10采購控制程序

1、采購控制程序1 目的 對采購過程進行控制和對供方進行評定控制,以確保采購的物資符合規(guī)定要求。2 適用范圍 本程序適用于本公司生產(chǎn)所需原輔材料、外購件、外協(xié)件及生產(chǎn)設(shè)備的采購。3 職責(zé) 3.1采購部是原輔材料、外購件、外協(xié)件采購的歸口負責(zé)部門；負責(zé)產(chǎn)品的采購，對采購產(chǎn)品的質(zhì)量負責(zé)。3.2品質(zhì)部負責(zé)確定原輔材料采購的技術(shù)要求；3.3品質(zhì)部負責(zé)對原輔材料進行檢驗和試驗,并對其質(zhì)量具有否決權(quán)；3.4采購部負責(zé)所有供方的評定考核。4 工作程序4.1 采購產(chǎn)品的分類采購部根據(jù)特殊特性重要度分級表及采購產(chǎn)品對產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度，將采購產(chǎn)品分為A（構(gòu)成總成產(chǎn)品實體的采購產(chǎn)品）、B（其它采購物資）兩類，編制采購

2、產(chǎn)品分類明細表提供給采購部，對不同級別的采購產(chǎn)品實施不同的控制。4.2 對供方的選擇和評價供方（A類產(chǎn)品）應(yīng)具備的基本條件a) 提供的產(chǎn)品符合適用的法律法規(guī)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求；b) 應(yīng)能遵守合同，信譽可靠，保證百分之百交付合格產(chǎn)品；c) 已建立有效的質(zhì)量管理體系，并通過ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)的第三方認證要優(yōu)先考慮；d) 供方價格合理，有完善的技術(shù)服務(wù)體系，能及時提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)；e) 有較強可靠性試驗?zāi)芰ΑＳ刹少彶控撠?zé)組織供方填寫供方能力調(diào)查表，并提供資質(zhì)證明及相應(yīng)資料，如：企業(yè)簡介、營業(yè)執(zhí)照、產(chǎn)品目錄、產(chǎn)品檢測報告及產(chǎn)品測試鑒定資料、質(zhì)量管理體系認證證書等復(fù)印件。對B類采購產(chǎn)品新供方，

3、由采購部選擇，品質(zhì)部認可產(chǎn)品，采購部對其供貨資格予以確認。 對A類供方的生產(chǎn)件批準(zhǔn)經(jīng)采購部初選的新供方需經(jīng)樣品及小批試制合格后才能正式批量供貨。a)樣品試制由技術(shù)部與供方簽訂外購件技術(shù)協(xié)議，對樣品進行檢驗/驗證，出具相應(yīng)的檢驗/驗證報告，并填寫供方評定表中相關(guān)欄目；b)樣品試制通過，由采購部與新供方簽訂采購協(xié)議。c)新供方應(yīng)按規(guī)定向采購部提交PPAP文件和試制產(chǎn)品；采購部收到PPAP文件及試制產(chǎn)品后，負責(zé)傳遞給以下部門進行批準(zhǔn)：提供的資料審批部門審批時間保存部門產(chǎn)品圖紙、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)部2個工作日內(nèi)采購部產(chǎn)品更改文件（如果有）顧客工程批準(zhǔn)（如果被要求）具有資格的實驗室文件過程流程圖 檢查輔具（放

4、置在使用場所）產(chǎn)品質(zhì)量證明書品質(zhì)部2個工作日內(nèi)采購部全尺寸檢驗報告試制件樣品外觀批準(zhǔn)報告（如果適用）材料、性能試驗報告文件批準(zhǔn)后由采購部負責(zé)通知供方，納入供方管理檔案中保存。d)小批試制產(chǎn)品通過后，采購部負責(zé)組織相關(guān)部門會簽供方評定表，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，將其列入合格供方名單，采購部負責(zé)通知供方批量供貨。小批試制產(chǎn)品經(jīng)驗證不合格，則取消其供貨資格。如果合同（如顧客工程圖樣、規(guī)范等）中有規(guī)定，采購部應(yīng)從顧客批準(zhǔn)的供貨來源采購產(chǎn)品。采用顧客指定的供方，包括工具和量具的供方，不能免除本公司確保采購的產(chǎn)品質(zhì)量的責(zé)任。對供方的生產(chǎn)件批準(zhǔn)也應(yīng)符合顧客的要求。 對現(xiàn)有供方的評價和重新評價a)評價現(xiàn)有供方采

5、用會簽方式，由采購部組織相關(guān)部門對供方的質(zhì)量管理、技術(shù)能力、供貨質(zhì)量進行綜合評價確認，明確對供方實施控制的方式和程度，在供方評定表上填寫評審意見，并由管理者代表批準(zhǔn)。b)采購部每年12月份對合格供方進行一次復(fù)評，依據(jù)供方提供物資的使用情況、供貨及時性、供貨質(zhì)量、售后用戶意見等方面的表現(xiàn)，填寫供方年度業(yè)績評價表對供方進行年度綜合評價。評價結(jié)果分為A（良好）B（合格）C（需整頓）D（不合格）四級。對被評為C級的調(diào)整下半年供貨份額，要求其限期整改，否則取消供貨資格；對被評為D級的供方取消其合格供方資格。由采購部下發(fā)通知，停止供貨。c)供方產(chǎn)品出現(xiàn)顧客嚴(yán)重投訴或出現(xiàn)批量性質(zhì)量問題時，引進新供方或供方提

6、供了新產(chǎn)品，公司管理層認為有審核必要時，由技術(shù)部組織質(zhì)量管理人員按ISO/ISO16949:2009標(biāo)準(zhǔn)對供方進行審核，并出具供方審核報告。對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，由品質(zhì)部通知供方限期整改或暫停供貨，待整改結(jié)果符合要求后，方可繼續(xù)供貨。如經(jīng)整改，供方不能滿足本公司的要求時，取消其合格供方資格。4.3供方質(zhì)量管理體系開發(fā)采購部負責(zé)制定并實施供方質(zhì)量管理體系開發(fā)計劃, 以供方符合ISO/TS16949：2009標(biāo)準(zhǔn)為目標(biāo),以供方符合ISO9001：2008作為達到這一目標(biāo)的第一步；除非顧客另有規(guī)定，所有供方必須通過ISO9001：2008第三方認證。質(zhì)量管理體系開發(fā)的優(yōu)先順序按照供方的質(zhì)量業(yè)績和所提供

7、產(chǎn)品的重要程度來決定。4.4采購文件采購資料的收集采購部采購產(chǎn)品前須收集產(chǎn)品圖紙、顧客要求、技術(shù)協(xié)議、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝文件等。4.4.2采購計劃a) 采購部依據(jù)生產(chǎn)部下發(fā)的生產(chǎn)作業(yè)計劃編制采購計劃；b) 采購計劃至少應(yīng)包括:采購產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、需求量、交付日期、保險儲備量和當(dāng)期供貨數(shù)量；c) 采購計劃分為年度計劃、月度計劃和臨時計劃；d) 采購部在收到生產(chǎn)作業(yè)計劃或臨時生產(chǎn)需求申請后兩日內(nèi)完成采購計劃編制工作；e) 年度采購計劃由采購部經(jīng)理審核報主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)，其它采購計劃由采購部經(jīng)理批準(zhǔn)。年度采購合同/訂單的簽訂a) 采購合同由采購部依據(jù)會簽后的條款，使用公司規(guī)定的合同/訂單范本，與合格供

8、方簽訂；b) 采購合同/訂單的簽訂、執(zhí)行須經(jīng)財務(wù)部門審核認可并接受其檢查監(jiān)督；c) 采購合同簽訂后業(yè)務(wù)員應(yīng)建立合同臺帳，合同文本（原件）統(tǒng)一集中保存。技術(shù)協(xié)議和質(zhì)量保證協(xié)議 必要時，樣品試制由技術(shù)部與供方簽訂外購件技術(shù)協(xié)議，小批試制由采購部與供方簽訂采購協(xié)議，批量供貨由品質(zhì)部與供方簽訂質(zhì)量保證協(xié)議。 采購文件內(nèi)容采購文件應(yīng)清楚地說明訂購產(chǎn)品的要求，包括：a)產(chǎn)品名稱、材料牌號、規(guī)格、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)；b)單臺套定額數(shù)量、重要度；c)對非標(biāo)產(chǎn)品或特殊材料應(yīng)標(biāo)明相關(guān)的技術(shù)要求和資料；d)對供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的要求；e)對供方生產(chǎn)件批準(zhǔn)的要求，包括對過程的批準(zhǔn)等。采購文件在發(fā)放前必須經(jīng)過批準(zhǔn)。4.5 采購的

9、實施采購部授權(quán)分管的采購人員依據(jù)月度或臨時采購計劃編制月采購計劃，經(jīng)部門負責(zé)人批準(zhǔn)后傳真至供方。采購部授權(quán)分管的采購人員應(yīng)隨時與供方進行信息交流，掌握供方的生產(chǎn)信息，督促供方按要求交付。因特殊原因（合格供方無法正常供貨、新產(chǎn)品試制所需少量零部件等）臨時采購物資由采購部填寫臨時采購審批表，并經(jīng)采購部經(jīng)理審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)。采購產(chǎn)品必須滿足國家安全和環(huán)保等法規(guī)的規(guī)定，并考慮最終產(chǎn)品銷售、使用等國家法規(guī)的規(guī)定。4.6 采購進度的追蹤監(jiān)視采購部必須要求供方具有對提交給公司的采購產(chǎn)品100%的按時交付能力，并建立供應(yīng)商產(chǎn)品交付監(jiān)控管理體系；公司在要求供方提交采購產(chǎn)品時，采購部必須及時將公司相關(guān)的采購策劃資

10、料（如：采購計劃、后續(xù)預(yù)計采購數(shù)量等）提供給供方，以便讓供方提前準(zhǔn)備公司所要采購的產(chǎn)品和/或材料，使供方能滿足公司對采購產(chǎn)品的要求。 供方產(chǎn)品交付監(jiān)控管理的內(nèi)容包括： a)每批產(chǎn)品交付時，產(chǎn)品從供應(yīng)商處發(fā)出運抵公司內(nèi)預(yù)計所需要的時間、運輸路線、運輸方式、包裝方式等；b)產(chǎn)品在交付過程中如發(fā)生突發(fā)性事件時的應(yīng)急計劃；c)供方未能100%按時交付對顧客所造成的干擾和影響；d)供方交付的狀況和績效統(tǒng)計（包括：100%按時交付的統(tǒng)計狀況和未能100%按時交付的統(tǒng)計狀況以及發(fā)生附加運費的統(tǒng)計狀況等）。 如因供方提供產(chǎn)品的交付進度等特殊狀況使本公司無法向顧客按時交付時，生產(chǎn)部應(yīng)及時通知業(yè)務(wù)部，由業(yè)務(wù)部通知

11、顧客，并與顧客進行溝通取得顧客的理解。 供方產(chǎn)品交付監(jiān)控管理由采購部進行統(tǒng)計監(jiān)控。依顧客對產(chǎn)品交付的需求狀況和公司生產(chǎn)作業(yè)計劃的安排，采購部主管應(yīng)隨時對所采購的產(chǎn)品進行供應(yīng)商交付時間的進度追蹤，并將追蹤的結(jié)果和狀況記錄，對供方逾期未按時交付的采購產(chǎn)品，由采購部主管按糾正和預(yù)防措施及持續(xù)改進程序填寫糾正/預(yù)防措施處理單，經(jīng)采購部經(jīng)理審查后以傳真方式通知供方，要求其提出糾正與預(yù)防措施。 4.7 產(chǎn)品的驗收4.7.1采購產(chǎn)品到貨后由采購部采購員負責(zé)報檢。4.7.2 公司或顧客如要求到供方處進行采購產(chǎn)品驗證時，采購部應(yīng)在采購合同上明確規(guī)定驗證的安排和產(chǎn)品放行的方式，并在采購產(chǎn)品交付前由采購人員提出申請

12、，經(jīng)采購部經(jīng)理批準(zhǔn)后，派人前往供方進行采購產(chǎn)品驗證。驗證人員應(yīng)攜帶相關(guān)檢驗標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)進貨檢驗表單前往供方進行產(chǎn)品驗證，并將驗證的結(jié)果和數(shù)據(jù)記錄于進貨檢驗記錄中。4.8 采購產(chǎn)品入庫、標(biāo)識、貯存、發(fā)放按庫房管理制度執(zhí)行。4.9 采購部采購員把采購產(chǎn)品的發(fā)票及時報財務(wù)部，財務(wù)部可適時監(jiān)控。4.10 統(tǒng)計監(jiān)控 對采購全過程及采購產(chǎn)生的有效數(shù)據(jù)，由采購部利用統(tǒng)計報表進行統(tǒng)計監(jiān)控。4.10.2 品質(zhì)部每月提供供貨質(zhì)量統(tǒng)計表，對供方的供貨質(zhì)量業(yè)績進行監(jiān)控。4.10.3 采購部經(jīng)理對采購活動實施監(jiān)督，對業(yè)務(wù)人員提供的報表進行審查。 采購部對供方監(jiān)視的指標(biāo)包括:a) 采購產(chǎn)品合格率； b) 采購產(chǎn)品準(zhǔn)時交貨率； c) 交付表現(xiàn)，包括供方附加運費情況；d) 對顧客造成的中斷干擾，包括市場退貨；e) 與質(zhì)量和交付問題有關(guān)的顧客通知。4.11 采購過程產(chǎn)生的記錄，包括供方評價結(jié)果及評價所引起的任何措施的記錄由采購部負責(zé)保存。5 相關(guān)/支