股份有限公司規(guī)章制度管理

1、股份規(guī)章制度治理方法 第一條為使*股份以下簡稱公司制定、修訂、 公布規(guī)章制度的程序科學(xué)化、 標準化,保證公司建立健全并有效執(zhí)行各項規(guī)章制度,根據(jù)?中華人民共和國公司法?、?中鐵二局股份章程?及其他相關(guān)規(guī)定,特制定本方法. 第二條本方法所指的規(guī)章制度是公司為標準各項治理工作的范圍、責(zé)任、權(quán)限、工作程序和獎懲而制定的規(guī)定、標準、方法等的總稱. 第三條公司規(guī)章制度共分為三類： 一類是公司根本規(guī)章制度,主要指公司章程、股東大會議事規(guī)那么、董 事會議事規(guī)那么、監(jiān)事會議事規(guī)那么等治理結(jié)構(gòu)方面的制度； 二類是公司根本規(guī)章制度,主要指標準戰(zhàn)略治理、投資治理、人力資 源治理、科技治理、生產(chǎn)治理、財務(wù)治理、營銷治

2、理、風(fēng)險治理、業(yè)績考 核、法律事務(wù)、綜合治理等根本業(yè)務(wù)的制度； 三類是公司具體規(guī)章制度,主要指標準具體業(yè)務(wù)治理工作的制度,以 及為執(zhí)行各項治理制度的工作標準、業(yè)務(wù)流程、作業(yè)指導(dǎo)書等. 第四條制定規(guī)章制度應(yīng)遵循以下原那么： 一合法性原那么：符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和國家強制性標 準,貫徹黨和國家的路線、方針、政策； 二兼顧穩(wěn)定與時效性原那么：與公司整體開展戰(zhàn)略、功能定位、管控模式及治理重點相適應(yīng),在保證相關(guān)制度相對穩(wěn)定運行的同時,要隨 著內(nèi)外部環(huán)境的變化和經(jīng)營治理的需要,不斷評價和更新； 三適用性原那么：符合企業(yè)實際,能在一定時間和一定范圍內(nèi)普遍適用； 四統(tǒng)籌兼顧原那么：注意制度的系統(tǒng)性和協(xié)

3、調(diào)性,與治理流程協(xié)調(diào)和匹配,防止重復(fù)制定和各項制度之間沖突、交叉和遺漏. 第五條公司規(guī)章制度實行分類治理,公司各部門負責(zé)職能業(yè)務(wù) 對應(yīng)規(guī)章制度的具體治理工作,包括部門職能業(yè)務(wù)所需的規(guī)章制度的系統(tǒng)籌劃,組織制定規(guī)章制度,以及對現(xiàn)行規(guī)章制度的適宜性、 符合性和有效性進行監(jiān)測和評估,并及時進行補充或修訂,以保持制度體系的完整和有效. 第六條規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)對制定目的、適用范圍、主管部門、參與 部門、具體標準或標準、生效條件、施行日期等作出明確規(guī)定.程序類規(guī)章制度還應(yīng)明確實施程序,并附流程圖.如有以新的規(guī)定取代原規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)寫明予以廢止的原規(guī)定名稱、文號及廢止時間. 第七條規(guī)章制度的內(nèi)容用條文表達,每條可

4、以分為款、項、目.條文較多的,可分章,章可分節(jié).規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴謹,條理清楚,用語準確,文字簡明. 第八條規(guī)章制度的制定步驟,應(yīng)按以下步驟進行： 一 確定主題,起草草案.公司各職能部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要,在調(diào)研根底上確定主題,指派專人撰寫初稿,經(jīng)充分討論形成草案. 二 組織會簽,征集意見,合規(guī)性審查.制度起草部門組織相關(guān)職能部門對草案進行會簽,征集相關(guān)意見.法律事務(wù)部門對規(guī)章制度草案的 合法性進行全面審查. 三匯總意見,形成送審稿.制度起草部門匯總相關(guān)部門意見后,形成送審稿. 四審核,審批.制度送審稿經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核通過后,如需要公司相關(guān)會議審議的,按相關(guān)程序提交會議審批. 五 印發(fā)并公布.公司辦公

5、室按公司公文處理方法規(guī)定予以印發(fā)、 發(fā)布. 第九條相關(guān)職能部門單位在會簽制度草案時,應(yīng)認真組織研究,結(jié)合各自職能責(zé)任,提出對制度草案修改的意見和建議,并由部門單位負責(zé)人簽名確認. 第十條規(guī)章制度涉及職工切身利益的,要按有關(guān)規(guī)定召開職工 代表大會或職工民主治理委員會議進行審議,形成決議. 第十一條公司各類規(guī)章制度的審批程序如下： 根本規(guī)章制度：送審稿由董事會辦公室組織擬訂,經(jīng)董事會秘書修改后,提交董事會監(jiān)事會成員充分醞釀,提交董事會監(jiān)事會審議,通過后再提交股東大會審議,通過后以公司名義發(fā)布施行. 根本規(guī)章制度：送審稿經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審閱后提交公司總經(jīng)理辦公會議審議,通過后提交公司董事會審議,審議通

6、過后發(fā)布施行. 具體規(guī)章制度：送審稿提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審閱修改后提請公司總經(jīng)理辦公會議審議,通過后以公司名義頒發(fā).其中,為執(zhí)行各項治理制度由職能部門制定的工作標準、業(yè)務(wù)流程、作業(yè)指導(dǎo)書等,由職能部門起草討論后提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審閱并簽發(fā). 第十二條各級決策機構(gòu)審議草案時,負責(zé)起草工作的職能部門 主要負責(zé)人應(yīng)到會作起草說明,并答復(fù)審議過程中提出的問題. 第十三條規(guī)章制度的發(fā)放、歸檔、治理按?中鐵二局股份有限公司公文處理方法?和?中鐵二局股份檔案治理方法?的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行. 第十四條各職能部門結(jié)合公司治理體系的運行與評價,對編制 的規(guī)章制度執(zhí)行情況進行調(diào)研、分析、評審.并根據(jù)評審結(jié)果對現(xiàn)行規(guī)章制度進行修

7、訂、廢止,對試行和暫行的規(guī)章制度進行充實、完善和更新,并適時公布修訂和廢止情況. 第十五條當(dāng)出現(xiàn)以下情況時,規(guī)章制度要及時進行修訂或廢 止： 一國家法律、法規(guī)有變化或廢止,原制度與國家法律、法規(guī)和強制性標準不一致,公司規(guī)章制度失去法律依據(jù)時； 二公司進行開展戰(zhàn)略調(diào)整、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、治理模式調(diào)整、經(jīng)營范圍調(diào)整和業(yè)務(wù)流程調(diào)整等情況發(fā)生時； 三實施過程中暴露出制度本身不合理、不完善的,規(guī)章制度規(guī)定事項已經(jīng)不存在、執(zhí)行完畢或無繼續(xù)施行必要的； 四試行和暫行超過一年的. 第十六條規(guī)章制度的修訂程序根據(jù)制定時的步驟辦理. 第十七條公司各級規(guī)章制度必須銜接、協(xié)調(diào),下一層級規(guī)章制 度不得與上一層級相沖突,否那

8、么沖突的規(guī)章制度或者沖突的條款無效. 第十八條規(guī)章制度匯編每年更新一次.各部門須于每年 12 月 底前將當(dāng)年新發(fā)布的規(guī)章制度電子版和此前發(fā)布但目前仍在執(zhí)行的規(guī)章制度目錄送交企業(yè)開展部,企業(yè)開展部收集并匯編發(fā)布新版. 第十九條技術(shù)標準、技術(shù)標準的制定、治理不適用本方法. 第二十條各下屬單位要增強制度建設(shè),明確歸口部門,可參照 本方法制定本單位規(guī)章制度治理方法. 第二十一條本方法經(jīng)董事會審議通過后生效.自發(fā)布之日起施 行. 本方法由公司企業(yè)開展部負責(zé)解釋. 附圖：公司規(guī)章制度建設(shè)治理流程圖 企施加、 草帝1陵建設(shè)流.假設(shè)聞 & 相美職脂部門 部原配空部門 企業(yè)發(fā)局部 依司分昔順導(dǎo)俺事臺科 4S 金司總躲理中餐會 療司革事長題豐金主席 公司布豐含,陽率會 負責(zé)人 經(jīng)辦人立班人 內(nèi)控與風(fēng)防省理科科長 分曾煤導(dǎo)陵事含秘書 總輕理力會合 童手長,盅爭管主席 董豐含慳李會 耳殂合第 愁與3能 合笠空案 井航 A 01 舌 星舌會:寄 匯怠意見* 生制字犒 國誠 與發(fā) 布 然與訂廢 行