設(shè)備采購合同執(zhí)行與管理的規(guī)定

1、設(shè)備采購合同執(zhí)行與治理的規(guī)定1. 目的和適用范圍1.1 目的為了標(biāo)準(zhǔn)和增強(qiáng)設(shè)備采購合同的監(jiān)督執(zhí)行與治理,保證工程建設(shè)設(shè)備的質(zhì)量、預(yù)防和預(yù)防股份公司的利益受到損害,特制定本規(guī)定.1.2 適用范圍本規(guī)定適用于冶金設(shè)備科、通用動(dòng)力科、電氣設(shè)備科以上三科簡稱專業(yè)科,下同、綜合方案科對設(shè)備采購合同的監(jiān)督執(zhí)行與治理工作.2. 專業(yè)術(shù)語2.1 設(shè)備采購合同的執(zhí)行對工程建設(shè)所需的設(shè)備而簽訂的書面設(shè)備采購合同生效后,嚴(yán)格按合同條款規(guī)定,認(rèn)真履行直至全部義務(wù)履行完畢的全過程.2.2 合同糾紛處理指簽訂的設(shè)備采購合同在執(zhí)行中,當(dāng)事人之間就合同約定的權(quán)利與義務(wù)所發(fā)生的爭執(zhí),實(shí)質(zhì)是合同當(dāng)事人切身利益發(fā)生沖突的一種反映.

2、為妥善處理糾紛通常采用：協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟四種解決方法.3.治理責(zé)任股份公司授權(quán)設(shè)備供給公司代表股份公司對外簽訂根本建設(shè)、技術(shù)改造和重點(diǎn)改擴(kuò)建工程的設(shè)備采購合同,并歸口統(tǒng)一治理.股份公司總經(jīng)理授權(quán)設(shè)備供給公司主要行政負(fù)責(zé)人及有關(guān)業(yè)務(wù)人員作為委托代理人,具體對外簽訂股份公司建設(shè)工程國內(nèi)設(shè)備、委托加工合同；進(jìn)口設(shè)備的國內(nèi)招標(biāo),辦理設(shè)備分交手續(xù)；庫存積壓設(shè)備的對外銷售；倉儲、運(yùn)輸?shù)确矫娴暮贤?委托代理人在簽訂經(jīng)濟(jì)合同時(shí),不得超越“法人委托書載明的授權(quán)范圍、授權(quán)權(quán)限及委托期限,并使用股份公司統(tǒng)一刻制的設(shè)備合同專用早03.1 綜合方案科責(zé)任綜合方案科是設(shè)備供給公司各類經(jīng)濟(jì)合同的治理部門,并配備兼職綜

3、合合同治理員.負(fù)責(zé)向法律事務(wù)室申請辦理或變更“法人委托書,負(fù)責(zé)合同的匯編、檢查,考核合同的履行情況,并向法律事務(wù)室報(bào)送合同統(tǒng)計(jì)報(bào)表.3.2 專業(yè)科治理責(zé)任3.2.1 專業(yè)科配備專職合同治理員.負(fù)責(zé)集中治理和傳遞設(shè)備采購合同,按類或按工程建立合同臺帳；負(fù)責(zé)辦理并嚴(yán)格審查設(shè)備采購合同貨款的承付及申請借款事項(xiàng)；負(fù)責(zé)每周一次收取設(shè)備驗(yàn)收入庫單、隨箱資料,并審核是否與設(shè)備采購合同相符,隨箱資料轉(zhuǎn)交綜合方案科檔案室統(tǒng)一保管；負(fù)責(zé)將修改變更后的設(shè)備采購合同反映到合同臺帳上；負(fù)責(zé)檢查合同執(zhí)行情況,掌握動(dòng)態(tài),對愈期交貨、在途、待驗(yàn)設(shè)備提出分析改良意見,填寫合同統(tǒng)計(jì)報(bào)表；每年年底負(fù)責(zé)對分承包方的合同金額做一次累計(jì)

4、,作為下次評審合格分承包方的依據(jù)；參與經(jīng)濟(jì)合同糾紛的解決,負(fù)責(zé)設(shè)備采購合同的正式文本、附件、往來電報(bào)、書信等有關(guān)材料的收集保管,合同履行完畢存檔備查.3.2.2 委托代理人或設(shè)備供給員的責(zé)任委托代理人必須熟悉工程可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì),了解工程工程的規(guī)模、水平,掌握工藝流程,設(shè)備選型,施工進(jìn)度和股份公司的方案按排情況,使所采購的設(shè)備滿足質(zhì)量、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間要求.遵守法律、法規(guī),堅(jiān)持平等互利,協(xié)商一致的原那么,維護(hù)股份公司的利益.審查對方當(dāng)事人的主體資格,資信情況,履約水平,簽約人的資格等,實(shí)行生產(chǎn)許可證的產(chǎn)品如鍋爐、壓力容器和電動(dòng)雙梁吊等,還應(yīng)審查分承包方的生產(chǎn)資格,以保證平安使用.合同條

5、款完備,責(zé)任明確,格式標(biāo)準(zhǔn),內(nèi)容合法,用語準(zhǔn)確.不得超越“法人委托書載明授權(quán)范圍和權(quán)限.負(fù)責(zé)設(shè)備合同的執(zhí)行變更及糾紛的處理工作.根據(jù)合同條款規(guī)定,負(fù)責(zé)赴廠監(jiān)制及聯(lián)合檢驗(yàn).負(fù)責(zé)設(shè)備驗(yàn)收入庫單中“三缺問題的處理,負(fù)責(zé)設(shè)備安裝調(diào)試中出現(xiàn)的質(zhì)量異議的處理,填制工程設(shè)備質(zhì)量報(bào)告單、設(shè)備修配改委托簽證單等.負(fù)責(zé)分承包方送貨到庫設(shè)備抵站報(bào)告單的填制.負(fù)責(zé)將工地上的退庫設(shè)備裝車運(yùn)回設(shè)備倉庫,并填制退庫單.財(cái)務(wù)科的責(zé)任3.2.3 設(shè)備核算員負(fù)責(zé)分類建立設(shè)備合同付款臺帳.3.2.4 設(shè)備核算員負(fù)責(zé)審查設(shè)備采購合同的付款條件,根據(jù)付款條件的有關(guān)規(guī)定認(rèn)真執(zhí)行.設(shè)備核算員負(fù)責(zé)設(shè)備入庫的劃價(jià)工作,每周一次到設(shè)備倉庫收取設(shè)

6、備出庫單并辦理設(shè)備出庫的財(cái)務(wù)核銷工作.治理程序及要求1設(shè)備采購合同的一般條款包括：設(shè)備的名稱、型號規(guī)格、性能、數(shù)量、供貨范圍及交接點(diǎn)；設(shè)備的質(zhì)量及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；設(shè)備的防腐及包裝標(biāo)準(zhǔn)；設(shè)備的交貨方式、運(yùn)輸方式、到貨地點(diǎn)、收貨單位；設(shè)備的交貨期限；設(shè)備驗(yàn)收方法、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及資料交付；設(shè)備的價(jià)格及結(jié)算方式；違約責(zé)任及其他.設(shè)備采購合同的審查及批準(zhǔn)2.1合同的審批權(quán)限.合同價(jià)款在20萬元含20萬元以下、2050萬元含50萬元、50萬元以上,委托代理人在簽訂合同時(shí)應(yīng)分別報(bào)科長,分管副經(jīng)理、經(jīng)理審批簽字.內(nèi)容復(fù)雜、重大的設(shè)備采購合同,必要時(shí)報(bào)法律事務(wù)室審查,并報(bào)股份公司主管副總經(jīng)理備案.4.2.2合同的審查.包

7、括價(jià)審、量審、合法審.專業(yè)科科長負(fù)責(zé)本科內(nèi)部審查,主要審查設(shè)備采購合同的可行性、合理性及標(biāo)準(zhǔn)性,嚴(yán)把合同的價(jià)格關(guān).內(nèi)審后簽字確認(rèn),并根據(jù)分級審批的程序執(zhí)行.對變更和修改的設(shè)備采購合同也應(yīng)再次進(jìn)行內(nèi)審.綜合方案科工程方案員負(fù)責(zé)合同的最終審查工作.一是進(jìn)行設(shè)備采購合同的必要性審查.使合同與設(shè)備供給方案單內(nèi)容相符,貫徹先利庫后訂貨的原那么,杜絕盲目訂貨和無方案采購.二是進(jìn)行設(shè)備采購合同的可行性審查.即審查選擇的分承包方的合理性,在同等條件下,根據(jù)“先近后遠(yuǎn),比優(yōu)選廠的原那么,在合格或試用分承包方名冊中比價(jià)采購.三是進(jìn)行設(shè)備采購合同的合法性審查.審查分承包方的主體資格、資信情況、履約水平、簽約人的資格

8、等,使合同符合國家的法律、法規(guī).四是進(jìn)行設(shè)備采購合同的標(biāo)準(zhǔn)性審查.必須使用國家工商行政治理部門統(tǒng)一印制的標(biāo)準(zhǔn)性合同文本,審查合同條款是否完備,用詞是否嚴(yán)密,責(zé)任是否明確,手續(xù)是否完備,簽章是否齊全.五是進(jìn)行設(shè)備采購合同的價(jià)格審查.審查的依據(jù)是設(shè)備概算,審查的重點(diǎn)是分承包方的原始報(bào)價(jià)或分項(xiàng)報(bào)價(jià)資料,貨比三家的比照資料,經(jīng)復(fù)核后選定合理的價(jià)格,以降低采購本錢.經(jīng)審查后,對符合要求的合同加蓋設(shè)備合同審查專用章,退委托代理人加蓋設(shè)備合同專用章,合同生效,財(cái)務(wù)科才能辦理付款手續(xù).4.3 設(shè)備采購合同臺帳的治理4.3.1 設(shè)備采購合同生效后,專業(yè)科設(shè)備供給員應(yīng)在三天之內(nèi)把四份大型工藝設(shè)備合同一式五份的完整

9、的合同文本交給專業(yè)科合同治理員,合同治理員在一個(gè)工作日內(nèi)按規(guī)定分發(fā)完畢.4.3.2 專業(yè)科合同治理員應(yīng)在一周內(nèi)根據(jù)分承包方或設(shè)備類別,分單項(xiàng)工程建立合同臺帳.4.3.3 專業(yè)科合同治理員應(yīng)在設(shè)備采購合同臺帳上及時(shí)詳細(xì)記載合同執(zhí)行情況包括：付款、修改、變更情況等.4.3.4 專業(yè)科合同治理員對當(dāng)年未執(zhí)行完畢的設(shè)備采購合同,于次年二月底前完成重新建立合同臺帳工作,并注明“結(jié)轉(zhuǎn)字樣.4.3.5 專業(yè)科合同治理員應(yīng)認(rèn)真審核和辦理設(shè)備貨款付款手續(xù),并把辦理情況及時(shí)記載到設(shè)備采購合同臺帳上.4.4 設(shè)備采購合同簡要抄件推行電子計(jì)算機(jī)輔助治理,根據(jù)計(jì)算機(jī)治理流程,由綜合方案科工程方案員負(fù)責(zé)把設(shè)備采購合同轉(zhuǎn)化

10、為合同入機(jī)憑證,一月四次輸入計(jì)算機(jī),每月底按單項(xiàng)工程打印合同抄件一式八份,報(bào)經(jīng)理一份,送設(shè)備倉庫六份,留存一份.4.5 設(shè)備采購合同執(zhí)行4.5.1 設(shè)備采購合同的清理設(shè)備采購合同生效后,專業(yè)科設(shè)備供給員根據(jù)合同條款規(guī)定,要定期清理合同的執(zhí)行情況,設(shè)備加工制造周期在六個(gè)月以內(nèi),要一個(gè)月清理一次,加工制造周期在六個(gè)月以上的,每兩個(gè)月清理一次,清理內(nèi)容包括：預(yù)付款支付后分承包方進(jìn)行生產(chǎn)準(zhǔn)備情況,支付進(jìn)度款后,設(shè)備加工制造完成情況,出廠前的檢驗(yàn)、到貨、驗(yàn)收付款情況等.4.5.2 設(shè)備加工制造過程中赴廠監(jiān)制,嚴(yán)格根據(jù)采購設(shè)備監(jiān)制的治理規(guī)定執(zhí)行.4.5.3 設(shè)備采購合同的變動(dòng)設(shè)備采購合同的變更、修改、撤銷

11、由設(shè)備供給員負(fù)責(zé)辦理,并把處理結(jié)果報(bào)合同的原審查批準(zhǔn)人簽字,加蓋設(shè)備合同審查專用章,合同變更單、修改單、協(xié)議書、撤銷原合同的有效文件等,整理好后交給專業(yè)科合同治理員.4.5.4 專業(yè)科合同治理員對合同變更的治理,合同治理員收到合同執(zhí)行過程中的有效變更文件在一天內(nèi)與原訂合同裝訂在一起,并清楚、詳細(xì)地在合同臺帳上反映出來.4.5.5 財(cái)務(wù)科設(shè)備核算銷員收到有效的設(shè)備采購合同變更文件后,查找出原合同,在合同付款臺帳上登記.4.5.6 專業(yè)科設(shè)備供給員接到設(shè)備驗(yàn)收入庫單一周內(nèi),根據(jù)設(shè)備采購合同核對設(shè)備驗(yàn)收入庫單及所來設(shè)備的整體正確性,發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤及“三缺的情況,在一周內(nèi)與分承包方聯(lián)系并達(dá)成處理方案,一個(gè)月

12、內(nèi)解決“三缺問題,并在設(shè)備驗(yàn)收入庫單上記載、簽名.4.5.7 專業(yè)科合同治理員對合同付款后的治理.依據(jù)合同交貨期專業(yè)科合同治理員對設(shè)備付款一個(gè)月后未見設(shè)備驗(yàn)收入為單或抵站報(bào)告單的,應(yīng)在三天內(nèi)查清原因,減少在途設(shè)備量及預(yù)防造成不應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)損失.4.5.8 專業(yè)科合同治理員對設(shè)備驗(yàn)收入庫單的治理.專業(yè)科合同治理員對設(shè)備驗(yàn)收入庫單上的“三缺應(yīng)催促專業(yè)科設(shè)備供給員在一個(gè)月內(nèi)處理完畢,并在設(shè)備驗(yàn)收入庫單上簽注處理情況及日期.4.6 設(shè)備采購合同糾紛處理4.6.1 不可抗拒因素的處理設(shè)備采購合同的雙方,由于一方發(fā)生不可抗拒力的因素,不能履行合同時(shí),應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)不能履行或需延期履行的理由,專業(yè)科設(shè)備供給

13、員得知后當(dāng)天向原合同審批計(jì)人匯報(bào),在取得有效證實(shí)后,雙方協(xié)商,按實(shí)際情況決定延期履行,局部履行或者不履行.4.6.2 設(shè)備質(zhì)量糾紛的處理由于分承包方把設(shè)備的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、包裝質(zhì)量而發(fā)生爭執(zhí),由設(shè)備供給員負(fù)責(zé)與分承包方協(xié)商處理,如經(jīng)協(xié)商不能解決,那么報(bào)上級主管部門協(xié)調(diào)或向仲裁機(jī)關(guān)申請仲裁,或向法院提請?jiān)V訟.4.6.3 因?qū)I(yè)科設(shè)備供給員的原因引起的合同糾紛.由于專業(yè)科設(shè)備供給員在在簽訂設(shè)備采購合同時(shí),填寫錯(cuò)設(shè)備的規(guī)格、技術(shù)要求或數(shù)量,及合同需要變更時(shí),沒有及時(shí)辦理或沒辦理變更手續(xù)的；或因失職、瀆職中其它違法行為至使合同發(fā)生糾紛時(shí),設(shè)備供給員應(yīng)立即向合同原審批人匯報(bào)清楚,拿出解決糾紛的建

14、議及舉措,在三至十五天內(nèi)處理完畢,使公司少受損失.4.6.4 因運(yùn)輸原因發(fā)生設(shè)備受損的處理由于運(yùn)輸過程中,設(shè)備受損和短缺,由設(shè)備倉庫駐站員,經(jīng)檢查后整理好原始資料及各種證據(jù),專業(yè)科設(shè)備供給員應(yīng)配合提供相關(guān)資料,向保險(xiǎn)公司提出申請,由其向運(yùn)輸部門進(jìn)行索賠.6.5在設(shè)備安裝調(diào)試、試生產(chǎn)中發(fā)生設(shè)備質(zhì)量問題的處理,嚴(yán)格按?采購設(shè)備安裝調(diào)試現(xiàn)場效勞的治理規(guī)定?執(zhí)行.4.6.6使用單位提出的設(shè)備質(zhì)量異議的處理對產(chǎn)品使用單位提出的設(shè)備質(zhì)量異議的,由專業(yè)科設(shè)備供給員負(fù)責(zé)聯(lián)系分承包方處理,經(jīng)辦人向分承包方發(fā)出整改通知,分承包方在限期內(nèi)整改合格,并把整改結(jié)果通報(bào)有關(guān)部門,資料存檔備案.7設(shè)備采購合同的檔案治理4.

15、7.1 設(shè)備采購合同資料的治理專業(yè)科設(shè)備供給員把合同的正本、附件、雙方在合同簽訂時(shí)和履行中的協(xié)議書、來往信函、電報(bào)、變更修改單等有關(guān)有效資料,應(yīng)妥善保管.合同履行完畢后,在一個(gè)月內(nèi)歸檔備查.4.7.2 設(shè)備采購合同糾紛處理資料的治理專業(yè)科設(shè)備供給員把合同糾紛處理結(jié)果的有效資料交專業(yè)科合同治理員,由合同治理員把合同糾紛處理結(jié)果資料與原合同文件裝訂在一起.4.7.3 非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備資料的治理非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備資料供圖制造或委托設(shè)計(jì),設(shè)備交貨后二個(gè)月內(nèi),由專業(yè)科設(shè)備供給員負(fù)責(zé)催交設(shè)備制造竣工圖兩套,轉(zhuǎn)交給生產(chǎn)廠和檔案處各一套.4.7.4 設(shè)備安裝資料的治理凡由專業(yè)科設(shè)備供給員簽訂的設(shè)備安裝合同,由經(jīng)辦人負(fù)責(zé)責(zé)成

16、設(shè)備制造安裝單位按時(shí)整理好“設(shè)備安裝調(diào)試資料按檔案處規(guī)定的格式交建設(shè)指揮部.4.7.5 設(shè)備采購合同文本的治理專業(yè)科合同治理員在合同履行完畢后,按工程或類別及年度裝訂成冊,存檔備查.預(yù)防和糾正舉措為標(biāo)準(zhǔn)治理,保證工程設(shè)備加工制作質(zhì)量,維護(hù)公司利益,必須各級采取預(yù)防和糾正舉措.1 .1設(shè)備采購合同的生效根據(jù)?設(shè)備采購合同簽訂治理規(guī)定?的程序,經(jīng)按合同金額治理權(quán)限的劃分并由權(quán)限人簽字,經(jīng)綜合方案科工程方案員審查,加蓋設(shè)備合同審查專用章和加蓋設(shè)備合同專用章后,設(shè)備采購合同方可生效.2 設(shè)備采購合同生效后進(jìn)一步核實(shí)專業(yè)科設(shè)備供給員在設(shè)備采購合同簽訂生效后,進(jìn)一步認(rèn)真審查施工藍(lán)圖及設(shè)備制造圖,熟悉并掌握

17、所訂設(shè)備在工程配套上所起的作用及各種生產(chǎn)工藝參數(shù)對設(shè)備的要求,吃準(zhǔn)吃透后再與設(shè)備采購條款逐條反復(fù)對照核查,一旦發(fā)現(xiàn)有誤之處立即與設(shè)計(jì)及生產(chǎn)廠的有關(guān)人員聯(lián)系,議定處理方案舉措,并把處理方案與舉措按修改合同的有關(guān)規(guī)定,以修改合同正式書面形式,與分承包方聯(lián)系,迅速進(jìn)行處理.3 設(shè)備采購合同生效后的及時(shí)變更專業(yè)科設(shè)備供給員經(jīng)常與設(shè)計(jì)、施工及生產(chǎn)單位的有關(guān)人員保持密切聯(lián)系,一旦了解到有設(shè)備采購合同的變更信息,及時(shí)通知分承包方暫緩或停止合同上的設(shè)備加工制作,盡量減少設(shè)備加工制作完成后,再進(jìn)行修改而造成的經(jīng)濟(jì)損失.4 設(shè)備采購合同生效后各級檢查根據(jù)設(shè)備采購合同的治理權(quán)限,上一級主管領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常定期對下一級的經(jīng)辦

18、人進(jìn)行檢查所簽訂的設(shè)備采購合同的執(zhí)行情況.5 設(shè)備采購合同生效后專業(yè)科合同治理員的自查專業(yè)科合同治理員定期檢查自己合同臺帳上設(shè)備采購合同的執(zhí)行情況.財(cái)務(wù)科設(shè)備核算員付款臺帳自查財(cái)務(wù)科設(shè)備核算員根據(jù)設(shè)備采購合同上的條款規(guī)定,定期檢查自己的合同付款臺帳上的設(shè)備采購合同的付款情況.5.7設(shè)備采購合同生效后發(fā)現(xiàn)問題的修正各級治理人員在設(shè)備采購合同執(zhí)行的過程中,一旦發(fā)現(xiàn)問題,根據(jù)合同治理權(quán)限,由經(jīng)辦人向?qū)徟?直至公司法律事務(wù)室,提出問題的處理方案及舉措,共同參與對設(shè)備采購合同及時(shí)進(jìn)行修正,盡量預(yù)防合同糾紛及減少不必要的經(jīng)濟(jì)損失.6. 檢查與考核1 對合同執(zhí)行和治理的檢查1.1.1 專業(yè)科及財(cái)務(wù)科科長權(quán)限內(nèi)的合同檢查專業(yè)科及財(cái)務(wù)科科長每半個(gè)月檢查一次本科簽訂設(shè)備采購合同的執(zhí)行和治理情況,分析設(shè)備采購合同在執(zhí)行和治理中出現(xiàn)問題的原因,制定解決問題方法,及時(shí)處理問題.1.1.2 設(shè)備供給公司經(jīng)理權(quán)限內(nèi)的合同檢查設(shè)備供給公司經(jīng)理每兩