9000內(nèi)審檢查表

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040 共5頁 第 1 頁審核員：受審部門管理層時間2010/09/29符合質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法記 錄5.1管理承諾1、 最高管理者對其建立和改進質(zhì)量管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？2、 最高管理者如何認識滿足顧客的要求和法律、法規(guī)要求的重要性？3、 最高管理者采取了哪些相應措施將滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性傳達給組織的成員？在質(zhì)量手冊中最高管理者制訂了質(zhì)量方針和目標，利用會議形式宣傳質(zhì)量管理體系，顧客滿意的重要性，并為質(zhì)量管理體系的建立提供了必要的資源。產(chǎn)品必須滿足顧客要求和法律法規(guī)要求。公司所生產(chǎn)的產(chǎn)品都是為顧客考慮和

2、生產(chǎn)。通過會議、宣傳等方式將滿足顧客要求傳達給組織成員。5.2以顧客為中心1、 組織如何確定顧客的需求和期望？2、 將顧客的需求和期望轉(zhuǎn)化為要求的形式是什么？組織通過對訂單評審、市場調(diào)研、訂貨會等形式來確定。通過訂單形成一系列的生產(chǎn)、檢驗文件來滿足顧客的需求。5.3質(zhì)量方針1、 最高管理者是如何認識質(zhì)量方針的重要性的？2、 制定的質(zhì)量方針能否滿足標準的要求？3、 質(zhì)量方針與質(zhì)量目標的關(guān)系是否明確？4、 組織采用什么措施傳達質(zhì)量方針？5、 組織各層次對質(zhì)量方針的理解程度如何？6、 質(zhì)量方針的評審及修改狀態(tài)是否符合文件控制的要求？質(zhì)量方針與企業(yè)經(jīng)營宗旨對應，體現(xiàn)了本公司在質(zhì)量方面的追求。方針可以滿

3、足標準的要求。方針為目標建立提供框架。通過各種形式宣傳。全體職工都能理解。質(zhì)量方針在管理評審中進行評審，目前沒有進行更改。內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040 共5頁 第 2 頁審核員：受審部門管理層時間2010/09/29符合質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法記 錄5.4策劃5.4.1質(zhì)量目標1、 質(zhì)量目標的設定是否在相關(guān)層次上得到分解？分解是否適宜？2、 質(zhì)量目標是否與質(zhì)量方針給定的框架一致？3、 質(zhì)量目標是否具有可測量性？測量方法是否明確質(zhì)量目標已經(jīng)分解。分解適宜公司情況。質(zhì)量目標與質(zhì)量方針能夠保持一致。質(zhì)量目標可測量，方法明確。建立有質(zhì)量目標實施情況檢查表，記錄了質(zhì)量目標完成情況。5.4.2

4、質(zhì)量策劃1、 質(zhì)量策劃的輸出是否形成了文件？2、 實現(xiàn)質(zhì)量目標的資源是否齊備？3、 質(zhì)量目標實現(xiàn)的程度如何？4、 質(zhì)量策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進？5、 質(zhì)量策劃的更改是否受控？更改期間是否保持了質(zhì)量管理體系完整性？形成了文件，如：質(zhì)量手冊、控制程序、工藝管理匯編等。資源能夠滿足現(xiàn)在和幾年內(nèi)的要求。經(jīng)過相關(guān)部門的檢查，質(zhì)量目標實施情況檢查表，記錄了質(zhì)量目標完成情況，均已完成各自的目標。質(zhì)量策劃體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的改進，并且處于受控狀態(tài)，目前沒有更改情況，所以仍能夠保持質(zhì)量管理體系的完整性。5.5職責、權(quán)限和溝通5.5.1職責和權(quán)限1、 對應組織質(zhì)量管理體系各過程的職能，是否明確了相應的

5、職能和崗位？2、 部門和崗位的職責、權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)？3、 各部門負責人及各崗位員工是否明確自己的職責、權(quán)限及相互關(guān)系？在質(zhì)量手冊中明確了包括總經(jīng)理、各部門負責人等崗位職責和部門職能權(quán)限。部門和崗位職責和權(quán)限及相互關(guān)系清楚。目前通過學習文件、溝通等方式宣傳貫徹后，各部門均能明確其本身的職責權(quán)限。5.5.2管理者代表管理者代表采取什么措施來實現(xiàn)自己的職責和權(quán)限？效果如何？通過質(zhì)量目標的分解和對各部門考核執(zhí)行情況，對體系運行情況建立檢查機制，定期組織內(nèi)審等措施實現(xiàn)。內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040 共5頁 第 3 頁審核員：受審部門管理層時間2010/09/29符合質(zhì)量標準條款審

6、核內(nèi)容、方法記 錄5.5.3內(nèi)部溝通1、 組織內(nèi)溝通工具有哪些？2、 各類人員是否了解組織的質(zhì)量管理體系的運行狀況？例會、簡報、宣傳欄、電話等工具。通過不定期工作檢查，通報檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合以及跟蹤糾正措施情況使各部門人員了解各部門體系運行情況6.資源管理6.1資源的提供1、 最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的資源？2、 為滿足實現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的要求，提供了哪些資源？3、 提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達到顧客滿意？主要通過評審客戶要求、產(chǎn)品要求、分析市場形勢和企業(yè)發(fā)展方向確定需提供的資源。提供了人力資源，設備和設施以及資金、信息等相關(guān)資源?，F(xiàn)階段資源可以滿足要求。內(nèi)審檢查表編號：S

7、DHT-JL-040 共5頁 第 4 頁審核員：受審部門管理層時間2010/09/29符合質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法 記 錄5.6管理評審1、 最高管理者如何認識管理評審的重要性？2、 是否保存了管理評審的記錄？3、 管理評審的執(zhí)行人、時間間隔、輸入及輸出是否符合標準的規(guī)定？4、 上次管理評審的改進措施是否得到實施？有效性如何？5、 對本次管理評審輸出的改進措施是否進行了跟蹤驗證？1.管理評審是對公司質(zhì)量管理體系符合性、有效性和適宜性評審的有效手段。2.經(jīng)檢查，保存了管理評審的記錄，如：管理評審計劃、管理評審記錄、管理評審報告等。計劃內(nèi)容包括評審目的、方法、時間、輸入內(nèi)容等；報告中對評審過程、

8、評審記錄、評審輸出等內(nèi)容進行了描述。3.本次管理評審輸入（按照質(zhì)量管理體系標準要求的7條要求進行輸入）、輸出內(nèi)容符合標準要求。本次管理評審由總經(jīng)理主持。4.上年度的改進措施已經(jīng)過相關(guān)人員驗證有效。5.經(jīng)檢查，本次管理評審的輸出的改進措施經(jīng)過責任部門整改到位后，有管理者代表進行了跟蹤驗證，并且措施有效，符合要求。保存了管理評審的相關(guān)記錄。8.1 總則1. 是否通過質(zhì)量方針、目標、審核結(jié)果、糾正措施和管理評審以推動質(zhì)量管理體系的持續(xù)發(fā)展改進？2. 為確保糾正措施的實施效果，是否明確采取糾正措施過程中相應的職責？分工是否明確？公司管理層根據(jù)內(nèi)審、管理評審等活動對組織的過程能力不足之處進行原因分析，并

9、實施糾正。在糾正措施實施過程中，對職責、分工予以明確，要求各部門按照計劃執(zhí)行。內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040 共5頁 第5頁審核員： 受審部門管理層、管代時間2010/09/29符合質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法記 錄1.1范圍是否明確了產(chǎn)品及其質(zhì)量管理體系覆蓋的范圍、并在質(zhì)量管理手冊中闡明？在質(zhì)量手冊中明確了產(chǎn)品及其質(zhì)量管理體系覆蓋的范圍、并在質(zhì)量管理手冊中闡明?！案叩蛪撼商组_關(guān)控制設備的生產(chǎn)和服務”1.2刪減1）是否有刪減？刪減了哪一條款？2）刪減的理由是否充分、合理？3）刪減是否不影響組織提供滿足顧客和適用法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力？刪減后，是否能不免除組織提供滿足顧客和適用法規(guī)要求的產(chǎn)品

10、的責任？本公司產(chǎn)品均按照國家標準、行業(yè)標準和顧客要求進行生產(chǎn)，不涉及設計開發(fā)工作，對7.3條款刪減，刪減合理，手冊內(nèi)容覆蓋了本公司質(zhì)量管理體系全過程，手冊中過程描述反映了本公司產(chǎn)品特點。4.1質(zhì)量管理體系總要求1）質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)和層次是否清楚？2）過程是否識別并表述？3）是否存在和明確對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的外包過程？如何控制？4）過程的順序及相互關(guān)系是否明確？5）如何保證體系運作所需的資源？6）如何監(jiān)視、測量分析這些過程？7）如何對過程實施采取必要的措施，并進行持續(xù)改進？（也可結(jié)合5.4.2質(zhì)量管理體系策劃的條款及其自身規(guī)定的內(nèi)容1質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)和層次清楚。2質(zhì)量管理體系的各個過程均已經(jīng)被

11、識別并進行了表述。3本公司外包過程按照文件要求進行控制。4過程的順序及相互關(guān)系明確。5通過內(nèi)審核管理評審檢查以及與各部門溝通。6內(nèi)審、管理評審。7發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。8.1測量分析和改進總則1）策劃和確定何種測量、分析和改進方式確保產(chǎn)品/體系的符合性？2）確立何種方法持續(xù)改進體系的有效性？3）策劃確立何種統(tǒng)計技術(shù)和方法？4）統(tǒng)計技術(shù)和方法是否適宜和有效？1內(nèi)審、顧客滿意度測量等。2管理評審。3產(chǎn)品合格率統(tǒng)計、顧客滿意度統(tǒng)計、產(chǎn)品廢品率統(tǒng)計等。4統(tǒng)計技術(shù)和方法適宜有效。8.5.1持續(xù)改進1）如何利用各種信息來進行持續(xù)改進？2）有哪些方式實施改進？3）改進效果如何？4）改進是否能體現(xiàn)PDCA循環(huán)？通

12、過各種監(jiān)視和測量手段獲取相關(guān)信息對質(zhì)量管理體系進行持續(xù)改進。培訓、會議、宣貫、文件、記錄等形式。改進效果良好。改進能夠體現(xiàn)PDCA循環(huán)。內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040 第 6頁審核員：受審部門生產(chǎn)部時間2010/09/29符合質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法記 錄6.3設施1、 為使產(chǎn)品符合要求，提供了哪些設施、設備？2、 設施、設備是否符合實現(xiàn)產(chǎn)品的需要？3、 是否得到了維護？生產(chǎn)現(xiàn)場配備大量的生產(chǎn)設備（鉆床、母排折彎機等）和必要的檢測設備（耐壓試驗儀、電阻測量儀等）。建立有生產(chǎn)設施一覽表對其進行了詳細地記錄。目前的生產(chǎn)、檢驗設備能夠符合產(chǎn)品生產(chǎn)檢驗需要。經(jīng)檢查，設備能夠得到維護，查設備維

13、護記錄。設備均有檢修計劃、檢修單和日常維護記錄。記錄內(nèi)容詳細到位，具有可追溯重查性。6.4工作環(huán)境1、提供的工作環(huán)境條件是否滿足要求？2、是否得到了管理？本公司的產(chǎn)品對生產(chǎn)環(huán)境沒有特殊要求，目前的現(xiàn)場工作環(huán)境滿足要求。工作環(huán)境定期有質(zhì)管部進行檢查和管理，目前保持良好。7.1實現(xiàn)過程的策劃1、 是否確定了產(chǎn)品實現(xiàn)過程？2、 對產(chǎn)品實現(xiàn)過程是否形成了必要的文件？對于沒有形成文件的過程和活動，如何實施？是否明確了必要的資源？3、 是否規(guī)定了相應的驗證和確認活動以及驗收準則？4、 是否規(guī)定了必要的質(zhì)量記錄？5、 是否針對具體的產(chǎn)品、項目或合同編制了必要的質(zhì)量計劃？在質(zhì)量手冊、工藝管理匯編等文件中對公司

14、生產(chǎn)的各種產(chǎn)品的實現(xiàn)過程予以了確定。制定有各種設備的使用操作規(guī)程、各種產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程圖、各種生產(chǎn)工藝作業(yè)指導書和生產(chǎn)車間現(xiàn)場管理規(guī)定等文件形成了必要的文件對生產(chǎn)實現(xiàn)過程控制，資源得到了明確規(guī)定。在工藝管理匯編文件中編制有各種產(chǎn)品的檢驗要求和檢驗規(guī)程。在工藝管理會編中規(guī)定了對驗證和確認活動及驗收準則。公司制定了60多項質(zhì)量記錄。公司目前沒有特殊合同和項目，所以沒有編制質(zhì)量計劃。在出現(xiàn)特殊特定合同或項目時，公司會按照要求編制相關(guān)文件。內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040 第 7 頁審核員：受審部門生產(chǎn)部時間2010/09/29符合質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法記 錄7.5生產(chǎn)和服務的運作7.5.

15、1運作控制1、 是否確定了生產(chǎn)和服務運作的全過程？是否規(guī)定了相應的信息？包括必要的作業(yè)指導書？2、 生產(chǎn)部是否按規(guī)定要求實施了對生產(chǎn)和服務運作過程的控制？3、 生產(chǎn)和服務的設施、設備是否符合運作的要求？是否進行了維護和保養(yǎng)？4、 測量和監(jiān)控設備是否齊備，其測量能力是否滿足所需要求？5、 運作中設定了哪些關(guān)鍵和特殊過程？對其實施的監(jiān)控活動是否滿足規(guī)定要求？6、 運作過程中設定了哪些監(jiān)控要求？7、 運作過程中產(chǎn)品的放行、交付和交付后的服務是否符合規(guī)定的要求？對生產(chǎn)和服務的全過程，尤其是產(chǎn)品實現(xiàn)過程詳細確定。編制了生產(chǎn)和檢驗作業(yè)指導書，如：焊接作業(yè)指導書、裝配工藝文件、配線工藝守則等。 現(xiàn)場設施和設

16、備滿足要求，有維護和保養(yǎng)措施。監(jiān)控和測量設備齊全。測量能力滿足要求。在文件中識別了關(guān)鍵和特殊過程。監(jiān)控活動記錄滿足規(guī)定要求。設置了檢驗、測量、工藝控制等要求。抽查記錄表明產(chǎn)品放行和交付服務符合要求。 7.5.2過程確認1、 對這類特殊過程是否實施了確認？對確認的安排是否作了規(guī)定？是否滿足標準的要求？2、 是否進行了再確認？3、 是否特殊過程的更改進行了控制？識別了生產(chǎn)過程中得特殊關(guān)鍵過程：母線加工制作安裝、裝配、二次配線、出廠檢驗等過程。從人、機、料、法、環(huán)五方面實施確認，滿足標準要求。對各個關(guān)鍵特殊過程均進行了能力確認，并且確認全部有效，均能夠?qū)ζ溥M行有效的控制。在各方面變化后，再次確認。對

17、特殊過程的更改進行了控制。目前沒有特殊過程更改現(xiàn)象。內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040 第 8 頁審核員：受審部門生產(chǎn)部時間2010/09/29符合質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法 記 錄7.5.3標識和可追溯性1是否在生產(chǎn)和服務運作的全過程中對產(chǎn)品進行標識（包括在運作過程中對產(chǎn)品的測量狀態(tài)進行標識）？2當有可追溯性要求時，是否控制和記錄了產(chǎn)品的唯一性標識？現(xiàn)場抽查，對產(chǎn)品進行了標識：產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、狀態(tài)等。 以產(chǎn)品批號、產(chǎn)品編號作為可追溯的唯一性標識。7.5.5產(chǎn)品防護1在生產(chǎn)和服務的全過程中是否明確了需實施防護（包括標識、搬運、包裝、儲存和保護）的產(chǎn)品類別和要求？2產(chǎn)品防護的實施是

18、否符合要求？是否有效？建立、實施必要的產(chǎn)品防護手段。搬運過程、發(fā)貨包裝滿足要求。公司配備了手動液壓起重搬運車，手推車等工具有效的防護產(chǎn)品；車間內(nèi)的產(chǎn)品均擺放整齊，合理與地面間隔防止受潮生銹。551職責和權(quán)限詢問該部門負責人以及員工是否清楚該部門的職責以及和其他部門的關(guān)系？1負責對生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的基礎(chǔ)設施進行維護與管理；2負責對生產(chǎn)過程中的工作環(huán)境進行控制與管理；3負責對生產(chǎn)過程進行策劃并使之在受控條件下進行；4負責對產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中對產(chǎn)品標識和狀態(tài)標識進行管理和控制；5負責對產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中直至交付到預定的地點，對產(chǎn)品的符合性提供防護；6對不合格品進行識別和控制，以防止非預期使用或交付；負責本

19、公司產(chǎn)品的生產(chǎn)和發(fā)貨。7負責公司生產(chǎn)設施和環(huán)境的維護以及設施的檢修；8負責公司工裝量具的制作、檢修、維護等工作5. 5. 3 內(nèi)部溝通詢問該部門員工的溝通渠道是否暢通。上下級、部門之間可以做到順暢溝通。5.4.1質(zhì)量目標是否了解質(zhì)量目標？產(chǎn)品一次交驗合格率達到96%，設備完好率85%等。目前經(jīng)過檢查已經(jīng)全部完成，實施情況良好。8.2.3過程的測量和監(jiān)控1是否明確了為滿足顧客要求所必須進行的產(chǎn)品實現(xiàn)過程測量和監(jiān)控方法？2是否按規(guī)定的要求進行了實施？效果如何？明確了必要的測量和監(jiān)控方法，由生產(chǎn)部組織進行生產(chǎn)紀律檢查。按照規(guī)定實施了必要的測量和監(jiān)控。83不合格品控制1是否建立有不合格品標識，對不合格

20、品進行有效的標識隔離？2不合格品是否能夠有效的按照文件要求進行處置，返工返修后的產(chǎn)品是否經(jīng)過了重新檢驗？3是否存在緊急放行情況，發(fā)生時是否得到了授權(quán)人的批準，必要時是否經(jīng)過了顧客簽字確認？經(jīng)檢查，現(xiàn)場沒有制定“不合格品標識”目前還沒有產(chǎn)生不合格品；目前沒有發(fā)生緊急放行情況。X內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040 第 9頁審核員：受審部門供銷部時間2010/09/29符合質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法記 錄7.4采購7.4.1采購控制1、 是否規(guī)定了對供方的選擇和定期評價準則？實施情況如何？2、 對供方的控制是否體現(xiàn)了采購產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？3、 是否記錄了評價的結(jié)果和跟蹤措施？

21、質(zhì)量手冊中7.4章節(jié)已規(guī)定了對供方選擇和評價的準則，按照準則對供方進行了評價。對供方的控制體現(xiàn)了采購產(chǎn)品對本公司產(chǎn)品的影響程度，公司將原料分為了四個等級進行控制。建立有合格供方名錄和供方評定記錄表經(jīng)檢查均記錄了評價的結(jié)果。7.4.2采購信息1、 是否清楚、明確規(guī)定了采購產(chǎn)品的信息？2、 規(guī)定應該具備哪些采購文件？3、 采購文件發(fā)放前，是否對規(guī)定要求的適宜性進行了評審？評審的方式是否有效？明確規(guī)定了采購產(chǎn)品的信息，如：采購計劃、材料驗收標準等。采購訂單，檢驗要求。采購文件在發(fā)給供方前，對采購要求進行了評審，由相關(guān)經(jīng)理、負責人簽字審批。7.4.3采購產(chǎn)品的驗證1、 是否識別了對供方提供產(chǎn)品驗證所需

22、的活動？這些活動是否得到了實施？2、 當需在現(xiàn)場實施驗證時，是否在采購文件中作出了符合標準要求的規(guī)定？實施情況如何？對供方提供的最終產(chǎn)品驗證需要的活動在檢驗文件（原材料、元件進廠檢驗規(guī)程）中明確。內(nèi)容包括：產(chǎn)品名稱、檢驗項目、檢驗要求（技術(shù)要求）、檢驗方法等詳細內(nèi)容。能夠滿足生產(chǎn)所需原料的性能技術(shù)要求。在檢驗規(guī)程中對現(xiàn)場實施的驗證的活動做出了規(guī)定。公司目前沒有到供方現(xiàn)場進行嚴正的情況發(fā)生。對原料檢驗公司目前保存有進貨驗證記錄，詳細記錄了對原材料的檢驗情況和檢驗結(jié)論，記錄結(jié)果詳細有效，并且符合原料驗證標準要求。內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040 第 10 頁審核員：受審部門供銷部時間2010

23、/09/29符合質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法記 錄7.2與顧客有關(guān)的過程7.2.1顧客要求的識別1、 組織如何確定顧客的要求？2、 顧客要求是否形成了文件？3、 強制性標準和法律、法規(guī)要求有哪些？是否進行了有效控制？通過市場調(diào)查、訂貨會、訂單、傳真、合同確認顧客的要求。顧客要求以合同形式體現(xiàn)。顧客要求均體現(xiàn)在合同或訂單中，由供銷部對其進行轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品加工通知單。產(chǎn)品質(zhì)量法、合同法、標準化法、產(chǎn)品執(zhí)行標準等法律、法規(guī)。7.2.2產(chǎn)品要求的評審1、 對產(chǎn)品要求評審的時間、內(nèi)容和結(jié)果是否滿足本標準規(guī)定的要求？2、 評審的結(jié)果和后續(xù)的跟蹤措施是否予以記錄？3、 產(chǎn)品要求更改后，相關(guān)文件是否被及時更改？相關(guān)

24、人員是否了解更改情況？抽查產(chǎn)品要求評審表，內(nèi)容、結(jié)果和時間滿足本標準要求。并且記錄內(nèi)容詳細，能夠與合同要求相符合。并且有相關(guān)部門負責人和經(jīng)理的審批（同意簽訂合同）簽字。保存有評審記錄，各個部門的簽字和評審意見以及評審結(jié)果。當客戶要求更改，經(jīng)確認后，對采購計劃、生產(chǎn)計劃等立即調(diào)整。必要的合同更改進行重新評審，并通知相關(guān)部門。做到有效的統(tǒng)一，減少浪費。7.2.3顧客溝通1、 組織對有關(guān)產(chǎn)品信息、問詢、合同或訂單的處理，包括對其的修訂、顧客反饋，包括顧客投訴諸方面與顧客的溝通作了哪些安排？2、 這些安排是否得到了實施？3、 實施的效果如何？本公司制訂了詳細的流程來規(guī)范從接收訂單到簽定合同，以及訂單發(fā)

25、生更改的處理情況。抽查客戶提出改動的訂單，后續(xù)執(zhí)行情況符合要求，抽查電話記錄，對顧客反饋進行了處理。產(chǎn)品在銷售前向顧客宣傳本公司的產(chǎn)品和公司情況；合同簽訂后跟蹤產(chǎn)品的生產(chǎn)進度，定期向顧客報告；產(chǎn)品安裝使用后定期對顧客的使用情況進行調(diào)查、詢問，并做好顧客滿意度調(diào)查工作。內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040 第 11 頁審核員：受審部門供銷部時間2010/09/29符合質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法記 錄8.2.1顧客滿意1、 對顧客滿意程度的信息規(guī)定了哪些收集和分析方法？2、 這些收集和分析方法是否適用？3、 組織是否按規(guī)定的要求執(zhí)行？4、 對顧客滿意程度的分析結(jié)果對改進起到了哪些作用？發(fā)放顧客滿

26、意度調(diào)查表、電話詢問等方式。這些方法適合目前情況。供銷部按照規(guī)定執(zhí)行。對顧客不滿意的信息作為分析重點，作為改善工作的出發(fā)點。541質(zhì)量目標詢問該部門員工是否清楚公司的質(zhì)量目標？本部門的質(zhì)量目標？經(jīng)詢問檢查，能夠了解公司的質(zhì)量目標內(nèi)容和本部門的分解質(zhì)量目標，并且經(jīng)過檢查核實能夠完成質(zhì)量目標要求。551職責和權(quán)限詢問該部門負責人以及員工是否清楚該部門的職責以及和其他部門的關(guān)系？1定期按標準要求對供方實施有效評價，確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求；2負責原材料采購計劃和編制和規(guī)定的編制，制定評價供方的合格依據(jù)和評價方法，對供方實施動態(tài)管理；3認真填寫合格供方記錄和供方業(yè)績評價表，收集合格供方和證據(jù)，

27、如體系證書、產(chǎn)品檢測報告、材質(zhì)單等合格證據(jù)；4全面負責原料的采購和產(chǎn)品銷售的管理；5負責確定與顧客有關(guān)的各項要求；6負責在產(chǎn)品實現(xiàn)前、產(chǎn)品實現(xiàn)中及產(chǎn)品實現(xiàn)后，對產(chǎn)品的信息、合同的修訂、顧客的投訴等規(guī)定與客戶溝通的渠道，并負責實施；7負責收集顧客對產(chǎn)品及服務是否滿意的有關(guān)信息，并對其進行分析。52以顧客為關(guān)注焦點1、 詢問該部門的員工，如何看待顧客為關(guān)注焦點？2、 如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并確實實施供銷部應積極發(fā)揮窗口部門的作用，工作中處處以顧客為中心。通過與顧客有效溝通，明確顧客需求，承諾提供服務，并將訂單轉(zhuǎn)化為具體的生產(chǎn)和服務過程。內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040 第 1 2

28、 頁審核員：受審部門質(zhì)管部時間2010/09/29符合質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法記 錄7.6測量和監(jiān)控裝置的控制1、 向部門負責人了解有關(guān)測量和監(jiān)控裝置的規(guī)定，根據(jù)產(chǎn)品驗收準則及監(jiān)控要求，判定所規(guī)定的測量和監(jiān)控裝置的測量能力及數(shù)量是否足夠，是否建立了統(tǒng)一的校準系統(tǒng)，規(guī)定了維護保養(yǎng)方法。2、測量和監(jiān)控裝置清單，抽查數(shù)種測量和監(jiān)控裝置，檢查其有效期、編號、在用、停用、禁用、限用標志，觀察測量和監(jiān)控裝置的保管情況、工作環(huán)境是否符合規(guī)定要求。1、 定期校準外，是否存在不定期校準和調(diào)整的情況？對這種情況的控制是否得當？是否有文件規(guī)定，發(fā)現(xiàn)測量和監(jiān)控裝置偏離校準狀態(tài)時，對先前測量結(jié)果的有效性應采取的復評方

29、式，自己怎樣根據(jù)復評結(jié)果采取相應的糾正措施。 根據(jù)生產(chǎn)需要，制訂測量和監(jiān)控裝置的規(guī)定，要求相關(guān)崗位按照規(guī)定執(zhí)行，提供適當?shù)谋O(jiān)視和測量裝置，并按照規(guī)定檢定。建立有監(jiān)視測量設施一覽表計量檢定校準計劃等記錄，內(nèi)容詳細到位，符合標準要求，對檢定校準周期進行了有效的規(guī)定。檢測設備均已檢定，并保存有檢定證書不存在不定期校準。公司目前沒有自檢自校計量設備。質(zhì)量手冊、工藝管理匯編中制訂了當測量和監(jiān)視裝置偏離校準狀態(tài)時的控制。公司目前沒有計算機軟件用于監(jiān)視測量。 7.5.4顧客財產(chǎn)1、 是否存在顧客財產(chǎn)？2、 顧客財產(chǎn)是否進行了標識、驗證、保護和維護？3、 當顧客財產(chǎn)出現(xiàn)問題時，是否有記錄？是否向顧客報告？公司

30、的顧客財產(chǎn)為顧客提供的圖紙、材料等。公司對顧客財產(chǎn)在顧客財產(chǎn)登記表中進行了標識，驗證、保護和維護。目前顧客財產(chǎn)保護良好，沒有發(fā)生顧客財產(chǎn)損壞現(xiàn)象。 內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040 第 13 頁審核員：受審部門質(zhì)管部時間2010/09/29符合質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法記 錄8.2.3過程的測量和監(jiān)控1、 是否明確了為滿足顧客要求所必須進行的產(chǎn)品實現(xiàn)過程測量和監(jiān)控方法？2、 是否按規(guī)定的要求進行了實施？效果如何？明確了為滿足顧客要求所必須進行的產(chǎn)品實現(xiàn)過程的監(jiān)視和測量方法。按照規(guī)定要求予以實施，對質(zhì)量控制滿足要求。8.2.4產(chǎn)品的測量和監(jiān)控1、 向部門負責人索要有關(guān)產(chǎn)品測量和監(jiān)控的控制文

31、件，檢查是否規(guī)定了需進行測量和監(jiān)控的產(chǎn)品實現(xiàn)階段，是否對這些階段安排了檢測點、是否對實施檢驗的人員資格、檢驗方法、使用的測量和監(jiān)控裝置、工作環(huán)境以及應留下的記錄作了明確規(guī)定。2、 通過現(xiàn)場審核，觀察檢驗人員是否遵照規(guī)定對產(chǎn)品的特性按要求進行了測量和監(jiān)控。3、 檢查檢驗記錄是否能證實滿足符合驗收準則的要求，是否有負責產(chǎn)品放行責任者的簽名或章印?，F(xiàn)場查看有關(guān)控制文件，文件中規(guī)定了需要進行測量和監(jiān)控的檢測點、對實施檢驗的人員資格、檢驗方法、使用的測量和監(jiān)控裝置、工作環(huán)境以及應留下的記錄作了明確規(guī)定。到現(xiàn)場檢查，檢驗人員能夠按照規(guī)定對產(chǎn)品的特性要求進行監(jiān)控。檢驗記錄上有檢驗人員簽名，記錄可以證實滿足檢

32、驗準則。抽查進貨檢驗記錄、半成品檢驗記錄、成品檢驗記錄、例行檢驗記錄、確認檢驗記錄等相關(guān)記錄，記錄內(nèi)容詳細到位，符合檢驗規(guī)程要求。本公司目前沒有發(fā)生緊急放行情況，公司對放行人員有授權(quán)證書。內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040 第 14頁審核員：受審部門質(zhì)管部時間2010/09/29符合質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法記 錄8.3不合格控制1、 是否制定了程序文件？在程序文件中是否規(guī)定了對不合格產(chǎn)品的識別和控制？2、 是否明確了對不合格產(chǎn)品的評審方式？評審結(jié)果是否得到了實施？3、 不合格產(chǎn)品是否得到了糾正？糾正后是否對其進行了再次驗證？4、 對交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織是否采取了措施？有

33、效性如何？5、 是否明確讓步處理需報告的場合和部門？讓步處理時是否向顧客和有關(guān)部門報告？在質(zhì)量手冊中8.3章節(jié)制訂了不合格品控制程序內(nèi)容包括評審、處置、措施等方面的要求。在程序中明確了不合格品評審權(quán)限。根據(jù)不合格情況，對不合格品按要求進行糾正，并再次驗證。目前未出現(xiàn)產(chǎn)品交付后出現(xiàn)不合格的現(xiàn)象。讓步處理由本公司質(zhì)管部和顧客協(xié)商后最終決定，其它部門無權(quán)力單獨決定。8.4數(shù)據(jù)分析1、 組織對哪些數(shù)據(jù)進行了分析？采用了哪些統(tǒng)計技術(shù)？2、 分析的結(jié)果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？組織對顧客滿意度和生產(chǎn)過程數(shù)據(jù)進行分析，采用圖表形式。分析結(jié)果提供了產(chǎn)品檢驗數(shù)據(jù)趨勢的信息。7.4.3采購產(chǎn)品的驗證1是

34、否制訂了對采購產(chǎn)品驗證的規(guī)定？2是否按照規(guī)定實施？制訂了采購產(chǎn)品驗證規(guī)范。查驗證記錄，符合對采購產(chǎn)品控制要求。內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040 第 15頁審核員：受審部門質(zhì)管部時間2010/09/29符合質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法記 錄52以顧客為關(guān)注焦點詢問該部門員工如何看待以顧客為關(guān)注焦點，如何將其轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求顧客滿意是企業(yè)生存和發(fā)展的前提，注意做好顧客接待工作，協(xié)調(diào)好各部門的工作。53質(zhì)量方針詢問該部門員工是否清楚公司的質(zhì)量方針經(jīng)詢問檢查公司的各級人員能夠了解公司質(zhì)量方針內(nèi)容及其內(nèi)涵。541質(zhì)量目標詢問該部門員工是否清楚公司的質(zhì)量目標？本部門的質(zhì)量目標？經(jīng)檢查詢問能夠了解公司

35、的質(zhì)量目標和本部門的質(zhì)量目標，質(zhì)量目標經(jīng)過公司的檢查和核實均能達到要求。目前各項質(zhì)量目標完成情況良好。551職責和權(quán)限詢問該部門負責人以及員工是否清楚該部門的職責以及和其他部門的關(guān)系？協(xié)助確定和評審與產(chǎn)品有關(guān)的各項要求；3負責對監(jiān)視和測量裝置的計量檢定/校準工作和管理；4負責組織管理全公司的糾正措施和預防措施的制定、實施及其有效性的驗證；5負責對產(chǎn)品質(zhì)量的反饋、客戶滿意程度的評審，做好對客戶的售后服務工作；6負責確定數(shù)據(jù)的來源，收集、歸納和分析適當?shù)臄?shù)據(jù)，評價在何處可以進行質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進； 7負責過程的監(jiān)視和測量工作，發(fā)現(xiàn)不符合要求時，責令相關(guān)部門制定相應的措施進行改進，并負責對措施的

36、有效性進行驗證；8負責對不合格品的評定工作；9負責確認3C認證產(chǎn)品的關(guān)鍵元器件、材料的規(guī)格型號、尺寸以及產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)；10強制性認證產(chǎn)品的關(guān)鍵元器件、材料、結(jié)構(gòu)、工藝設計變更時按程序文件要求及時辦理申報手續(xù)，并提供詳細的變更資料；11負責確保加貼強制性認證標志的產(chǎn)品符合一致性的要求，方可出廠553內(nèi)部溝通詢問該部門員工如何與其他部門進行溝通？員工件溝通主要在日常工作接觸中，在工作接口方面做好銜接。其二、邀請其它部門人員參加本部門例會，收集意見，內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040 第 16頁審核員：受審部門質(zhì)管部時間2010/09/29符合質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法 記 錄4.2.2質(zhì)量手冊1

37、、質(zhì)量手冊說明的刪減細節(jié)是否合理？2、 質(zhì)量手冊內(nèi)容的覆蓋面是否完整？3、 質(zhì)量手冊中各過程的描述是否反映了組織所提供產(chǎn)品的特點？本公司產(chǎn)品均按照國家標準、行業(yè)標準和顧客要求進行生產(chǎn)，不涉及設計開發(fā)工作，對7.3條款刪減，刪減合理，手冊內(nèi)容覆蓋了本公司質(zhì)量管理體系全過程，手冊中過程描述反映了本公司產(chǎn)品特點。4.2.3文件控制1、 組織是否制定了形成文件的程序？2、 組織的質(zhì)量體系文件包括哪些？文件是否符合組織的產(chǎn)品特點和質(zhì)量管理體系要求？3、 文件發(fā)布前是否得到批準？文件的修訂是否及時？修訂后是否被重新批準？4、 識別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？5、 使用處是否得到有效版本的適

38、用文件？作廢文件是否從發(fā)放場所及時撤回？6、 外來文件是否得到識別？發(fā)放如何控制？保留作廢文件的標識是否清晰？質(zhì)量手冊中制訂了形成文件的文件控制程序。包括質(zhì)量手冊、程序文件、管理文件，作業(yè)指導書等。文件符合組織的產(chǎn)品特點和體系要求。文件發(fā)布前得到批準，文件修改后經(jīng)過重新批準。目前沒有文件更改情況。文件修訂狀態(tài)以版本和修訂號標識，可以滿足文件修訂要求。在現(xiàn)場可以得到有效版本適用文件，建立有文件發(fā)放回收記錄登記了文件發(fā)放號，現(xiàn)場文件均經(jīng)過了審批，蓋有“受控”章。作廢文件都及時從發(fā)放現(xiàn)場及時撤回。外來文件已得到識別（登記在手控文件清單中），對發(fā)放進行控制（記錄在文件發(fā)放回收記錄中）。內(nèi)審檢查表編號：

39、SDHT-JL-040 第 17 頁審核員：受審部門質(zhì)管部時間2010/09/29符合質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法記 錄4.2.4質(zhì)量記錄的控制1、 是否制定了質(zhì)量記錄的控制程序？2、 質(zhì)量記錄的標識是否清楚？3、 檢索是否方便？4、 是否規(guī)定了質(zhì)量記錄的保存期？質(zhì)量手冊4.2.4章節(jié)中建立了質(zhì)量記錄控制程序。記錄標識方法簡單易操作并且標識清楚。普通管理類記錄通過質(zhì)量記錄清單檢索，生產(chǎn)和檢驗記錄按照生產(chǎn)、檢驗日期、產(chǎn)品批號、編號檢索方便。質(zhì)量記錄清單中規(guī)定了基礎(chǔ)記錄保存期限為5年，臺賬類和培訓類記錄和3C標志類記錄保存期為長期。52以顧客為關(guān)注焦點詢問該部門員工如何看待以顧客為關(guān)注焦點，如何將其

40、轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求顧客滿意是企業(yè)生存和發(fā)展的前提，注意做好顧客接待工作，協(xié)調(diào)好各部門的工作。6.2人力資源1、 組織是否識別了從事影響質(zhì)量活動的各類人員的能力？2、 是否對人員能力的勝任情況進行了考核？人員的安排是否滿足需求？3、 是否按需求安排了培訓？4、 是否評價了培訓的有效性？5、 員工的質(zhì)量意識如何？ 是否保持了適當?shù)呐嘤栍涗?？對人員能力要求做了明確規(guī)定。經(jīng)考核合格后允許上崗，人員安排滿足要求。制訂了培訓計劃，均對有效性進行了評價。員工質(zhì)量意識較高，查閱培訓記錄，滿足要求。8.2.2內(nèi)部審核1、 是否制定了形成文件的程序？程序文件是否符合標準要求？2、 是否對內(nèi)部審核方案進行了策劃？策

41、劃的結(jié)果是否適合組織的現(xiàn)狀？3、 是否按規(guī)定要求實施？4、 審核人員是否具備獨立性？5、是否記錄了審核中發(fā)現(xiàn)的問題？是否及時采取了糾正措施？是否對糾正措施進行了驗證和報告？效果如何？1.經(jīng)檢查，質(zhì)量手冊8.2.2章節(jié)制定了內(nèi)審控制程序。每年進行一次內(nèi)審，時間間隔不得超過12個月。2.經(jīng)檢查，對內(nèi)審的工作內(nèi)容進行了有效的策劃，制定了內(nèi)審計劃，審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、審核方法等內(nèi)容齊全到位，符合標準要求。策劃的結(jié)果符合本公司的現(xiàn)狀。3.內(nèi)審檢查表記錄了審核要點、審核條款、審核記錄的內(nèi)容，審核過程充分，完全按照審核計劃對各個職能部門進行了審查，沒有發(fā)生遺漏條款和審核內(nèi)容現(xiàn)象。4.本次內(nèi)審實施按照審核計劃要求進行集中交叉審核，保證了審核的公正、公平和獨立性。5.上年度內(nèi)審開出的一般不符合，各部門均在有效時間內(nèi)實施了整改并對措施進行驗證。效果良