工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收手冊

1、云南省工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收手冊一、編者的話根據(jù)我省推行清潔生產(chǎn)工作的需要，云南省清潔生產(chǎn)辦公室于2005年7月制定實(shí)施了云南省工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收手冊（暫行），經(jīng)過近一年的實(shí)踐，在征求有關(guān)方面和專家意見的基礎(chǔ)上再次組織人員進(jìn)行修訂，公布實(shí)施。對企業(yè)而言，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的最佳途徑是在廣大企業(yè)中推行和實(shí)施清潔生產(chǎn)，并響應(yīng)省政府號(hào)召積極開展創(chuàng)建“云南省清潔生產(chǎn)合格單位”活動(dòng)。在全省開展創(chuàng)建“云南省清潔生產(chǎn)合格單位”活動(dòng)，這是一件既有利于企業(yè)，又利國利民的好事。我們認(rèn)為，“清潔生產(chǎn)合格單位”不是驗(yàn)收出來的，而是通過企業(yè)踏踏實(shí)實(shí)地工作干出來的，希望全省廣大企業(yè)積極投入這項(xiàng)

2、活動(dòng)，為企業(yè)的發(fā)展和國家的強(qiáng)盛多做貢獻(xiàn)。 云南省清潔生產(chǎn)辦公室 2006年4月11日二、目錄1、云南省清潔生產(chǎn)辦公室關(guān)于公布云南省工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收程序的通知2、云南省工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收程序3、云南省工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收審查表4、云南省工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收審查表說明5、云南省工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收意見表6、云南省清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收申請表參考資料1、云南省清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收管理辦法（暫行）（略）2、清潔生產(chǎn)審核報(bào)告編寫要求（略）3、實(shí)施清潔生產(chǎn)加強(qiáng)企業(yè)管理的基本規(guī)范（略）4、清潔生產(chǎn)年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表（略）三、正文云南省清潔生產(chǎn)辦公室關(guān)于公布云南省工業(yè)企業(yè)

3、清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收程序的通知各有關(guān)單位、企業(yè)：國務(wù)院國發(fā)200522號(hào)文件要求：“在全國范圍內(nèi)組織開展創(chuàng)建清潔生產(chǎn)先進(jìn)企業(yè)活動(dòng)，引導(dǎo)企業(yè)加快實(shí)施清潔生產(chǎn)”。為了貫徹落實(shí)國務(wù)院的決定，配合全國創(chuàng)建“清潔生產(chǎn)先進(jìn)企業(yè)”活動(dòng)的開展，經(jīng)云南省人民政府同意在我省開展創(chuàng)建“云南省清潔生產(chǎn)合格單位”活動(dòng)。為了規(guī)范我省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建清潔生產(chǎn)合格單位的驗(yàn)收工作，云南省清潔生產(chǎn)辦公室在原制定的云南省工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收程序（暫行）實(shí)踐的基礎(chǔ)上再次征求意見，組織修改完善，現(xiàn)公布實(shí)施?！皥?jiān)持原則、求真務(wù)實(shí)、精簡人員、減輕申報(bào)企業(yè)負(fù)擔(dān)”是云南省清潔生產(chǎn)辦公室在清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收工作中始終堅(jiān)持的原則，歡迎大家監(jiān)

4、督。 云南省清潔生產(chǎn)辦公室 2006年4月6日云南省工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收程序根據(jù)“云南省清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收管理辦法（暫行）”的規(guī)定，“云南省清潔生產(chǎn)合格單位”的驗(yàn)收實(shí)行兩級(jí)審查驗(yàn)收制度，一是州市或省級(jí)行業(yè)協(xié)會(huì)清潔生產(chǎn)工作機(jī)構(gòu)的初審驗(yàn)收，二是云南省清潔生產(chǎn)辦公室的終審驗(yàn)收；為了減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，在條件成熟的情況下，省和州市可以聯(lián)合組織合格單位驗(yàn)收?，F(xiàn)場驗(yàn)收時(shí)間一般安排23天。清潔生產(chǎn)工作機(jī)構(gòu)對申請“云南省清潔生產(chǎn)合格單位”驗(yàn)收的企業(yè)，驗(yàn)收程序如下：一、初步審查階段本階段審查的主要內(nèi)容是：1、申請企業(yè)的云南省清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收申請表是否符合要求；2、申請企業(yè)的申報(bào)程序符合規(guī)定；3、申請企業(yè)

5、提供的有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營的證件完整、真實(shí)，如：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證、全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證等；4、申請企業(yè)符合國家的產(chǎn)業(yè)政策；5、申請企業(yè)至少實(shí)施并完成了一輪或一輪以上完整的清潔生產(chǎn)審核，并取得明顯成效。初審符合上述要求的企業(yè)受理其申請，并請企業(yè)提供七份本單位實(shí)施清潔生產(chǎn)審核的最新一輪清潔生產(chǎn)審核報(bào)告。二、資料審查階段本階段審查上報(bào)資料的重點(diǎn)是：1、是否按照規(guī)定的清潔生產(chǎn)審核程序和有關(guān)要求組織實(shí)施了清潔生產(chǎn)審核工作；2、是否按有關(guān)要求編制了完整、規(guī)范的清潔生產(chǎn)審核報(bào)告；3、是否達(dá)到了云南省工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收表（暫行）中要求的八條驗(yàn)收基本條款；4、是否制定了持續(xù)清潔

6、生產(chǎn)的規(guī)劃；5、是否真實(shí)、完整地填寫了最新一輪實(shí)施清潔生產(chǎn)成果統(tǒng)計(jì)表（四）。6、是否被環(huán)保部門強(qiáng)制實(shí)施清潔生產(chǎn)審核，省環(huán)保局是否同意該企業(yè)申報(bào)清潔生產(chǎn)合格單位。上述有一項(xiàng)不符合要求的企業(yè)，不能安排現(xiàn)場審查工作。三、現(xiàn)場審查階段（一）現(xiàn)場審查準(zhǔn)備主要包括以下工作：1、組織驗(yàn)收小組清潔生產(chǎn)辦組織驗(yàn)收小組時(shí)應(yīng)遵循以下原則：1）按照不超過五人的規(guī)定，協(xié)商確定驗(yàn)收小組成員；2）驗(yàn)收小組組成人員必須以專家為主體，原則上應(yīng)有清潔生產(chǎn)專家、行業(yè)技術(shù)專家、環(huán)保專家各一名；3）及時(shí)將申請單位上報(bào)的資料送發(fā)驗(yàn)收小組成員熟悉情況；4）組長由組織驗(yàn)收單位即清潔生產(chǎn)辦公室人員擔(dān)任。2、學(xué)習(xí)培訓(xùn)，熟悉資料組織驗(yàn)收小組集中學(xué)

7、習(xí)有關(guān)合格單位驗(yàn)收的文件和材料，提出工作要求，使小組成員統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一方法，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。3、分工負(fù)責(zé)，密切配合把驗(yàn)收工作的內(nèi)容按清潔生產(chǎn)、行業(yè)技術(shù)、環(huán)境保護(hù)、企業(yè)管理等四個(gè)方面進(jìn)行原則劃分，對小組成員具體分工，進(jìn)一步明確工作職責(zé)和要求。4、商定現(xiàn)場驗(yàn)收時(shí)間驗(yàn)收小組與企業(yè)協(xié)商確定驗(yàn)收時(shí)間和與現(xiàn)場驗(yàn)收工作有關(guān)的事項(xiàng)。（二）現(xiàn)場審查實(shí)施主要包括以下工作：1、召開驗(yàn)收座談會(huì)。一是驗(yàn)收組長介紹驗(yàn)收工作的安排；二是聽取申請企業(yè)實(shí)施清潔生產(chǎn)的情況介紹，驗(yàn)收小組成員進(jìn)行提問；三是與企業(yè)協(xié)商并落實(shí)配合驗(yàn)收工作的有關(guān)事項(xiàng)。 2、開展現(xiàn)場審查?，F(xiàn)場審查要堅(jiān)持以清潔生產(chǎn)理念為指導(dǎo)，以實(shí)事求是為工作原則，以督促企業(yè)切實(shí)實(shí)

8、施清潔生產(chǎn)為目的。驗(yàn)收小組成員的根據(jù)內(nèi)部分工，按審查的十個(gè)重點(diǎn)(A)和云南省工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收審查表(B)的內(nèi)容開展工作。A、現(xiàn)場審查驗(yàn)收的十個(gè)重點(diǎn)：企業(yè)是否將日常的生產(chǎn)經(jīng)營工作和清潔生產(chǎn)有機(jī)地結(jié)合起來，在企業(yè)的規(guī)章制度中是否已溶入了清潔生產(chǎn)的理念和相關(guān)規(guī)定；對有關(guān)資料、制度文本及統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳等的檢查、核實(shí)、評(píng)價(jià)；對宣傳、培訓(xùn)和教育工作實(shí)施情況抽查和評(píng)價(jià)；對企業(yè)審核小組是否發(fā)揮骨干作用的考察和評(píng)價(jià)；對清潔生產(chǎn)審核重點(diǎn)和目標(biāo)的檢查評(píng)價(jià)；對環(huán)境管理及環(huán)保達(dá)標(biāo)排放等情況的檢查評(píng)價(jià)；對清潔生產(chǎn)方案的產(chǎn)生、實(shí)施和經(jīng)濟(jì)效益情況的抽查評(píng)價(jià)（被抽查方案的數(shù)量不低于30項(xiàng)）；對物料和能源平衡實(shí)際測試工作情

9、況的檢查評(píng)價(jià)； 對企業(yè)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、裝備水平等方面的情況進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)；對企業(yè)管理狀況的檢查評(píng)價(jià)。其內(nèi)容包括廠容廠貌、生產(chǎn)現(xiàn)場管理、安全生產(chǎn)管理、原材料和產(chǎn)品管理等。四、召開驗(yàn)收小組會(huì)議驗(yàn)收小組會(huì)議內(nèi)容主要是：1、介紹檢查情況，做出定性評(píng)價(jià)，陳述評(píng)價(jià)理由，評(píng)出評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)；2、匯總評(píng)分。一是用算術(shù)平均值計(jì)算；二是在去掉一個(gè)最高和最低分后平均值計(jì)算。3、在小組討論討論的基礎(chǔ)上，起草小組“驗(yàn)收意見”。五、驗(yàn)收意見反饋會(huì)1、驗(yàn)收組長介紹驗(yàn)收情況，宣讀“驗(yàn)收意見”和宣布驗(yàn)收最終結(jié)果；2、驗(yàn)收小組成員在“云南省工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收意見表”上簽名。 B、云南省工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收審查表企業(yè)名稱

10、： 驗(yàn)收時(shí)間 年 月 日序號(hào)項(xiàng)目驗(yàn) 收 內(nèi) 容驗(yàn)收要求與基本方法驗(yàn)收結(jié)果備 注標(biāo)準(zhǔn)分得分驗(yàn)收評(píng)價(jià)1基礎(chǔ)工作基礎(chǔ)工作1.1 審核程序規(guī)范，審核報(bào)告質(zhì)量好1.1.1按計(jì)劃和程序切實(shí)完成本輪清潔生產(chǎn)審核工作；（15）1.1.2審核報(bào)告編制規(guī)范、方法正確、符合審核程序要求；（15）1.1.3審核報(bào)告內(nèi)容全面、資料完整、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)可靠。（15）按清潔生產(chǎn)“審核程序”和“審核報(bào)告編寫大綱”的要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際逐條檢查核對；抽查有關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)方法和數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；對審核過程和報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行總體評(píng)估。451.2 清潔生產(chǎn)與日常經(jīng)營管理相結(jié)合，建立了持續(xù)清潔生產(chǎn)機(jī)制1.2.1建立了清潔生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)；（5）1.2.2建

11、立和完善有利于推行清潔生產(chǎn)的工作制度和監(jiān)督機(jī)制；（15）1.2.3制定了持續(xù)清潔生產(chǎn)規(guī)劃。（10）有機(jī)構(gòu)、有職責(zé)、有專人負(fù)責(zé)；按清潔生產(chǎn)要求建立或完善各項(xiàng)工作制度（職責(zé)）；對制度和規(guī)劃的文本及實(shí)施情況進(jìn)行現(xiàn)場考查與評(píng)估。301.3 宣傳工作和員工培訓(xùn)、教育情況1.3.1企業(yè)面上開展宣傳工作的情況；（10）1.3.2清潔生產(chǎn)審核小組成員培訓(xùn)的情況，開展工作和發(fā)揮作用的情況（10）1.33企業(yè)全體員工接受清潔生產(chǎn)審核教育和培訓(xùn)的情況。（10）對企業(yè)開展清潔生產(chǎn)的宣傳、教育和培訓(xùn)等工作范圍和深度進(jìn)行多層次考察和評(píng)估；請企業(yè)協(xié)助組織清潔生產(chǎn)審核小組全員考試，合格率90%；抽調(diào)員工每5人為一組(不少于三

12、個(gè)組)進(jìn)行清潔生產(chǎn)基本知識(shí)現(xiàn)場考核，合格率60%。301.4 清潔生產(chǎn)方案實(shí)施情況1.4.1完成無低費(fèi)方案的實(shí)施；（10）1.4.2制定了切實(shí)可行的中高費(fèi)方案實(shí)施計(jì)劃，并已部分實(shí)施；（10）1.4.3本輪清潔生產(chǎn)審核重點(diǎn)和目標(biāo)的完成情況。（10）1.4.4物料和能源平衡測試工作情況；（10）1.4.5企業(yè)實(shí)施清潔生產(chǎn)前后，有關(guān)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)對比資料的收集和核實(shí)情況。（10）檢查清潔生產(chǎn)方案的產(chǎn)生、分類匯總、方案確定及實(shí)施計(jì)劃，按計(jì)劃所列目標(biāo)、項(xiàng)目和數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)地檢查，核查相關(guān)臺(tái)帳記錄，評(píng)估有關(guān)績效數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確可靠性；對已實(shí)施的無低費(fèi)方案和正在或準(zhǔn)備實(shí)施的中高費(fèi)方案，從資源利用效率、生產(chǎn)效率、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)

13、境效益、技術(shù)先進(jìn)性以及產(chǎn)品競爭力等方面進(jìn)行分析、評(píng)估。501.5 法律法規(guī)及規(guī)章制度執(zhí)行情況 1.5.1企業(yè)廢水、廢氣、廢渣的排放達(dá)到國家和地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；（25）1.5.2企業(yè)新擴(kuò)改建項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度執(zhí)行率為100%；（5）1.5.3企業(yè)“三同時(shí)”制度執(zhí)行率為100%；（5） 1.5.4企業(yè)環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)率為90%以上。（15） 考查企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中是否有違反法紀(jì)行為；企業(yè)應(yīng)當(dāng)按要求提供近期有關(guān)部門的各種審查（評(píng)價(jià)）報(bào)告、年審合格證明等資料和有關(guān)設(shè)施的運(yùn)行資料。501.6 企業(yè)管理情況1.6.1制定發(fā)展戰(zhàn)略；（5）1.6.2注重技術(shù)創(chuàng)新；（5）1.6.3成本核算與管理；（5）1

14、.6.4全面質(zhì)量管理；（5）1.6.5營銷管理；（5）1.6.6安全生產(chǎn)。（15）從六個(gè)方面考察評(píng)估企業(yè)通過實(shí)施清潔生產(chǎn)后，企業(yè)的管理工作是否有所改進(jìn)和提升（參考<企業(yè)加強(qiáng)管理的基本規(guī)范>）。402資源能源利 用2.1 原輔材料的選擇（毒性及替代）?？疾煸u(píng)估企業(yè)用的原、輔材料的類型和性質(zhì)屬否清潔原、輔材料。152.2 原材料利用率。應(yīng)達(dá)到全國或全省同行業(yè)的先進(jìn)水平。252.3 綜合能源消耗量。應(yīng)達(dá)到全國或全省同行業(yè)的先進(jìn)水平。252.4 單位產(chǎn)品能源消耗量。應(yīng)達(dá)到全國或全省同行業(yè)的先進(jìn)水平。252.5 單位產(chǎn)品水消耗量。應(yīng)達(dá)到全國或全省同行業(yè)的先進(jìn)水平。253污染物產(chǎn)生與排 放3.

15、1 實(shí)施清潔生產(chǎn)前后，末端處理前“三廢”產(chǎn)生量的比較。考察評(píng)估單位產(chǎn)品“三廢”產(chǎn)生量和總量的實(shí)際變化水平。153.2 實(shí)施清潔生產(chǎn)前后，末端處理前“三廢”污染物的實(shí)際含量的比較。考察評(píng)估“三廢”的產(chǎn)生總量中污染物含量的實(shí)際變化水平。154生產(chǎn)過程（工藝）及產(chǎn) 品4.1 生產(chǎn)工藝和技術(shù)的先進(jìn)性。在全國或全省同行業(yè)中是否屬先進(jìn)生產(chǎn)工藝技術(shù)。104.2 科技含量及清潔生產(chǎn)技術(shù)（清潔生產(chǎn)理念與方法）的運(yùn)用狀況。綜合考察評(píng)估企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中清潔生產(chǎn)技術(shù)運(yùn)用和普及水平。154.3 產(chǎn)品性能（包裝、儲(chǔ)運(yùn)）是否符合清潔生產(chǎn)要求。按本行業(yè)清潔生產(chǎn)的要求進(jìn)行評(píng)估。104.4 產(chǎn)品質(zhì)量是否達(dá)到國家或行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。按本

16、行業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估。254.5 產(chǎn)品是否達(dá)到“清潔產(chǎn)品”的要求。按本行業(yè)“清潔產(chǎn)品”的要求評(píng)估。參考指標(biāo)最多可加10分5廢物回收利 用5.1 企業(yè)廢物回收利用情況及相關(guān)數(shù)據(jù)。對廢物回收利用的內(nèi)部指標(biāo)及實(shí)施情況進(jìn)行現(xiàn)場考察和評(píng)估。155.2 “三廢”（含企業(yè)外）資源綜合利用率。對“三廢”資源綜合利用情況和相關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行現(xiàn)場考察和評(píng)估。106環(huán)境管 理6.1 生產(chǎn)過程環(huán)境管理及現(xiàn)場管理。對生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行考察評(píng)估。156.2 廠容廠貌，文明生產(chǎn)及相關(guān)方面環(huán)境管理。對企業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行考察評(píng)估。106.3 環(huán)境審核是否按照ISO14000要求建立并運(yùn)行環(huán)境管理體系。是否獲得相應(yīng)的認(rèn)證證書。參考指標(biāo)(最

17、多可加10分)云南省工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收審查表說明1、本表是云南省清潔生產(chǎn)辦公室制定的云南省工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收審查表(暫行)，供實(shí)施清潔生產(chǎn)的單位和清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收時(shí)使用。2、本表驗(yàn)收總分?jǐn)?shù)為500分，驗(yàn)收內(nèi)容分為六個(gè)方面，二十三條，共三十八款。其中確定1.1、1.4、1.5、2.2、2.3、2.4、2.5、4.4共八條為驗(yàn)收基本條款（即必備條款），其分值占驗(yàn)收總分?jǐn)?shù)的54；其次1.1.1、1.1.2、1.1.3、1.2.2、1.3.1、1.3.2、1.4.3、1.5.4、1.6.6、2.1、3.1、3.2、4.2、5.1、6.1共十五款為驗(yàn)收重點(diǎn)條款，其分值占驗(yàn)收總分?jǐn)?shù)

18、的36；其它的為一般條款。3、在達(dá)到驗(yàn)收基本條款的前提下，清潔生產(chǎn)驗(yàn)收得分等于或大于總分70%的為合格單位，等于或大于總分90%的為先進(jìn)單位。4、本表驗(yàn)收內(nèi)容考核細(xì)化到款，但在運(yùn)作中仍會(huì)感到不夠理想，因此驗(yàn)收工作者在實(shí)際操作過程中，應(yīng)參考已制定出臺(tái)的國家或行業(yè)有關(guān)清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)體系的相關(guān)指標(biāo)，根據(jù)實(shí)際情況可再進(jìn)一步細(xì)化考核驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。5、本表中驗(yàn)收基本條款2.2、2.3、2.4、2.5共四條款要求“應(yīng)達(dá)到全國或全省同行業(yè)的先進(jìn)水平”，是指企業(yè)的生產(chǎn)、工藝和裝備水平已達(dá)到全國先進(jìn)水平的，其相應(yīng)指標(biāo)應(yīng)達(dá)到全國先進(jìn)水平；企業(yè)的生產(chǎn)、工藝和裝備未達(dá)到全國先進(jìn)水平的，其相應(yīng)指標(biāo)應(yīng)達(dá)到全省先進(jìn)水平。若暫時(shí)無全省先進(jìn)水平指標(biāo)，省清潔生產(chǎn)辦公室負(fù)責(zé)組織行業(yè)專家論證確定，并公布結(jié)果。云南省工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)合格單位驗(yàn)收意見表驗(yàn)收地點(diǎn)：申請驗(yàn)收單位名稱申請單位法人代表申請單