財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議-項(xiàng)目方

1、財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議甲方：（以下簡(jiǎn)稱甲方）乙方：（以下簡(jiǎn)稱乙方）甲方因經(jīng)營(yíng)管理的需要，聘請(qǐng)乙方擔(dān)任獨(dú)家財(cái)務(wù)顧問(wèn)，以對(duì)甲方旗下及關(guān)聯(lián)公司的私募融資活動(dòng)提供特定的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，乙方接受甲方的聘請(qǐng)。甲乙雙方在平等互利和真誠(chéng)合作的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商,就有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：第一條乙方在擔(dān)任甲方財(cái)務(wù)顧問(wèn)期間，將具體提供下列服務(wù)：1、對(duì)甲方的融資計(jì)劃提供建議，協(xié)助甲方完善融資所需要的文件，包括融資商業(yè)計(jì)劃書、財(cái)務(wù)模型、融資估值方案等；2、為甲方提供融資交易服務(wù)，包括尋找投資人、協(xié)助甲方與投資人就融資意向、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、盡職調(diào)查等方面進(jìn)行磋商談判，以期促成投資合同的最終簽署；3、積極促進(jìn)各方根據(jù)投資合同按時(shí)進(jìn)行股權(quán)與投

2、資資金的交割；4、在融資過(guò)程中為甲方提供各種咨詢和建議服務(wù)。第二條甲方在本協(xié)議履行期間，將提供以下條件以配合乙方工作：1、成立專門的小組或指定負(fù)責(zé)人，以配合乙方實(shí)施本項(xiàng)目；2、及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供工作所需的文件、資料及融資相關(guān)情況的陳述說(shuō)明;3、在本協(xié)議履行期間不得另行與其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)或類似機(jī)構(gòu)簽訂與本協(xié)議類似的協(xié)議；4、按本協(xié)議約定支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用。第三條就本協(xié)議履行期間發(fā)生的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)，甲乙雙方同意如下報(bào)酬支付方式：1、本著風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的責(zé)任，乙方本項(xiàng)目不收取前期財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。2、如乙方推薦的投資人（包括該投資人引薦的聯(lián)合投資人，下面統(tǒng)稱投資人）與甲方簽訂私募股權(quán)投資協(xié)議且資金到達(dá)甲

3、方賬戶或其他為融資設(shè)立的指定賬戶或新公司賬戶后三個(gè)工作日內(nèi)，甲方有義務(wù)向乙方提供資金到賬的憑證復(fù)印件。同時(shí)，甲方支付給乙方或乙方的指定收款人財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用，財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)按融資總額（“融資總額”包括乙方推薦的投資人向甲方或者甲方股東以及甲方、甲方股東指定的公司及個(gè)人提供的一切資金、有價(jià)證券及其他財(cái)產(chǎn)性權(quán)益，包括而不限于增加注冊(cè)資本、支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款包括用于支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的其他公司股權(quán)及股票、提供過(guò)橋貸款及借款、支付債券對(duì)價(jià)款等）總價(jià)值的收取。上述顧問(wèn)費(fèi)用甲方應(yīng)在收到投資款之后的五個(gè)工作日內(nèi)支付到乙方指定賬戶。3、乙方指定賬戶:名：第四條其他事項(xiàng)說(shuō)明1、自完成本輪投資資金及股權(quán)交割之日起，乙方將擔(dān)任甲方

4、下一輪融資的獨(dú)家財(cái)務(wù)顧問(wèn)。提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容和財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用的規(guī)定參照本協(xié)議。2、如投資人的資金以分批的方式（含過(guò)橋貸款）投入，財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用也將按照上述分批的方式相應(yīng)支付給乙方。3、如果甲方融資為人民幣，則財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)以人民幣結(jié)算，如果融資資金為人民幣以外的幣種，則甲方以相應(yīng)幣種與乙方指定的境外關(guān)聯(lián)公司結(jié)算顧問(wèn)費(fèi)。同時(shí)，乙方收取顧問(wèn)費(fèi)后三個(gè)工作日應(yīng)向甲方提供發(fā)票。4、若甲方或甲方關(guān)聯(lián)企業(yè)在本協(xié)議期間未與乙方所推薦的投資人達(dá)成投資交易，而在協(xié)議終止后半年內(nèi)甲方或甲方關(guān)聯(lián)企業(yè)與這些投資方達(dá)成投資交易，則甲方仍將向乙方支付相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用，乙方仍延續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的乙方相應(yīng)的職責(zé)及義務(wù)

5、。5、乙方因本項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中所發(fā)生的差旅費(fèi)用由甲方負(fù)責(zé)承擔(dān)，乙方應(yīng)本著節(jié)約的原則，所有的火車票應(yīng)購(gòu)買硬臥，國(guó)內(nèi)、國(guó)際機(jī)票應(yīng)購(gòu)買經(jīng)濟(jì)艙，住宿以經(jīng)濟(jì)快捷酒店為宜。乙方的任何出差行程必須事先征得甲方同意，否則甲方不予報(bào)銷任何費(fèi)用。第五條保密條款1、雙方在獲得對(duì)方商務(wù)秘密和秘密文件后應(yīng)盡到謹(jǐn)慎小心的義務(wù)，未經(jīng)事先的書面協(xié)議和口頭認(rèn)可，不可泄露給第三者。使用商務(wù)秘密和秘密文件的范圍僅限于與本項(xiàng)目有關(guān)的人員和探討前述合作可能性之上。原則上，雙方不得復(fù)制對(duì)方提供的秘密文件，如必須復(fù)制，需征得對(duì)方的同意。2、未經(jīng)雙方書面同意，雙方均應(yīng)在二年內(nèi)保持相互合作所提供的財(cái)務(wù)機(jī)密，并應(yīng)承擔(dān)泄密后給對(duì)方造成的經(jīng)濟(jì)損失。除

6、財(cái)務(wù)機(jī)密外的其他商務(wù)秘密，秘密接受方應(yīng)承擔(dān)的保密期限應(yīng)當(dāng)從知悉商務(wù)秘密之日起至該商務(wù)秘密公開(kāi)之日止，且不因本合同的解除或終止而免除。第六條違約責(zé)任1、協(xié)議一方因不履行或不及時(shí)全面履行本協(xié)議，應(yīng)視為違約；2、甲方違反協(xié)議規(guī)定，逾期支付或者不支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)的，按拖欠金額的日萬(wàn)分之七標(biāo)準(zhǔn)支付違約金；3、本協(xié)議履行過(guò)程中，甲方未經(jīng)乙方同意私自與乙方提供的投資人列表及名單中的投資人簽訂協(xié)議的，該協(xié)議視為乙方財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)工作之成果，甲方應(yīng)以融資額為基數(shù)按本協(xié)議約定比例支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)，并按全部財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)的30%支付違約金。4、本協(xié)議履行過(guò)程中，甲方接受其他機(jī)構(gòu)的類似服務(wù)，與投資人簽訂協(xié)議，該協(xié)議視為乙方財(cái)務(wù)

7、顧問(wèn)服務(wù)工作之成果，甲方應(yīng)以融資額為基數(shù)按本協(xié)議約定比例支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。第七條：通知與簽字雙方按本協(xié)議做出的任何通知、認(rèn)可、同意、要求或其他事項(xiàng)應(yīng)采用書面形式，并且按照本協(xié)議規(guī)定的地址或傳真號(hào)碼、電子郵件發(fā)出，則：(1)如經(jīng)專人交付的，應(yīng)視作在交至相關(guān)一方的地址時(shí)已經(jīng)送達(dá)；(2)如經(jīng)郵政送交的，應(yīng)視作在付郵后第三個(gè)工作日已經(jīng)送達(dá)；(3)經(jīng)傳真或者電子郵件發(fā)送的，應(yīng)視作在發(fā)出時(shí)已經(jīng)送達(dá)。甲方地址：電子郵件地址：傳真：乙方地址：電子郵件地址：傳真：甲乙雙方均必須保證其上述聯(lián)系方式真實(shí)。如有變更，須于變更之日起三日內(nèi)以書面形式通知對(duì)方,否則對(duì)方按上述方式作出的通知即視為已送達(dá)。第八條不可抗力由于不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行，雙方同意暫停或延期執(zhí)行。不可抗力釋義見(jiàn)中華人民共和國(guó)相關(guān)的法律解釋。第九條爭(zhēng)議解決協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式予以解決。協(xié)商不成的，提請(qǐng)上海市仲裁委員仲裁。第十條協(xié)議生效本協(xié)議于年月日由甲乙雙方代表簽署。自雙方簽字之日起2年內(nèi)有效，協(xié)議期滿，經(jīng)雙方