛在投標(biāo)人， 對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí) 行歧視待遇；強(qiáng) 制要求投標(biāo)人組 成聯(lián)合體共同投 標(biāo)，或者限制投 標(biāo)人之間的公平 黨爭(zhēng)。1

13、、加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)文 件、資格預(yù)審文件的 審核，按規(guī)定采用標(biāo) 準(zhǔn)文件，文件中的特 殊條款須經(jīng)集體研究 確定；必要時(shí)招標(biāo)人 必須組織召開招標(biāo)文 件和資格預(yù)審義件評(píng) 審會(huì)； 2、招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)設(shè)置 與招標(biāo)項(xiàng)目相適應(yīng)的 資質(zhì)等級(jí)、安全生產(chǎn) 許可、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等 資格，不得任意提高 或降低資格條件；3、實(shí)行招標(biāo)文件備案 制度。發(fā)出 邀請(qǐng) 函/ 發(fā)售 招標(biāo) 文件邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)，程 序不規(guī)范，針對(duì) 特定人有頻性 的發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng) 書。明確規(guī)定所邀請(qǐng)對(duì)象 應(yīng)具備招標(biāo)文件要求 的相應(yīng)水平、相應(yīng)條 件。編 制 標(biāo) 底投招人 委托的 編制標(biāo) 底的單 位工作 人員、 招標(biāo)人 與投標(biāo)人申 通設(shè)置標(biāo)底或限 價(jià)。監(jiān)督編標(biāo)過(guò)程，并 對(duì)審定標(biāo)

14、底過(guò)程進(jìn)行 全程監(jiān)督管理。續(xù)上表流程所處 環(huán)節(jié)對(duì)涉對(duì)象及 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉 對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主 體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人4招 標(biāo) 投 標(biāo)清 標(biāo)招標(biāo)人 或其委 托的招 標(biāo)代理 機(jī)構(gòu)工 作人員 隱瞞對(duì)利害關(guān)系人不 利的信息。1、抽查清標(biāo)資料質(zhì)量；2、對(duì)清標(biāo)單位建立 信用檔案。資 格 預(yù) 審 /評(píng) 標(biāo)招標(biāo)人 1、影響專家評(píng)標(biāo)，暗 示、誘導(dǎo)、誤 導(dǎo)專家評(píng)標(biāo)。 1、對(duì)重大項(xiàng)目的評(píng) 選過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像； 2、規(guī)范與會(huì)各方人員言 行，防止暗示、誘導(dǎo)、 誤導(dǎo)評(píng)標(biāo)； 3、評(píng)委主任委員由 從專家?guī)熘谐槿〉膶＜?擔(dān)任，招標(biāo)人代表/、應(yīng) 擔(dān)任評(píng)委主任委員。開 標(biāo)會(huì)招標(biāo)人派出紀(jì)檢人 員監(jiān)督； 4、建

15、立專豕和招標(biāo) 人的相互評(píng)價(jià)制度。 5、招標(biāo)人代表股 選擇不參加評(píng)標(biāo)。評(píng)審會(huì) 議參會(huì) 人員2、泄漏有關(guān)評(píng) 審過(guò)程。1、有條件的實(shí)行異地評(píng) 標(biāo)；2、評(píng)標(biāo)時(shí)，所有評(píng)標(biāo)專 家和工作人員的通訊工 具必須全部關(guān)閉，交由 監(jiān)督部門工作人員保 管。3、做好評(píng)審會(huì)議資料保 密處理，嚴(yán)禁私自記錄 通過(guò)預(yù)審單位名單。續(xù)上表所涉對(duì)象及所處防控措施及責(zé)任主體流程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)環(huán)節(jié)所涉廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任責(zé)任責(zé)任對(duì)象主體領(lǐng)導(dǎo)人中 標(biāo) 結(jié) 果不受理依法 依規(guī)的投訴聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān) 察部門、行政 監(jiān)督部門共 同調(diào)查。舉報(bào)或受理公后不調(diào)查，示無(wú)反饋。為中標(biāo)人簽訂的合同利益或牟取報(bào)行政監(jiān)督私利，重新部門備案。與投標(biāo)人訂立背離招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)

16、性審查人著重簽訂內(nèi)容的合 同，或者補(bǔ)工程審核有無(wú)實(shí)4招 標(biāo) 投 標(biāo)合同招標(biāo)人質(zhì)性條款變 更。簽背離招標(biāo)文件和合同的其他協(xié)議。招 標(biāo) 代招標(biāo)人和招標(biāo)代理 機(jī)構(gòu)串通， 操控招投1、實(shí)行招 標(biāo)代理公開 招標(biāo)；2、對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)建立信用檔案，定期進(jìn)行履理標(biāo)。約考核，如發(fā) 現(xiàn)違規(guī)操作 的，降低其信 用等級(jí)；后果 嚴(yán)重的，列入 黑名單。1）流程圖5、分包管理工作分包管理工作流程所處 環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉 對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人5分 包 售建 1、直接 指定或強(qiáng)行 推薦與己有 利益（利害） 關(guān)系的單位 分包工程。實(shí)行廉政 保證金制度， 對(duì)違反廉政 有關(guān)

17、規(guī)定的 給予經(jīng)濟(jì)處 罰和行政處 分。設(shè)建設(shè)單 上2、默1、定期聯(lián)合單位項(xiàng)目許、縱容施監(jiān)督部門組位管理人工單位違法織發(fā)包管理目理備員轉(zhuǎn)包、違規(guī)專項(xiàng)檢查。案分包等行 為； 3、強(qiáng)行 將工程切割 后，指定特 定單位或人 員實(shí)施。2、局度重視 反映此類問 題的信訪、認(rèn) 真查處。6.1質(zhì)量檢查工作6、質(zhì)量控制工作未 發(fā) 現(xiàn) 問 題6.2分項(xiàng)工程驗(yàn)收評(píng)定2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表質(zhì)量控制工作流程所處 環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉 對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人6.1 質(zhì) 量 檢 查現(xiàn) 場(chǎng) 檢 查、 檢 測(cè)建設(shè)單位 項(xiàng)目管理 人員1、有傾向 性地選擇檢 查內(nèi)容。2

18、、接受對(duì)方 好處，偷工減 量視之不理。1、實(shí)行隨機(jī)、 突擊檢測(cè)制度。 檢測(cè)單位事先不 通告檢查地點(diǎn)， 檢查點(diǎn)由檢查小 組到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后臨 時(shí)確定，檢查結(jié) 果當(dāng)場(chǎng)公布，并 將結(jié)果報(bào)建設(shè)單 位和監(jiān)理單位； 2、檢測(cè)單位和人 員與被檢測(cè)單位 存在利益（利害） 關(guān)系的，須回避。 3、建立現(xiàn)場(chǎng)管理 的制約制度。2、對(duì)不 合格工程降 低檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)， 評(píng)為合格 1、保存檢查 時(shí)的影像和文字 等原始資料；2、多人參與現(xiàn)場(chǎng) 檢查、檢測(cè)。3、加強(qiáng)抽檢、檢 測(cè)。建設(shè)單位 項(xiàng)目管理 人員3、委托與 其肩利益（利 害）關(guān)系的檢 測(cè)單位對(duì)工 程項(xiàng)目進(jìn)行 檢測(cè)。通過(guò)招投標(biāo)或 競(jìng)爭(zhēng)性談判等方 式選擇有資質(zhì)的 社會(huì)檢測(cè)單位。7、安全

19、檢查工作安全檢查工作流程所處 環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì) 象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人7安 全 管 理現(xiàn) 場(chǎng) 檢 查建設(shè)單 位項(xiàng)目 管理人 員 對(duì)所建 項(xiàng)目存在明 顯隱患的情 況不予監(jiān)督 檢查，或檢 查時(shí)降低標(biāo) 準(zhǔn)。 1、檢查組由 多人組成，檢 查評(píng)分工作 由多人分項(xiàng) 進(jìn)行，最后匯 總。 2、建立 項(xiàng)目安全風(fēng) 險(xiǎn)基金，在招 標(biāo)文件中約 定，建設(shè)單位 每季度進(jìn)行 考核，按考核 結(jié)果兌付。通報(bào) 檢查 情況故意隱瞞 檢查中發(fā)現(xiàn) 的安全隱 患，不要求 施工單位整 改。公布檢查結(jié) 果，并對(duì)整改 結(jié)果進(jìn)行復(fù) 查。復(fù)檢復(fù)檢流于形 式，對(duì)施工 單位整改不 到位的，幫

20、 其隱瞞過(guò) 關(guān)。按事實(shí)和情 節(jié)輕重追究 相關(guān)責(zé)任人 責(zé)任。8、計(jì)量工作2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表計(jì)量工作流程所處 環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉 對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人建 1、對(duì)施1、實(shí)行多 部門、多人聯(lián) 合同核實(shí)； 2、嚴(yán)格按工 程量清單項(xiàng) 目支付； 3、對(duì)易虛報(bào) 的隱蔽工程 進(jìn)行重點(diǎn)抽 查；4、加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)工單位虛報(bào)多報(bào)的計(jì)量審核不嚴(yán)。8設(shè)單建設(shè)單 2、現(xiàn)場(chǎng)管理人員工工程量的復(fù)計(jì)位核，作。位項(xiàng)目程里收力后審4、委托社量 管管理人 員意放人核會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)理、進(jìn)行跟蹤審審計(jì)。批5、實(shí)行建設(shè) 單位工作人 員廉政保證 金獎(jiǎng)罰制度。 使用電2、故意子化計(jì)量

21、支拖延審批時(shí)付管理系統(tǒng)，問，實(shí)現(xiàn)不按規(guī)定的時(shí)正呻益。限審批，逾期 自動(dòng)預(yù)警。9、設(shè)計(jì)變更及索賠管理工作1）流程圖9.2 索賠管理工作9.1 設(shè)計(jì)變更工作2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 設(shè)計(jì)變更及索賠管理工作流程所處 劃、節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì) 象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人9.1 設(shè) 計(jì) 變 更建 設(shè) 單 位 審 核、 審 批建設(shè)單 位項(xiàng)目 管理人 員1、對(duì)不符合變更 立項(xiàng)條件的，準(zhǔn)予立 項(xiàng)； 2、與施工單位 串通，對(duì)變更工程 量、單價(jià)審核虛高， 特別是對(duì)清淤回填、 地基處理、地質(zhì)變化 等隱蔽性工程變更 的審查把關(guān)不嚴(yán)； 3、同意施工單位 先實(shí)施，后履

22、行設(shè)計(jì) 變更立項(xiàng)手續(xù)，導(dǎo)致 無(wú)法審核其變更立 項(xiàng)的合理性以及無(wú) 法準(zhǔn)確核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)工 程量（特別是隱蔽性 工程）和現(xiàn)場(chǎng)施工工 藝；4、將設(shè)計(jì)變更納 入施工圖工程量清 單進(jìn)行替換，規(guī)避設(shè) 計(jì)變更立項(xiàng)及費(fèi)用 審查程序，以便暗中 為與其有利害關(guān)系 的施工單位謀取不 正呻益； 5、擅自交更iM, 弄虛作假,滿足地方利 圣壟亞Im rm 3A o1、實(shí)行廉政 保證金制度， 定期進(jìn)行考 核，考核結(jié)果 與職務(wù)晉升、 經(jīng)濟(jì)掛鉤。 2、實(shí)行 跟蹤審計(jì)，提 前介入。 3、建立設(shè) 計(jì)變更審核 專家?guī)?，隨機(jī) 產(chǎn)生專家對(duì) 重大設(shè)計(jì)變 更項(xiàng)目立項(xiàng) 及費(fèi)用進(jìn)行 會(huì)審、核查。 4、公示重 大設(shè)計(jì)變更 立項(xiàng)及批復(fù) 結(jié)果； 5、重大

23、變 更立項(xiàng)須集 體研究，多部 門把關(guān)，按程 序辦理。續(xù)上表流所處環(huán)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)防控措施及責(zé)任主體程節(jié)險(xiǎn)點(diǎn)所涉對(duì) 象廉政風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人9.1建 設(shè) 單建設(shè)單 位項(xiàng)目 管理人 員 6、對(duì)設(shè) 計(jì)變更辦 理時(shí)間和 周期過(guò)長(zhǎng) 現(xiàn)象督辦 不力，給承 采用電子 項(xiàng)目管理系統(tǒng)， 設(shè)置設(shè)計(jì)變更各 劃、節(jié)辦理時(shí)限，設(shè) 計(jì) 變 更，位審核.辦人和利 害關(guān)系人 暗箱操作 留卜隱患。逾期報(bào)警。、審 批7、對(duì)施工 單位中報(bào) 的不合理 的合同外 單價(jià)不予 核減。 多部門聯(lián)合 調(diào)查同期市場(chǎng)價(jià) 格，作為審核的 依據(jù)。9.2 索 賠 管對(duì) 索 賠 事 實(shí) 的 認(rèn) 定建設(shè)單 位項(xiàng)目 管理人 員 1

24、、被 施工單位 買通，對(duì)施 工單位偽 造索賠現(xiàn)1、對(duì)樂貼事件 發(fā)生現(xiàn)場(chǎng)采取多 方認(rèn)定制度。索 貼金額在 aE金 額以下的由建設(shè) 單位、監(jiān)理單位、 施工單位、設(shè)計(jì) 代表四方共同確 認(rèn)；索賠金額在 一定金額以上的 須審計(jì)機(jī)構(gòu)、紀(jì) 監(jiān)督部門參與現(xiàn) 場(chǎng)核查；2、對(duì)索賠事件理場(chǎng)視而不 見。的現(xiàn)場(chǎng)用拍照、 攝像等影像資料 進(jìn)行證據(jù)保存， 將重大設(shè)計(jì)變 更、索賠的現(xiàn)場(chǎng) 情況及時(shí)錄入電 子項(xiàng)目管理系 統(tǒng)；3、加大現(xiàn)場(chǎng) 的督查力度，建 立建設(shè)單位現(xiàn)場(chǎng)管理人員對(duì)索賠 事件現(xiàn)場(chǎng)跟蹤記 錄報(bào)告制度，并 與現(xiàn)場(chǎng)管理人員 獎(jiǎng)懲掛鉤。續(xù)上表流程所處 劃、節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任責(zé)任

25、責(zé)任對(duì)象主體領(lǐng)導(dǎo)人對(duì) 索施工 單位、 2、對(duì)索賠事項(xiàng)發(fā)生 的時(shí)間、施工單位申報(bào)時(shí)采用電子項(xiàng)目 管理系統(tǒng)，用計(jì)算賠監(jiān)理 單位、機(jī)記錄索賠事項(xiàng)事問、監(jiān)理審核時(shí)間和建設(shè)中報(bào)、審核、審批實(shí) 的建設(shè)單位現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)定時(shí)間進(jìn)行的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，控制單位造假，以達(dá)到符合索賠時(shí)認(rèn)相關(guān)限的目的。索賠各流程的時(shí) 問。定人員1、對(duì)索賠理由不符合 賠付條件的和已超過(guò)合 同索賠時(shí)限的，仍進(jìn)行賠 付； 2、對(duì)施工單位虛報(bào)索 賠工程量審核把關(guān)/、嚴(yán)，1、制定嚴(yán)格9.2 索 賠 笞索賠責(zé)任劃分不清，索賠的索賠管理制度，費(fèi)用審核虛高。多方參與調(diào)查取3、有意為施工單位提證，多部門會(huì)審；供索賠理由或創(chuàng)造索賠重大索賠事件，集目 理建建設(shè) 單位

26、項(xiàng)目 管理?xiàng)l件；體研究決策。設(shè)4、后總拖延審批時(shí)2、嚴(yán)格按合單問，給利宙關(guān)系人口乘之同規(guī)定的受理時(shí)位機(jī)；限進(jìn)行索賠受理，審5、因主觀原因，在監(jiān)督部門要參與核人貝收到承包人送交的索賠較大金額索賠事報(bào)告和有關(guān)資料后28天件的審核，作。內(nèi)未予以答復(fù)或未對(duì)施3、建全專業(yè)培訓(xùn)工單位作步要求，而制度，提高項(xiàng)目管導(dǎo)致該索賠成立。理人員的業(yè)務(wù)知 6、本可對(duì)工期進(jìn)識(shí)與能力。行索賠的，有后、或無(wú)息造 成工期和經(jīng)濟(jì)雙項(xiàng) 索賠。續(xù)上表流程所處環(huán) 節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì) 象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人9.2 索 賠 管 理建 設(shè) 單 位 審 核建設(shè)單 位項(xiàng)目 管理人 員6、“

27、反索 賠”意識(shí)/、 強(qiáng)或主動(dòng)放 棄“反索賠” 的權(quán)力，給 國(guó)家造成損 失； 7、主動(dòng) 放棄對(duì)施工 單位的正當(dāng) 索賠。1、要強(qiáng)化合 同管理、培 訓(xùn)，提高管理 人員的合同 管理意識(shí)；2、建立建 設(shè)單位索賠 和反索賠管 理制度。10、項(xiàng)目資金撥付工作1）流程圖2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表項(xiàng)目資金撥付工作流程所處所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體劃、節(jié)所涉對(duì) 象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人10項(xiàng) 目 資 金 管 理建設(shè)單位撥付資金建設(shè)單 位項(xiàng)目 管理部 人員、財(cái) 務(wù)人員 1、手續(xù)/、完備， 不按程序付款； 2、不按合同付 款，存在超付現(xiàn)象； 3、挪用、擠占 項(xiàng)目資金； 4、惡意

28、拖延支 付時(shí)間或提前支 付； 5、拖延、克扣 除施工費(fèi)以外的相 關(guān)費(fèi)用。1、制定資金撥付審批 制度，明確資金撥付 審批程序；2、對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí) 行全過(guò)程跟蹤審計(jì)； 3、制定財(cái)務(wù)內(nèi)控制 度，明確財(cái)務(wù)人員崗 位責(zé)任，建立財(cái)務(wù)人 員相互制約機(jī)制；4、建立財(cái)務(wù)人員內(nèi) 部交流機(jī)制，實(shí)行定 期輪崗；5、強(qiáng)化財(cái)務(wù)人員主動(dòng) 參與工程建設(shè)全過(guò) 程。 6、建立項(xiàng)目負(fù)金 支付電子信息系統(tǒng)， 對(duì)資金支付情況實(shí)時(shí) 跟蹤。6、在建設(shè)資金 緊缺的情況卜，將 資金撥付給與自己 有利益（利害）關(guān) 系的施工單位。集體研究審批項(xiàng)目資 金的撥付。續(xù)上表流程所處環(huán) 節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任責(zé)

29、任責(zé)象主體領(lǐng)導(dǎo)任 人建設(shè)單 位財(cái)務(wù)（審 計(jì)）部 門人員 1、委托與 自己有利益通過(guò)招標(biāo)、競(jìng)（利害）關(guān)爭(zhēng)性談判等方式系的社會(huì)審選擇社會(huì)審計(jì)機(jī)計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行 項(xiàng)目審計(jì)。構(gòu)。1、在合同中 確定審計(jì)質(zhì)量與 審皿用掛鉤；建設(shè)單2、加強(qiáng)對(duì)社10位委托2、被施會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)的履項(xiàng)苴 他 環(huán) 節(jié)的社會(huì)工單位收約考核；目審計(jì)機(jī)買，不核減3、建立社云資構(gòu)審計(jì)應(yīng)減金額。審計(jì)機(jī)構(gòu)信用檔金 管人員案，將社會(huì)審計(jì) 機(jī)構(gòu)存在的問題理載入其信用檔 案。建設(shè)單 位財(cái)務(wù) 3、在 銀行開設(shè)賬 戶，存儲(chǔ)、 借貸建設(shè)資 金。集體研究選擇部門人 員開戶銀行。建設(shè)單 位財(cái)務(wù) 部門人 員 4、虛列建設(shè)成本， 套取建設(shè)資 金。 組織實(shí)施建 設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程跟 蹤審計(jì)。11、交工驗(yàn)收工作1）流程圖施工單位自評(píng)合格后提出申請(qǐng)2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表交工驗(yàn)收工作流程所處 環(huán)節(jié)所涉對(duì)