證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題(二)

1、精品資料推薦3證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題（二）一、單項(xiàng)選擇題1、以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是。A實(shí)際資本B虛擬資本C生產(chǎn)資本D貨幣資本2、按，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。A交易的對象B交易的性質(zhì)C交易的期限D(zhuǎn)交易的時間3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是的買賣。A債券B股票C商業(yè)票據(jù)D國家債券4、美國的證券市場是從買賣開始的。A商業(yè)票據(jù)B企業(yè)債券C政府債券D股票5、1952年中國最后被關(guān)閉的證券交易所是。A天津證券交易所C上海股份公所B北平證券交易所D青島市物品證券交易所6、在證券市場發(fā)展初期股

2、票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是A定向募集B認(rèn)購證B與儲蓄存單掛鉤D上網(wǎng)定價7、 1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知，對總股本超過元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。A6億B5億C4億D3億8、在我國，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面是直接融資的金融機(jī)構(gòu)。A證券公司B非銀行金融機(jī)構(gòu)C商業(yè)銀行D保險公司9、股票從性質(zhì)上看，是一種證券。A物權(quán)證券B債權(quán)證券C綜合權(quán)利證券D既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券10、記名股票必須置備股東名冊，其中不是股東名冊的必備事項(xiàng)。A股東的姓名及住所B各股東所持股份數(shù)C各股東所持股票的編號

3、D各股東可以賣出股票的日期精品資料推薦中國最龐大的數(shù)據(jù)庫下載11、股票有多種價值，投資者平時較為關(guān)心的是。A票面價值B帳面價值C清算價值D內(nèi)在價值12 、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為。A記名股票與不記名股票B普通股票與優(yōu)先股票C有面額股票與無面額股票DA股與B股（在我國的含義）13 、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按利率和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。A當(dāng)前的市場利率B同期銀行貸款利率C同期銀行存款利率D資本成本14 、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照-順序分配。A彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任

4、意盈余公積金B(yǎng)彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金C彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利D彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金15 、外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。其中屬于境內(nèi)上市外資股的是。AA股BB股CADRsD法人股16 、1999年11月，國務(wù)院頒布。A股票發(fā)行與交易管理暫行條例B中華人民共和國公司法C證券投資基金管理暫行辦法D中華人民共和國證券法17 、有價證券的正常交易起著自發(fā)地分配的作用。A實(shí)物資產(chǎn)B資本資產(chǎn)C閑置資產(chǎn)D貨幣資產(chǎn)18 、證券持有者可

5、以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是。A買賣差價B利息或紅利C生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖D虛擬資本價值19 、證券交易價格是通過得以確定的。A證券商與投資者協(xié)商5精品資料推薦B一級市場上的公開競價C證券供求雙方共同作用D發(fā)行公司與證券商協(xié)商20 、當(dāng)公司的股價低于時，股東最好的選擇的解散公司。A票面價值B內(nèi)在價值C清算價值D帳面價值21 、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是。A券面形式B發(fā)行方式C流通方式D償還方式22、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫。A單利債券B復(fù)利債券C貼現(xiàn)債券D累進(jìn)利率債券23 、券有不同

6、的風(fēng)險，主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為。A固定利率債券與可變利率債券B單利債券與復(fù)利債券C固定利率債券與累進(jìn)利率債券D貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券24 、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關(guān)系是。A高于市場利率B低于市場利率C等于市場利率D沒有關(guān)系25、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是A流通方式B發(fā)行方式C償還方式D券面形態(tài)26 、能在證交所進(jìn)行交易的債券是。A實(shí)物債券B憑證式債券C記帳式債券D以上都不能在證交所交易27 、公債最初僅僅是政府的手段。A籌措資金B(yǎng)擴(kuò)大公共事業(yè)開支C彌補(bǔ)赤字D實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具28、我國在亞

7、洲金融危機(jī)之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于。A建設(shè)國債B特種國債C赤字國債D戰(zhàn)爭國債29 、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為。A流通國債與非流通國債B實(shí)物國債與貨幣國債C短期國債與中長期國債D實(shí)物債券與貨幣債券30 、我國在50年代發(fā)行的國債有。A國庫券B國家重點(diǎn)建設(shè)債券C財政證券D國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債31 、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在年。A1985B1987C1988D199032 、國家建設(shè)債券發(fā)行過次。A1B2C3D433、保值是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹是發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補(bǔ)貼率

8、，外加個百分點(diǎn)。A1B2C3D434、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是。A政府證券B金融證券C信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D一般公司發(fā)行的公司債券35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是。A保證公司債B收益公司債C累積優(yōu)先股D普通股36、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個檔次，其中不是其期限。A3個月B6個月C9個月D1年37、不同的國家對債券的發(fā)行有不同的發(fā)行制度，的核心是實(shí)質(zhì)管理制度。A核準(zhǔn)制B注冊制C審批制D沒有任何制度38、股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險，

9、尤其是的需要而產(chǎn)生的。A系統(tǒng)性風(fēng)險B非系統(tǒng)性風(fēng)險C信用風(fēng)險D財務(wù)風(fēng)險39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價為每股15.4元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購價為13元，其中每認(rèn)購1股新股需要7個優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價格為A0.40元B0.30元C24/70元D040 、編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為。A選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化B指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正C選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化D選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指

10、數(shù)化41 、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序?yàn)?。A地方政府債券、公司債券、金融債券B金融債券、公司債券、地方政府債券C地方政府債券、金融債券、公司債券D金融債券、地方政府債券、公司債券42 、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A五千萬B一億C二億D三億43、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報告。A百分之三B百分之五C百分之十D百分之十五44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣元。A一億B二億C三億D五億45、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣元。A五千萬B一億C二億D三億46、證券

11、公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由承擔(dān)責(zé)任。A直接責(zé)任人B證券公司和直接責(zé)任人連帶C所屬證券公司D證券交易所47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所將采取的措施。A技術(shù)性停牌B政策性停牌C臨時停市D休市48 、臨時停市。A由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行B由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行C由證券交易所決定，并報告當(dāng)?shù)氐胤秸瓺由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)49 、證券業(yè)協(xié)會的章程由制定。A會員大會B理事會C股東大會D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)年以

12、上的經(jīng)驗(yàn)。A1B2C3D451、根據(jù)證券法的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立。A補(bǔ)償基金B(yǎng)投資基金C保證基金D風(fēng)險基金52、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的。A10%B20%C30%D40%53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過批準(zhǔn)。A發(fā)行審核委員會B董事會C股東大會D證券交易所54、貼現(xiàn)債券通常在票面上，是一種折價發(fā)行的債券。A不規(guī)定利率B規(guī)定利率C不標(biāo)明折價率D標(biāo)明折價率55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是。A發(fā)行方式B流通發(fā)行C券面形式D付息方式56 、

13、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是。A保證公司債券B參與公司債券C信用債券D建業(yè)債券57 、公司申請其股票上市應(yīng)有記錄。A最近3年連續(xù)盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年連續(xù)盈利58 、揚(yáng)基債券的面值為。A美元B日元C發(fā)行國貨幣D國際貨幣單位59 、對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由作出決議。A全體股東B股東大會C監(jiān)事會D董事會60、申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于人民幣。A20萬B30萬C40萬D50萬61 、司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后日內(nèi)編制完成中期報告。A30B45C60D9062 、我國證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn)投資于股票，它至

14、少要購買家上市公司的股票。A.10家B8家C6家D12家63、根據(jù)中華人民共和國公司法的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于人。A1000B10000C2000D2000064、根據(jù)我國禁止證券欺詐行為暫行辦法的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于的行為。A內(nèi)幕交易B操縱市場C欺詐客戶D虛假陳述65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對的補(bǔ)償。A信用風(fēng)險B通脹風(fēng)險C利率風(fēng)險D經(jīng)營風(fēng)險66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯誤的是。A是法人B以營利為目的C是有限責(zé)任公司D為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)6

15、7、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為。A財政部和中國證監(jiān)會B國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會C國務(wù)院和中國證監(jiān)會D司法部和中國證監(jiān)會68、根據(jù)中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由推薦并向中國證監(jiān)會申報。A另一家上市公司B證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)C主承銷商D承銷團(tuán)69、下列行為方式不屬于操縱市場的為。A虛買虛賣B合謀C內(nèi)幕交易D連續(xù)交易操縱70、根據(jù)公司法的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會實(shí)行的職權(quán)。A制定公司的經(jīng)營方針和投資方案B制定公司的基本管理制度C執(zhí)行股東大會的決議D對公司增發(fā)新股作出決定二、多選擇題1、一般來說，證券的票面要素有。A標(biāo)的物B持有人

16、C權(quán)利D義務(wù)2、有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是憑證。A所有權(quán)憑證B資本憑證C貨幣憑證D債券憑證3、有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括A商品證券B貨幣證券C資本證券D憑證證券4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。它有兩大類。A商業(yè)本票B銀行本票15精品資料推薦C商業(yè)證券D銀行證券5、有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下基本特征。A產(chǎn)權(quán)性B收入性C流通性D風(fēng)險性6、證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)為。A利息收入B紅利收入C買賣證券的差額D印花稅7、證券市場的

17、縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由構(gòu)成的。A一級市場B股票市場C二級市場D基金市場8、按交易的期限，我們可以把金融市場分為。A貨幣市場B現(xiàn)貨市場C期貨市場D資本市場9、按照交易的性質(zhì)，金融市場可以分為。A發(fā)行市場B股票市場C債券市場D流通市場10、貨幣市場是指期限不超過一年的資金交易市場，其中是貨幣市場工具。ACDsB股票C國庫券D商業(yè)票據(jù)11、金融市場的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場的中介機(jī)構(gòu)。下面是金融市場主體。A中國人民銀行B銀行C非銀行金融機(jī)構(gòu)D企業(yè)12 、在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn)幾大趨勢。A金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化B發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展C證

18、券交易所的合并與上市D證券市場的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢13 、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。A股票B公司債券C政府債券D期權(quán)14 、我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的。A上海證券交易所B深圳證券交易所C上海股份公所D上海眾業(yè)公所15 、1999年9月8日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知，明確這三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場進(jìn)行投資。B 國有控股公司A上市公司17精品資料推薦C民營企業(yè)D國有企業(yè)16 、在證券市場的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有。A股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定B證券法C合同法D公司法17 、在證券

19、市場上，投機(jī)者的投機(jī)活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有A價格平衡作用B增強(qiáng)流動性C有助于分散價格變動風(fēng)險D使市場更有序18 、在證券市場上，機(jī)構(gòu)投資者在社會經(jīng)濟(jì)中的資金來源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有的特點(diǎn)。A資金量大B注重投資的安全性C對市場影響大D收集和分析信息的能力強(qiáng)19 、證券市場上的自律性組織包括。A證券登記結(jié)算公司B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會D證監(jiān)會20、在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有。A代理證券發(fā)行B代理證券買賣C自營性買賣D其他咨詢業(yè)務(wù)21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資

20、金融通的活動。下面是直接融通的工具。22A股票B定期存單CCDsD公司債券22、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，是貨幣市場。A回購協(xié)議市場B商業(yè)票據(jù)市場C基金市場D保險市場23、證券市場的基本功能有。A籌資功能B資本定價C資本配置D流通功能24、我國公司法規(guī)定，股票采用書面形式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有-A公司名稱B公司登記成立的日期C股票種類D股票的編號25 、股票具有以下幾個特征。A收益性B風(fēng)險性C流動性D波動性26 、普通股票有基本特征。A比其他股票更基本、更重要的股票B是最標(biāo)準(zhǔn)的股票C風(fēng)

21、險最大的股票D和其他股票相比沒有特點(diǎn)27、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為。A累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票B參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票C可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票28、我國現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為不同的類型。A國家股B法人股C社會公眾股D外資股29、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價證券。從中我們可以知道。A發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C發(fā)行人需要在一定時期還本付息D反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證30、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式

22、來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有A票面價值B償還期限C利率D債券發(fā)行者的名稱31、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券精品資料推薦稱為。A非掛牌證券B非上市證券C場外證券D停牌證券32 、我國公司法規(guī)定，股票采用的形式有。A紙面形式B電子符號形式C記帳形式D國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式33 、債券相對股票有一些自己的特點(diǎn)，其中是債券的特點(diǎn)。A償還性B風(fēng)險性C流動性D收益性34 、可以在市場上流通轉(zhuǎn)讓的債券是。A實(shí)物債券B憑證式債券C記帳式債券D以上都不能流通轉(zhuǎn)讓35、債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為。A定期償還B任意償

23、還C定時償還D隨時償還36 、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在。A兩者的權(quán)利不一樣B兩者的目的不一樣C兩者的期限不一樣D兩者的收益率不一樣37 、根據(jù)舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為-A赤字國債B建設(shè)國債C戰(zhàn)爭國債D特種國債38 、我國在50年代發(fā)行的國債有。A國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債B國庫券C人民勝利折實(shí)公債D國家建設(shè)債券39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有的特點(diǎn)。A專用性B集中性C高利性D流動性40、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國企業(yè)債券的種類有。A重點(diǎn)企業(yè)債券B地方企業(yè)債券C企業(yè)短期融資券D住宅建設(shè)債券41 、

24、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個檔次，其中是其期限。A3個月B6個月C9個月D1年42 、國際債券同國內(nèi)債券相比具有的特點(diǎn)。A 資金來源廣C存在匯率風(fēng)險B發(fā)行規(guī)模大D有國家主權(quán)保障25精品資料推薦43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在。A期貨投資者的急速增加B金融期貨種類的發(fā)展C金融期貨市場的發(fā)展D金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展44 、可轉(zhuǎn)換證券主要分為。A可轉(zhuǎn)換普通股票B可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C可轉(zhuǎn)換國債D可轉(zhuǎn)換公司債45 、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價值成正比例的有。A普通股的市價B剩余有效期限C換股比例D認(rèn)股價格46 、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為。A不改變老股東對公司的控制

25、權(quán)和享有的各種權(quán)利B因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險補(bǔ)償C增加新發(fā)行股票對股東的吸引力D增加認(rèn)購股票的投資者的數(shù)量47、備兌憑證的作用。A增加股票的流動性B創(chuàng)造新的投資機(jī)會C增加投資者人數(shù)D避開監(jiān)管48 、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為。A證券發(fā)行市場B證券承銷市場C證券經(jīng)紀(jì)市場D證券交易市場49 、證券發(fā)行市場由組成。A證券發(fā)行人B證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C證券投資者D證券中介機(jī)構(gòu)50 、證券發(fā)行市場的基本功能。A為資金需求者提供籌措資金的渠道B為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化C形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險的途

26、徑51 、證券公司的功能。A媒介資金供需B構(gòu)造證券市場C優(yōu)化資源配置D促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中52 、大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實(shí)行管理方式。A總部式B分公司式C單一式D結(jié)合式53 、證券登記結(jié)算公司的職能為。A中央登記B中央存管C中央清算D中央結(jié)算54 、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括。A接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會C通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)D在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告55 、證券市場監(jiān)管的原則為。A依法管理原則B保護(hù)投資者利益原則C“三公”原則D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則56 、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管的意義有。

27、A是保障廣大投資者權(quán)益的需要B是維護(hù)市場良好秩序的需要C是發(fā)展和完善證券市場體系的需要D是提高證券市場效率的需要57 、國際證監(jiān)會公布的監(jiān)管目標(biāo)為。A保護(hù)投資者B透明和信息公開C降低系統(tǒng)風(fēng)險D降低非系統(tǒng)風(fēng)險58 、證券市場監(jiān)管的手段。A法律手段B經(jīng)濟(jì)手段C政策手段D行政手段59 、在我國證券市場上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有A中國證監(jiān)會B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會D證券公司60、根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括。A對證券交易活動的管理B對會員的管理C對上市公司的管理D對投資者的管理28精品資料推薦三、判斷題1、 有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期起的一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買

28、賣的所有權(quán)或債券憑證。2、 品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。3、 幣證券只是能使有人本身取得貨幣索取權(quán)的有價證券。4、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。5、由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實(shí)際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。7、 1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。8、 1999年2月12日發(fā)布股票發(fā)行定價分析報告索引中規(guī)范股票發(fā)行定價標(biāo)準(zhǔn)。9、 中華人民共和

29、國公司法的正式實(shí)施，是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。10、 、證券市場上投機(jī)者的活動對市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。11、在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司。它們的區(qū)別在于經(jīng)紀(jì)類證券公司不能從事證券發(fā)行業(yè)務(wù)。12 、我國證券法規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會，也可以不加入。13 、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。14 、證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。15 、當(dāng)證券市場上買賣興旺，價格上漲時引

30、起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升。16 、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場相關(guān)。17 、有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值量的財產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。18 、設(shè)權(quán)證券與政權(quán)證券的區(qū)別在于政權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來并不存在，而是隨著政權(quán)的制作而產(chǎn)生。19 、要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。20、物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。21、一般來說，股東應(yīng)在認(rèn)購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國家也

31、規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購股票時一次繳足股款。22、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。23、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指在一定條件下只允許它轉(zhuǎn)換成普通股票的優(yōu)先股票。24、我國的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購買。25、在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長期債券。26、債券的票面要素有票面價值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來。27、在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。28、在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實(shí)物債券。29、我國的實(shí)物債券記名可以掛失，同時可以上

32、市流通。30、公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。31、我國習(xí)慣上把短期國債、長期國債都叫做國庫券。32、我國向個人發(fā)行的國庫券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高12個百分點(diǎn)。33、在我國，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲蓄存款利率，發(fā)行對象主要為個人，不記復(fù)利。34、債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊制，核準(zhǔn)制的核心是公開原則，注冊制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。35、歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。36、證券投資基金同股票、債券一樣，

33、籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。37、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國債券。40、證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。42、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價，該行情稱為填權(quán)。43、金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機(jī)需求的不斷提高。44、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價格要比美式期權(quán)的價格來的高。45、一般而言價格波動越大，期權(quán)的價格就越高。46、當(dāng)公司股票的價格上升時，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債

34、券的價格往往也上升。47、認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價值與換股比例成反比。48、備兌憑證是期權(quán)的一種。49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加資金。50、認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價值。51、認(rèn)股權(quán)證的價值和剩余有效期間成正比。52、理事會是會員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。53、開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。54、場外交易市場實(shí)行競價交易方式。55、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。56、風(fēng)險就是指未來收益的不確定性。57、承擔(dān)的風(fēng)險越大，獲得的收益也就一定越高。58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。59、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。61、計算期加權(quán)股價指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。62、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必