新合同管理辦法

1、廣州市地下鐵道總公司合同管理辦法（試行）目錄1、總則311 重要性312 適用范圍313 適用法律法規(guī)與管理原則314 合同管理辦法的完善32、納入管理范圍的合同主要類別321 建設工程類合同322 運營管理類合同423 資源開發(fā)類合同424 總公司人事及行政事務管理類合同425 綜合類合同43、合同的分級管理531 合同的分級532 對進行招標項目的規(guī)定533 對不進行招標的項目的規(guī)定534 對大型或重大合同的結構及其主要原則進行審查的規(guī)定535 對中型合同的一般規(guī)定636 對小型合同的一般規(guī)定637 合同會簽制度的一般規(guī)定638 合同的簽署的規(guī)定639 三大事業(yè)總部緊急情況下授權的規(guī)定73

2、10 廉潔責任書的規(guī)定7311 使用總公司合同印章和法人授權函的規(guī)定7312 合同付款的規(guī)定7313 對設備采購價格的規(guī)定74、合同的分類管理841 建設事業(yè)總部的合同管理842 資源開發(fā)事業(yè)總部的合同1043 運營事業(yè)總部的合同1144 總公司人事及行政事務管理類合同1145 綜合類合同125、合同的編碼規(guī)則136、合同臺帳的管理與合同文件申報制度1461 合同臺帳的編制要求1462 合同臺帳和正在執(zhí)行的合同文件的申報要求1463 對本合同管理辦法頒布以前已執(zhí)行完畢合同進行備案的要求1464 新簽合同文件的備案要求1465 正在會簽合同的周報147、合同執(zhí)行的財務監(jiān)督148、合同管理的總結與

3、培訓1581 總結的時間要求1582 總結的內容要求1583 合同管理培訓安排159、獎懲1591 罰則1592 評比與獎勵1610、附則1611、本合同管理辦法的附件17廣州市地下鐵道總公司合同管理辦法（試行）1、總則1 1 重要性合同管理是邁向市場經濟的企業(yè)必須認真面對的問題。面對復雜多變的市場狀況，合同管理成為企業(yè)管理中十分重要的一環(huán)。廣州地鐵總公司企管總部合同部代表總公司進行合同全面管理， 按照職責有權代表總公司對總公司所有合同進行參與、審查、監(jiān)督和糾偏等管理工作 , 合同部承擔總公司各類合同的歸口管理，通過審查合同訂立及合同變更確保合同的科學性、合理性及合同執(zhí)行的嚴肅性。為此，特制定

4、本合同管理辦法。1 2 適用范圍本合同管理辦法的適用范圍是總公司各職能部門、建設事業(yè)總部、 資源開發(fā)事業(yè)總部、運營事業(yè)總部、及地鐵總公司的其他控股子公司，以上部門、事業(yè)總部和公司必須嚴格執(zhí)行本合同管理辦法。2000 年實業(yè)公司改組前納入資源開發(fā)事業(yè)總部范疇管理，運營公司改組前納入運營事業(yè)總部范疇管理。1 3 適用法律法規(guī)與管理原則本合同管理辦法在合同法、招投標法 和廣東省、廣州市有關管理規(guī)定的基礎上編制。廣州地鐵總公司采用分類和分級結合的原則進行合同管理。1 4 合同管理辦法的完善在本管理辦法頒布后， 總公司企管總部合同部將組織三大事業(yè)總部、各控股子公司按本管理辦法規(guī)定，并結合實際情況制定各部

5、門與單位的合同管理細則，在得到企管總部合同部書面審查批準后，納入本合同管理辦法。2、納入管理范圍的合同主要類別納入管理范圍的業(yè)務類合同按合同主體和性質將主要類別分為以下幾種：2 1 建設工程類合同（ 1） 廣州地鐵建設工程設計合同（ 2） 廣州地鐵建設工程承包合同（ 3） 廣州地鐵建設工程設計、施工監(jiān)理、各種代理合同（ 4） 廣州地鐵建設工程各種技術咨詢合同和各種專題研究合同（ 5） 廣州地鐵建設工程的各種材料設備采購供應合同（ 6） 廣州地鐵建設工程其他有關合同（勘察、征地、拆遷、借地等）2 2 運營管理類合同（1）廣州地鐵運營設施維護或委外修理合同（2）廣州地鐵運營設施改造或國產化合同（3

6、）廣州地鐵系統設備和零部件、備品備件采購合同（4）廣州地鐵運營市場營銷有關合同（5）廣州地鐵運營管理其他有關合同2 3 資源開發(fā)類合同（1） 廣州地鐵資源開發(fā)各種對外投資合同（2） 廣州地鐵資源開發(fā)各種合資、合作合同（3） 廣州地鐵資源開發(fā)各種資源、場地批租合同（4） 廣州地鐵資源開發(fā)各種廣告對外發(fā)包與承包合同（5） 廣州地鐵資源開發(fā)各種房地產開發(fā)合同（6） 廣州地鐵資源開發(fā)建設工程合同（7） 廣州地鐵資源開發(fā)其他管理合同2 4 總公司人事及行政事務管理類合同（1） 總公司各種人事、勞動合同（2） 總公司辦公用品采購合同（3） 總公司計算機及軟件采購合同（4） 總公司汽車采購、維修合同（5）

7、總公司其他各種行政事務管理合同2 5 綜合類合同（1） 總公司各種保險合同（2） 控股子公司的各種重大合同（3） 總公司和控股子公司的各種對外投資合同和資產重組合同（4） 總公司和控股子公司各種借貸合同（5） 總公司和控股子公司各種擔保和反擔保合同（6） 總公司和控股子公司各種債券承銷協議（7） 總公司其他各類綜合合同其中涉及到控股子公司的各類合同， 僅把各控股子公司董事會指定由總公司合同部管理的部分納入本管理辦法。3、合同的分級管理3 1 合同的分級地鐵公司的合同分級按合同標的金額（折元人民幣）分為以下幾種：1. 重大合同（合同標的為 1000 萬以上，含 1000 萬）2. 大型合同（合同

8、標的為 200 萬到 1000 萬，含 200 萬，不含 1000 萬）3. 中型合同（合同標的為 50 萬到 200 萬，含 50 萬，不含 200 萬）4. 小型合同（合同標的為 50 萬以下）3 2 對進行招標項目的規(guī)定大型和重大合同應進行招標， 招標的組織管理工作應按國家的招投標法和省市條例有關規(guī)定執(zhí)行。項目招標可以委托招標或自行組織招標。若項目主辦部門建議委托招標，該部門必須與企管總部合同部協商一致后，提出委托招標要約文件，組織完成委托招標工作，其中委托招標代理合同由企管總部合同部主談。委托招標單位選定后，由項目主辦單位和受委托的招標代理單位組織招投標工作，招標的管理流程和招標文件必

9、須送企管總部合同部審查，報總公司領導批準后才能實施。若主辦部門建議自行組織招標，報請總公司領導批準后，主辦部門要組織專業(yè)人員對進行招投標項目進行調研，組織熟悉項目的專業(yè)人員組成招標工作小組，編寫招標文件，同時必須把招標的管理流程、招標工作小組成員、招標文件和評標細則送企管總部合同部審查同意，再進行招投標工作。3 3 對不進行招標的項目的規(guī)定不進行招標的項目，其有關合同談判工作、合同商簽工作，必須堅持2人或 2人以上的工作小組形式進行，其中，50 萬以上項目合同談判工作組成員的組成，必須得到合同部的書面同意后才可以開展合同談判，合同部將視情況需要派人參加談判。若某項目沒有以正式工作小組形式進行的

10、合同談判和商簽，對該項目的合同會簽有關部門將有權不予會簽。3 4 對大型或重大合同的結構及其主要原則進行審查的規(guī)定企管總部將代表總公司統一對所有大型或重大合同的結構及其主要原則進行審查確認，對以上合同，各項目主辦單位必須及時提出項目實施策劃，策劃中要預留 10 個工作日讓企管總部制定合同結構及主要原則， 之后，項目主辦單位在企管總部制定的框架基礎上完善合同條款和其他招標文件，經過企管總部合同部進一步審核后報批，經總公司領導批準后，才能夠公開發(fā)售招標文件。在本管理辦法頒布前已開始前期工作的這一級別的項目，只要合同尚未商簽，其合同框架及合同主要原則必須立即送企管總部審查，若企管總部有修改意見，項目

11、主辦單位應該修改，否則項目主辦單位不能繼續(xù)進行項目具體實施工作。3 5 對中型合同的一般規(guī)定對中型合同，企管總部與項目主辦單位協商合同結構和合同主要原則的同時可以先進行項目的前期工作，在取得企管總部合同部的書面同意后，進行項目合同招標或談判工作，談判形成的合同文件按規(guī)定流程完成合同會簽后，才進行合同商簽工作。3 6 對小型合同的一般規(guī)定建設事業(yè)總部和運營事業(yè)總部的小型合同實行主辦單位在有監(jiān)督的情況下的自主管理，該類合同在授信額度內由項目主辦單位負責項目策劃和合同商簽及合同實施的全部工作，合同是否要進行會簽由項目主辦單位參照本管理辦法的有關規(guī)定決定，在授信額度外， 按中型合同管理模式進行。 （其

12、他總部和單位的該類合同另作規(guī)定，后述）。3 7 合同會簽制度的一般規(guī)定各合同主辦部門要嚴格執(zhí)行合同會簽制度（合同審查會簽表見附件） ，重大合同、大型合同、中型合同簽定前必須送總公司企管總部和財務總部會簽（廣告發(fā)布合同和商鋪批租合同按后述規(guī)定辦理除外） ，合同會簽時各合同主辦部門必須提供有關合同的技術經濟論證支持材料，必要時附公司法律顧問的專業(yè)意見，經過招標的項目必須附上評標報告和中標單位投標書、有關澄清的資料和中標通知書。各個合同會簽部門必須在合同會簽意見欄內表示明確意見（同意、不同意、或其它具體意見），只簽名不表示意見的視作為同意（并承擔相應責任） 。原則上大型以上級別合同， 應當交由法律部

13、進行法律事務判斷， 并視情況提出法律顧問意見；對其他級別的合同，如果企管總部合同部認為必要，應當交由法律部進行法律事務判斷，并加上法律顧問意見；在總公司企管總部合同部或總公司領導沒有重要保留意見或表示不同意簽署合同的情況下，各合同主辦部門才可以按以下規(guī)定簽署合同。3 8 合同的簽署的規(guī)定3 8 1 對控股公司的規(guī)定物資公司等其他地鐵公司控股公司的所有合同由各公司法人代表或其授權代表簽署。3 8 2 對總公司各總部、部、室的規(guī)定總公司所有重大合同和大型合同由總公司總經理（總裁）或其授權副總經理（副總裁）簽署。中型合同和小型合同由各事業(yè)部和職能部正副總經理征詢法律顧問的意見后在授信額度和授權范圍內

14、簽署，若沒有授信額度，該類合同仍由總公司總經理（總裁）或授權副總經理（副總裁）簽署?？偣緦Ω魇聵I(yè)部和職能部總經理簽署的中型合同年度累計授信的額度總額每年頒布一次，2000 年總公司領導對各事業(yè)部和職能部授信額度列表如下：部門中型合同小型合同建設事業(yè)總部2000 萬800 萬運營事業(yè)總部2000 萬800 萬資源開發(fā)事業(yè)總部2000 萬800 萬其他總部、部、室0200 萬每年的 12 月份，由總公司企管總部合同部建議總公司領導核發(fā)并頒布各部門領導下一年度簽署中小型合同的年度授信額度。在一年當中若年度累計授信的額度將要用完，需要核發(fā)新的授信額度時，由合同主辦部門提前30 天提出申請， 總公司企

15、管總部對該部門該類已簽合同的執(zhí)行情況進行審查，然后建議公司領導是否核發(fā)新的授信額度。3 9 三大事業(yè)總部緊急情況下授權的規(guī)定總公司領導可以根據實際情況， 授權三大事業(yè)總部總經理在本管理辦法的原則下，全權在緊急情況下處理應急方案的有關合同事宜，并同時知會總公司領導和企管總部合同部，各事業(yè)總部事后5 個工作日內補辦一般情況下應辦理的手續(xù)。3 10 廉潔責任書的規(guī)定所有建設工程類合同，只要簽約單位是國內企業(yè)，必須按廣州市的有關規(guī)定，簽定廣州市建設工程承發(fā)包廉潔協議（由總公司監(jiān)察室提供的范本） 。3 11 使用總公司合同印章和法人授權函的規(guī)定簽署符合以上規(guī)定的合同時，需要辦理法人授權函和使用公司合同專

16、用章的，由合同主辦部門主辦人員帶齊有關合同資料，統一到總公司企管總部合同部合同專用章管理員處辦理。3 12 合同付款的規(guī)定納入本管理辦法的合同，其執(zhí)行過程中的付款，不論合同的級別如何，主辦部門都必須按本管理辦法要求的格式填寫付款審核表，按規(guī)定的流程辦理付款手續(xù)，所有付款必須送到財務總部或其授權機構進行審核，經過總公司領導或其授權代理人的書面批準，才可以進行。嚴禁合同主辦部門私自處理合同各種應收應付款項或以各種形式以收抵支的行為。3 13 對設備采購價格的規(guī)定總公司內部各種辦公設備（含各種備品備件和設備的另部件）采購，若不進行招標，且年度采購金額超過1 萬元的，應納入在總公司設備采購指導價格管理

17、范圍，具體指導價格由企管總部合同部根據實際情況牽頭組織總公司財務總部等有關部門共同制定，總公司領導審查批準。各單位采購價格必須在批準后的設備（含各種備品備件和設備的另部件）采購指導價格以內，否則不能進行采購。4、合同的分類管理在合同分級管理的框架內， 為進一步明確合同管理的流程，確定合同管理的主辦部門、審查部門和管理機制，對合同進行分類管理。4 1 建設事業(yè)總部的合同管理4 1 1 對建設事業(yè)總部職責的規(guī)定建設事業(yè)總部主要任務是從初步設計開始對地鐵設計、設備監(jiān)造、設備采購、土建與安裝工程施工、到工程驗收等全過程，負責進行全面的業(yè)主管理。同時，負責工程建設項目在國家驗收前的工程整改和收尾工作。負

18、責按照投資合理、質量滿意、符合進度要求等管理要求進行建設管理。4 1 2 對建設項目招標的規(guī)定廣州地鐵新線建設過程中，各種工程建設勘察合同、設計合同、 土建工程施工合同、各系統機電設備制造采購合同、各車站建筑裝修與機電安裝工程合同，這些合同的成立原則上要經過招投標程序（見大型建設合同招標管理流程及批準權限示意圖），其招標文件的編制由建設事業(yè)總部負責組織實施。企管總部、財務總部和其他有關部門按項目招投標管理細則（分項目由主辦部門制定，企管總部審定）參加評標。實施委托招標的項目， 其委托流程由主辦部門制定，企管總部代表總公司進行審定，總公司領導批準。項目招投標流程由受委托的單位與項目主辦部門和企管

19、總部合同部協商一致后制定，總公司有關專業(yè)人員按流程參與其中工作。4 1 3 對招標文件格式的規(guī)定所有進行招標的工程主體施工合同和大型設備采購合同，應參考采用世界銀行貸款項目標準招標文件相應項目格式編制。4 1 4 對招標文件商務部分編制的規(guī)定所有進行招標的工程建設項目， 若有招標代理， 其招標文件的商務部分由招標代理編寫，沒有招標代理的項目，其中重大合同、大型合同、中型合同的商務合同條款由企管總部指導其派駐到建設事業(yè)總部的預算合同部合同管理人員編寫，小型合同由建設事業(yè)總部領導指定項目具體實施項目部人員直接編寫，預算合同部合同管理人員負責進行合同審查。按照分級管理的原則，企管總部合同部負責進行合

20、同審查和糾偏工作，無論有無招標代理，所有招標文件的商務部分都必須得到企管總部合同部的認可。4 1 5 對招標項目標底編制的規(guī)定進行招標的工程項目， 其標底由財務總部工程預結算部人員制定，其他項目的標底，如工程設計、施工監(jiān)理合同、設備采購、工程建設有關合同（勘察、設計、征地、拆遷、借地等），由企管總部牽頭，組織主辦部門和財務總部共同制定。4 1 6 對建設項目計量支付和合同變更的管理建設項目合同的實施應按照承包合同的原則進行， 其計量支付管理和合同變更管理均應按新的計量支付與合同變更管理辦法 （具體見總公司文件 : 穗鐵企 2000第 106 號）進行管理。合同各方提出的工程變更都應在承包合同的

21、基礎上進行，在原承包合同原則的基礎上進行完善和調整。所有建設事業(yè)總部各部和總公司各相關管理部門、全線各項目設計單位、土建工程承包商、系統機電安裝工程承包商、所有車站建筑裝修與機電安裝工程承包商 （包括聯營體內各方）、其他供應商或承包商、各駐地監(jiān)理單位均應按其規(guī)定辦事。合同變更的批準， 必須按變更處理分級管理模式處理， 各級的批準權限必須嚴格按合同變更管理流程及各級授信額度的規(guī)定執(zhí)行。對合同支付條件的變更，對合同里程碑工期的變更，對影響合同標的重大技術規(guī)格、技術標準、施工方案、物料材質的變更，對合同約定的邊界條件的重大變更，對合同質保期期限和承包商責任的重要變更都視同對合同原則進行變更，對合同原

22、則進行變更都必須得到企管總部合同部的批準。一、二類變更由公司領導簽認。 三類變更由公司領導授權建設事業(yè)總部總經理按相關管理流程在年度授信額度內簽認， 其變更總額年度授信的額度為 2000 萬。四類變更由建設事業(yè)總部總經理授權項目部經理按相關管理流程在年度授信額度內簽認，其年度授信的額度為 400 萬。年度授信額度用完后由企管總部根據具體實施情況提請公司領導對建設事業(yè)總部總經理或建設事業(yè)總部總經理對項目部經理審發(fā)新的額度。緊急情況下的重大變更事項由公司領導決定審批或授權的具體操作方式。建設事業(yè)總部工程承包項目及相關項目的付款審核表統一由預算合同部人員填報，同時須附上按計量支付及合同變更管理辦法規(guī)

23、定填報的材料和表格。4 1 7 對建設項目請款的管理建設事業(yè)總部所有項目的付款審核表統一由各項目負責人按本管理辦法規(guī)定的統一格式填報， 對土建工程項目和機電安裝、 車站裝修項目要求同時應附上按 計量支付及合同變更管理辦法規(guī)定填報的材料和表格。建設項目的請款在建設事業(yè)總部內部審核會簽完畢后，遞交總公司財務總部辦理。4 1 8 對建設項目合同臺帳的管理建設事業(yè)總部各類合同的臺帳由預算合同部按本管理辦法規(guī)定的統一格式填報，并在建設事業(yè)總部內部網實現內部電子文件共享，各項目負責人在簽定合同后存一合同文件副本在預算合同部。4 2 資源開發(fā)事業(yè)總部的合同4 2 1 房地產開發(fā)、對外投資、合資合作和股權重組

24、合同各類資源開發(fā)性質的房地產開發(fā)合同、對外投資合同、 合資合作合同和股權重組合同，其項目的合同構思和方案由項目主辦單位和企管總部合同部共同審定，其合同結構及主要合同原則由企管總部合同部負責制定，資源開發(fā)事業(yè)總部在此基礎上編寫招標文件，經過合同部審查同意后報批，報總公司領導批準后，資源開發(fā)事業(yè)總部協助企管總部合同部負責組織實施，其合同談判工作由合同部主持，資源開發(fā)事業(yè)總部及總公司其他相關部門參加，項目的報批統一由資源開發(fā)事業(yè)總部提交完整的報批文件，經過合同部審查同意后，提交總公司領導審批。對房地產開發(fā)、對外投資（或增資） 、合資合作和股權重組項目，資源開發(fā)事業(yè)總部必須編制可行性研究報告，并提交企

25、管總部組織總公司有關部門會審，審查批準后，才可以進行合同要約。可行性研究報告要求按本合同管理辦法附件的要求編制。4 2 2 廣告發(fā)布合同、商鋪批租合同廣告發(fā)布合同和商鋪批租合同， 其標準合同格式由資源開發(fā)事業(yè)總部在企管總部合同部的協助下完成，報總公司財務總部、企管總部會簽，總公司領導審批，以后需要修改標準合同格式條款的（價格條款除外），其合同文件仍需要經過以上審批流程。經過審批的標準格式合同符合以下關于價格規(guī)定的，不需要會簽，資源開發(fā)事業(yè)總部在授信額度和授權范圍內直接簽署合同，在授信額度外或授權范圍外則直接提交總公司領導簽署合同。該類合同的單價， 每半年審查一次， 每年的 3 月和 8 月分別

26、由資源開發(fā)事業(yè)總部會同企管總部市場部有關人員進行市場調查，由資源開發(fā)事業(yè)總部會同財務總部和企管總部合同部、市場部制定初步“指導價格及其操作辦法” ，報公司領導審批，審批批復前，使用上一次的“指導價格及其操作辦法” 。在以上工作的基礎上，只要合同價格按照“指導價格及其操作辦法” ，標準格式合同條款不作改變，資源開發(fā)事業(yè)總部可以自主與客戶簽定廣告發(fā)布合同和商鋪批租合同。在市場特殊情況下，合同價格由企管總部市場部和合同部審查同意， 并必須得到企管總部領導的初步批準、總公司領導的最終審批后，資源開發(fā)事業(yè)總部才可以與客戶簽定廣告發(fā)布合同和商鋪批租合同。4 2 3 其他合同資源開發(fā)事業(yè)總部在上述合同類別外

27、的其他合同實行一事一議的原則，由資源開發(fā)事業(yè)總部與企管總部合同部協商一致解決，并作為以后處理該類合同的案例參照執(zhí)行。4 2 4 資源開發(fā)利用類合同糾紛的處理資源開發(fā)事業(yè)總部遇到重大的合同變更及合同糾紛必須及時處理，遇到難以解決的復雜問題應征求企管總部法律部、合同部和公司律師的專業(yè)意見。4 2 5 資源開發(fā)利用類合同的監(jiān)管企管總部合同部負責對資源開發(fā)事業(yè)總部的所有合同執(zhí)行情況進行跟蹤、檢查、監(jiān)督和糾偏，資源開發(fā)事業(yè)總部必須及時提供資料、提供方便和給予配合。4 2 6 資源事業(yè)總部的建設項目合同該類合同的管理參照建設工程合同管理有關規(guī)定執(zhí)行。4 3 運營事業(yè)總部的合同4 3 1 對運營事業(yè)總部合同

28、的一般規(guī)定各種工程或設備系統改造合同、各種工程或設備系統委外維護和修理合同、各種運營設施零部件和備品備件的采購合同及其國產化合同、運營其他各類合同，這些合同的技術管理工作由運營事業(yè)總部負責，若運營事業(yè)總部提出要求，總公司各部門應給予指導與支持；這些合同的商務管理按合同分級管理的原則進行。4 3 2 對運營事業(yè)總部合同監(jiān)管的規(guī)定企管總部合同部負責對運營事業(yè)總部的所有合同執(zhí)行情況進行跟蹤、檢查、監(jiān)督和糾偏，運營事業(yè)總部必須及時提供資料、提供方便和給予配合。4 4 總公司人事及行政事務管理類合同總公司人事及行政事務管理類合同作為特殊類合同管理，具體由各主管部門負責管理，定期與企管總部合同部溝通合同執(zhí)

29、行情況，合同臺帳由各主管部門參照本管理辦法制定，報企管總部合同部備案，供總公司領導查閱。對總公司各種行政辦公用品采購項目、計算機（包括各種軟件）及其外圍設備采購項目、汽車采購項目的合同。該類合同由各主辦部門分項目制定管理流程，送企管總部合同部和財務總部審核，總公司領導批準。該類合同標的年度總價在10 萬元人民幣以上的，其標的的選擇和采購指導價格由主辦單位組織總公司企管總部、財務總部和監(jiān)察室有關人員共同制定，提交總公司領導批準后才能實施，該類合同由財務總部、監(jiān)察室和企管總部合同部會簽。4 5 綜合類合同4 5 1 總公司和各控股子公司的金融合同對總公司和各控股子公司的各種借貸合同、 擔保和反擔保

30、合同、 債券承銷協議等類型的合同。該類合同由總公司財務總部或各控股子公司財務部門在本合同管理辦法的框架下制定相關的管理流程，送企管總部合同部審核，總公司領導或該單位董事會、股東會批準。該類合同由企管總部合同部審查并咨詢律師的專業(yè)意見，最后由公司領導批準。4 5 2 總公司和各控股子公司各種對外投資合同和資產重組合同該類合同不論金額大小，必須事前將擬議的項目方案，交由總公司財務總部、企管總部合同部和法律事務部聯席會議，提出審查意見，在總公司領導批準后，由總公司派出董事按照控股公司有關規(guī)定處理。4 5 3 各控股子公司納入本管理辦法的重大合同該類合同必須事前將擬議的合同方案，交由總公司財務總部、

31、企管總部合同部和法律事務部聯席會議，提出審查意見，在總公司領導批準后，由總公司派出董事按照控股公司有關規(guī)定處理。4 5 4 總公司各類技術咨詢合同和各類科研與專題研究合同總公司內部該類合同只能由三大事業(yè)總部或企管總部企劃部提出，并得到總公司總師室、財務總部和企管總部合同部聯席會議審查通過，總公司領導批準后才能進行，該類合同的費用預算由財務總部審定，合同由總師室、財務總部和企管總部合同部會簽。對于由總公司內部人員完成的科研合同, 合同簽定后由總公司總師室進行歸口管理。4 5 6 總公司各類保險合同各類保險合同統一由企管總部管理。 總公司企管總部合同部是公司各種保險合同的專業(yè)管理部門，負責統一組織

32、保險合同的招標、合同執(zhí)行、合同結算、保險索賠工作，總公司的財務總部參加招標活動，并負責保險合同的臺帳管理和支付管理，各相關事業(yè)總部、 職能部門、下屬公司負責提供必要的投保資料和索賠資料等工作。財務總部負責總公司有關保險的財務工作，并具體主辦總公司財產保險和職工人壽保險合同，總公司人力資源總部負責主辦與員工其他福利有關的合同，所有有關保險合同按照本合同管理辦法歸口企管總部合同部管理。5、合同的編碼規(guī)則合同編碼應方便查找和管理， 規(guī)定按以下規(guī)則使用英文字母、 拼音字母及數字編制，詳見“合同編碼規(guī)則參考表” 。合同編碼由六部分組成（如：JS-A-SJ-XXXX-00-03-15-3 ）：第一部分：用

33、代碼標注合同類別（主體和性質） ，分建設、運營、資源、人事與行政、綜合共五種；代碼為 2 個拼音字母（后加注 1-9 表示地鐵線路）：建設事業(yè) JS運營事業(yè) YY資源事業(yè) ZY人事與行政 RX綜合管理 ZH第二部分：用代碼標注合同標的金額的級別， 分重大、大型、中型、小型四種；代碼為：重大 A大型 B中型 C小型 D第三部分：用代碼標注合同具體性質， 按照合同的具體種類，采用 2 個拼音字母，詳見“合同編碼規(guī)則參考表” 。第四部分：用代碼標注合同具體項目簽字日期，采用 6 個數字表示，詳見“合同編碼規(guī)則表”。第五部分：用代碼標注合同具體項目名，采用 2-4 個字母表示，詳見“合同編碼規(guī)則表”。

34、第六部分：用代碼標注合同序號， 按照各個具體項目合同發(fā)生的順序采用 1-99 數字，詳見“合同編碼規(guī)則參考表” 。具體由各事業(yè)總部、職能部門和下屬公司在本合同管理辦法頒布后 30 天內按以上規(guī)則制定并送企管總部合同部和財務總部審查，企管總部合同部和財務總部在收到報送資料后 15 天內審定或提出補充修改意見。 具體合同編碼規(guī)則審定后， 各職能部門、事業(yè)總部、公司遵照執(zhí)行。6、合同臺帳的管理與合同文件申報制度6 1 合同臺帳的編制要求各合同主辦部門必須對所有正在執(zhí)行的合同建立合符要求的合同管理臺帳，具體編制時使用 EXCEL表，各部門的合同臺帳應按合同性質分類，每一類做一張 EXCEL表，永續(xù)編制

35、，按合同執(zhí)行進度更新，合同執(zhí)行完畢后剔除，具體格式見附件。6 2 合同臺帳和正在執(zhí)行的合同文件的申報要求各合同主辦部門應在每周一將已更新的上一周的合同管理臺帳的電子文件傳送給總公司企管總部合同部和財務總部備案。對本合同管理辦法頒布以前成立并正在執(zhí)行的合同，各主辦部門應在本管理辦法頒布之日起， 15 個工作日內將合同臺帳連同合同文件送企管總部和財務總部備案（有電子文件的只送電子文件，沒有電子文件的送合同文件復印件）。6 3 對本合同管理辦法頒布以前已執(zhí)行完畢合同進行備案的要求各主辦部門應在本管理辦法頒布之日起，30 個工作日內將所有納入本合同管理范圍內的、已執(zhí)行完畢的合同的匯總表連合同文件的電子

36、文件送企管總部合同部備案。匯總表的具體格式見附件。6 4 新簽合同文件的備案要求所有本管理辦法使用范圍內的新簽合同文件，在簽字后 5 個工作日內由合同主辦單位送企管總部合同部合同文件正本一份（簽署的合同文件及其電子文件） ，送財務總部合同文件副本3 份（簽署的合同文件及其電子文件）備案，接受企管總部和財務總部對合同的執(zhí)行的跟蹤檢查和管理工作。合同文件同時應按總公司文檔管理有關規(guī)定送總公司資料室。6 5 正在會簽合同的周報各主辦部門應在本管理辦法頒布之日起，將所有納入本合同管理范圍內的、正在會簽的合同的周報的電子文件送企管總部合同部備案。周報的具體格式見附件。7、合同執(zhí)行的財務監(jiān)督總公司財務總部

37、是以上合同的財務監(jiān)管部門，對違反國家財務管理規(guī)定的合同有最終否決權。財務總部負責對不同的合同安排適當人員進行合同支付或收款管理，并及時書面知會項目主辦部門。財務管理總部內合同執(zhí)行的財務監(jiān)管的內部管理流程在本管理辦法頒布后，由財務總部根據本管理辦法的要求制定并送企管總部會簽和備案。企管總部合同部視情況需要， 到財務總部了解合同財務監(jiān)管情況，財務總部應給予積極配合并及時提供資料。8、合同管理的總結與培訓8 1 總結的時間要求為加強合同執(zhí)行的事后監(jiān)督和經驗總結，從本管理辦法頒布之日起， 各合同主辦部門在合同完畢后20 個工作日內，總結合同執(zhí)行情況，報總公司企管總部備案。8 2 總結的內容要求總結報告

38、必須包括對合同執(zhí)行關鍵控制點描述，對合同對方的評價， 合同簽定前預測與合同實際執(zhí)行情況的對比分析。8 3 合同管理培訓安排為提高各部門合同管理的水平， 總公司對各部門所有涉及合同管理的人員進行系統的周期性的合同管理培訓。培訓計劃由總公司人力資源總部和企管總部合同部共同組織完成，每年至少培訓一次，總公司企管總部合同部視具體情況有選擇地對各部門合同總結報告進行評價，并把該材料編入合同管理培訓資料庫。合同管理培訓直接使用地鐵公司成功和不成功的合同案例做培訓資料，培訓面向全公司所有與合同管理有關的人員。9、獎懲91 罰則9 1 1 對推遲報送資料行為的罰則各合同主辦部門不能按期提交符合要求的合同管理臺帳、合同文件和合同執(zhí)行總結報告（含電子文件），將受到批評，逾