證券營(yíng)業(yè)部反洗錢工作專項(xiàng)報(bào)告

1、證券營(yíng)業(yè)部反洗錢工作專項(xiàng)報(bào)告按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北證監(jiān)局文件鄂證監(jiān)發(fā)21號(hào)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法的通知文件精神， 針對(duì)我部今年開展的反洗錢相關(guān)工作，報(bào)告如下：一、 完善反洗錢組織框架為進(jìn)一步落實(shí)反洗錢法律法規(guī)規(guī)定及公司反洗錢工作要求，認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)，深入開展反洗錢和反恐融資工作，自2 10月30日我部成立伊始，已成立證券有限責(zé)任公司武漢興新街證券營(yíng)業(yè)部反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組。今年7月和9月因我部人員增加、工作崗位變動(dòng)，我部及時(shí)更新反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員，并將更新成員通知及時(shí)報(bào)送中國(guó)人民銀行武漢分行。目前，我部反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組組成如下：1、 組長(zhǎng)：營(yíng)業(yè)部經(jīng)理郭景文2、 組

2、員：客戶服務(wù)主管、信息技術(shù)主管李、合規(guī)督導(dǎo)員、財(cái)務(wù)主管、會(huì)計(jì)柴、開戶人員李等3、 營(yíng)業(yè)部反洗錢專門機(jī)構(gòu)：客戶服務(wù)部 客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部反洗錢和反恐融資各項(xiàng)具體工作。4、 反洗錢工作指定人員：辦公電話：二、 反洗錢工作開展情況1、反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組召開會(huì)議，經(jīng)會(huì)議討論，制定出證券有限責(zé)任公司武漢興新街證券營(yíng)業(yè)部反洗錢工作崗位職責(zé)以及證券有限責(zé)任公司武漢興新街證券營(yíng)業(yè)部反洗錢內(nèi)部控制暫行辦法，營(yíng)業(yè)部反洗錢工作按照文件指示展開；2、涉及查閱，復(fù)制涉密檔案的，已經(jīng)建立書面登記制度，由我部檔案專管員周昊登記及保管；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料由柜臺(tái)開戶崗人員李碧保存；客戶交易的數(shù)據(jù)記錄由信息技術(shù)部主管李思潯保存。

3、我營(yíng)業(yè)部客戶檔案資料已按照公司證券有限責(zé)任公司客戶檔案管理標(biāo)準(zhǔn)化條例有關(guān)規(guī)定進(jìn)行保管，配置必要的設(shè)施，確保檔案的安全、完整、準(zhǔn)確，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、毀損和不真實(shí)，防止泄露客戶身份信息和交易信息；3、 持續(xù)深入開展客戶身份識(shí)別工作；（1） 公司已經(jīng)在金證交易系統(tǒng)中加入了客戶身份證件有效期的標(biāo)識(shí)，公司還將進(jìn)一步完善客戶身份識(shí)別功能；（2） 隨著經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檔案電子化管理、客戶信息影像采集拍攝工作的完成，營(yíng)業(yè)部進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)存量客戶的身份識(shí)別工作，及時(shí)聯(lián)系客戶更新證件資料，提高客戶身份識(shí)別的有效性；（3） 營(yíng)業(yè)部開戶崗人員在為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)，認(rèn)真核對(duì)客戶身份證件或身份證明文件，完整登記客戶

4、基本信息。通過持續(xù)識(shí)別和重新識(shí)別，對(duì)客戶身份資料進(jìn)行補(bǔ)充，特別是職業(yè)信息的補(bǔ)充。4、指派合規(guī)督導(dǎo)員丁夢(mèng)進(jìn)行營(yíng)業(yè)部反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)錄入，對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶采取不同的客戶身份識(shí)別措施，通過持續(xù)識(shí)別、重新識(shí)別、定期回訪，不斷調(diào)整客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，加大對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶的監(jiān)控力度；5、營(yíng)業(yè)部對(duì)可疑交易分析，采取系統(tǒng)篩選和人工識(shí)別相結(jié)合的方式。營(yíng)業(yè)部反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組充分發(fā)揮作用，加強(qiáng)對(duì)可疑交易的分析力度。具體由合規(guī)督導(dǎo)員丁夢(mèng)監(jiān)控大額交易和可疑交易情況，一旦發(fā)現(xiàn)異常情況，立刻按照大額可疑交易報(bào)告管理辦法進(jìn)行處理，對(duì)可疑交易開展盡職調(diào)查，由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人郭景文對(duì)可疑交易報(bào)告進(jìn)行嚴(yán)格審核和把關(guān)，提高報(bào)告質(zhì)量；6、

5、營(yíng)業(yè)部加強(qiáng)了對(duì)全體員工的反洗錢培訓(xùn)工作。采取分層次、有針對(duì)性的培訓(xùn)方式。對(duì)營(yíng)業(yè)部管理人員培訓(xùn)，側(cè)重于反洗錢法律法規(guī)政策和理論學(xué)習(xí)；對(duì)一線反洗錢人員培訓(xùn)，側(cè)重于反洗錢工作要求和技能學(xué)習(xí)；對(duì)新員工培訓(xùn)，側(cè)重于反洗錢政策和知識(shí)學(xué)習(xí)。目前，營(yíng)業(yè)部已經(jīng)開展的培訓(xùn)有：（1）總公司合規(guī)公告-中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布證券公司反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）；（2）全系統(tǒng)反洗錢培訓(xùn)（視頻學(xué)習(xí)）；（3）反洗錢“一法四規(guī)”等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)；（4）證券有限責(zé)任公司今年反洗錢工作計(jì)劃的學(xué)習(xí)；（5）證券有限責(zé)任公司武漢興新街證券營(yíng)業(yè)部反洗錢工作崗位職責(zé)的學(xué)習(xí)；（6）證券有限責(zé)任公司武漢興新街證券營(yíng)業(yè)部反洗錢內(nèi)部控制暫行辦法的學(xué)習(xí)；7、加強(qiáng)反洗錢宣傳，不定期展開面向客戶的反洗錢宣傳，達(dá)到客戶自覺配合和支持營(yíng)業(yè)部開展反洗錢工作，共同打擊洗錢和恐怖融資活動(dòng)的目的。具體工作如下：（1）在營(yíng)業(yè)部大門入口處擺放反洗錢義務(wù)宣傳易拉寶，并公示反洗錢監(jiān)督電話和舉報(bào)電話，在營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置拉設(shè)橫幅“履行反洗錢職責(zé)，維護(hù)金融秩序安全”，在投資者教育園地張貼反洗錢宣傳圖片和文字；（2）向臨柜辦理業(yè)務(wù)的客戶下發(fā)反洗錢宣傳手冊(cè)，并簡(jiǎn)單介紹反洗錢工作的基礎(chǔ)知識(shí)和法規(guī)要求；（3）設(shè)立咨詢服務(wù)電話，隨時(shí)接