模具制造項目建設(shè)工程造價構(gòu)成及計價管理參考

1、模具制造項目建設(shè)工程造價構(gòu)成及計價管理目錄第一章 房地產(chǎn)開發(fā)流程3一、 投資決策3二、 前期準備4第二章 工程建設(shè)程序13一、 工程建設(shè)程序13二、 建設(shè)實施17第三章24一、 優(yōu)勢分析（S）24二、 劣勢分析（W）26三、 機會分析（O）26四、 威脅分析（T）27第四章 項目背景分析33第五章34一、 優(yōu)勢分析（S）34二、 劣勢分析（W）36三、 機會分析（O）36四、 威脅分析（T）37第六章43一、 股東權(quán)利及義務(wù)43二、 董事45三、 高級管理人員50四、 監(jiān)事52第七章54一、 項目風(fēng)險分析54二、 項目風(fēng)險對策56第一章 房地產(chǎn)開發(fā)流程一、 投資決策投資決策的工作內(nèi)容主要是通過

2、房地產(chǎn)市場調(diào)研，進行開發(fā)項目選擇，基于房地產(chǎn)開發(fā)項目可行性分析，作出合理的投資決策。房地產(chǎn)開發(fā)的成敗在很大程度上取決于投資決策分析的科學(xué)與否。（一）房地產(chǎn)開發(fā)機會選擇房地產(chǎn)開發(fā)投資機會選擇的思路一般是從宏觀逐步聚焦到微觀。首先，要從宏觀角度選定投資區(qū)域。房地產(chǎn)市場是一個區(qū)域性市場，不同區(qū)域的投資環(huán)境和房地產(chǎn)市場供求關(guān)系不同，投資機會也有明顯差異。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應(yīng)選擇投資環(huán)境良好、有市場前景、企業(yè)具有競爭優(yōu)勢且符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的投資區(qū)域。其次，要從中觀角度確定投資地區(qū)及具體城市。最后，在選定的投資城市中，根據(jù)所收集的城市房地產(chǎn)信息，從微觀層面選擇投資開發(fā)的房地產(chǎn)類型和區(qū)位，并收集可供開發(fā)的房地產(chǎn)

3、項目和可利用的資源。（二）房地產(chǎn)開發(fā)項目決策房地產(chǎn)開發(fā)項目決策的目的是選擇具體的投資項目，具體包括市場分析、財務(wù)評價和項目決策三步。（1）市場分析。市場分析主要是指分析市場宏觀環(huán)境、政府政策、房地產(chǎn)供求關(guān)系、競爭環(huán)境、目標市場及其可支付的價格或租金水平。（2）財務(wù)評價。財務(wù)評價是指根據(jù)市場分析結(jié)果以及項目資本結(jié)構(gòu)設(shè)計，就開發(fā)項目的經(jīng)營收入、成本費用與盈利能力進行分析評價。（3）項目決策。項目決策是指結(jié)合企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、財務(wù)狀況及項目財務(wù)評價結(jié)果，對是否進行項目的投資開發(fā)作出決策。項目決策需要在策劃多個可供開發(fā)的項目方案基礎(chǔ)上，經(jīng)過對比分析，擇優(yōu)選定擬投資的項目。二、 前期準備前期準備是指房地產(chǎn)

4、投資決策后至開發(fā)建設(shè)前需要完成的一些準備工作，主要包括取得建設(shè)用地土地使用權(quán)、委托場地勘察、委托規(guī)劃設(shè)計、申請規(guī)劃設(shè)計方案審查和建設(shè)工程規(guī)劃許可、工程建設(shè)準備及申請施工許可等。（一）取得建設(shè)用地土地使用權(quán)建設(shè)用地土地使用權(quán)的供應(yīng)方式有兩種，即出讓和劃撥。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應(yīng)根據(jù)開發(fā)建設(shè)項目性質(zhì)通過出讓競爭或申請劃撥取得建設(shè)用地土地使用權(quán)。1、土地使用權(quán)出讓土地出讓方式有四種，即招標，拍賣、掛牌出讓和協(xié)議出讓。工業(yè)、商業(yè)、旅游、娛樂和商品住宅等經(jīng)營性用地及同一宗地有兩個以上意向用地者的，應(yīng)當以招標、拍賣、掛牌方式出讓。其中，工業(yè)用地包括倉儲用地，但不包括采礦用地。下列情形可申請協(xié)議方式出讓。（1）供

5、應(yīng)工業(yè)、商業(yè)、旅游、娛樂和商品住宅等各類經(jīng)營性用地以外用途的土地，其供地計劃公布后，同一宗地只有一個意向用地者的。（2）原劃撥、承租土地使用權(quán)人申請辦理協(xié)議出讓，經(jīng)依法批準，可以采取協(xié)議方式，但原國有土地劃撥決定書國有土地租賃合同、法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定等明確應(yīng)當收回土地使用權(quán)重新公開出讓的除外。（3）劃撥土地使用權(quán)人申請辦理協(xié)議出讓，經(jīng)依法批準，可以采取協(xié)議方式，但法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定、國有土地劃撥決定書等明確應(yīng)當收回土地使用權(quán)重新公開出讓的除外。（4）出讓土地使用權(quán)人申請續(xù)期，經(jīng)審查準予續(xù)期的，可以采用協(xié)議方式。（5）法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定明確可以協(xié)議出讓的其他情形。對不能確定是否符合協(xié)

6、議出讓范圍的具體宗地，可由國有土地使用權(quán)出讓協(xié)調(diào)決策機構(gòu)集體認定。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)對擬投資開發(fā)項目應(yīng)通過招標、拍賣、掛牌或協(xié)議出讓方式取得建設(shè)用地土地使用權(quán)。以出讓方式取得國有土地使用權(quán)的，市、縣自然資源主管部門依據(jù)規(guī)劃條件編制土地出讓方案，經(jīng)依法批準后組織土地供應(yīng)，將規(guī)劃條件納入國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同。建設(shè)單位在簽訂國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同后，市、縣自然資源主管部門向建設(shè)單位核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證。2、土地使用權(quán)劃撥土地使用權(quán)劃撥是指縣級以上人民政府依法批準，在土地使用者繳納補償、安置等費用后將土地交付其使用，或者將土地使用權(quán)無償交付給土地使用者使用的行為。（1）建設(shè)用地劃撥范圍。建設(shè)用

7、地主要包括非營利性城市基礎(chǔ)設(shè)施、郵政、教育等用地。居住用地劃撥的范圍主要涉及公共租賃住房項目、大學(xué)生公寓、住宅合作社集資建房、危舊房改造區(qū)居民安置用房、利用自有土地建設(shè)的職工宿舍、征地區(qū)域農(nóng)民自住住宅項目等非經(jīng)營性用地。（2）建設(shè)用地申請。需審批的建設(shè)項目在可行性研究階段，由建設(shè)用地單位提出申請；需核準的建設(shè)項目在項目申請報告核準前，由建設(shè)單位提出申請；需備案的建設(shè)項目在辦理備案手續(xù)后，由建設(shè)單位提出申請。建設(shè)用地預(yù)審與選址。使用已經(jīng)依法批準的建設(shè)用地進行建設(shè)的項目，由地方自然資源主管部門對規(guī)劃選址情況進行審查，核發(fā)建設(shè)項目用地預(yù)審與選址意見書。建設(shè)項目用地預(yù)審與選址意見書有效期為3年，自批準

8、之日起計算。（3）建設(shè)用地規(guī)劃許可。項目獲得批準、核準或備案后，以劃撥方式取得國有土地使用權(quán)的，建設(shè)單位向所在地的市、縣自然資源主管部門提出建設(shè)用地規(guī)劃許可申請，經(jīng)有建設(shè)用地批準權(quán)的人民政府批準后，市、縣自然資源主管部門向建設(shè)單位同步核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證、國有土地劃撥決定書。（二）委托場地勘察依法取得開發(fā)建設(shè)用地后，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)委托勘察單位進行場地勘察，場地勘察的內(nèi)容包括以下五個方面。（1）地形測量。地形測量范圍包括整個建設(shè)工地及鄰近有關(guān)的重要地段。通過地形測量，繪制出所需比例尺的地形圖，供規(guī)劃設(shè)計使用。（2）工程勘察。通過工程地質(zhì)鉆探，查明建筑場地地層、土質(zhì)、構(gòu)造、巖石和土壤的性質(zhì)以及地

9、下水、地基承載力及穩(wěn)定性等狀況，作為建筑物、構(gòu)筑物基礎(chǔ)設(shè)計及各種管線設(shè)計的依據(jù)。（3）地下水勘察。查明地下水在不同時期的水位變化、流動方向和化學(xué)成分。（4）地表水勘察。調(diào)查收集建設(shè)場地及其附近的河流、湖泊水系等數(shù)據(jù)資料，為排水和防洪設(shè)計提供依據(jù)。（5）氣象調(diào)查。調(diào)查收集氣溫、濕度等數(shù)據(jù)資料，作為規(guī)劃設(shè)計及施工的依據(jù)。（三）委托規(guī)劃設(shè)計規(guī)劃設(shè)計是房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)的方向指引，需要綜合各方面因素，確定合理的技術(shù)經(jīng)濟指標，統(tǒng)籌安排建設(shè)用地，提出科學(xué)的功能布局，做到經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益的統(tǒng)1、規(guī)劃設(shè)計的主要控制性指標控制性詳細規(guī)劃或土地規(guī)劃設(shè)計中確定的容積率、建筑高度、建筑密度、綠地率、建筑間距、

10、建筑后退、居住人口密度等控制性指標，是房地產(chǎn)開發(fā)項目編制修建性詳細規(guī)劃的重要依據(jù)。（1）容積率。容積率是指項目規(guī)劃建設(shè)用地范圍內(nèi)總建筑面積與規(guī)劃建設(shè)用地面積的比例。（2）建筑高度。建筑高度也被稱為建筑限高，是指規(guī)劃地塊內(nèi)允許的建筑最大限制高度。自然資源主管部門一般對擬建造的建筑提出一個許可的最大限制高度。（3）建筑密度。建筑密度是指規(guī)劃地塊內(nèi)各類建筑基底面積之和占該建設(shè)用地面積的比例。在總建筑面積不變的前提下，建筑層數(shù)越多，建筑密度越低。（4）綠地率。綠地率是指規(guī)劃地塊內(nèi)各類綠地面積總和占該建設(shè)用地面積的比例。綠地率與綠化覆蓋率不同，綠化覆蓋率是指規(guī)劃地塊內(nèi)綠化覆蓋面積占該建設(shè)用地面積的比例，

11、即樹的影子也被算人綠化覆蓋面積，因此，綠化覆蓋率一般會大于綠地率。（5）建筑間距。建筑間距是指兩棟建筑物之間的水平距離，需要滿足防火、防震、日照、通風(fēng)等方面的要求。（6）建筑后退。建筑后退是指在城市開發(fā)建設(shè)中建筑物從規(guī)劃地塊邊界和各種規(guī)劃控制線后退的距離，通常會控制后退距離的下限。建筑后退規(guī)劃控制的目的主要是避免城市建設(shè)過程中產(chǎn)生混亂，保證城市消防、防汛、交通等方面的安全防護距離。（7）居住人口密度。居住人口密度是指單位建設(shè)用地容納的居住人口數(shù)，單位是“人1公頃“。2、組織規(guī)劃設(shè)計和組織建筑設(shè)計（1）組織規(guī)劃設(shè)計。根據(jù)控制性詳細規(guī)劃或建設(shè)用地規(guī)劃控制指標、建設(shè)單位意圖、場地勘察資料和有關(guān)工程建

12、設(shè)標準，開發(fā)建設(shè)單位需委托規(guī)劃設(shè)計單位進行規(guī)劃設(shè)計。開發(fā)建設(shè)項目首先應(yīng)進行修建性詳細規(guī)劃或規(guī)劃設(shè)計方案（建設(shè)項目方案）編制，其深度應(yīng)滿足方案審查的要求。修建性詳細規(guī)劃設(shè)計文件應(yīng)根據(jù)規(guī)劃條件通知書進行編制，設(shè)計文件包括設(shè)計說明書和設(shè)計圖紙兩部分。1）設(shè)計說明書。設(shè)計說明書應(yīng)包括現(xiàn)狀條件分析。（四）申請規(guī)劃設(shè)計方案審查和建設(shè)工程規(guī)劃許可工程項目批準、核準或備案后，隨著項目規(guī)劃設(shè)計工作的推進，開發(fā)建設(shè)單位應(yīng)依法辦理環(huán)境保護、土地使用、資金利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)。其中：地震安全性評價在工程設(shè)計前完成；環(huán)境影響評價、節(jié)能評價等評估評價和取水許可等事項在開工前完成；可將用地預(yù)審意見作為使用土地

13、證明文件申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證；供水、供電、燃氣、熱力、排水、通信等市政公用基礎(chǔ)設(shè)施報裝可提前到開工前辦理，在工程施工階段完成相關(guān)設(shè)施建設(shè)竣工驗收后直接辦理接入事宜。1、申請規(guī)劃設(shè)計方案（建設(shè)項目方案）審查房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)委托規(guī)劃設(shè)計單位完成規(guī)劃設(shè)計方案（或稱建設(shè)項目方案、設(shè)計方案）后，應(yīng)向自然資源主管部門申請方案審查。根據(jù)并聯(lián)審批改革要求，建設(shè)單位除提交規(guī)劃設(shè)計方案及前期審批、核準和備案及建設(shè)用地規(guī)劃許可外，還應(yīng)提交消防、環(huán)保、民防、城市管理、氣象等專項審查設(shè)計文件，由自然資源主管部門分發(fā)專業(yè)機構(gòu)審查。其中，自然資源主管部門方案審查的主要內(nèi)容包括：設(shè)計方案用地范圍是否與規(guī)劃確定的范圍一致，

14、建設(shè)項目的性質(zhì)是否符合城市規(guī)劃要求，容積率、建筑高度、建筑密度、綠地率是否符合城市規(guī)劃要求，停車位數(shù)量、建筑間距、公共服務(wù)設(shè)施等是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章和城市規(guī)劃要求。根據(jù)各專項審查及方案審查意見，自然資源主管部門決定是否同意設(shè)計方案。審查同意的，應(yīng)附相關(guān)批準文書；否則，應(yīng)一次性告知不同意的原因。審查意見可供房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)作為委托設(shè)計單位繪制施工圖的依據(jù)。2、申領(lǐng)建設(shè)工程規(guī)劃許可證房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應(yīng)當持建設(shè)項目規(guī)劃許可及其他事項申報表設(shè)計方案審查意見、施工圖設(shè)計文件等，向自然資源主管部門申領(lǐng)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。自然資源主管部門應(yīng)組織對相關(guān)文件進行與設(shè)計方案審查階段內(nèi)容相似的審查/復(fù)核工作，根據(jù)聯(lián)

15、合審圖要求，消防、人防、技防等技術(shù)審查并入施工圖設(shè)計文件審查，相關(guān)部門不再進行技術(shù)審查。審查通過后，簽發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證后，應(yīng)按照城市規(guī)劃監(jiān)督的有關(guān)規(guī)定，辦理規(guī)劃驗線、驗收事宜。（五）工程建設(shè)準備工程開工前，除完成勘察設(shè)計、規(guī)劃報建、相關(guān)行政許可等工作外，還應(yīng)為項目開工進行組織準備、現(xiàn)場準備、物資和資金準備、建設(shè)管理準備。對房地產(chǎn)開發(fā)項目而言，還應(yīng)進行銷售準備。（1）組織準備。根據(jù)項目建設(shè)計劃，采用直接委托、比選、招標等方式落實施工單位、工程監(jiān)理單位、設(shè)備材料供應(yīng)商和其他服務(wù)單位（如項目管理公司、造價咨詢機構(gòu)等）。（2）現(xiàn)場準備。進行市政設(shè)施接駁的談判與

16、協(xié)議簽訂，落實施工現(xiàn)場的水、電，保證道路暢通和場地平整。（3）物資和資金準備。根據(jù)項目建設(shè)進度落實物資供應(yīng)渠道或進行采購，安排短期和長期信貸等。（4）建設(shè)管理準備。落實建設(shè)單位職責(zé)，制定項目開發(fā)過程的監(jiān)控策略，洽談開發(fā)項目保險事宜等。（5）銷售準備。進一步分析市場狀況，初步確定目標市場、售價或租金水平，為擬開發(fā)建設(shè)的項目尋找預(yù)購/租客戶。（六）申請施工許可開工前，根據(jù)建設(shè)程序要求，辦理工程質(zhì)量、施工安全監(jiān)督手續(xù)，申領(lǐng)建筑工程施工許可證。未取得施工許可證的工程不得擅自開工。第二章 工程建設(shè)程序一、 工程建設(shè)程序工程建設(shè)程序是指在建設(shè)工程從策劃、決策、設(shè)計、施工，到竣工驗收、投人生產(chǎn)或交付使用的整

17、個建設(shè)過程中，各項工作必須遵循的先后順序。每一項建設(shè)工程都要經(jīng)過投資決策和建設(shè)實施兩個發(fā)展時期、若干階段，最后通過竣工驗收投入生產(chǎn)或交付使用。投資決策根據(jù)建設(shè)資金來源不同，建設(shè)項目可分為兩類，即政府投資項目和非政府投資項目。政府投資項目，以直接投資方式為主；確需支持的經(jīng)營性項目，主要采取資本金注入方式，也可以適當采用投資補助、貸款貼息等方式。對于采用直接投資、資本金注入方式投資的項目，政府部門需要嚴格審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計和概算；對于采用投資補助、貸款貼息等方式投資的項目，政府部門只審批資金申請報告。非政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，但區(qū)別不同情況實行核準制或備案制。

18、其中，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準，其他項目不論規(guī)模大小均改為備案制。（一）編報項目建議書項目建議書是擬建項目單位向政府投資主管部門提出的要求建設(shè)某一工程項目的建議文件，是對工程建設(shè)的輪廓設(shè)想。項目建議書的主要作用是推薦一個擬建項目，論述其建設(shè)的必要性、建設(shè)條件的可行性和獲利的可能性，供政府投資主管部門或其他有關(guān)部門參考并確定是否進行下一步工作。項目建議書被批復(fù)后，項目單位進行可行性研究；對于劃撥土地的，申請用地預(yù)審和規(guī)劃選址，取得用地預(yù)審和規(guī)劃選址意見書；辦理有關(guān)其他專項論證審查，如取得節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見等。（二）編報可行性研究報告可行性研究是指在工

19、程項目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析建設(shè)工程在技術(shù)、經(jīng)濟等方面的條件和情況，對可能的多種方案進行比較論證，同時對工程建成后的綜合效益進行預(yù)測和評價的一種投資決策分析活動。政府和社會資本合作（public-private-partnerShip，PPP）項目可行性論證既要從經(jīng)濟社會發(fā)展、規(guī)劃、技術(shù)和經(jīng)濟可行性、環(huán)境影響、投融資方案、資源綜合利用以及是否有利于提升人民生活質(zhì)量等方面，對項目可行性進行充分分析和論證，也要從政府投資必要性、政府投資方式比選、項目全壽命期成本、運營效率、風(fēng)險管理以及是否有利于吸引社會資本參與等方面，對項目是否適宜采用PPP模式進行分析和論證。對于政府投資項目，可行性研究

20、、分析、論證完成后，項目單位應(yīng)向政府投資主管部門或其他有關(guān)部門報送投資項目可行性研究報告及文件、批復(fù)等資料。（三）項目審批、核準或備第1、政府投資項目審批投資主管部門或者其他有關(guān)部門應(yīng)當根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ椧?guī)劃產(chǎn)業(yè)政策等，審查下列內(nèi)容，作出是否批準的決定。（1）項目建議書提出的項目建設(shè)必要性。（2）可行性研究報告分析的項目技術(shù)經(jīng)濟可行性、社會效益及項目建設(shè)資金等主要建設(shè)條件的落實情況。寫地經(jīng)濟業(yè)知識和實務(wù)（中級）（3）初步設(shè)計及提出的工程概算是否符合可行性研究報告批復(fù)及國家有關(guān)標準和規(guī)范要求。（4）依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定應(yīng)當審查的其他事項。投資主管部門或者其他有關(guān)

21、部門對政府投資項目不予批準的，應(yīng)當書面通知項目單位并說明理由。對經(jīng)濟發(fā)展、社會公益有重大影響或投資規(guī)模較大的政府投資項目，投資主管部門或其他有關(guān)部門應(yīng)當在中介服務(wù)機構(gòu)評估、公眾參與、專家評議、風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上作出是否批準的決定。對下列政府投資項目，可以按照國家有關(guān)規(guī)定簡化需要報批的文件和審批程序：相關(guān)規(guī)劃中已經(jīng)明確的項目；部分擴建、改建的項目。2、非政府投資項目的核準和備案對于不使用政府資金投資建設(shè)，但關(guān)系國家安全、涉及生產(chǎn)力重大布局；戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益的項目，實行核準制；其余項目則實行備案制。（1）核準制。企業(yè)投資建設(shè)政府核準的投資項目目錄中的項目時，僅需向政府提交項目申請報告。1

22、）項目申請報告。項目單位在報送項目申請報告時，應(yīng)當根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定附具以下文件自然資源行政主管部門出具的用地預(yù)審和選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）。法律、行政法規(guī)規(guī)定需要辦理的其他相關(guān)手續(xù)。組織編制和報送項目申請報告的項目單位，應(yīng)當對項目申請報告以及依法應(yīng)當附具文件的真實性、合法性和完整性負責(zé)。2）項目審查核準。項目核準機關(guān)需要審查下列內(nèi)容是否危害經(jīng)濟安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全。是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)標準。是否合理開發(fā)并有效利用資源。是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響。核準項目建設(shè)是否對公眾利益構(gòu)成重大影響時，項目核準機關(guān)在作出核準決定前，應(yīng)當采

23、取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。項目符合核準條件的，項目核準機關(guān)應(yīng)當對項目予以核準并向項目單位出具項目核準文件，項目不符合核準條件的，項目核準機關(guān)應(yīng)當出具不予核準的書面通知，并說明不予核準的理由。（2）備案制。對于政府核準的投資項目目錄以外的企業(yè)投資項目，實行備案制。除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。除涉及國家秘密的項目外，項目核準、備案通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺實行網(wǎng)上受理、辦理、監(jiān)管和服務(wù)；實現(xiàn)核準、備案過程和結(jié)果的可查詢、可監(jiān)督。二、 建設(shè)實施建設(shè)實施階段的工作內(nèi)容主要包括勘察設(shè)計、建設(shè)準備、施工安裝。對于生產(chǎn)性項目，

24、在施工安裝后期，還需要進行生產(chǎn)準備工作。（一）勘察設(shè)計1、工程勘察工程勘察通過對地形、地質(zhì)及水文等要素的測繪、勘探、測試及綜合評定，提供工程建設(shè)所需的基礎(chǔ)資料。工程勘察需要對工程建設(shè)場地進行詳細論證，保證建設(shè)工程合理進行，促使建設(shè)工程取得最佳的經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益。2、程設(shè)計工程設(shè)計工作一般劃分為兩個階段，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。重大工程和技術(shù)復(fù)雜工程，可根據(jù)需要增加技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計文件審查階段。（1）初步設(shè)計。初步設(shè)計是根據(jù)可行性研究報告的要求進行具體實施方案設(shè)計，目的是闡明在指定的地點、時間和投資控制數(shù)額內(nèi)，擬建項目在技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟上的合理性并通過對建設(shè)工程所作出的基本技

25、術(shù)經(jīng)濟規(guī)定，編制工程總概算。對于政府投資項目，初步設(shè)計提出的投資概算超過經(jīng)批準的可行性研究報告提出的投資估算10%的，項目單位應(yīng)當向投資主管部門或者其他有關(guān)部門報告，投資主管部門或者其他有關(guān)部門可以要求項目單位重新報送可行性研究報告。政府投資項目應(yīng)當按照投資主管部門或者其他有關(guān)部門批準的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)內(nèi)容實施；擬變更建設(shè)地點或者擬對建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更的，應(yīng)當按照規(guī)定的程序報原審批部門甫批。項目申請使用政府投資補助、貸款貼息的，應(yīng)在履行核準或備案手續(xù)后提出資金申請報告。（2）技術(shù)設(shè)計。技術(shù)設(shè)計應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計和更詳細的調(diào)查研究資料編制，以進一步解決初步設(shè)計中的重大技術(shù)問題，如

26、工藝流程、建筑結(jié)構(gòu)、設(shè)備選型及數(shù)量確定等，使工程設(shè)計更具體、更完善，技術(shù)指標更好。（3）施工圖設(shè)計。根據(jù)初步設(shè)計或技術(shù)設(shè)計的要求，結(jié)合工程現(xiàn)場實際情況，完整地表現(xiàn)建筑物外形、內(nèi)部空間分割、結(jié)構(gòu)系、構(gòu)造狀況以及建筑群的組成和周圍環(huán)境的配合。施工圖設(shè)計還包括各種運輸、通信、管道系統(tǒng)、建筑設(shè)備的設(shè)計。在工藝方面，應(yīng)具體確定各種設(shè)備的型號、規(guī)格及各種非標準設(shè)備的制造加工圖。（4）施工圖設(shè)計文件審查。根據(jù)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計文件審查管理辦法（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第13號）建設(shè)單位應(yīng)當將施工圖送施工圖審查機構(gòu)審查。施工圖審查機構(gòu)對施工圖審查的內(nèi)容包括以下七個方面。1）是否符合工程建設(shè)強制性標

27、準。2）地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的安全性。3）消防安全性。4）人防工程（不含人防指揮工程）防護安全性。5）是否符合民用建筑節(jié)能強制性標準。對執(zhí)行綠色建筑標準的項目，還應(yīng)當審查是否符合綠色建筑標準。6）勘察設(shè)計單位和注冊執(zhí)業(yè)人員以及相關(guān)人員是否按規(guī)定在施工圖上加蓋相應(yīng)的圖章和簽字。7）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須審查的其他內(nèi)容。（二）建設(shè)準備1、建設(shè)準備工作內(nèi)容工程項目在開工建設(shè)前要切實做好各項準備工作，主要內(nèi)容包括以下五個方面。（1）征地、拆遷和場地平整。（2）完成施工用水、用電、通信、交通等準備工作。（3）組織招標選擇工程監(jiān)理單位、施工單位及設(shè)備、材料供應(yīng)商（4）準備必要的施工圖紙。（5）辦理工程質(zhì)量

28、監(jiān)督和施工安全監(jiān)督手續(xù)。2、辦理工程質(zhì)量和施工安全監(jiān)督手續(xù)（1）辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。建設(shè)單位在辦理施工許可手續(xù)前，應(yīng)當?shù)揭?guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)時需提供下列五種資料。1）施工圖設(shè)計文件審查報告和批準書。2）中標通知書和施工、監(jiān)理合同。3）建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項目的負責(zé)人和機構(gòu)組成。4）施工組織設(shè)計和監(jiān)理規(guī)劃（監(jiān)理實施細則）。5）其他需要的文件資料。（2）辦理施工安全監(jiān)督手續(xù)。房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程項目施工前，建設(shè)單位應(yīng)當申請辦理施工安全監(jiān)督手續(xù)，并提交下列六種資料。1）工程概況。2）建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位及項目負責(zé)人等主要管

29、理人員一覽表。3）危險性較大的分部分項工程清單。4）施工合同中約定的安全防護、文明施工措施費用支付計劃。5）建設(shè)、施工、監(jiān)理單位法定代表人及項目負責(zé)人安全生產(chǎn)承諾書。6）省級住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門規(guī)定的其他保障安全施工具體措施的資料。3、辦理施工許可證中華人民共和國建筑法規(guī)定，除國務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程外，建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證。申請領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當具備以下條件：已辦理建筑工程用地批準手續(xù)。依法應(yīng)當辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證的，取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求。已

30、經(jīng)確定建筑施工企業(yè)。有滿足施工需要的資金安排、施工圖紙及技術(shù)資料。有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施。按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準開工報告的建筑工程，不再領(lǐng)取施工許可證。（三）施工安裝（四）建設(shè)工程具備開工條件并取得施工許可后，才能開始土建工程施工和機電設(shè)備安裝。施工安裝活動應(yīng)按照工程設(shè)計要求、施工合同及施工組織設(shè)計，在保證工程質(zhì)量、工期、成本及安全、環(huán)保等目標的前提下進行生產(chǎn)準備對于生產(chǎn)性項目而言，生產(chǎn)準備是工程項目交付投產(chǎn)前由建設(shè)單位進行的一項重要工作。生產(chǎn)準備是銜接建設(shè)和生產(chǎn)的橋梁，是工程建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件。建設(shè)單位應(yīng)適時組成專門機構(gòu)做好生產(chǎn)準備工作，確保工程建成后能及時投產(chǎn)。生產(chǎn)

31、準備的主要工作內(nèi)容包括：組建生產(chǎn)管理機構(gòu)，制定有關(guān)管理制度和規(guī)定；招聘和培訓(xùn)生產(chǎn)人員，組織生產(chǎn)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)試和工程驗收工作；落實原材料、協(xié)作產(chǎn)品、燃料、水、電、氣等的來源和其他需協(xié)作配合的條件，并組織工裝、器具、備品、備件等的制造或訂貨等。第三章一、 優(yōu)勢分析（S）（一）自主研發(fā)優(yōu)勢公司在各個細分領(lǐng)域深入研究的同時，通過整合各平臺優(yōu)勢，構(gòu)建全產(chǎn)品系列，并不斷進行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級，順應(yīng)行業(yè)一體化、集成創(chuàng)新的發(fā)展趨勢。通過多年積累，公司產(chǎn)品性能處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。公司多年來堅持技術(shù)創(chuàng)新，不斷改進和優(yōu)化產(chǎn)品性能，實現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級。公司結(jié)合國內(nèi)市場客戶的個性化需求，不斷升級技術(shù)，充分體現(xiàn)了公司的持續(xù)

32、創(chuàng)新能力。在不斷開發(fā)新產(chǎn)品的過程中，公司已有多項產(chǎn)品均為國內(nèi)領(lǐng)先水平。在注重新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)的同時，公司還十分重視自主知識產(chǎn)權(quán)的保護。（二）工藝和質(zhì)量控制優(yōu)勢公司進口大量設(shè)備和檢測設(shè)備，有效提高了精度、生產(chǎn)效率，為產(chǎn)品研發(fā)與確保產(chǎn)品質(zhì)量奠定了堅實的基礎(chǔ)。此外，公司是行業(yè)內(nèi)較早通過ISO9001質(zhì)量體系認證的企業(yè)之一，公司產(chǎn)品根據(jù)市場及客戶需要通過了產(chǎn)品認證，表明公司產(chǎn)品不僅滿足國內(nèi)高端客戶的要求，而且部分產(chǎn)品能夠與國際標準接軌，能夠躋身于國際市場競爭中。在日常生產(chǎn)中，公司嚴格按照質(zhì)量體系管理要求，不斷完善產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、檢驗、客戶服務(wù)等流程，保證公司產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性。（三）產(chǎn)品種類齊全優(yōu)勢

33、公司不僅能滿足客戶對標準化產(chǎn)品的需求，而且能根據(jù)客戶的個性化要求，定制生產(chǎn)規(guī)格、型號不同的產(chǎn)品。公司齊全的產(chǎn)品系列，完備的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，能夠為客戶提供一站式服務(wù)。對公司來說，實現(xiàn)了對具有多種產(chǎn)品需求客戶的資源共享，拓展了銷售渠道，增加了客戶粘性。公司產(chǎn)品價格與國外同類產(chǎn)品相比有較強性價比優(yōu)勢，在國內(nèi)市場起到了逐步替代進口產(chǎn)品的作用。（四）營銷網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)優(yōu)勢根據(jù)公司產(chǎn)品服務(wù)的特點、客戶分布的地域特點，公司營銷覆蓋了華南、華東、華北及東北等下游客戶較為集中的區(qū)域，并在歐美、日本、東南亞等國家和地區(qū)初步建立經(jīng)銷商網(wǎng)絡(luò)，及時了解客戶需求，為客戶提供貼身服務(wù)，達到快速響應(yīng)的效果。公司擁有一支行業(yè)經(jīng)驗豐富的銷

34、售團隊，在各區(qū)域配備銷售人員，建立從市場調(diào)研、產(chǎn)品推廣、客戶管理、銷售管理到客戶服務(wù)的多維度銷售網(wǎng)絡(luò)體系。公司的服務(wù)覆蓋產(chǎn)品服務(wù)整個生命周期，公司多名銷售人員具有研發(fā)背景，可引導(dǎo)客戶的技術(shù)需求并為其提供解決方案，為客戶提供及時、深入的專業(yè)技術(shù)服務(wù)與支持。公司與經(jīng)銷商互利共贏，結(jié)成了長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，公司經(jīng)銷網(wǎng)絡(luò)較為穩(wěn)定，有利于深耕行業(yè)和區(qū)域市場，帶動經(jīng)銷商共同成長。二、 劣勢分析（W）（一）資本實力不足公司發(fā)展主要依賴于自有資金和銀行貸款，公司產(chǎn)能建設(shè)、研發(fā)投入及日常營運資金需求較大，目前的信貸模式難以滿足公司的資金需求，制約公司發(fā)展。尤其面對國外主要競爭對手的資本實力，以及智能制造產(chǎn)業(yè)升

35、級需求，公司需要拓寬融資渠道，進一步提高技術(shù)水平、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增強自身的競爭力。（二）產(chǎn)能瓶頸制約公司產(chǎn)品核心技術(shù)國內(nèi)領(lǐng)先，產(chǎn)品質(zhì)量獲得客戶高度認可，但未來隨著業(yè)務(wù)規(guī)模擴大、產(chǎn)品質(zhì)量和性能不斷提升，訂單逐年增加，公司現(xiàn)有產(chǎn)能已不能滿足日益增長的市場需求。面對未來逐年上升的產(chǎn)品需求量，產(chǎn)能成為制約公司快速發(fā)展的重要因素，可能會削弱公司未來在國內(nèi)外市場的核心競爭力。三、 機會分析（O）（一）長期的技術(shù)積累為項目的實施奠定了堅實基礎(chǔ)目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件，并已獲得了下游客戶的普遍認可，為項目的實施奠定了堅實的基礎(chǔ)。（二）國家政策支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展近年來，我國政府出臺了一系列政策鼓

36、勵、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國家政策的助推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國具有國際競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，伴隨著提質(zhì)增效等長效機制政策的引導(dǎo)，本產(chǎn)業(yè)將進入持續(xù)健康發(fā)展的快車道，項目產(chǎn)品亦隨之快速升級發(fā)展。四、 威脅分析（T）（一）技術(shù)風(fēng)險1、技術(shù)更新的風(fēng)險行業(yè)屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對行業(yè)新進入者存在著較高的技術(shù)壁壘。公司需要自行研制工藝以保證產(chǎn)成品的穩(wěn)定性。作為新興行業(yè)，其生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品性能處于快速革新中，隨著技術(shù)的不斷更新?lián)Q代，如果公司在技術(shù)革新和研發(fā)成果應(yīng)用等方面不能與時俱進，將可能被其他具有新產(chǎn)品、新技術(shù)的公司趕超，從而影響公司發(fā)展前景。2、人才流失的風(fēng)險行業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)，其技術(shù)含量較高，產(chǎn)品技術(shù)水平和

37、質(zhì)量控制對企業(yè)的發(fā)展十分重要。優(yōu)秀的人才是公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，隨著行業(yè)競爭格局的變化，國內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)的人才競爭日趨激烈。若公司未來不能在薪酬待遇、晉升體系、工作環(huán)境等方面持續(xù)提供有效的激勵機制，可能會缺乏對人才的吸引力，同時現(xiàn)有管理團隊成員及核心技術(shù)人員也可能流失，這將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營造成重大不利影響。3、技術(shù)失密的風(fēng)險公司在核心技術(shù)上均擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。公司制定了嚴格的保密制度并嚴格執(zhí)行，但上述措施仍無法完全避免公司核心技術(shù)的失密風(fēng)險。如果公司相關(guān)核心技術(shù)的內(nèi)控和保密機制不能得到有效執(zhí)行，或因行業(yè)中可能的不正當競爭等使得核心技術(shù)泄密，則可能導(dǎo)致公司核心技術(shù)失密的風(fēng)險，將對公司發(fā)展造成不利

38、影響。（二）經(jīng)營風(fēng)險1、宏觀經(jīng)濟波動的風(fēng)險公司的發(fā)展受行業(yè)整體景氣指數(shù)影響較大。行業(yè)與我國乃至全球的宏觀經(jīng)濟走勢聯(lián)系緊密，使得公司面臨著一定宏觀經(jīng)濟波動的風(fēng)險。近年來，國際宏觀經(jīng)濟復(fù)蘇程度較為有限，且我國宏觀經(jīng)濟也正處于由高增長轉(zhuǎn)向平穩(wěn)增長的過渡時期。未來，若國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢無法好轉(zhuǎn)，將可能影響到行業(yè)的外部需求，從而使得公司面臨產(chǎn)品需求、盈利能力下降的風(fēng)險。2、產(chǎn)業(yè)政策變化、下游行業(yè)波動及客戶較為集中的風(fēng)險行業(yè)作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，受宏觀經(jīng)濟狀況、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)發(fā)展均衡程度、市場需求、其他能源競爭比較優(yōu)勢等因素影響，呈現(xiàn)一定波動性。未來若主要客戶因產(chǎn)業(yè)政策變化、下游行業(yè)波動或自身經(jīng)營情況

39、變化等原因，減少對公司的采購而公司未能及時增加其他客戶銷售，將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營及盈利能力產(chǎn)生不利影響。3、原材料價格波動與供應(yīng)商集中的風(fēng)險若未來公司主要原材料市場價格出現(xiàn)異常波動，公司產(chǎn)品售價未能作出相應(yīng)調(diào)整以轉(zhuǎn)移成本波動的壓力，或公司未能及時把握原料市場行情變化并及時合理安排采購計劃，則有可能面臨原料采購成本大幅波動從而影響經(jīng)營業(yè)績的風(fēng)險。公司與主要供應(yīng)商形成較為穩(wěn)定的合作關(guān)系，雖然該等合作關(guān)系能保障公司原料的穩(wěn)定供應(yīng)、提升采購效率，但若主要原料供應(yīng)商未來在產(chǎn)品價格、質(zhì)量、供應(yīng)及時性等方面無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生一定的不利影響。（三）市場競爭風(fēng)險近年來相關(guān)行業(yè)發(fā)展迅速

40、，行業(yè)集中度較高，競爭優(yōu)勢進一步向頭部企業(yè)集中。業(yè)內(nèi)企業(yè)將面臨更加激烈的市場競爭，競爭焦點也由原來的重規(guī)模轉(zhuǎn)向企業(yè)的綜合實力競爭，包括產(chǎn)品品質(zhì)、技術(shù)研發(fā)、市場營銷、資金實力、商業(yè)模式創(chuàng)新等。如果公司不能采取有效措施積極應(yīng)對日益增強的市場競爭壓力，不能充分發(fā)揮公司在技術(shù)、質(zhì)量、營銷、服務(wù)、品牌、運營、管理等方面的優(yōu)勢，無法持續(xù)保持產(chǎn)品的領(lǐng)先地位，無法進一步擴大重點產(chǎn)品以及新研發(fā)產(chǎn)品的市場份額，公司將面臨較大的同業(yè)企業(yè)市場競爭風(fēng)險。（四）內(nèi)控風(fēng)險近年來，公司業(yè)務(wù)不斷成長，資產(chǎn)規(guī)模持續(xù)擴大，管理水平不斷提升。但隨著經(jīng)營規(guī)模的迅速增長，特別是未來募集資金到位和投資項目實施后，公司的資產(chǎn)規(guī)模及營業(yè)收入將

41、進一步上升，從而在公司管理、科研開發(fā)、資本運作、市場開拓等方面對管理層提出更高的要求，增加公司管理與運作的難度。倘若公司不能及時提高管理能力以及充實相關(guān)高素質(zhì)人才以適應(yīng)公司未來成長和市場環(huán)境的變化，將可能對公司的生產(chǎn)經(jīng)營帶來不利的影響。（五）財務(wù)風(fēng)險1、毛利率波動及低于同行業(yè)的風(fēng)險公司毛利率的變動主要受產(chǎn)品銷售價格變動、原材料采購價格變動、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化、市場競爭程度、技術(shù)升級迭代等因素的影響。若未來行業(yè)競爭加劇導(dǎo)致產(chǎn)品銷售價格下降；原材料價格上升，公司未能有效控制產(chǎn)品成本；公司未能及時推出新的技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品有效參與市場競爭等情況發(fā)生，公司毛利率將存在波動加劇的風(fēng)險，公司毛利率低于行業(yè)平均水平的狀

42、況可能一直持續(xù)，將對公司盈利能力造成負面影響。2、應(yīng)收款項回收或承兌風(fēng)險隨著公司業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，公司應(yīng)收款項金額可能上升。如果客戶信用管理制度未能有效執(zhí)行，或者下游客戶因經(jīng)營過程受宏觀經(jīng)濟、市場需求、產(chǎn)品質(zhì)量不理想等因素導(dǎo)致其經(jīng)營出現(xiàn)困難，將會導(dǎo)致公司應(yīng)收款項存在無法收回或者無法承兌的風(fēng)險，從而對公司的收入質(zhì)量及現(xiàn)金流量造成不利影響。3、壞賬準備計提比例低于同行業(yè)的風(fēng)險如果未來公司賬齡半年以內(nèi)的應(yīng)收賬款壞賬實際發(fā)生比例超過壞賬準備計提比例，將對公司的業(yè)績水平產(chǎn)生不利影響。（六）法律風(fēng)險1、知識產(chǎn)權(quán)保護風(fēng)險若公司被競爭對手訴諸知識產(chǎn)權(quán)爭端，或者公司自身的知識產(chǎn)權(quán)被競爭對手侵犯而采取訴訟等法律措施

43、后仍無法對公司的知識產(chǎn)權(quán)進行有效保護，將對公司的品牌形象、競爭地位和生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響。2、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動糾紛責(zé)任等風(fēng)險公司在正常生產(chǎn)經(jīng)營過程中，可能會存在因產(chǎn)品質(zhì)量瑕疵、勞動糾紛等其他潛在事由引發(fā)訴訟和索賠風(fēng)險。如果公司遭遇訴訟和索賠事項，可能會對公司的企業(yè)形象與生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。第四章 項目背景分析制造業(yè)是國民經(jīng)濟的主體，是立國之本、興國之器、強國之基。當前，全球制造業(yè)格局正在發(fā)生重大調(diào)整，新一代信息技術(shù)與制造業(yè)深度融合，制造業(yè)正加速向數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化、服務(wù)化與綠色化演進。搶占現(xiàn)代制造技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點，已成為許多國家和地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略的重點。重慶作為國家老工業(yè)基地之一，以制造

44、業(yè)為核心的工業(yè)一直以來在國民經(jīng)濟中處于基礎(chǔ)性地位。第五章一、 優(yōu)勢分析（S）（一）自主研發(fā)優(yōu)勢公司在各個細分領(lǐng)域深入研究的同時，通過整合各平臺優(yōu)勢，構(gòu)建全產(chǎn)品系列，并不斷進行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級，順應(yīng)行業(yè)一體化、集成創(chuàng)新的發(fā)展趨勢。通過多年積累，公司產(chǎn)品性能處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。公司多年來堅持技術(shù)創(chuàng)新，不斷改進和優(yōu)化產(chǎn)品性能，實現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級。公司結(jié)合國內(nèi)市場客戶的個性化需求，不斷升級技術(shù)，充分體現(xiàn)了公司的持續(xù)創(chuàng)新能力。在不斷開發(fā)新產(chǎn)品的過程中，公司已有多項產(chǎn)品均為國內(nèi)領(lǐng)先水平。在注重新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)的同時，公司還十分重視自主知識產(chǎn)權(quán)的保護。（二）工藝和質(zhì)量控制優(yōu)勢公司進口大量設(shè)備和檢測設(shè)備，有效提高了

45、精度、生產(chǎn)效率，為產(chǎn)品研發(fā)與確保產(chǎn)品質(zhì)量奠定了堅實的基礎(chǔ)。此外，公司是行業(yè)內(nèi)較早通過ISO9001質(zhì)量體系認證的企業(yè)之一，公司產(chǎn)品根據(jù)市場及客戶需要通過了產(chǎn)品認證，表明公司產(chǎn)品不僅滿足國內(nèi)高端客戶的要求，而且部分產(chǎn)品能夠與國際標準接軌，能夠躋身于國際市場競爭中。在日常生產(chǎn)中，公司嚴格按照質(zhì)量體系管理要求，不斷完善產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、檢驗、客戶服務(wù)等流程，保證公司產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性。（三）產(chǎn)品種類齊全優(yōu)勢公司不僅能滿足客戶對標準化產(chǎn)品的需求，而且能根據(jù)客戶的個性化要求，定制生產(chǎn)規(guī)格、型號不同的產(chǎn)品。公司齊全的產(chǎn)品系列，完備的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，能夠為客戶提供一站式服務(wù)。對公司來說，實現(xiàn)了對具有多種產(chǎn)品需求客戶

46、的資源共享，拓展了銷售渠道，增加了客戶粘性。公司產(chǎn)品價格與國外同類產(chǎn)品相比有較強性價比優(yōu)勢，在國內(nèi)市場起到了逐步替代進口產(chǎn)品的作用。（四）營銷網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)優(yōu)勢根據(jù)公司產(chǎn)品服務(wù)的特點、客戶分布的地域特點，公司營銷覆蓋了華南、華東、華北及東北等下游客戶較為集中的區(qū)域，并在歐美、日本、東南亞等國家和地區(qū)初步建立經(jīng)銷商網(wǎng)絡(luò)，及時了解客戶需求，為客戶提供貼身服務(wù)，達到快速響應(yīng)的效果。公司擁有一支行業(yè)經(jīng)驗豐富的銷售團隊，在各區(qū)域配備銷售人員，建立從市場調(diào)研、產(chǎn)品推廣、客戶管理、銷售管理到客戶服務(wù)的多維度銷售網(wǎng)絡(luò)體系。公司的服務(wù)覆蓋產(chǎn)品服務(wù)整個生命周期，公司多名銷售人員具有研發(fā)背景，可引導(dǎo)客戶的技術(shù)需求并為其

47、提供解決方案，為客戶提供及時、深入的專業(yè)技術(shù)服務(wù)與支持。公司與經(jīng)銷商互利共贏，結(jié)成了長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，公司經(jīng)銷網(wǎng)絡(luò)較為穩(wěn)定，有利于深耕行業(yè)和區(qū)域市場，帶動經(jīng)銷商共同成長。二、 劣勢分析（W）（一）資本實力不足公司發(fā)展主要依賴于自有資金和銀行貸款，公司產(chǎn)能建設(shè)、研發(fā)投入及日常營運資金需求較大，目前的信貸模式難以滿足公司的資金需求，制約公司發(fā)展。尤其面對國外主要競爭對手的資本實力，以及智能制造產(chǎn)業(yè)升級需求，公司需要拓寬融資渠道，進一步提高技術(shù)水平、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增強自身的競爭力。（二）產(chǎn)能瓶頸制約公司產(chǎn)品核心技術(shù)國內(nèi)領(lǐng)先，產(chǎn)品質(zhì)量獲得客戶高度認可，但未來隨著業(yè)務(wù)規(guī)模擴大、產(chǎn)品質(zhì)量和性能不斷提升

48、，訂單逐年增加，公司現(xiàn)有產(chǎn)能已不能滿足日益增長的市場需求。面對未來逐年上升的產(chǎn)品需求量，產(chǎn)能成為制約公司快速發(fā)展的重要因素，可能會削弱公司未來在國內(nèi)外市場的核心競爭力。三、 機會分析（O）（一）長期的技術(shù)積累為項目的實施奠定了堅實基礎(chǔ)目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件，并已獲得了下游客戶的普遍認可，為項目的實施奠定了堅實的基礎(chǔ)。（二）國家政策支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展近年來，我國政府出臺了一系列政策鼓勵、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國家政策的助推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國具有國際競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，伴隨著提質(zhì)增效等長效機制政策的引導(dǎo)，本產(chǎn)業(yè)將進入持續(xù)健康發(fā)展的快車道，項目產(chǎn)品亦隨之快速升級發(fā)展。四、 威脅分

49、析（T）（一）技術(shù)風(fēng)險1、技術(shù)更新的風(fēng)險行業(yè)屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對行業(yè)新進入者存在著較高的技術(shù)壁壘。公司需要自行研制工藝以保證產(chǎn)成品的穩(wěn)定性。作為新興行業(yè)，其生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品性能處于快速革新中，隨著技術(shù)的不斷更新?lián)Q代，如果公司在技術(shù)革新和研發(fā)成果應(yīng)用等方面不能與時俱進，將可能被其他具有新產(chǎn)品、新技術(shù)的公司趕超，從而影響公司發(fā)展前景。2、人才流失的風(fēng)險行業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)，其技術(shù)含量較高，產(chǎn)品技術(shù)水平和質(zhì)量控制對企業(yè)的發(fā)展十分重要。優(yōu)秀的人才是公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，隨著行業(yè)競爭格局的變化，國內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)的人才競爭日趨激烈。若公司未來不能在薪酬待遇、晉升體系、工作環(huán)境等方面持續(xù)提供有效的激勵機制，

50、可能會缺乏對人才的吸引力，同時現(xiàn)有管理團隊成員及核心技術(shù)人員也可能流失，這將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營造成重大不利影響。3、技術(shù)失密的風(fēng)險公司在核心技術(shù)上均擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。公司制定了嚴格的保密制度并嚴格執(zhí)行，但上述措施仍無法完全避免公司核心技術(shù)的失密風(fēng)險。如果公司相關(guān)核心技術(shù)的內(nèi)控和保密機制不能得到有效執(zhí)行，或因行業(yè)中可能的不正當競爭等使得核心技術(shù)泄密，則可能導(dǎo)致公司核心技術(shù)失密的風(fēng)險，將對公司發(fā)展造成不利影響。（二）經(jīng)營風(fēng)險1、宏觀經(jīng)濟波動的風(fēng)險公司的發(fā)展受行業(yè)整體景氣指數(shù)影響較大。行業(yè)與我國乃至全球的宏觀經(jīng)濟走勢聯(lián)系緊密，使得公司面臨著一定宏觀經(jīng)濟波動的風(fēng)險。近年來，國際宏觀經(jīng)濟復(fù)蘇程度較為有限，

51、且我國宏觀經(jīng)濟也正處于由高增長轉(zhuǎn)向平穩(wěn)增長的過渡時期。未來，若國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢無法好轉(zhuǎn)，將可能影響到行業(yè)的外部需求，從而使得公司面臨產(chǎn)品需求、盈利能力下降的風(fēng)險。2、產(chǎn)業(yè)政策變化、下游行業(yè)波動及客戶較為集中的風(fēng)險行業(yè)作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，受宏觀經(jīng)濟狀況、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)發(fā)展均衡程度、市場需求、其他能源競爭比較優(yōu)勢等因素影響，呈現(xiàn)一定波動性。未來若主要客戶因產(chǎn)業(yè)政策變化、下游行業(yè)波動或自身經(jīng)營情況變化等原因，減少對公司的采購而公司未能及時增加其他客戶銷售，將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營及盈利能力產(chǎn)生不利影響。3、原材料價格波動與供應(yīng)商集中的風(fēng)險若未來公司主要原材料市場價格出現(xiàn)異常波動，公司產(chǎn)品售價未能作

52、出相應(yīng)調(diào)整以轉(zhuǎn)移成本波動的壓力，或公司未能及時把握原料市場行情變化并及時合理安排采購計劃，則有可能面臨原料采購成本大幅波動從而影響經(jīng)營業(yè)績的風(fēng)險。公司與主要供應(yīng)商形成較為穩(wěn)定的合作關(guān)系，雖然該等合作關(guān)系能保障公司原料的穩(wěn)定供應(yīng)、提升采購效率，但若主要原料供應(yīng)商未來在產(chǎn)品價格、質(zhì)量、供應(yīng)及時性等方面無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生一定的不利影響。（三）市場競爭風(fēng)險近年來相關(guān)行業(yè)發(fā)展迅速，行業(yè)集中度較高，競爭優(yōu)勢進一步向頭部企業(yè)集中。業(yè)內(nèi)企業(yè)將面臨更加激烈的市場競爭，競爭焦點也由原來的重規(guī)模轉(zhuǎn)向企業(yè)的綜合實力競爭，包括產(chǎn)品品質(zhì)、技術(shù)研發(fā)、市場營銷、資金實力、商業(yè)模式創(chuàng)新等。如果公司

53、不能采取有效措施積極應(yīng)對日益增強的市場競爭壓力，不能充分發(fā)揮公司在技術(shù)、質(zhì)量、營銷、服務(wù)、品牌、運營、管理等方面的優(yōu)勢，無法持續(xù)保持產(chǎn)品的領(lǐng)先地位，無法進一步擴大重點產(chǎn)品以及新研發(fā)產(chǎn)品的市場份額，公司將面臨較大的同業(yè)企業(yè)市場競爭風(fēng)險。（四）內(nèi)控風(fēng)險近年來，公司業(yè)務(wù)不斷成長，資產(chǎn)規(guī)模持續(xù)擴大，管理水平不斷提升。但隨著經(jīng)營規(guī)模的迅速增長，特別是未來募集資金到位和投資項目實施后，公司的資產(chǎn)規(guī)模及營業(yè)收入將進一步上升，從而在公司管理、科研開發(fā)、資本運作、市場開拓等方面對管理層提出更高的要求，增加公司管理與運作的難度。倘若公司不能及時提高管理能力以及充實相關(guān)高素質(zhì)人才以適應(yīng)公司未來成長和市場環(huán)境的變化，

54、將可能對公司的生產(chǎn)經(jīng)營帶來不利的影響。（五）財務(wù)風(fēng)險1、毛利率波動及低于同行業(yè)的風(fēng)險公司毛利率的變動主要受產(chǎn)品銷售價格變動、原材料采購價格變動、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化、市場競爭程度、技術(shù)升級迭代等因素的影響。若未來行業(yè)競爭加劇導(dǎo)致產(chǎn)品銷售價格下降；原材料價格上升，公司未能有效控制產(chǎn)品成本；公司未能及時推出新的技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品有效參與市場競爭等情況發(fā)生，公司毛利率將存在波動加劇的風(fēng)險，公司毛利率低于行業(yè)平均水平的狀況可能一直持續(xù)，將對公司盈利能力造成負面影響。2、應(yīng)收款項回收或承兌風(fēng)險隨著公司業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，公司應(yīng)收款項金額可能上升。如果客戶信用管理制度未能有效執(zhí)行，或者下游客戶因經(jīng)營過程受宏觀經(jīng)濟、市場需求

55、、產(chǎn)品質(zhì)量不理想等因素導(dǎo)致其經(jīng)營出現(xiàn)困難，將會導(dǎo)致公司應(yīng)收款項存在無法收回或者無法承兌的風(fēng)險，從而對公司的收入質(zhì)量及現(xiàn)金流量造成不利影響。3、壞賬準備計提比例低于同行業(yè)的風(fēng)險如果未來公司賬齡半年以內(nèi)的應(yīng)收賬款壞賬實際發(fā)生比例超過壞賬準備計提比例，將對公司的業(yè)績水平產(chǎn)生不利影響。（六）法律風(fēng)險1、知識產(chǎn)權(quán)保護風(fēng)險若公司被競爭對手訴諸知識產(chǎn)權(quán)爭端，或者公司自身的知識產(chǎn)權(quán)被競爭對手侵犯而采取訴訟等法律措施后仍無法對公司的知識產(chǎn)權(quán)進行有效保護，將對公司的品牌形象、競爭地位和生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響。2、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動糾紛責(zé)任等風(fēng)險公司在正常生產(chǎn)經(jīng)營過程中，可能會存在因產(chǎn)品質(zhì)量瑕疵、勞動糾紛等其他潛在事由引

56、發(fā)訴訟和索賠風(fēng)險。如果公司遭遇訴訟和索賠事項，可能會對公司的企業(yè)形象與生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。第六章一、 股東權(quán)利及義務(wù)1、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的

57、公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。2、公司股東大會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。3、董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。4、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；5、持有公司