2020年證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)題：第四章

1、2020 年證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)題：第四章證券從業(yè)資格考試欄目精心為您收集整理了2020 年證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)題：第四章，希望給您帶來幫助! 精彩內(nèi)容盡在本站，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注！馬上要考試了，抓緊時(shí)間復(fù)習(xí)哦！2020 年證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)題：第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任單項(xiàng)選擇題1. 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以 () 為目的的違法行為。A. 獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)B. 獲取內(nèi)幕信息C. 獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息D. 誘騙投資者答案：A解析：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合

2、或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。2. 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是() 。A. 銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪B. 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益C. 犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)D. 主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤(rùn)答案：A解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序

3、和客戶的合法權(quán)益?？陀^方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。3. 中華人民共和國證券法規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得() 的罰款。A.1 倍以上5倍以下3.1 倍以上3倍以下C.3 倍以上5倍以下D.2 倍以上5倍以下答案：A解析：中華人民共和國證券法規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證

4、券，沒收違法所得，并處以違法所得1 倍以上 5 倍以下的罰款。4. 違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān) () 責(zé)任。A. 民事賠償B. 刑事C. 行政處罰D. 繳納罰款答案：A解析：違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。5. 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以() 的罰款。A.3 萬元以上30 萬元以下B.5 萬元以上30 萬元以下C.10 萬元以上30 萬

5、元以下D.30 萬元以上60 萬元以下答案：A解析：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30 萬元以上60 萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3 萬元以上30 萬元以下的罰款。6. 發(fā)行人不得有在最近() 個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券OA.6B.12C.18D.36答案：D解析：發(fā)行人不得有在最近36 個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。7. 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)

6、施的處罰中，錯(cuò)誤的是() 。A. 責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B. 處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款C. 對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締D. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上30 萬元以下的罰款答案：B解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款; 對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民

7、政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上30 萬元以下的罰款。8. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有() 關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。A. 緊密B. 直接因果C. 隸屬D. 間接因果答案：B解析：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé)，組織、 參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。9. 誘騙

8、投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是() 。A. 證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益B. 證券公司C. 投資人D. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：A解析：題干所述罪責(zé)侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。10. 下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯(cuò)誤的是()。A. 即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)B. 利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5 年以下有期徒刑或者拘役C. 涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50 萬元以上的應(yīng)予立案追訴D.

9、涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴答案：D解析：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30 萬元以上的應(yīng)予立案追訴。11. 向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)不應(yīng)超過() 人，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。A.150B.50C.100D.200答案：D解析：向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200 人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。12. 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以 ()的罰款。A.10 萬元以上20 萬元以下B.20 萬元以上30萬元以下C.30 萬元以上60萬元以

10、下D.20 萬元以上50萬元以下答案：C解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3 萬元以上30 萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30 萬元以上60 萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。13. 下列不屬于非法集資特征要求的是() 。A. 未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金B(yǎng). 通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳C. 只承諾在一定期限內(nèi)返還本金D. 向社會(huì)公眾( 不特定對(duì)象) 吸收資金答案：C解析：非法

11、集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金，并通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、 股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)，向社會(huì)公眾( 不特定對(duì)象) 吸收資金。14. 單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量() 以上，且在該期貨合約連續(xù) 20 個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。A.10%B.30%C.50%D.70%答案：C解析：?jiǎn)为?dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù) 20 個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。15. 下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是 ()。A. 職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況B. 知