6月證券市場基礎(chǔ)知識真題VIP

1、2012年6月證券市場基礎(chǔ)知識真題一 單選(1)我國證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券（ ）超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A募集金額B募集股數(shù)C凈資產(chǎn)D票面總值 (2)債券持有人可以按照自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為（ ）。A安全性B流動(dòng)性C收益性D償還性 (3)下列關(guān)于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是（）。A違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人采取1-3年的證券市場禁入措施B行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3-5年的證

2、券市場禁入措施C嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對有關(guān)責(zé)任人采取5-10年的證券市場禁入措施D組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違法法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施 (4)權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是（ ）。A自動(dòng)結(jié)算方式B現(xiàn)金結(jié)算方式C證券給付結(jié)算方式D對沖方式 (5)我國有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤的順序是（）。A彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng)提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金C提取

3、法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損D提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、 (6)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事下列活動(dòng)（）。A代理委托人從事證券投資B完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議C引用有關(guān)的信息資料，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人D在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險(xiǎn)做充(7)申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A100 B50 C150 D200 (8)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照（）的要求，足額交付證券和資

4、金，并提供交收擔(dān)保。A貨銀對付原則B現(xiàn)金交易原則C定期支付原則D信用支付原則 (9)證券市場的形成與（ ）無關(guān)。A社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展D加強(qiáng)金融監(jiān)管 (10)設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A1 B2 C3 D5 (11)優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。A表決權(quán)B參加權(quán)C分配權(quán)D收益權(quán) (12)普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。A對公司財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)B優(yōu)先權(quán)利和義務(wù)C基本權(quán)利和義務(wù)D特別權(quán)利。(13)下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（）。A定期存款單B單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約C股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)

5、期合約D遠(yuǎn)期利率協(xié)議 (14)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定，招股說明書的有效期為（），自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股書明書最后一次簽署之日起計(jì)算。A3個(gè)月B6個(gè)月C10個(gè)月D12個(gè)月 (15)當(dāng)期貨合約臨近到期日，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格逐漸趨同，稱為（）。A一致性B穩(wěn)定性C同一性D收斂性 (16)目前我國權(quán)證實(shí)行（）回轉(zhuǎn)交易。AT+1 BT+2 CT+0 DT+3 (17)公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法規(guī)定公司債券發(fā)行采用（），實(shí)行保薦制度，發(fā)行程序簡單規(guī)范。A備案制B核準(zhǔn)制C注冊制D批準(zhǔn)制 (18)以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說法正確的是（）。A基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率逐日計(jì)提，按

6、月支付B管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比C不同國家及不同種類的基金，管理費(fèi)率完全一樣D在各種基金中，債券基金的年管理費(fèi)率最低 (19)證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的（）結(jié)構(gòu)。A投資者 B風(fēng)險(xiǎn) C年齡 D品種 (20)場外交易市場的交易制度大多采取（）。A做市商B公開競價(jià)C集中競價(jià)D上網(wǎng)競價(jià) (21)證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和類似投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）。A6個(gè)月B12個(gè)月C24個(gè)月D36個(gè)月 (22)1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)是下列哪一事件作為開始的？（ ）A韓國政府被迫宣

7、布貨幣貶值B俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)C泰銖貶值、泰國政府放棄實(shí)行多年的固定匯率D日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅 (23)股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為（）。A非累積優(yōu)先股B累積優(yōu)先股C參與優(yōu)先股D非參與優(yōu)先股 (24)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是（）。A政府機(jī)構(gòu)B事業(yè)單位C非盈利性公司D社會(huì)團(tuán)體法人 (25)以下關(guān)于股利政策的說法錯(cuò)誤的是（）。A股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策B從理論上說，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠(yuǎn)不分紅，則它的股票將毫無價(jià)值C在發(fā)放現(xiàn)金股利的情況下，股東還需支付利息稅D從會(huì)計(jì)角度

8、來說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東權(quán)益并不受影響，因此，股利政策無關(guān)緊要 (26)依照我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于（）人民幣。A3億元B2億元C1億元D5000萬元 (27)以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說法錯(cuò)誤的是（）。A公司盈利水平的高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素B通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性C通常把未來盈利增長趨勢強(qiáng)勁的股票稱為績優(yōu)股D公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系 (28)我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用（）方式發(fā)行。A自銷B包銷C

9、代銷D直銷 (29)結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在（）交易。A場外市場B銀行柜臺C交易所DOTC市場 (30)影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素不包括（）。A行業(yè)前景B宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場運(yùn)行情況C戰(zhàn)爭D公司經(jīng)營狀況 (31)自律性組織包括證券交易所和（）。A證券公司B證監(jiān)會(huì)C證券業(yè)協(xié)會(huì)D律師事務(wù)所 (32)我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后公募增發(fā)，采用的方式是（）。A對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式B詢價(jià)方式C對機(jī)構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行的方式D對公眾投資者配售相結(jié)合的方式 (33)由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行

10、在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷的國際債券是（ ）。A亞洲債券B歐洲債券C龍債券D外國債券 (34)我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有（）。A國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B企業(yè)債券C公司債券D企業(yè)中期票據(jù) (35)金融期貨一般不包括( )。A期權(quán)期貨B外匯期貨C利率期貨D股權(quán)類期貨 (36)基金托管費(fèi)是支付給（ ）的費(fèi)用。A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B基金托管人C基金持有人D基金管理人 (37)以下關(guān)于金融債券的說法錯(cuò)誤的是（）。A金融債券往往有良好的信譽(yù)B金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)C發(fā)行金融債券是金融機(jī)構(gòu)的被動(dòng)負(fù)債D金融債券的期限以中期較為多見 (38)證券市場按證券品種劃

11、分，可以分為（）。A發(fā)行市場和交易市場B主板市場和二板市場C股票市場、債券市場、基金市場和衍生品市場D有形市場和無形市場 (39)下列關(guān)于存托憑證的優(yōu)點(diǎn)，錯(cuò)誤的是（）。A市場容量大，籌資能力強(qiáng)B以歐元交易，且通過投資者熟悉的清算公司進(jìn)行清算C避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求D上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低 (40)證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（）。A基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等B基金的各項(xiàng)負(fù)債C基金的各項(xiàng)資產(chǎn)加負(fù)債D基金的收入與支出 (41)我國證券法規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）。A警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理B暫停股票上市交易C終止股票上市交易D宣告該上市

12、公司破產(chǎn) (42)資產(chǎn)證券化在交易中還可能需要金融機(jī)構(gòu)充當(dāng)服務(wù)人，服務(wù)人負(fù)責(zé)對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通常可由（）兼任。A發(fā)起人B受托人C資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)D信用增級機(jī)構(gòu) (43)根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（）。A中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B證監(jiān)會(huì)C證券交易所D證券公司 (44)股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式簡稱為（）。A配股B增發(fā)C定向增發(fā)D發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 (45)證券公司變更下列哪一事項(xiàng)，不需經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（）。A變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本B變更公司總經(jīng)理C變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D變更公司章程中的重要條款 (46

13、)股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的（）。A真實(shí)資本B虛擬資本C增值資本D虛擬資產(chǎn) (47)股票按（），分為無記名股票與記名股票。A是否標(biāo)明股東權(quán)利B是否記載股東姓名C是否標(biāo)有票面金額D是否注明風(fēng)險(xiǎn)大小 (48)人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在（），從而引發(fā)了1997年東南亞金融危機(jī)。A缺少發(fā)達(dá)的貨幣市場B企業(yè)過于依賴銀行的間接融資C企業(yè)過于依賴直接融資D混業(yè)經(jīng)營 (49)以下關(guān)于我國的公司債券說法錯(cuò)誤的是（）。A我國的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B公司債券的發(fā)行人是依照公司法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司C200

14、7年8月，中國證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法D2008年10月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定 (50)關(guān)于通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國債，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A憑證式國債的發(fā)行對象僅限于個(gè)人B投資者購買憑證式國債，可持現(xiàn)金直接購買C憑證式國債采取填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的形式記錄債權(quán)，由各承銷銀行和投資者進(jìn)行管理D憑證式國債到期后，須由投資者前往承銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)辦理兌付事宜，逾期不加計(jì)利息 (51)基金托管費(fèi)通常按（）的一定比例提取。A基金資產(chǎn)總值B基金資產(chǎn)凈值C基金負(fù)債D基金總份額 (52)作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于（）。A表內(nèi)業(yè)務(wù)B表外業(yè)

15、務(wù)C中間業(yè)務(wù)D資產(chǎn)業(yè)務(wù) (53)下列權(quán)利中，（ ）是基金持有人不能直接行使的。A投資決策權(quán)B收益享有權(quán)C基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán)D基金信息知情權(quán) (54)開放式基金的基金份額申購或贖回價(jià)格都直接按（）計(jì)價(jià)。A基金份額面值B基金資產(chǎn)總值C市場的供求狀況D基金份額凈值 (55)外匯期貨交易在20世紀(jì)70年代由( )率先推出。A芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場IMMB芝加哥期貨交易所C紐約期貨交易所D倫敦期貨交易所 (56)金融期貨交易所不必遵循的制度是( )。A大戶報(bào)告制度B無負(fù)債結(jié)算制度C實(shí)物交割制度D限倉制度 (57)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與（ ）之比。A轉(zhuǎn)換比例B轉(zhuǎn)換價(jià)值C轉(zhuǎn)換期限

16、D轉(zhuǎn)換數(shù)量 (58)（）是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對證券市場或個(gè)別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判；為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)。A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C證券投資咨詢業(yè)務(wù)D證券自營業(yè)務(wù) (59)財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用（）作為股息分派給股東。A公司財(cái)產(chǎn)B現(xiàn)金C股票D現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn) (60)臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，較有代表性的是（）。A恒生指數(shù)BH股指數(shù)C臺灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)DCBOE中國指數(shù)二 多選(61)我國證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)

17、具備（）等條件。A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元C董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格D主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近二年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元 (62)按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（ ）。A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B非累積優(yōu)先股C不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股D累積優(yōu)先股 (63)以下關(guān)于證券登記結(jié)算公司設(shè)立條件說法錯(cuò)誤的是（）。A自有資金不少于人民幣1億元B具有證券登記、存管和結(jié)算所必須的場所和設(shè)施C從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格，主要管理人員

18、則不必D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件 (64)我國股票發(fā)行市場的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A證券公司B證監(jiān)會(huì)C會(huì)計(jì)師事務(wù)所D證券業(yè)協(xié)會(huì) (65)中金所注冊資本5億元人民幣，實(shí)行結(jié)算會(huì)員制度，會(huì)員分為（ ）A結(jié)算會(huì)員B交易結(jié)算會(huì)員C非結(jié)算會(huì)員D全面結(jié)算會(huì)員 (66)中華人民共和國刑法規(guī)定，商業(yè)銀行和（）等機(jī)構(gòu)，違背委托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A證券交易所B期貨交易所C證券公司D期貨經(jīng)紀(jì)公司 (67)根據(jù)我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括（）。A注冊資本不低于一億

19、元人民幣，出資方式包括專利技術(shù)等無形資產(chǎn)B基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任C有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) (68)有擔(dān)保的ADR包括（）。A四級公開募集存托憑證B一級公開募集存托憑證C二級公開募集存托憑證D美國144A規(guī)則下的私募存托憑證 (69)現(xiàn)在日經(jīng)股價(jià)指數(shù)分成（）。A日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù)B日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)C日經(jīng)300種股價(jià)指數(shù)D日經(jīng)600種股價(jià)指數(shù) (70)可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有（）。A債券B股票C銀行定期存款單D天氣指數(shù) (71)影響籌資者確定債券票面利率的主要因素有（）。A債券期限長短B籌資者資信C債券的變現(xiàn)能力D市場

20、利率水平 (72)下列行為中，違反證券投資基金法的有（）。A將基金財(cái)產(chǎn)投資于房地產(chǎn)B將基金財(cái)產(chǎn)向他人貸款或提供擔(dān)保C將基金財(cái)產(chǎn)用于從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D基金管理人、托管人和其他基金信息披露業(yè)務(wù)人依法披露基金信息 (73)對上市公司的監(jiān)管包括（）。A公司治理結(jié)構(gòu)監(jiān)管B信息披露的監(jiān)管C對證券公司業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)D并購重組的監(jiān)管 (74)上市公司股權(quán)分置改革應(yīng)遵循的原則是（ ）。A公平 B公正 C公開 D客觀 (75)我國銀行間債券市場的清算方式有（）。A見券付款B見款付券C券款對付DT+0或T+1(76)我國公司法規(guī)定，股份有限公司發(fā)行股票可以采取的形式有（）。A紙面形式B電子形式C收款憑證式D國務(wù)院

21、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式 (77)金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C遠(yuǎn)期利率協(xié)議D遠(yuǎn)期匯率協(xié)議 (78)非公開發(fā)行股票是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式，特定對象包括（）。A公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)B與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來銀行C證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)D公司董事、員工 (79)按照計(jì)息方式的不同，附息債券可細(xì)分為()。A固定利率債券B零息債券C浮動(dòng)利率債券D息票累積債券A逐日計(jì)算并累計(jì)B逐月計(jì)算并累計(jì)C按月支付D按季支付 (81)可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括（）等。A有效期限和轉(zhuǎn)換期限B面值C票面利率或股息率D權(quán)利

22、 (82)證券公司設(shè)立的流程順序是（）。A向證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立申請文件B證監(jiān)會(huì)作出是否批準(zhǔn)的決定C領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照D向證監(jiān)會(huì)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 (83)股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）。A股票已公開發(fā)行B公司股本總額不少于5000萬元C公司股東人數(shù)不少于200人D公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載 (84)資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（ ）。A特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人B信用增級機(jī)構(gòu)C資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)D原始權(quán)益人 (85)附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有（）。A附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券的形態(tài)依然存在B

23、附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券的形態(tài)隨即消失C可轉(zhuǎn)換債券行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券的形態(tài)依然存在D可轉(zhuǎn)換債券行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券的形態(tài)隨即消失 (86)設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B有符合證券法規(guī)定的注冊資本C主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣2億元D主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣3億元 (87)保薦人和保薦代表人要在推薦文件中對發(fā)行人的（）作出必要的承諾。A發(fā)行人的信息披露質(zhì)量B發(fā)行人的獨(dú)立性C發(fā)行人將來的經(jīng)營效益D發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營

24、能力 (88)債券收益的表現(xiàn)形式有（）。A紅利B資本損益C利息收入D股息 (89)我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場的機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。A證券公司B商業(yè)銀行C保險(xiǎn)公司D社保基金 (90)我國公司法規(guī)定，上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)是（ ）。A負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管B公司股東資料的管理C擬訂公司的基本管理制度D辦理信息披露事宜 (91)根據(jù)我國證券投資基金法的規(guī)定，下列屬于基金投資的禁止行為的有（）。A向他人貸款或者提供擔(dān)保B投資于有價(jià)證券C從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D買賣其他基金份額 (92)證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的（ ）向股東會(huì)年度會(huì)議做出專項(xiàng)說明。A人事變動(dòng)情況B合規(guī)情況C財(cái)務(wù)情況D

25、經(jīng)營情況 (93)有擔(dān)保的存托憑證是由（）三方簽署存券協(xié)議。A證券發(fā)行人B承銷商C托管銀行D存券銀行 (94)若董事會(huì)、董事長不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無法召開，證券公司在（）的情況下，可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。A監(jiān)事會(huì)提議召開B總經(jīng)理C持有公司10%以上股份的股東請求D持有公司5%以上股份的股東請求 (95)優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為（ ）。A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票C參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票D股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票 (96)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的條件是（）。A年滿18周歲B沒有任何

26、犯罪記錄C具有高中以上文化程度D具有完全民事行為能力 (97)證券投資人主要由（）構(gòu)成。A政府機(jī)構(gòu)B金融機(jī)構(gòu)C企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金D個(gè)人投資者 (98)債券和股票的主要區(qū)別是（）。A權(quán)利不同B目的不同C期限不同D收益不同(99)金融期權(quán)的功能包括（）。A套期保值B發(fā)現(xiàn)價(jià)格C投機(jī)D套利 (100)證券市場的自律性組織包括（）。A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B證券交易所C證監(jiān)會(huì)D證券業(yè)協(xié)會(huì)三 判斷（A正確 B錯(cuò)誤）(101)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是所有證券投資基金都會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)。 (102)為了維護(hù)國家股的權(quán)益，國家股權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓。 (103)一般意義上的優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利

27、水平如何變化，該股息率不變。 (104)道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是經(jīng)過修正的簡單算術(shù)平均數(shù)。 (105)憑證式債券是發(fā)行人印制的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。 (106)深證新指數(shù)的樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。 (107)優(yōu)先股票屬于股票，不具有債券的若干特點(diǎn)。 (108)公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng),以外幣計(jì)價(jià)和宣布,以外幣支付。 (109)20世紀(jì)90年代以來，金融創(chuàng)新使金融機(jī)構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊。 (110)按現(xiàn)行規(guī)定，我國證券投資基金的投資范圍為所有有價(jià)證券。 (111)任何單位和個(gè)人未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。 (11

28、2)基金托管人應(yīng)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。(113)我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公告，并為此要召開基金份額持有人大會(huì)。 (114)股票組合期權(quán)是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是股票指數(shù)期權(quán)。 (115)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定建立客戶身份識別制度，不得為客戶開立假名賬戶，只可以開立匿名賬戶。 (116)上市公司年度報(bào)告和中期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。 (117)我國證券法規(guī)定，所有未公開的信息都屬于證券法規(guī)定的內(nèi)幕信息。 (118)創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事會(huì)必須下設(shè)審計(jì)委

29、員會(huì)。(119)證券交易所決定上市證券的每日收盤價(jià)。 (120)證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。 (121)證券投資的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。 (122)可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券。 (123)我國在國際債券市場發(fā)行的金融證券主要采用私募方式發(fā)行。 (124)證券投資基金是通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人管理和運(yùn)用資金的集合投資方式。 (125)上海證券交易所的參與者交易業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據(jù)此可

30、以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。 (126)證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流動(dòng)性部分。(127)結(jié)構(gòu)化金融衍生品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。 (128)大宗交易的申報(bào)方式包括意向申報(bào)和成交申報(bào)兩種。 (129)中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。 (130)債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率。 (131)我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行。 (132)我國目前尚沒有分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。 (133)在金融衍生工具交易中，因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)而可能造成損失的風(fēng)險(xiǎn)被稱作為運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。 (134)目前恒生指數(shù)成分股數(shù)量為38只。 (135)一般意義上的優(yōu)先股就是指股息率固定的優(yōu)先股票。 (136)根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，證券業(yè)從業(yè)人員對執(zhí)業(yè)過程中