黑龍江省高等教育自學(xué)考試基金管理學(xué)考試大綱

1、黑龍江省高等教育自學(xué)考試投資管理(020251)專業(yè)（獨(dú)立本科段）基金管理學(xué)考試大綱(課程代碼 7749)黑龍江省高等教育自學(xué)考試委員會辦公室二九年十月投資管理專業(yè)基金管理自學(xué)考試大綱課程中文名稱：基金管理課程英文名稱：Fund Management學(xué)時數(shù)：60學(xué)時一、課程性質(zhì)與設(shè)置目的基金管理課程是黑龍江省高等教學(xué)自學(xué)考試投資管理專業(yè)（獨(dú)立本科段）的必修課，該課程的教學(xué)將培養(yǎng)學(xué)生投資基金管理的科學(xué)思維模式，使學(xué)生掌握投資基金的管理、運(yùn)作、信息披露和監(jiān)管等方面知識，使學(xué)生掌握投資基金管理各個知識領(lǐng)域的基本概念、主要內(nèi)容與實(shí)用方法，并能夠運(yùn)用投資基金管理的基本理論與主要技術(shù)解決現(xiàn)實(shí)中的投資基金管

2、理問題，使之適應(yīng)投資管理專業(yè)投資基金管理的需要。投資基金作為金融業(yè)的一個重要組成部分，已成為廣大投資者進(jìn)行日常理財(cái)?shù)闹匾ぞ??；鸸芾硎茄芯客顿Y基金管理理論和管理方法的新興學(xué)科，該學(xué)科主要從三個方面進(jìn)行研究：一是投資基金基本理論知識；二是投資基金的管理與運(yùn)作；三是我國投資基金發(fā)展中的相關(guān)理論和實(shí)踐問題。 學(xué)習(xí)基金管理課程的目的是使學(xué)生明確投資基金的特點(diǎn)、功能、類型、參與者及其運(yùn)作的基本理論，掌握投資基金的投資管理、經(jīng)營管理、信息披露和監(jiān)管的主要方法和手段，了解國際投資基金的發(fā)展?fàn)顩r以及我國投資基金業(yè)的發(fā)展與完善情況，培養(yǎng)學(xué)生運(yùn)用投資基金管理思維與方法的能力。通過本課程的學(xué)習(xí)，應(yīng)使學(xué)生對基金管理

3、的基本內(nèi)容有系統(tǒng)的了解，同時具備運(yùn)用基金管理理論與方法去分析、解決實(shí)際問題的能力?；鸸芾碚n程為投資管理專業(yè)的專業(yè)課程，其以投資基金為對象的投資決策與控制思想和技術(shù)，對于投資管理專業(yè)學(xué)生投資問題的思維模式的形成，對于其復(fù)合型投資管理知識結(jié)構(gòu)的形成，均具有重要的意義。本課程的學(xué)習(xí)必須具備一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)的相關(guān)知識，和一定的投資管理專業(yè)知識才能更好的學(xué)習(xí)、充分掌握基金管理的內(nèi)容、思想與方法。二、課程內(nèi)容與考核目標(biāo)第一章 投資基金導(dǎo)論（一）學(xué)習(xí)目的和要求通過本章的學(xué)習(xí)，要掌握投資基金的含義及投資基金的特點(diǎn)，了解投資基金與股票和債券的區(qū)別，深刻理解投資基金的功能和作用，了解中國發(fā)展投資基金的意義。

4、（二）課程內(nèi)容第一節(jié) 投資基金的含義本節(jié)首先介紹了投資資金的起源和發(fā)展，在此基礎(chǔ)上闡述了投資基金的含義，然后分析了投資基金與基金聯(lián)系與區(qū)別，比較了投資基金和股票、債券的區(qū)別。第二節(jié) 投資基金的特點(diǎn)本節(jié)從四個方面介紹了投資基金的特點(diǎn)。第三節(jié) 投資基金的功能和作用本節(jié)介紹了投資基金的功能：融資功能、專業(yè)理財(cái)功能、組合投資和分散風(fēng)險(xiǎn)功能。然后介紹了投資基金的作用：促進(jìn)證券市場規(guī)范化的作用，促進(jìn)金融市場發(fā)展的作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。第四節(jié) 中國發(fā)展投資基金的意義本節(jié)主要從六個方面闡述了我國發(fā)展投資基金的意義。（三）考核知識點(diǎn)1投資基金的概念及特點(diǎn)2投資基金與股票、債券的區(qū)別3投資基金的功能和作用4中

5、國發(fā)展投資基金的意義（四）考核要求1投資基金的含義識記：投資基金的含義領(lǐng)會：投資基金與基金的聯(lián)系，投資基金與股票和債券的區(qū)別2投資基金的特點(diǎn)識記：投資基金的特點(diǎn)3投資基金的功能和作用領(lǐng)會：投資基金的功能和作用4中國發(fā)展投資基金的意義領(lǐng)會：中國發(fā)展投資基金的意義。第二章 投資基金的類型（一）學(xué)習(xí)目的和要求通過本章的學(xué)習(xí)，要掌握投資基金不同的分類方法，重點(diǎn)掌握公司型和契約型、開放型和封閉型基金，除此之外，還要掌握貨幣市場基金、資本市場基金和混合基金，公募基金和私募基金等。（二）課程內(nèi)容第一節(jié) 開放式基金和封閉式基金本節(jié)首先按照基金能否增加和贖回將基金分為開放式基金和封閉式基金，闡述了開放式基金和封

6、閉式基金的特點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上比較了開放式基金與封閉式基金的區(qū)別。第二節(jié) 公司型基金和契約型基金本節(jié)依據(jù)基金的不同的組織形態(tài)將基金分為公司式基金和契約式基金，闡述了公司式基金和契約式基金的結(jié)構(gòu)和當(dāng)事人，在此基礎(chǔ)上比較了公司式基金和契約式基金。第三節(jié) 貨幣市場基金、資本市場基金和混合基金本節(jié)按照投資對象，將投資基金可以分為貨幣市場基金、資本市場基金和混合基金，然后分別闡述了各個基金的特點(diǎn)。第四節(jié) 公募基金和私募基金本節(jié)按照資金的募集方式，將投資基金可以分為公募基金和私募基金，然后分別闡述了各個基金的特點(diǎn)，重點(diǎn)比較了私募基金與公募基金的區(qū)別。第五節(jié) 投資基金的其他形式本節(jié)介紹了投資基金各其他形式的概念

7、及特點(diǎn)。（三）考核知識點(diǎn)1開放式基金和封閉式基金2公司型基金和契約型基金3貨幣市場基金、資本市場基金和混合基金4公募基金和私募基金5投資基金的其他形式（四）考核要求1開放式基金和封閉式基金識記：開放式基金概念、封閉式基金概念領(lǐng)會：開放式基金和封閉式基金的特點(diǎn)應(yīng)用：開放式基金和封閉式基金的區(qū)別2公司型基金和契約型基金識記：公司型基金概念、契約型基金概念領(lǐng)會：公司型基金和契約型基金的特點(diǎn)應(yīng)用：公司型基金和契約型基金的區(qū)別3貨幣市場基金、資本市場基金和混合基金識記：貨幣市場基金概念、資本市場基金概念和混合基金概念領(lǐng)會：貨幣市場基金、資本市場基金和混合基金特點(diǎn)4公募基金和私募基金識記：公募基金概念、私

8、募基金概念領(lǐng)會：公募基金和私募基金的特點(diǎn)應(yīng)用：公募基金和私募基金的區(qū)別5投資基金的其他形式識記：指數(shù)基金、雨傘基金、期貨基金和期權(quán)基金、成長型投資基金、收入型投資基金、平衡型投資基金、收費(fèi)基金、不收費(fèi)基金、基金中的基金、國內(nèi)基金、國際基金、海外基金和離岸基金的概念領(lǐng)會：指數(shù)基金、雨傘基金、期貨基金和期權(quán)基金、成長型投資基金、收入型投資基金、平衡型投資基金、收費(fèi)基金、不收費(fèi)基金、基金中的基金、國內(nèi)基金、國際基金、海外基金和離岸基金的特點(diǎn)第三章 投資基金的參與者（一）學(xué)習(xí)目的和要求通過本章的學(xué)習(xí)，對投資基金的各個參與人有一個全面的認(rèn)識。作為投資基金發(fā)起人所必須具有的資格條件、權(quán)利與義務(wù)；基金管理人

9、作為投資基金的主要參與人，它所具備的資格條件、職責(zé)、管理人的組建、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，此外還對基金管理人目前在我國存在的問題進(jìn)行了分析；作為基金托管人所應(yīng)具有的資格條件、職責(zé)、退任與存在問題了介紹；基金持有人的權(quán)利與義務(wù)；基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)三個不同主體在基金監(jiān)管中的不同作用也各自存在的缺點(diǎn)；基金銷售機(jī)構(gòu)以及基金注冊登記機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、注冊會計(jì)事務(wù)所與律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在投資基金中的作用。最后，還對各個參與人之間的關(guān)系做了一個簡要的描述，有助于讀者構(gòu)建一個投資基金各參與人之間的框架。（二）課程內(nèi)容第一節(jié) 投資基金發(fā)起人本節(jié)闡述了發(fā)起人的含義及資格條件，說明了發(fā)起人的權(quán)利和職責(zé)，介紹了發(fā)起人協(xié)議書的

10、主要內(nèi)容。第二節(jié) 投資基金管理人本節(jié)闡述了基金管理人的含義及資格條件，說明了基金管理人的職責(zé)、委托管理協(xié)議書以及基金管理人的組建、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，并介紹了基金管理人的行為約束與退任和基金管理人的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，最后指出了我國基金管理人存在的問題。第三節(jié) 投資基金托管人本節(jié)闡述了基金托管人的含義及資格條件，說明了基金托管人的職責(zé)、委托保管協(xié)議書以及基金托管人的行為約束與退任，最后指出了我國基金托管人存在的問題。第四節(jié) 投資基金持有人本節(jié)闡述了基金持有人的含義及持有人的權(quán)利與義務(wù)，介紹了基金持有人大會的召集、召開及相關(guān)內(nèi)容。第五節(jié) 投資基金銷售機(jī)構(gòu)本節(jié)介紹了主要的投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。第

11、六節(jié) 投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)本節(jié)介紹了基金托管人、基金業(yè)自律機(jī)構(gòu)和政府監(jiān)管部門三個監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第七節(jié) 其他參與人及參與人之間的關(guān)系本節(jié)先介紹了注冊登記機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、注冊會計(jì)事務(wù)所和律師事務(wù)所，然后分析了各個參與人之間的關(guān)系。（三）考核知識點(diǎn)1投資基金發(fā)起人2投資基金管理人3投資基金托管人4投資基金持有人5投資基金銷售機(jī)構(gòu)6投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)7其他參與人及參與人之間的關(guān)系（四）考核要求1投資基金發(fā)起人識記：發(fā)起人的含義及資格條件，發(fā)起人協(xié)議書內(nèi)容領(lǐng)會：發(fā)起人的權(quán)利和職責(zé)2投資基金管理人識記：管理人的含義及資格條件，委托管理協(xié)議書內(nèi)容領(lǐng)會：管理人的職責(zé)，管理人的組建和內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，應(yīng)用：我國基金管

12、理人存在的問題3投資基金托管人識記：基金托管人的含義及資格條件，托管保管協(xié)議書內(nèi)容領(lǐng)會：基金托管人的職責(zé)，托管人的行為約束與推任，應(yīng)用：我國基金托管人存在的問題4投資基金持有人識記：基金持有人的含義，基金持有人大會的召集、召開及相關(guān)內(nèi)容領(lǐng)會：基金持有人的權(quán)利與義務(wù) 5投資基金銷售機(jī)構(gòu)領(lǐng)會：基金承銷公司的職責(zé) 6投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)識記：基金托管人、基金業(yè)自律機(jī)構(gòu)、政府監(jiān)督部門的監(jiān)管職能7其他參與人及參與人之間的關(guān)系識記：注冊登記機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、注冊會計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所的職責(zé)范圍領(lǐng)會：各參與人之間的關(guān)系第四章 項(xiàng)目成本管理與質(zhì)量管理（一）學(xué)習(xí)目的和要求通過本章的學(xué)習(xí)，要掌握投資基金的運(yùn)作程序

13、，主要掌握開放式基金和封閉式基金發(fā)起、設(shè)立的條件及相關(guān)手續(xù)，以及二者是如何交易運(yùn)作的和它們的終止和清算。（二）課程內(nèi)容第一節(jié) 投資基金的設(shè)立本節(jié)介紹基金發(fā)起人的概念、資格條件、責(zé)任和義務(wù)，基金的設(shè)立管理制度，以及基金設(shè)立的條件。在此基礎(chǔ)上闡述了投資基金的設(shè)立程序和申請?jiān)O(shè)立需要的主要文件。第二節(jié) 投資基金的發(fā)行與交易本節(jié)主要介紹投資基金的發(fā)行與交易，具體內(nèi)容包括投資基金的發(fā)行含義、發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行費(fèi)用、發(fā)行期限及基金成立的條件，封閉式基金的交易，開放式基金的申購和贖回，。第三節(jié) 證券投資基金的終止與清算 本節(jié)主要介紹封閉式基金的擴(kuò)募或續(xù)期，封閉式基金的轉(zhuǎn)型，證券投資基金的終止和基金的清算

14、。 （三）考核知識點(diǎn)1投資基金的設(shè)立2投資基金的發(fā)行與交易3證券投資基金的終止與清算（四）考核要求1投資基金的設(shè)立識記：基金發(fā)起人的含義、資格條件、承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，證券投資基金設(shè)立管理制度，設(shè)立條件，申請?jiān)O(shè)立需要的主要文件領(lǐng)會：設(shè)立投資基金的程序2投資基金的發(fā)行與交易識記：投資基金發(fā)行的含義、發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行費(fèi)用、發(fā)行期限及基金成立的條件領(lǐng)會：封閉式基金的交易，開放式基金的申購和贖回3證券投資基金的終止與清算識記：封閉式基金的擴(kuò)募、轉(zhuǎn)型的條件，證券投資基金的終止條件和清算程序第五章 投資基金的投資管理（一）學(xué)習(xí)目的和要求通過本章的學(xué)習(xí)，要掌握投資基金管理六個方面的問題，分別是基金資產(chǎn)

15、的范圍、基金的投資范圍、基金的投資目標(biāo)、基金的投資決策、系統(tǒng)基金投資組合管理和基金投資策略，其中后兩者為重點(diǎn)；還要深刻理解投資基金的估值和定價(jià)問題，熟練掌握估值和定價(jià)方法；在此基礎(chǔ)上要理解投資基金的治理問題。（二）課程內(nèi)容第一節(jié) 投資基金的資產(chǎn)管理與投資策略本節(jié)介紹基金資產(chǎn)的范圍、基金的投資范圍、基金的投資目標(biāo)、基金的投資決策系統(tǒng)、基金投資組合管理和基金投資策略。第二節(jié) 投資基金的估值與定價(jià)本節(jié)主要介紹了基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算，基金估值的原則、方法和程序；主要介紹了基金價(jià)格形式，封閉式和開放式基金的定價(jià)方法，以及影響基金市場價(jià)格波動的因素。第三節(jié) 投資基金的治理結(jié)構(gòu)本節(jié)闡述了基金治理結(jié)構(gòu)的概念，分

16、析存在的問題，提出有效的治理結(jié)構(gòu)。并以我國為例，分析了我國證券基金治理結(jié)構(gòu)中存在的問題，借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，提出了若干完善的途徑。（三）考核知識點(diǎn)1投資基金的資產(chǎn)管理與投資策略2投資基金的估值與定價(jià)3投資基金的治理結(jié)構(gòu)（四）考核要求1投資基金的資產(chǎn)管理與投資策略識記：基金資產(chǎn)的范圍、基金的投資范圍、基金的投資目標(biāo)、基金的投資決策系統(tǒng)領(lǐng)會：基金投資組合管理和基金投資策略2投資基金的估值與定價(jià)識記：，基金估值的原則、方法和程序，基金價(jià)格形式，以及影響基金市場價(jià)格波動的因素領(lǐng)會：基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算應(yīng)用：封閉式和開放式基金的定價(jià)方法3投資基金的治理結(jié)構(gòu)識記：基金治理結(jié)構(gòu)的概念，目前治理結(jié)構(gòu)存在的問題領(lǐng)會：治

17、理的組織機(jī)構(gòu)，公司治理制度應(yīng)用：我國證券基金治理結(jié)構(gòu)中存在的問題及治理對策第六章 投資基金的經(jīng)營管理（一）學(xué)習(xí)目的和要求通過本章的學(xué)習(xí)，要掌握國內(nèi)外投資基金的費(fèi)用、稅收和收益分配；掌握財(cái)務(wù)分析方法，能夠?qū)ν顿Y基金的財(cái)務(wù)進(jìn)行分析。（二）課程內(nèi)容 第一節(jié) 投資基金的費(fèi)用 本節(jié)主要介紹投資基金的銷售與服務(wù)費(fèi)用，基金管理費(fèi)用，基金交易費(fèi)用。第二節(jié) 證券投資基金的稅收本節(jié)介紹美國、日本、我國臺灣地區(qū)和內(nèi)地的基金稅收政策，并提出完善我國基金稅收政策的建議。第三節(jié) 證券投資基金收益分配本節(jié)介紹基金收益的構(gòu)成，分配的內(nèi)容和原則，介紹美國、日本、我國臺灣地區(qū)和內(nèi)地的基金收益分配政策。第四節(jié) 投資基金的財(cái)務(wù)分析本

18、節(jié)介紹常用的財(cái)務(wù)分析方法，水平分析法、結(jié)構(gòu)分析法和比率分析法，并用分析方法進(jìn)行基金的財(cái)務(wù)分析。（三）考核知識點(diǎn)1投資基金的費(fèi)用2證券投資基金的稅收3證券投資基金收益分配4投資基金的財(cái)務(wù)分析（四）考核要求1投資基金的費(fèi)用識記：資基金的銷售與服務(wù)費(fèi)用，基金管理費(fèi)用，基金交易費(fèi)用2證券投資基金的稅收識記：美國、日本、我國臺灣地區(qū)和內(nèi)地的基金稅收政策，并提出完善我國基金稅收政策的建議領(lǐng)會：我國基金稅收政策的完善對策3證券投資基金收益分配識記：基金收益的構(gòu)成，分配的內(nèi)容和原則，美國、日本、我國臺灣地區(qū)和內(nèi)地的基金收益分配政策4投資基金的財(cái)務(wù)分析識記：水平分析法，結(jié)構(gòu)分析法和比率分析法領(lǐng)會：運(yùn)用財(cái)務(wù)分析方

19、法進(jìn)行基金的財(cái)務(wù)分析第七章 投資基金的信息披露（一）學(xué)習(xí)目的和要求通過本章的學(xué)習(xí)，要掌握基金信息披露的含義、必要性和原則；了解主要國家和地區(qū)對信息披露的要求；要掌握中國對基金信息披露的要求；掌握項(xiàng)基金信息披露的內(nèi)容和格式要求；了解新舊基金信息披露體系的比較。（二）課程內(nèi)容 第一節(jié) 信息披露概述 本節(jié)主要介紹基金信息披露的含義、必要性和原則。第二節(jié) 主要國家和地區(qū)對信息披露的要求本節(jié)介紹了主要國家美國、香港和臺灣地區(qū)信息披露的法律體系和具體規(guī)定。第三節(jié) 中國對基金信息披露的要求本節(jié)介紹中國證券投資基金業(yè)信息披露規(guī)范體系，信息披露義務(wù)人，信息披露監(jiān)管人，以及必須公開披露的基金信息和必須禁止的行為。

20、（三）考核知識點(diǎn)1信息披露概述2主要國家和地區(qū)對信息披露的要求3中國對基金信息披露的要求（四）考核要求1信息披露概述識記：基金信息披露的含義、必要性和原則2主要國家和地區(qū)對信息披露的要求識記：主要國家美國、香港和臺灣地區(qū)信息披露的法律體系和具體規(guī)定3中國對基金信息披露的要求識記：中國證券投資基金業(yè)信息披露規(guī)范體系，信息披露義務(wù)人，信息披露監(jiān)管人領(lǐng)會：必須公開披露的基金信息和必須禁止的行為第八章 投資基金監(jiān)管（一）學(xué)習(xí)目的和要求通過本章的學(xué)習(xí)，要掌握投資基金監(jiān)管的原因、監(jiān)管目的、監(jiān)管主體、監(jiān)管的對象和內(nèi)容以及監(jiān)管的方法，重點(diǎn)掌握監(jiān)管的對象和內(nèi)容；掌握投資基金監(jiān)管體制，分為政府監(jiān)管體制、自律監(jiān)管體

21、制和中間型監(jiān)管體制；掌握我國基金監(jiān)管的內(nèi)容及將來的發(fā)展趨勢。（二）課程內(nèi)容 第一節(jié) 投資基金監(jiān)管概述 本節(jié)介紹投資基金監(jiān)管原因、監(jiān)管目的、監(jiān)管主體、監(jiān)管的對象和內(nèi)容以及監(jiān)管的方法，重點(diǎn)介紹監(jiān)管的對象和內(nèi)容。第二節(jié) 投資基金監(jiān)管體制本節(jié)介紹政府監(jiān)管體制、自律監(jiān)管體制和中間型監(jiān)管體制三種投資基金監(jiān)管體制第三節(jié) 我國投資基金監(jiān)管本節(jié)從監(jiān)管制度體系、法律體系和組織體系三個角度介紹我國投資基金的監(jiān)管，介紹了我國基金監(jiān)管的內(nèi)容及將來的發(fā)展趨勢。（三）考核知識點(diǎn)1投資基金監(jiān)管概述2投資基金監(jiān)管體制3我國投資基金監(jiān)管（四）考核要求1投資基金監(jiān)管概述識記：投資基金監(jiān)管原因、監(jiān)管目的、監(jiān)管主體及監(jiān)管的方法領(lǐng)會：監(jiān)

22、管的對象和內(nèi)容 2投資基金監(jiān)管體制領(lǐng)會：政府監(jiān)管體制、自律監(jiān)管體制和中間型監(jiān)管體制 3我國投資基金監(jiān)管識記：中國證券投資基金監(jiān)管制度體系、法律體系和組織體系領(lǐng)會：我國投資基金監(jiān)管的內(nèi)容應(yīng)用：我國投資基金監(jiān)管將來的發(fā)展趨勢第九章 項(xiàng)目融資管理（一）學(xué)習(xí)目的和要求通過本章的學(xué)習(xí)，了解證券投資基金業(yè)較為發(fā)達(dá)的英國、美國、日本、中國香港等國家和地區(qū)的基金企業(yè)發(fā)展歷史及其管理制度與發(fā)展特色，從中歸納掌握國際證券投資基金業(yè)發(fā)展中的基本經(jīng)驗(yàn)。（二）課程內(nèi)容第一節(jié) 英國投資基金業(yè)的發(fā)展 本節(jié)介紹英國基金業(yè)的歷史發(fā)展階段，分析發(fā)展現(xiàn)狀，從中總結(jié)出英國基金業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)。第二節(jié) 美國投資基金業(yè)的發(fā)展 本節(jié)介紹美國共

23、同基金的歷史發(fā)展歷程，從中總結(jié)出美國基金業(yè)發(fā)展的特征。第三節(jié) 日本投資基金業(yè)的發(fā)展本節(jié)介紹日本投資基金業(yè)的發(fā)展和改革，分析日本基金業(yè)的現(xiàn)狀，從中總結(jié)出日本投資基金業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)。第四節(jié) 中國臺灣投資基金業(yè)的發(fā)展 本節(jié)介紹中國臺灣基金業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展，分析出臺灣基金業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)。第五節(jié) 中國香港投資基金業(yè)的發(fā)展 本節(jié)介紹中國香港投資基金業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，闡述了香港投資基金的特點(diǎn)。第六節(jié) 國際投資基金業(yè)的比較 本節(jié)分析比較了英國、美國、日本、中國香港等國家和地區(qū)的基金企業(yè)的管理制度與發(fā)展特色，從中歸納掌握國際證券投資基金業(yè)發(fā)展中的九大基本經(jīng)驗(yàn)。（三）考核知識點(diǎn)1英國投資基金業(yè)的發(fā)展2美國投資基金業(yè)的發(fā)展3

24、日本投資基金業(yè)的發(fā)展4中國臺灣投資基金業(yè)的發(fā)展5中國香港投資基金業(yè)的發(fā)展6國際投資基金業(yè)的比較（四）考核要求1英國投資基金業(yè)的發(fā)展識記：英國基金業(yè)的歷史發(fā)展階段和發(fā)展現(xiàn)狀領(lǐng)會：英國基金業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)2美國投資基金業(yè)的發(fā)展識記：美國共同基金的歷史發(fā)展歷程領(lǐng)會：美國基金業(yè)發(fā)展的特征3日本投資基金業(yè)的發(fā)展識記：日本投資基金業(yè)的發(fā)展和改革，日本基金業(yè)的現(xiàn)狀領(lǐng)會：日本投資基金業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)4中國臺灣投資基金業(yè)的發(fā)展識記：中國臺灣基金業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展領(lǐng)會：臺灣基金業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)5中國香港投資基金業(yè)的發(fā)展識記：中國香港投資基金業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r領(lǐng)會：香港投資基金的特點(diǎn)6國際投資基金業(yè)的比較應(yīng)用：掌握國際證券投資基金業(yè)發(fā)展

25、中的九大基本經(jīng)驗(yàn)第十章 中國投資基金業(yè)的發(fā)展與完善（一）學(xué)習(xí)目的和要求通過本章的學(xué)習(xí)，要了解中國投資基金業(yè)的發(fā)展歷程和發(fā)展現(xiàn)狀，通過分析現(xiàn)狀深刻理解中國投資基金業(yè)面臨的問題。（二）課程內(nèi)容 第一節(jié) 中國投資基金的發(fā)展歷程 本節(jié)回顧了投資基金在中國興起的背景，分階段說明了投機(jī)基金在中國的發(fā)展?fàn)顩r。第二節(jié) 中國投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀本節(jié)介紹中國基金管理人、證券投資基金和私募基金的發(fā)展現(xiàn)狀，分析了中國產(chǎn)業(yè)投資基金的存在的問題，提出對策建議，并歸納出中國投資基金業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)，做出了展望。第三節(jié) 中國投資基金業(yè)面臨的問題本節(jié)從八個角度深刻分析了中國投資基金業(yè)面臨的問題并提出完善的對策建議。（三）考核知識點(diǎn)1

26、中國投資基金的發(fā)展歷程2中國投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀3中國投資基金業(yè)面臨的問題（四）考核要求1中國投資基金的發(fā)展歷程識記：投資基金在中國興起的背景，投機(jī)基金在中國的發(fā)展?fàn)顩r。2中國投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀識記：中國基金管理人、證券投資基金和私募基金的發(fā)展現(xiàn)狀領(lǐng)會：中國產(chǎn)業(yè)投資基金的存在的問題和解決對策，中國投資基金業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)及展望 3中國投資基金業(yè)面臨的問題應(yīng)用：中國投資基金業(yè)面臨的問題及解決對策三、有關(guān)說明與實(shí)施要求 為了使本大綱的規(guī)定在個人自學(xué)、社會助學(xué)和考試命題中得到貫徹與落實(shí)，現(xiàn)對有關(guān)問題作如下說明，并進(jìn)而提出具體的實(shí)施要求。（一）關(guān)于“課程內(nèi)容與考核目標(biāo)”中有關(guān)提法的說明 為使考試內(nèi)容具體化和

27、考試要求標(biāo)準(zhǔn)化，本大綱在列出考核內(nèi)容的基礎(chǔ)上，對各章規(guī)定了考核目標(biāo)，包括考核知識點(diǎn)和考核要求。明確考核目標(biāo)，使自學(xué)應(yīng)考者能夠進(jìn)一步明確考試內(nèi)容和要求，更有目的地系統(tǒng)學(xué)習(xí)教材；使考試命題能夠更加明確范圍，更準(zhǔn)確地安排試題的知識能力層次和難易程度。本大綱在考核目標(biāo)中，按照識記、領(lǐng)會、應(yīng)用三個層次規(guī)定其應(yīng)達(dá)到的能力層次要求。這三個層次是循序漸進(jìn)的。各個能力層次的含義是：識記：能知道有關(guān)的名詞、概念、知識的含義，并能正確認(rèn)識和表達(dá)。這是低層次的要求。領(lǐng)會：在識記的基礎(chǔ)上，能全面把握基本概念、基本原理、基本方法，能夠掌握有關(guān)概念、原理、方法的區(qū)別與聯(lián)系。這是較高層次的要求。應(yīng)用：在領(lǐng)會的基礎(chǔ)上，能運(yùn)用基

28、本概念、基本原理、基本方法來分析和解決有關(guān)的理論與現(xiàn)實(shí)問題。這是最高層次的要求。（二）關(guān)于學(xué)習(xí)教材與主要參考書1學(xué)習(xí)教材：投資基金管理 陳衛(wèi)東主編 科學(xué)出版社 2004年8月1版2推薦參考教材：證券投資基金管理學(xué) 何孝星主編 東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社（三）自學(xué)方法指導(dǎo)1在全面系統(tǒng)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，掌握相關(guān)概念、基本理論、基本方法。本課程內(nèi)容涉及范圍廣泛。自學(xué)應(yīng)考者應(yīng)首先全面系統(tǒng)的學(xué)習(xí)各章內(nèi)容，記憶應(yīng)當(dāng)識記的基本概念和觀點(diǎn)，深入理解基本理論，較為熟練的掌握投資基金管理的技術(shù)與方法及其應(yīng)用。其次，弄清楚各章內(nèi)容之間的內(nèi)在聯(lián)系和邏輯關(guān)系，注重融會貫通。再次，在全面系統(tǒng)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，掌握重點(diǎn)，有目的的深入學(xué)習(xí)重點(diǎn)章節(jié)的內(nèi)容。但切忌在沒有全面學(xué)習(xí)教材的情況下孤立地去抓重點(diǎn)。2重理論聯(lián)系實(shí)際。投資基金管理課程既是方法性的課程，也是具有很強(qiáng)的實(shí)踐性、應(yīng)用性的技術(shù)性學(xué)科。本課程的學(xué)習(xí)要求學(xué)生結(jié)合企業(yè)證券投資管理的實(shí)踐，學(xué)習(xí)、理解和運(yùn)用基金管理的思想與技術(shù)。自學(xué)應(yīng)考者在學(xué)習(xí)中應(yīng)當(dāng)結(jié)合企業(yè)的實(shí)際掌握基金管理的知識、思想與方法，從而最終將其為能力。（四）對社會助學(xué)的要求1社會助學(xué)者應(yīng)根據(jù)本大綱規(guī)定的考試內(nèi)容和考核目標(biāo)，