凱晟問責(zé)制管理制度

1、東莞凱晟家具有限公司文件編號KS-JH-003文件版本A/1問責(zé)制管理制度生效日期2012/12/14頁碼第1頁共5頁問責(zé)制流程圖序號12345678流程開單事實(shí)認(rèn)定一級確認(rèn)二級確認(rèn)審批 /調(diào)查通告公布獎捐匯總核實(shí)存檔責(zé)任部門責(zé)任人使用表單各部門開單者獎 /捐單責(zé)任部門責(zé)任人獎 /捐單責(zé)任人責(zé)任部門獎 /捐單直接上司稽核中心稽核總監(jiān)獎 /捐單人事行政人事行政獎 /捐單部部主管獎/捐單稽核中心 稽核總監(jiān) 稽核獎 / 捐匯總表獎/捐單財(cái)務(wù)部 財(cái)務(wù)主管 稽核獎 / 捐匯總表稽核中心獎 /捐單人事行政部文員稽核獎/財(cái)務(wù)部捐匯總表作業(yè)內(nèi)容各部門、工序、崗位有權(quán)對其上、下工序的工作進(jìn)行監(jiān)督， 發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作

2、者對其開出獎 /捐單；A. 獎 /捐發(fā)生的雙方當(dāng)事人對事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)， 如確認(rèn)無異議則由被獎/捐人在獎 /捐單上簽字；B. 如當(dāng)事人拒絕簽字則由其直接上司簽字確認(rèn)；A. 被獎 /捐人簽字后經(jīng)被獎 /捐人直接上司確認(rèn)；B. 當(dāng)事人一級和一級上司確認(rèn)簽字后轉(zhuǎn)稽核中心；C. 如當(dāng)事人兩級上司都拒絕簽字，則由開單人交稽核中心調(diào)查處理；經(jīng)責(zé)任人和其直接上司簽字確認(rèn)后將獎 /捐單轉(zhuǎn)稽核中心， 經(jīng)稽核總監(jiān)審批；人事行政部根據(jù)生效 獎 /捐單發(fā)出通告；稽核中心在每月前三日匯總上月稽核獎 /捐，并將獎 /捐匯總表轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)審批；財(cái)務(wù)部根據(jù)獎 /捐單、稽核獎 /捐匯總表核實(shí)稽核中心、人事行政部、財(cái)務(wù)部分別對獎/捐單、稽

3、核獎 /捐匯總表存檔備查。1東莞凱晟家具有限公司問責(zé)制管理制度文件編號KS-JH-003文件版本A/1生效日期2012/12/14頁碼第2頁共5頁問責(zé)制管理制度1.0目的：1.1為了使全公司有效地實(shí)施按流程、制度、攻關(guān)方案、控制卡及作業(yè)指導(dǎo)書等規(guī)定作業(yè)；1.2對違反流程、制度、攻關(guān)方案、控制卡及作業(yè)指導(dǎo)書等規(guī)定的行為予以追究責(zé)任( 包括明確責(zé)任、落實(shí)責(zé)任、追究責(zé)任 ) ；1.3在制約體制下，依托流程、制度、攻關(guān)方案、控制卡及作業(yè)指導(dǎo)書等規(guī)定形成上、下工序稽核、開獎 / 捐單的 “責(zé)任鏈”，彌補(bǔ)崗位說明書或部門職責(zé)等常規(guī)管理手段的靜態(tài)屬性，有效地規(guī)范作業(yè)行為，保證責(zé)任與工作落實(shí)，特制定本制度。2

4、.0適合范圍：適用于凱晟公司所有文件規(guī)定范圍內(nèi)的作業(yè)（包括受控流程、制度、規(guī)定、作業(yè)指導(dǎo)書、崗位說明書、攻關(guān)方案、控制卡和臨時性的重大決定及通知） 。3.0權(quán)責(zé)3.1稽核中心：稽核中心成員有權(quán)根據(jù)相關(guān)流程、制度、攻關(guān)方案、控制卡對責(zé)任人進(jìn)行獎/ 捐，具體參照稽核管理制度 ；3.2人事行政部：根據(jù)稽核中心轉(zhuǎn)交的獎/ 捐單發(fā)出獎 / 捐通告，有權(quán)對獎 / 捐通告的真實(shí)性提出建議；3.3財(cái)務(wù)部有權(quán)對稽核中心提供的稽核獎/ 捐匯總表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行核查；3.4各部門、各工序、各崗位均有權(quán)力及義務(wù)對自己所在的上、下工序執(zhí)行流程情況，進(jìn)行糾錯并開出獎 / 捐單；4.0定義說明 :4.1生效一級獎 /

5、捐單 : 是指經(jīng)過責(zé)任人和直接上司或兩級上司簽字確認(rèn)交稽核中心經(jīng)稽核總監(jiān)審批后轉(zhuǎn)人事行政部公告的獎 / 捐單；生效獎 / 捐單二級認(rèn)定 : 是指責(zé)任人拒絕在稽核獎/ 捐單簽字的則必須經(jīng)過責(zé)任人兩級直接上司簽名后交稽核中心經(jīng)稽核總監(jiān)審批后轉(zhuǎn)人事行政部公告的稽核獎/ 捐單；生效獎 / 捐單最終認(rèn)定：是指責(zé)任人和其兩級上司都拒絕在獎/ 捐單簽字的則交稽核中心經(jīng)稽核例會討論表決后稽核總監(jiān)審批轉(zhuǎn)人事行政部公告的獎/ 捐單；4.2上、下工序 : 是指全公司各部門外部或內(nèi)部之間的上、下工序，不僅指生產(chǎn)部門的上、下工序。5.0 作業(yè)規(guī)范5.1 開獎 / 捐單各崗位人員都有權(quán)力和義務(wù)對其上、下工序的工作情況進(jìn)行

6、監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)上、下工序未按流程、制度、攻關(guān)方案、控制卡及作業(yè)指導(dǎo)書等規(guī)定操作的，及時向違規(guī)人員2東莞凱晟家具有限公司問責(zé)制管理制度文件編號KS-JH-003文件版本A/1生效日期2012/12/14頁碼第3頁共5頁開出獎 / 捐單。5.1.2每個工序、每個崗位都有權(quán)力和義務(wù)向違規(guī)操作的上、下工序開獎/ 捐單以追究責(zé)任，不是僅指行政上級或稽核人員才能追究責(zé)任；5.1.3如工序操作者發(fā)現(xiàn)上工序違規(guī)作業(yè)而不向責(zé)任人開獎/ 捐單，則由其下工序向該工序操作者開獎 / 捐單；5.1.4如知道上或下工序不按流程、制度操作，且本工序或崗位也依上或下工序不按規(guī)定的方式繼續(xù)工作， 經(jīng)稽核成員查證后分別對上下兩工序

7、人員開出獎/ 捐單，酌情加倍對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行獎 / 捐；5.1.5稽核中心作為全公司的稽核部門，有獎勵權(quán)和樂捐權(quán)；5.1.5.1有權(quán)對舉報(bào)違規(guī)操作行為的員工進(jìn)行獎 / 勵；5.1.5.2有權(quán)對未按流程、制度、攻關(guān)方案、控制卡及作業(yè)指導(dǎo)書等規(guī)定操作者直接開出獎/ 捐單；5.1.5.3為了確保獎 / 捐單能真正有效的落到實(shí)處，稽核成員必須不斷的對每個崗位的制約責(zé)任實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行檢查。5.2 獎/ 捐單事實(shí)認(rèn)定、生效開獎 / 捐單者發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的行為，依照相關(guān)流程、制度、攻關(guān)方案、控制卡及作業(yè)指導(dǎo)書等規(guī)定要求被獎 / 捐當(dāng)事人對事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)， 無異議則由被獎 / 捐人在獎 / 捐單上簽字后轉(zhuǎn)被獎 /

8、捐人直接上司確認(rèn)后交稽核中心經(jīng)稽核總監(jiān)審批轉(zhuǎn)人事行政部公告后獎 / 捐單生效；5.2.2如當(dāng)事人拒絕在獎 / 捐單上簽字，則由當(dāng)事人兩級直接上司簽字轉(zhuǎn)稽核中心經(jīng)稽核總監(jiān)審批轉(zhuǎn)人事行政部公告后獎 / 捐單生效；5.2.3如當(dāng)事人兩級上司也拒絕簽字，則由開單者將此獎/ 捐單轉(zhuǎn)交稽核中心在稽核例會討論表決認(rèn)定事實(shí)后經(jīng)稽核總監(jiān)審批轉(zhuǎn)人事行政部公告后獎/ 捐單生效；5.2.3.1 經(jīng)稽核中心調(diào)查屬實(shí)的，稽核中心有權(quán)對拒絕在獎/ 捐單上簽字的所有責(zé)任人酌情進(jìn)行加倍獎 / 捐；5.2.4開單者如不能明確具體責(zé)任人，則由開單者將獎 / 捐單交責(zé)任部門主管，并要求其在30 分鐘內(nèi)答復(fù)；5.2.4.1如責(zé)任部門主

9、管也不能明確具體責(zé)任人，則由開單者對該部門或部門主管開獎/捐單經(jīng)部門主管簽字轉(zhuǎn)稽核中心經(jīng)稽核總監(jiān)審批轉(zhuǎn)人事行政部公告后獎/ 捐單生效；5.2.4.2如責(zé)任部門主管查明具體責(zé)任人，則由責(zé)任部門主管對具體責(zé)任人開獎/ 捐單經(jīng)具體責(zé)任人簽字轉(zhuǎn)稽核中心經(jīng)稽核總監(jiān)審批轉(zhuǎn)人事行政部公告后獎/ 捐單生效；5.2.5如責(zé)任部門主管在 30 分鐘內(nèi)未向開單者回復(fù)，開單者則將獎 / 捐單交稽核中心，由稽核中心查明事實(shí)后直接獎 / 捐生效；3東莞凱晟家具有限公司問責(zé)制管理制度文件編號KS-JH-003文件版本A/1生效日期2012/12/14頁碼第4頁共5頁責(zé)任部門或責(zé)任人對稽核中心成員的處理意見有異議時可以書面形

10、式向稽核總監(jiān)申訴，由稽核例會討論表決后形成最終決定；責(zé)任條例整理成文，公司現(xiàn)有流程、制度、作業(yè)指導(dǎo)書、攻關(guān)方案、控制卡等規(guī)定是責(zé)任認(rèn)定的基礎(chǔ)， 但各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)通過對責(zé)任的追究， 將具體案例的判定內(nèi)容納入管理制度，不斷完善企業(yè)管理制度，由稽核中心負(fù)責(zé)檢查。5.3 獎 / 捐單公示、歸檔由開單部門將一式三聯(lián)經(jīng)責(zé)任人和其直接上司簽字確認(rèn)的獎/ 捐單在一個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)交稽核中心，經(jīng)稽核總監(jiān)審批后一式第三聯(lián)轉(zhuǎn)人事行政部，同時稽核中心建立稽核獎 / 捐匯總表存檔備查；人事行政部根據(jù)生效獎 / 捐單第三聯(lián)在半個工作日內(nèi)發(fā)出通告公布，稽核中心并將生效獎 / 捐單中第一聯(lián)存檔，第二聯(lián)轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部；生效獎 / 捐單由

11、稽核中心每月進(jìn)行一次匯總，并于下月的第3 個工作日前將稽核獎/ 捐匯總表轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)審核；5.3.4稽核中心在一個工作日內(nèi)將審核后的稽核獎/ 捐匯總表轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部；5.3.5財(cái)務(wù)部接到經(jīng)稽核中心審核簽字后的稽核獎/ 捐匯總表同已存檔的第二聯(lián)獎/捐單對照復(fù)查，無異議則對被獎 / 捐人進(jìn)行扣款；5.3.6如財(cái)務(wù)部核對稽核獎 / 捐匯總表和獎 / 捐單有異議時轉(zhuǎn)稽核中心重新審核；5.3.7財(cái)務(wù)部將稽核獎 / 捐匯總表和獎 / 捐單存檔備查。6.0相關(guān)支持文件公司所有文件（包括受控流程、制度、管理制度、規(guī)定、作業(yè)指導(dǎo)書、相關(guān)作業(yè)控制卡、崗位說明書、攻關(guān)方案、控制卡和臨時性的重大決定及會議決議及通知）。7.0 管

12、理制度7.1各崗位人員如發(fā)現(xiàn)上、下工序違規(guī)操作而未向違規(guī)人員開獎/ 捐單的經(jīng)查實(shí)由稽核中心對本崗位人員處以 10 元/ 單獎 / 捐款，同時承擔(dān)相關(guān)流程、制度、攻關(guān)方案、控制卡及作業(yè)指導(dǎo)書等規(guī)定的獎 / 捐；7.2被獎 / 捐當(dāng)事人拒絕在獎 / 捐單上簽字的經(jīng)稽核中心調(diào)查確認(rèn)屬實(shí)的，由稽核中心對當(dāng)事人處以 20 元/ 單獎 / 捐款；7.3責(zé)任部門主管未在 30 分鐘內(nèi)答復(fù)，由稽核中心對責(zé)任部門主管處以10 元/ 單獎 / 捐款；7.4開單部門未在一個工作日內(nèi)將生效獎 / 捐單轉(zhuǎn)交稽核中心的對由開單部門責(zé)任人處以5元/ 單獎/ 捐款；7.5 人事行政部未在半個工作日內(nèi)根據(jù)生效獎 / 捐單出通告公布的，則對人事行政部主管或相關(guān)責(zé)任人處以 10 元/ 單獎 / 捐款；7.6稽核中心未在半個工作日內(nèi)將生效獎 / 捐單傳遞到財(cái)務(wù)、被獎 / 捐部門的，則對稽核中心或相關(guān)責(zé)任人處以 10 元 / 單獎 / 捐款；4東莞凱晟家具有限公司問責(zé)制管理制度文件編號KS