金融機構反洗錢內控制度建設情況統(tǒng)計表

1、附:1.金融機構反洗錢內控制度建設情況統(tǒng)計表2 .金融機構反洗錢機構和崗位設立情況統(tǒng)計表3 .金融機構反洗錢培訓和宣傳情況統(tǒng)計表4.金融機構反洗錢工作內部審計情況統(tǒng)計表5 .金融機構客戶身份識別情況統(tǒng)計表6 .金融機構可疑交易報告情況統(tǒng)計表7.金融機構協(xié)助公安機關其他機關打擊洗錢活動情況統(tǒng)計表8 .反洗錢非現場監(jiān)管信息補充報送通知書9. 反洗錢非現場監(jiān)管電話記錄10. 反洗錢非現場監(jiān)管質詢通知書11 .反洗錢非現場監(jiān)管走訪通知書12 .反洗錢非現場監(jiān)管走訪調查記錄13 .約見金融機構高級管理人員談話通知書14.反洗錢非現場監(jiān)管約見談話記錄15 .反洗錢非現場監(jiān)管意見書填報單位：年度制度名稱主要

2、內容制定部門制定時間相關文號填報單位：年度反洗錢機構名稱（或職能部門名稱）單位負責人反洗錢部門負責人反洗錢人員姓名職務聯系電話姓名聯系電話專職兼職填報單位：年度培訓工作序號培訓時間培訓內容培訓對象參加人數培訓方式123456宣傳活動序號活動時間宣傳內容參加人數宣傳方式發(fā)放材料份數12345填報單位：年度審計部門名稱審計期限審計項目名稱及主要內容審計發(fā)現的主要問題問題整改情況填報單位:年 季度一、識別客戶單位：家項目新客戶一次性交易跨境匯兌其他情形對 公 客 戶總數通過代理行識別數通過第三方識別數與離岸中心有關的受益人數發(fā)現問題合計匿名、假名證件造假證件失效利用他人證件犯罪嫌疑人其他情形對 私

3、客 戶總數通過代理行識別數通過第三方識別數居民合計其中他人代理的非居民合計其中他人代理的發(fā)現問題合計匿名、假名證件造假證件失效利用他人證件犯罪嫌疑人其他情形合計、重新識別客戶重新識別原因對公客戶對私客戶總數涉及受益人的總數居民非居民變更重要信息其中查實的行為異常其中查實的犯罪嫌疑人其中查實的涉及可疑交易其中查實的其他情形其中查實的合計查實合計數留存證件失效已更新數三、涉及可疑交易識別情況新建立業(yè)務關系和提供一次性服務中識別的客戶身份重新識別中發(fā)現的新建業(yè)務可疑數限額以上一次性服務可疑數客戶身份可疑數客戶交易行為可疑數附6金融機構可疑交易報告情況統(tǒng)計表填報單位：年季度交當期可疑交易報告其中向當地

4、公安機關報告易類單位可疑交個人可疑交單位可疑交易個人可疑交易型易報告（份易報告（份報告（份數/報告（份數/金公安機關反數/金額）數/金額）金額）額）饋情況人民幣可疑交易外 匯 可 疑 交 易制表人：聯系電話：填表日期:注：“單位”和“個人”以在統(tǒng)計機構開戶的賬戶性質確定；“當期可疑交易報告”指報告期內所有可疑交易報告；“其中向當地公安機關報告”指金融機構反洗錢規(guī)定第十三條規(guī)定的可疑交易報告。金融機構協(xié)助公安機關、其他機關打擊洗錢活動情況統(tǒng)計表填報單位:年季度被協(xié)助部門協(xié)助時間協(xié)助內容效果協(xié)助次數協(xié)助次數合計公 安 機 關其他機關制表人:聯系電話:填表日期:送的中國人民銀行 行（部）反洗錢非現場

5、監(jiān)管信息補充報送通知書根據反洗錢非現場監(jiān)管工作需要，你單位年 月 日報信息不準確（或不完整），請你單位將下列資料于年月日前報送中國人民銀行 行一、需要補充的資料需要說明的問題聯系電話:聯系人：傳真：附件：特此通知（簽章）二OO 年 月曰附9中國人民銀行 行（部）反洗錢非現場監(jiān)管電話記錄時間地點被通話單位被通話人職務通話人記錄人通話內容：處理情況：附10中國人民銀行行（部）反洗錢非現場監(jiān)管質詢通知書對于以下所列事項，請你單位在 年月日前以書面形式向中國人民銀行 行回復。詢問事項：聯系人：聯系電話:（簽章） 二OO 年 月曰附11中國人民銀行 行（部）反洗錢非現場監(jiān)管走訪通知書為了，我行將派同志于

6、年月日前往你單位，了解以下情況：聯系人：聯系電話:（簽章）二OO 年 月曰附12中國人民銀行行（部）反洗錢非現場監(jiān)管走訪調查記錄時間：年月日地點：走訪人：姓名：職務：姓名： 職務：被走訪機構：參與人員：內 容：事實與評價：發(fā)現的問題：被走訪機構意見及簽章：附13中國人民銀行 行（部）約見金融機構高級管理人員談話通知書根據反洗錢非現場監(jiān)管工作需要，茲定于 年 月 日時分在，我行約見你單位同志（先生/女士）就等事項談話，請準時赴約會談。如有特殊情況不能參加，請?zhí)崆皶嬲f明。特此通知。（簽章） 二OO 年 月曰附14中國人民銀行 行（部）反洗錢非現場監(jiān)管約見談話記錄編號:時間地點約見方被約見方出席人員談話內容:談話人：（簽字）被談話人：（簽字）記錄人：（簽字）附15中國人民