證券市場基本法律法規(guī)考試必背內容：金額篇

1、精選文檔特殊：1.代表十分之一以上表決權的股東，三分之一以上的董事、監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的2.監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議3.股份有限公司董事會成員為5至19人4.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1年度內未能恢復盈利，終止交易5.證券公司申請保薦機構資格：良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務的人員不少于20人符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人6.證券公司從事財務顧問業(yè)務的數字條件：近3年無違法違規(guī)；財務顧問主辦人不少于5人3萬：機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，情節(jié)

2、嚴重的，由中國證監(jiān)會警告并處3萬元以下罰款機構拒絕配合調查，情節(jié)嚴重的處3萬元以下罰款5萬：證券公司設立限定性集合資產管理計劃，接收單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪追訴標準：獲利或避免損失數額累計在5萬元以上的，造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的虛假陳述罪追訴標準：獲利或避免損失數額累計在5萬元以上的，造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的10萬：證券公司設立非限定性集合資產管理計劃，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元個人集資詐騙，數額在10萬元以上的30萬：背信運用受托財產罪：擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的涉嫌

3、期貨交易占用保證金數額累計在 30萬元 以上的應予立案追訴。50萬：單位集資詐騙，數額在50萬元以上的利用未公開信息交易罪追訴標準或內幕交易、泄露內幕信息罪：證券交易成交額累計50萬元以上；期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上；獲利或避免損失數額累計15萬元以上100萬：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格機構應具備條件是 100萬元 人民幣以上的注冊資本證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣 100萬元合格投資者：個人或家庭金融資產合計不低于 100萬元 人民幣證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組業(yè)務，應具有兩年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經歷，且最近

4、兩年每年財務顧問業(yè)務收入不低于100萬元人民幣500萬：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成：發(fā)行數額在500萬元以上的1000萬：合格投資者：公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣2000萬：證券公司經營證券經紀業(yè)務，其凈資本不得低于人民幣2000萬元3000萬：股票上市：公司股本總額不少于人民幣3000萬元公開發(fā)行公司債券：股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元5000萬：公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于5000萬元。尚未到期的歌詞發(fā)行的各種債券

5、的總發(fā)行額，不超過公司凈資產的40%證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理，其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元證券公司申請保薦機構資格，注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元6000萬：公開發(fā)行公司債券，有限責任公司的凈資產不得低于人民幣6000萬元8000萬：會計事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和需達到8000萬1億：設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本3億：設立基金管理公司：主要股東注冊資本不低于3億元人民幣5億：證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他

6、證券業(yè)務兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣5億元而非凈資本12億元：中國證監(jiān)會對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經營管理能力、市場占有率、治理結構、風險管理、內部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于12億元3萬元以上10萬元以下：違反基金法規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給與警告并處3萬元以上10萬元以下的罰款對證券公司未按照規(guī)定制定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款3萬元以上30萬元以下：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募資金用

7、途，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給與警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款證券公司承銷或代理買未經核準擅自公開發(fā)行證券，責令停止承銷或代理買賣公司在依法向有關主管部門提供財務會計報告等材料上有虛假記載或隱瞞重要事實的保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的保薦書5萬元以上50萬元以下：公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責令改正，處5萬元以上50萬元以下對提交虛假材料或采取其他欺詐手段隱瞞重要實施的公司處5萬元以上50萬元以下10萬元以上60萬元以下：單位操縱證券市場的，應當對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員給與警告，并處收購人或收購人的控股股東，利用上市公司收購、損害被收購公司股東合法權益，情急嚴重的證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金，責令改正沒有違法所得或所得不超10萬元的10萬元以上30萬元以下：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托，沒有違法所得或所得不足10萬證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒有違法