工程建設(shè)項目管理辦法業(yè)主方

1、制度名稱綠能高科集團(tuán)有限公司工程建設(shè)項目管理辦法主辦部門工程部制度文號制度編號業(yè)務(wù)類別生產(chǎn)管理會簽部門集團(tuán)各職能部門審核部門法律事務(wù)部企業(yè)管理部簽發(fā)日期生效日期廢止說明原綠能控股發(fā)（2013）29號文同時廢止解釋權(quán)歸屬工程部制定目的提高工程建設(shè)項目管理水平，規(guī)范項目實施程序，提高效率，保證項目質(zhì)量和投資收益。制定依據(jù)適用范圍集團(tuán)所屬各單位及項目部約束對象相關(guān)制度 綠能高科集團(tuán)有限公司工程項目建設(shè)管理辦法（試行） 1 總則 1.1 為提高工程建設(shè)項目管理水平，規(guī)范項目實施程序，提高效率，保證項目質(zhì)量和投資收益，根據(jù)建筑法、合同法、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法規(guī)、建設(shè)工程質(zhì)量管理法規(guī)、建設(shè)項目“三同時”

2、監(jiān)督管理辦法等國家工程建設(shè)有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)公司今后的發(fā)展要求，特制定本辦法。1.2 本辦法適用于集團(tuán)公司下屬獨資和控股企業(yè)的新建、改擴(kuò)建工程建設(shè)項目。 2 項目類別和部門職責(zé)劃分 2.1 對項目的實施，實行分級管理 2.1.1 根據(jù)項目工程建設(shè)規(guī)模和項目具體情況，在集團(tuán)公司范圍內(nèi)實施的新建、改擴(kuò)建項目劃分為以下兩類： 一類建設(shè)項目：LNG 工廠、儲備庫、加氣站、撬裝式 LNG裝置及工程建設(shè)投資100萬元以上的新建和改擴(kuò)建項目。 二類建設(shè)項目：工程建設(shè)投資100萬元以下（含100萬元）的維修改造項目。 2.1.2 管理權(quán)限劃分如下： 2.1.2.1 項目經(jīng)理的選派。一類建設(shè)項目，由集團(tuán)公司

3、選派；二類建設(shè)項目，由各分、子公司選派并報集團(tuán)公司工程部備案。 2.1.2.2 考核。一類建設(shè)項目，集團(tuán)公司工程部同項目組簽訂目標(biāo)責(zé)任書并組織考核；二類建設(shè)項目由所屬分、子公司同項目組簽訂目標(biāo)責(zé)任書并組織考核，目標(biāo)責(zé)任書及考核結(jié)果報集團(tuán)公司企管部，納入集團(tuán)公司統(tǒng)一考核。 2.1.3 項目竣工驗收及評價：一類建設(shè)項目由集團(tuán)公司組織；二類建設(shè)項目由分、子公司組織并報集團(tuán)公司備案。 2.2 工程部職責(zé) 工程部是工程建設(shè)項目的實施部門，下設(shè)項目組和概預(yù)算辦公室。 工程部職責(zé)負(fù)責(zé)對工程項目建設(shè)進(jìn)行全面管理，對項目建設(shè)工期、工程質(zhì)量、施工安全、投資控制承擔(dān)主體責(zé)任。負(fù)責(zé)制定項目建設(shè)管理的規(guī)章、制度、辦法、

4、流程。負(fù)責(zé)編制集團(tuán)公司年度項目建設(shè)計劃并組織實施。負(fù)責(zé)協(xié)助人力資源部對一類建設(shè)項目經(jīng)理的選撥和委派，并與委派的項目經(jīng)理簽訂項目目標(biāo)責(zé)任書。負(fù)責(zé)組織落實工程建設(shè)項目“三同時”。參與項目開發(fā)，配合市場部完成項目可研報告、擬定項目的初步建設(shè)方案。組織招投標(biāo)工作，負(fù)責(zé)審查招投標(biāo)項目范圍及承包商、監(jiān)理、勘察設(shè)計等單位的資格，審查工程建設(shè)合同。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)分、子公司、承包商、監(jiān)理、勘察設(shè)計及相關(guān)單位之間的關(guān)系。負(fù)責(zé)審核項目組提交的項目建設(shè)進(jìn)度計劃及資金、物資需求計劃并監(jiān)督實施。負(fù)責(zé)監(jiān)督項目相關(guān)制度的執(zhí)行。負(fù)責(zé)組織審核項目建設(shè)過程中的重大里程碑節(jié)點、重大設(shè)計變更，并報集團(tuán)總工程師審批。負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查各項目工程物資

5、管理記錄，做到有據(jù)可查、進(jìn)出相符。2.2.1.13負(fù)責(zé)督促項目組對工程管理過程中的文件、資料進(jìn)行檢查管理、歸檔。負(fù)責(zé)工程進(jìn)度款的審批。負(fù)責(zé)組織工程竣工結(jié)算。負(fù)責(zé)組織項目的考核工作。負(fù)責(zé)組織工程建設(shè)項目管理人員培訓(xùn)。2.2.2 項目組職責(zé) 負(fù)責(zé)對項目的實施過程進(jìn)行管理，對項目的質(zhì)量、投資、工期、安全負(fù)直接責(zé)任。 負(fù)責(zé)擬定項目管理的各項制度，編制并上報項目建設(shè)計劃。負(fù)責(zé)對設(shè)計、施工、監(jiān)理單位的招標(biāo)組織，負(fù)責(zé)簽訂設(shè)計、監(jiān)理、施工、工程服務(wù)合同，并負(fù)責(zé)對上述隊伍的管理。負(fù)責(zé)同設(shè)計單位交流溝通，依據(jù)項目實際情況，編制建設(shè)方案，報集團(tuán)總工程師組織審批。負(fù)責(zé)編制并上報項目進(jìn)度計劃、物資采購需求計劃。 負(fù)責(zé)制

6、定項目總體運行節(jié)點計劃，并督促設(shè)計、施工、監(jiān)理、技術(shù)服務(wù)、物資采購等相關(guān)單位按節(jié)點計劃實施。 協(xié)助市場開發(fā)人員辦理項目安評、環(huán)評、消防、建設(shè)、報建等審批手續(xù)，妥善處理外部關(guān)系，確保項目順利開展；項目投入試運行后，協(xié)助市場開發(fā)人員做好消防、安全、環(huán)保、燃?xì)?、建設(shè)等政府主管部門的驗收。負(fù)責(zé)月度工程量的審核，報概預(yù)算辦公室審核工程進(jìn)度款預(yù)算。 根據(jù)集團(tuán)全面預(yù)算管理規(guī)定，負(fù)責(zé)編制月度資金預(yù)算，報集團(tuán)工程部審核，納入集團(tuán)公司月度預(yù)算。組織完工初驗、聯(lián)運和項目試生產(chǎn)（投產(chǎn)）；參加集團(tuán)公司或分、子公司組織的竣工驗收。 負(fù)責(zé)編制并上報項目周、月報。負(fù)責(zé)收集編制竣工結(jié)算資料，配合概預(yù)算辦公室做好工程結(jié)算審核工作

7、。 負(fù)責(zé)項目資料的收集、整理、歸檔等工作，保證工程技術(shù)、施工、經(jīng)濟(jì)和設(shè)備等資料齊全準(zhǔn)確，按時向有關(guān)部門報送項目建設(shè)信息、統(tǒng)計資料和財務(wù)報表。 項目經(jīng)理職責(zé) 貫徹執(zhí)行國家及地方政府有關(guān)項目建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等，執(zhí)行集團(tuán)公司的各項管理制度。 負(fù)責(zé)項目組各崗位人員的選定并報工程部備案，全面負(fù)責(zé)項目組的日常管理工作。 對工程質(zhì)量、投資、工期、安全承擔(dān)第一責(zé)任，代表項目組簽訂目標(biāo)責(zé)任書。 負(fù)責(zé)制定項目的具體管理辦法，負(fù)責(zé)對項目的管理及對項目組成員的考核工作。 負(fù)責(zé)對承包商的現(xiàn)場管理及作業(yè)資質(zhì)的審查，并將相關(guān)資質(zhì)存檔。負(fù)責(zé)落實建設(shè)項目“三同時”。 負(fù)責(zé)對項目建設(shè)過程中的設(shè)計變更、材料代用及工程簽證進(jìn)行

8、審核，重大變更按規(guī)定程序報批。 負(fù)責(zé)處理并及時向上級匯報項目實施中的重大、應(yīng)急事件。 參與工程建設(shè)項目后評估。 集團(tuán)公司、分公司賦予的其它職責(zé)。2.3 戰(zhàn)略發(fā)展與資金管理委員會辦公室職責(zé)2.3.1負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)部項目立項的審批。2.3.2負(fù)責(zé)組織集團(tuán)內(nèi)部項目開工申請的審批決策。2.3.3 負(fù)責(zé)組織對項目進(jìn)行評估。2.4 技術(shù)管理部職責(zé) 負(fù)責(zé)審定項目建設(shè)方案。對建設(shè)方案、施工圖、工藝及設(shè)備材料等技術(shù)條件進(jìn)行審核和確定，負(fù)責(zé)關(guān)鍵工藝、設(shè)備參數(shù)變更的審定。 參與關(guān)鍵設(shè)備及設(shè)計、施工、監(jiān)理單位的招標(biāo)談判。 參與項目現(xiàn)場工程質(zhì)量的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)并解決建設(shè)中的技術(shù)問題。 在工程技術(shù)方面，指導(dǎo)項目組的技術(shù)工作，

9、包括協(xié)助項目組與設(shè)計、施工單位、設(shè)備供貨廠商的技術(shù)溝通等工作。 參與項目的技術(shù)、設(shè)計交底和工程中間驗收、竣工驗收，并負(fù)責(zé)對項目的質(zhì)量、技術(shù)水平做出評價。 2.5 物資中心職責(zé) 2.5.1按照集團(tuán)公司計劃和項目組提交的設(shè)備、材料技術(shù)規(guī)格書，組織物資的采購。 2.5.2在項目物資采購階段，物資中心根據(jù)確定的項目總體進(jìn)度節(jié)點計劃，制定配套的項目物資采購供應(yīng)節(jié)點計劃，確保施工工期要求。 2.5.3對工程退料處理，以物資中心為主，項目組配合，在項目投產(chǎn)6 個月內(nèi)處理完畢。 2.6 財務(wù)管理部（投融資部）職責(zé) 2.6.1按照確定的總體項目節(jié)點計劃、資金計劃和投資計劃，進(jìn)行項目建設(shè)資金的籌措。 2.6.2按

10、照物資采購付款、工程進(jìn)度款的節(jié)點要求，及時按照合同及公司規(guī)定辦理付款手續(xù)。 2.6.3負(fù)責(zé)工程建設(shè)財務(wù)核算工作，辦理固定資產(chǎn)列資。 2.7 市場開發(fā)部的職責(zé) 2.7.1負(fù)責(zé)市場調(diào)研，編制項目建議書或可行性報告并報戰(zhàn)略發(fā)展與資金管理委員會辦公室審批。2.7.2負(fù)責(zé)提出開工要求，向集團(tuán)打開工申請報告。 2.7.3負(fù)責(zé)辦理有關(guān)政府審批手續(xù)和處理外部關(guān)系。 2.8 安全環(huán)保部的職責(zé)2.8.1指導(dǎo)項目組編制安全管理制度和安全考核標(biāo)準(zhǔn)。2.8.2指導(dǎo)項目組與承包商簽訂安全承包協(xié)議。2.8.3負(fù)責(zé)項目實施過程中安全和環(huán)保的監(jiān)督檢查。2.8.4負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查建設(shè)項目“三同時”的落實。2.8.5負(fù)責(zé)對項目組進(jìn)行安

11、全考核。2.9 企業(yè)管理部的職責(zé)2.9.1組織項目建設(shè)計劃的審核和下達(dá)。2.9.2組織項目物資計劃的審核和下達(dá)。2.9.3組織對項目運行過程監(jiān)督考核。2.9.4將考核結(jié)果納入集團(tuán)公司考核公報。2.10 人力資源部的職責(zé)2.10.1負(fù)責(zé)項目經(jīng)理的選派，協(xié)助項目經(jīng)理組建項目組。2.10.2負(fù)責(zé)項目組有關(guān)人事關(guān)系的調(diào)整和薪酬待遇的核定。2.10.3根據(jù)企管部發(fā)布的考核公報兌現(xiàn)項目人員薪酬。3 項目實施程序 3.1項目的內(nèi)部立項 3.1.1 市場開發(fā)人員在對目標(biāo)市場進(jìn)行點調(diào)研的基礎(chǔ)上，編制項目建議書。3.1.2 分子公司和市場開發(fā)部分別對項目的可行性進(jìn)行審核，審核通過后報戰(zhàn)略發(fā)展與資金管理委員會辦公室

12、。3.1.3 戰(zhàn)略發(fā)展與資金管理委員會辦公室按照內(nèi)部立項管理辦法立項審批。3.2 項目的開發(fā)3.2.1 市場開發(fā)部對通過集團(tuán)內(nèi)部立項的項目進(jìn)行市場開發(fā)。3.2.2 開發(fā)人員應(yīng)辦理政府的立項、規(guī)劃、土地、安評、環(huán)評等手續(xù)。3.2.3 市場開發(fā)的過程中，工程部應(yīng)提前介入并積極配合市場開發(fā)人員開發(fā)市場。3.3 項目開工3.3.1 項目達(dá)到開工條件后，市場開發(fā)部向工程部提出開工申請。市場開發(fā)部在上報開工申請的同時向集團(tuán)公司提交承諾保證書，承諾保證項目開工后能夠順利建設(shè)。3.3.2工程部組織各有關(guān)部門對開工申請進(jìn)行審核決策。3.3.3 集團(tuán)批準(zhǔn)開工的項目，工程部、市場開發(fā)部和人力資源部選定項目經(jīng)理，組建

13、項目組，啟動項目建設(shè)工作。 3.4項目建設(shè)方案和圖紙的審核、審批 3.4.1項目組依據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的項目建議書，擬定建設(shè)方案報技術(shù)管理部。 3.4.2技術(shù)管理部組織審核、修改，報集團(tuán)總工程師審批。 3.4.3項目組根據(jù)對建設(shè)方案的修改和審批意見，同設(shè)計單位進(jìn)行溝通，必要時請技術(shù)管理部協(xié)助溝通。 3.4.4設(shè)計單位按照批準(zhǔn)的建設(shè)方案出具施工圖，工程部組織有關(guān)部門對圖紙進(jìn)行審查，形成審核意見報集團(tuán)總工程師審批。 3.4.5 LNG工廠、儲備庫等建設(shè)項目的建設(shè)方案（含初步設(shè)計和總平面布置圖）在15個工作日內(nèi)出具審批意見；施工圖進(jìn)行分批分期審核，每批次施工圖紙在30個工作日內(nèi)出具審批意見。加氣站建設(shè)項目建

14、設(shè)方案（含初步設(shè)計和總平面布置圖）在 3個工作日內(nèi)出具審批意見；施工圖進(jìn)行分批分期審核，每批次在5個工作日內(nèi)出具審批意見。 3.5項目建設(shè)計劃的下達(dá)和目標(biāo)責(zé)任書的簽訂。 3.5.1由項目組申報建設(shè)計劃，主要內(nèi)容有： 3.5.1.1建設(shè)方案：包括總平面布置圖和主要技術(shù)方案等。 3.5.1.2投資概算（工程建設(shè)投資）：包括設(shè)備、材料、施工、設(shè)計、監(jiān)理、安全消防、環(huán)保評價、施工手續(xù)辦理和項目管理等費用。 3.5.1.3項目總體計劃安排。根據(jù)建設(shè)方案，編制項目工期里程碑節(jié)點計劃、設(shè)計出圖計劃、資金需求計劃、物資采購詳細(xì)節(jié)點計劃，分解到月，制定項目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖，明確各專業(yè)責(zé)任人責(zé)任和義務(wù)。 3.5.2建設(shè)

15、計劃由集團(tuán)公司企管部負(fù)責(zé)組織各相關(guān)部門審核，經(jīng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后下達(dá)。 3.5.3集團(tuán)公司工程部按照本辦法第二條規(guī)定的權(quán)限，同項目組簽訂目標(biāo)責(zé)任書。 項目物資計劃的申請、審核、審批及物資采購供應(yīng)等，按照物資采購供應(yīng)暫行辦法執(zhí)行。 3.6 項目實施 3.6.1項目組按照項目建設(shè)計劃，協(xié)調(diào)各相關(guān)單位嚴(yán)格落實確保計劃進(jìn)度和節(jié)點。 3.6.2項目組組織對承包商提交的項目施工技術(shù)方案、安全及質(zhì)量保證措施、施工進(jìn)度保證措施、文明施工保證措施、環(huán)境保護(hù)措施和其他相關(guān)措施進(jìn)行審核，確保質(zhì)量、投資、進(jìn)度、安全目標(biāo)的實現(xiàn)。 3.6.3項目報告制度：每周五前，各項目組以電子郵件方式向工程部報告本周項目完成情況及

16、下周工作計劃；每月28日前，各項目組以電子郵件方式向工程部報告本月項目主要節(jié)點完成情況及下月的節(jié)點計劃和工作安排。3.6.4按全面預(yù)算管理的規(guī)定，每月28日前，各項目組以電子郵件方式向工程部報下月資金預(yù)算，由工程管理部審核匯總后報企業(yè)管理部。 3.6.5在項目實施過程中，出現(xiàn)工程變更，應(yīng)出具有設(shè)計單位認(rèn)可的設(shè)計變更單或變更聯(lián)絡(luò)單，重大變更必須經(jīng)集團(tuán)總工程師審批；隱蔽工程隱蔽前，項目組會同監(jiān)理、施工單位等相關(guān)人員對隱蔽工程進(jìn)行驗收，驗收合格后在隱蔽工程驗收資料上簽字確認(rèn)，并留有影像資料，施工單位方可進(jìn)入下一道施工工序。 3.6.6施工單位組織檢驗批及分項工程驗收，監(jiān)理單位組織中間驗收移交和分部、

17、單位工程驗收，項目組組織完工初驗，一類建設(shè)項目由集團(tuán)工程部組織竣工驗收，二類建設(shè)項目由分、子公司組織竣工驗收。 3.6.7進(jìn)度款的審核和控制 3.6.7.1施工隊向監(jiān)理單位提交月度完成的工程量和工程預(yù)算； 3.6.7.2監(jiān)理單位對施工隊提交的工程量、預(yù)算進(jìn)行審核； 3.6.7.3項目組對經(jīng)監(jiān)理單位審核的預(yù)算進(jìn)行復(fù)核，并簽署工程進(jìn)度款撥付意見，上報集團(tuán)工程部； 3.6.7.4工程部審批工程款支付申請及支持性資料（工程量及預(yù)算等），依據(jù)批準(zhǔn)的該項目本月資金預(yù)算計劃簽署撥付意見； 3.6.7.5財務(wù)管理部門按工程進(jìn)度款審批意見和資金預(yù)算計劃辦理工程進(jìn)度款支付手續(xù)。 3.7 項目的驗收 3.7.1建設(shè)

18、項目完工后，LNG工廠須經(jīng)180天生產(chǎn)考核合格達(dá)到竣工條件，儲備庫、加氣站項目等須經(jīng)90天運行考核達(dá)到竣工條件，并符合以下基本條件方可進(jìn)行竣工驗收。 3.7.1.1工程項目已按設(shè)計要求建成。 3.7.1.2設(shè)計和施工質(zhì)量經(jīng)驗收并被評定為合格。 3.7.1.3建設(shè)項目的檔案資料齊全、完整，符合集團(tuán)公司檔案管理辦法規(guī)定。 3.7.1.4生產(chǎn)性項目，主要工藝設(shè)備和配套設(shè)施經(jīng)投料試車合格，形成生產(chǎn)能力，能夠生產(chǎn)出設(shè)計文件所規(guī)定的產(chǎn)品或達(dá)到設(shè)計規(guī)定的功能。 3.7.2一類建設(shè)項目實行工程竣工三級驗收制度 3.7.2.1工程完工后，施工單位自驗，自驗合格后，向項目組遞交工程竣工報告，申請初驗； 3.7.2

19、.2由項目組會同監(jiān)理單位進(jìn)行初驗，初驗合格后，由項目組向集團(tuán)公司工程部申請竣工驗收； 3.7.2.3項目試生產(chǎn)前，工程部組織相關(guān)部門進(jìn)行項目的專業(yè)驗收（消防、安全、環(huán)保等）。 3.7.3項目投入運營并滿足試運行時間后，集團(tuán)公司工程部組織，項目組具體牽頭，分公司、監(jiān)理單位、設(shè)計單位等相關(guān)單位參與進(jìn)行竣工驗收。 3.7.4工程的自驗、初驗及竣工驗收應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計文件、施工技術(shù)和驗收規(guī)范以及質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定執(zhí)行。對驗收不合格的分項工程，施工單位應(yīng)返修至合格并申請復(fù)驗。二類建設(shè)項目的驗收，分公司參照本條規(guī)定執(zhí)行。 3.8 項目結(jié)算 工程驗收合格后1個月內(nèi)，項目組向集團(tuán)公司工程部報齊竣工驗收和預(yù)決算等

20、資料。結(jié)算程序：3.8.1施工單位編制工程量簽證表；3.8.2監(jiān)理組織項目組、施工單位依據(jù)物資申購單、圖紙材料清單、物資進(jìn)出場及移交清單、施工單位安裝記錄及電纜敷設(shè)記錄等進(jìn)行現(xiàn)場測量審核；3.8.3施工單位根據(jù)三方確認(rèn)的工程量編寫工程結(jié)算書；3.8.4監(jiān)理單位審核；3.8.5項目組對通過監(jiān)理單位審核的工程決算書進(jìn)行初審，如定額子目套用存在疑問或數(shù)據(jù)與實際不符，則退回監(jiān)理單位重審，并出具初審意見； 3.8.6項目組將初審?fù)戤叓@得三方認(rèn)可或與施工單位分歧較大的工程預(yù)算初審資料連同竣工資料（含施工合同、會議紀(jì)要、工程量簽證等有關(guān)造價的資料）報送工程部，工程管理部組織造價人員或中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程結(jié)算審核。 3.8.7由集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)單位對審核結(jié)果進(jìn)行最終確認(rèn)。 3.8.8按照最終確認(rèn)的審核結(jié)果，項目組和財務(wù)管理部門依照施工合同規(guī)定辦理付款和列資手續(xù)。 3.9 竣工資料的歸檔3.9.1對于LNG工廠，項目組應(yīng)在竣工后6個月內(nèi)完成竣工資料的收集、整理、歸檔。 3.9.2對于儲備庫和加氣站，項目組應(yīng)在竣工后3個月內(nèi)完成竣工資料的收集、整理、歸檔。3.10建設(shè)工程實行質(zhì)量保修制度。工程部應(yīng)督辦施工單位按照建設(shè)工程質(zhì)量管理條例的規(guī)定及保修保運協(xié)議的約定，對建設(shè)工程進(jìn)行保修保運。 4 考核和后評估 4.1 對項目人員的考核按照集團(tuán)公司的考核辦法執(zhí)行。