ISO45001-2018內(nèi)審檢查表

1、ISO45001:2018版內(nèi)審檢查表標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審核記錄范圍1.組織OH&SI蓋范圍和過程是否有缺失？2.組織OH&S寸標(biāo)準(zhǔn)條款是否剪裁？如有，所剪裁條款中過程確鑿沒有？4組織環(huán)境4.1理解組織及具環(huán)境1.組織是否確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素？是否對(duì)這些 相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？4.2理解相美方的需求和期望1.組織是否確定了與職業(yè)健康管理體系有關(guān)的所有相關(guān)方？是否對(duì)這些相關(guān)方制定相關(guān)要求并進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審？4.3確定職業(yè)健康管理體系的范圍1.組織是否確定了職業(yè)健康管理體系的范圍？是否對(duì)這些信息形成了相關(guān)文件？4.4職業(yè)

2、健康管理 體系及其過程1.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)OH&S2.組織OH&S±程是否被確定和管理？過程間順序及關(guān)系是否被確定和管理？3.組織OH&法鍵過程所需資源和信息是否充分，足以支持過程有效運(yùn)行和監(jiān)控？4.組織OH&破過程測(cè)量和監(jiān)控點(diǎn)是否確定并有效？對(duì)測(cè)量和監(jiān)控結(jié)果是否有分析、改進(jìn)活動(dòng)？5.組織是否存在對(duì)有影響的外包過程？如有，在組織OH&滸是否明確并實(shí)施了控制？5領(lǐng)導(dǎo)作用和員工參與5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾1.最高管理者對(duì)滿足顧客要求有何想法？現(xiàn)以何方式傳達(dá)滿足顧客要求的重要性，并提供其身體力行的證據(jù)？2.組織確定的適用的法律法

3、規(guī)有哪些？這些法律法規(guī)分管部門是否清楚并得到有效執(zhí)行？組織是否評(píng)價(jià)其行為和結(jié)果符 合法律法規(guī)的情況，發(fā)現(xiàn)不符合之處，是否采取改進(jìn)措施？3.最高管理者是否組織制定 OH&ST針和目標(biāo)，并使其成為組織焦點(diǎn)，成為建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)OH&S勺宗旨？4.組織OH&ST針、目標(biāo)是否形成文件，由最高管理者批準(zhǔn)頒發(fā)？5.建立實(shí)施保持改進(jìn) OH&所需資源，最高管理者如何確保提供？有否實(shí)例佐證？5.2職業(yè)健康安全方針1.OH&S方針是否與組織的宗旨相適應(yīng)，與組織的總方針相一致，體現(xiàn)組織的目標(biāo)和特點(diǎn)？2.OH&S方針是否包含滿足相關(guān)方（特別是顧客、員工、供方、社會(huì)

4、）要求的承諾？是否包含持續(xù)改進(jìn)OH&S勺承諾？?jī)蓚€(gè)承諾是否啟實(shí)質(zhì)性內(nèi)谷和方向？3.OH&S方針是否為OH&SB標(biāo)的制定、評(píng)審提供了明確的框架，具有較強(qiáng)的方向性和指導(dǎo)性？4.OH&S方針及其含義在組織各層次員工中是否得到充分、正確理解，并協(xié)致、深入人心？5.OH&S方針在組織各層次中，是否得到貫徹和堅(jiān)持？是否進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適宜，得到有效貫徹？5.31.組織各個(gè)部門、各級(jí)人員職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系是否確定并予以溝通？ii組織的角色、職責(zé) 和權(quán)限2.組織所有員工是否清楚本職范圍并被有效溝通履行？5.4員工的協(xié)商和參與1.組織是否建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多

5、個(gè)過程，與所有適宜層次和部門的員工，以及他們的員工代表進(jìn)行協(xié)商參與職業(yè)健康安全管理體系的發(fā)展、計(jì)劃、實(shí)施、績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)活動(dòng)。2. 2.組織是否提供協(xié)商和參與所需要的機(jī)制、時(shí)間、培訓(xùn)和資源。6策劃6.11.在組織的各層次上是否已建立 OH&SB標(biāo)？所建立 OH&SB標(biāo)與OH&的針和持續(xù)改進(jìn)的承諾，是否一致？應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的2.所建立OH&SB標(biāo)是否可測(cè)量？目標(biāo)之間是否協(xié)致，是否相互保證？措施3.所建立的OH&S目標(biāo)是否包括滿足要求所需的內(nèi)容？6.2OH&S目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn) 的策劃4.組織為實(shí)現(xiàn) OH&S目標(biāo)是否進(jìn)行 OH&除劃，分析確

6、定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的問題及相應(yīng)措施，時(shí)間要求、責(zé)任人落實(shí)明確，并對(duì) 目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度后檢查、有評(píng)價(jià)？5.組織OH&SB標(biāo)更改策劃與實(shí)施時(shí)，過程是否受控，以確保貫徹OH&ST針，OH&S勺完整性？6.3交更的策劃1.組織針對(duì)OH&S®行變更時(shí)，是否考慮了變更的目的及潛在后果？是否考慮了管理體系的完整性？2 .組織在進(jìn)行OH&Se更前是否考慮了資源的可獲得性？3 .為實(shí)施OH&浚更，是否產(chǎn)生了責(zé)任和權(quán)限的分配或再分配？7支持7.1資源1.為實(shí)施、保持、改進(jìn) OH&Si程，達(dá)到顧客滿意，組織是否能夠及時(shí)確定并提供所需資源？關(guān)鍵過程、關(guān)鍵崗位資源是

7、 否充足、適宜？2.組織對(duì)資源的確定、提供、使用是否進(jìn)行管理、驗(yàn)證，清除了/、適當(dāng)資源、不適當(dāng)使用，提高資源利用率？7.21.組織各個(gè)崗位的任務(wù)、性質(zhì)及要求是否確定？是否根據(jù)履行崗位職責(zé)所要求的能力安排人員？人員2.組織是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面評(píng)價(jià)工作人員的能力或進(jìn)行人力素質(zhì)測(cè)評(píng)？7.31.組織為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性，必須具備哪些基礎(chǔ)設(shè)施？這些設(shè)施是否得到維護(hù)，能夠持續(xù)滿足運(yùn)行要求？2.基礎(chǔ)設(shè)施選址、布置是否適宜，有利于確保組織的工作效率和產(chǎn)品OH&S基礎(chǔ)設(shè)施3.組織對(duì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性有重要影響的建筑物、工作場(chǎng)所，是否足夠（如面積）、適宜（如位置）？4.組織有哪些過程設(shè)備？這些過程設(shè)

8、備的技術(shù)狀態(tài)和技術(shù)性能是否能夠確保實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？組織通過哪些維護(hù)方 式、手段、過程來(lái)確保關(guān)鍵設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)良好？5.組織有哪些硬件、軟件？這些硬件和軟件配置是否充足、適當(dāng)，得到維護(hù)和控制？6.組織支持性服務(wù)（如運(yùn)輸、通訊）是否確定、完整、快捷、準(zhǔn)時(shí)，且組織為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需支持性服務(wù)得到有效 維護(hù)？7.2能力7.3意識(shí)1組織對(duì)崗位基本培訓(xùn)要求（應(yīng)知應(yīng)會(huì)）是否確定？主關(guān)鍵崗位上崗員工是否達(dá)到了崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)要求？2.組織是否針對(duì)為滿足組織發(fā)展、個(gè)人成長(zhǎng)，必須具備的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力提出新的培訓(xùn)要求？3.組織培訓(xùn)資源（包括師資、教材、場(chǎng)所、設(shè)施、經(jīng)驗(yàn)、工具等）是否充足適宜？4.根據(jù)組織確定的培訓(xùn)

9、需求是否安排計(jì)劃、組織分層分類培訓(xùn)，確保按需培訓(xùn)、學(xué)以致用？5.組織是否注重能力（如技術(shù)能力、管理、交往能力）培訓(xùn)？是否注重意識(shí)（參與意識(shí)、OH&St識(shí)）培訓(xùn)？在實(shí)際工作中，員工是否具備要求的知識(shí)、意識(shí)和能力？6.組織對(duì)所開展培訓(xùn)的有效性是否進(jìn)行評(píng)價(jià)？所米取的評(píng)價(jià)方法（包括考核實(shí)例、觀察、問卷等）是否有效、適宜？7.組織員工是否建立保持了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷的記錄？7.4溝通1.在內(nèi)部溝通中，最高管理者是否發(fā)揮了主動(dòng)主導(dǎo)作用，以確保在不同的層次和職能之間進(jìn)行有效、充分的溝通？2.在自上而下溝通過程中，組織有哪些溝通方式（如例會(huì)制度）？在而上溝通過程中，組織有哪些溝通方式（如報(bào) 告制度

10、）？在橫向與斜向溝通過程中組織有何措施防止混亂，避免統(tǒng)一指揮系統(tǒng)被破壞？在內(nèi)部溝通過程中，是否存在 主要障礙？7.5成文信息7.5.1總則1.組織所建立文件是否包括了OH&ST針和OH&S目標(biāo)、OH&Sfg冊(cè)、程序、記錄及其他所要求的文件？2.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立了文件化體系？3.組織是否根據(jù)內(nèi)部管理需要建立了相應(yīng)程序文件？4組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立了OH&S己錄？5.組織OH&故件詳略是否得當(dāng)？是否適宜可操作？6.組織OH&故件有哪些媒體，形式或類型?這些文件表現(xiàn)形式或類型是否適當(dāng)、有效？7.組織OH&故件詳略程度是否與下列因素相適

11、應(yīng)？a）組織的規(guī)模和類型；b）過程的復(fù)雜程度及相互關(guān)系；c）涉及人員所需的能力。7.5.2創(chuàng)建和更新1.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持了 “OH&S己錄控制程序”，該程序適用范圍是否包括了 OH&S；施、保持和改進(jìn)產(chǎn)生的所有記錄（包括原始記錄、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、分析報(bào)告、相美方有關(guān)記錄和以各種媒體、形式存在的記錄）？2.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置了OH&S己錄？記錄項(xiàng)目是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？3.組織為確保 OH&S±程有效運(yùn)作、控制、證實(shí)、改進(jìn)，是否設(shè)置了必要記錄？4.OH&S記錄是否按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)？標(biāo)識(shí)是否達(dá)到唯一可追溯？文件規(guī)定外OH&S己錄如何

12、標(biāo)識(shí)？5.OH&S記錄的填寫是否真實(shí)、及時(shí)、清楚、正確？6.OH&S記錄的傳遞（包括收集、報(bào)送、領(lǐng)用、分發(fā)、歸檔、聯(lián)網(wǎng)等方式）是否確定要求？7.5.2創(chuàng)建和更新7.OH&S記錄是否確定保存地點(diǎn)、方式、期限？記錄保存環(huán)境設(shè)施是否適宜，能防止損壞、變質(zhì)或丟失？記錄保存期限是 否適宜，能滿足證實(shí)、控制、追溯、改進(jìn)要求？記錄保存檢索是否簡(jiǎn)便？8.保存的記錄是否按照時(shí)間要求進(jìn)行了鑒定和整理？對(duì)失效的無(wú)保存價(jià)值的記錄及時(shí)按照規(guī)定進(jìn)行了處置？9.OH&S記錄是否進(jìn)行整理分析，并為改進(jìn)和管理提供信息？7.5.3形成文件的信息的控制1.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持“文件控制程序

13、”？該程序適用范圍是否包括組織OH&袈求的所有文件（內(nèi)、外部文件；各種類型及形式的文件）？2.文件發(fā)布前是否組織相關(guān)部門評(píng)審、以確保文件的適用性、完整性、協(xié)調(diào)性？3.組織文件批準(zhǔn)權(quán)限是否按文件類別、適用范圍、所處層次確定相應(yīng)的批準(zhǔn)人？所有文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)，以確保 文件的適宜性？有效性？4.文件是否發(fā)至使用場(chǎng)所或崗位？執(zhí)行人員是否能得到所需文件？5.文件是否得到及時(shí)更改？文件更改前是否批準(zhǔn)？更改的文件是否確保了四個(gè)到位（即所有同一文件更改到位 ；所有相關(guān)文件更改到位；所有相關(guān)部門 /崗位通知到位；涉及實(shí)物時(shí)處置到位）？6.不向類型、狀態(tài)（如修改、外來(lái)文件）的文件是否按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)、

14、保持清晰、易于識(shí)別和檢查？7.組織有哪些外來(lái)文件？這些文件分發(fā)是否受控？8.組織分發(fā)至供方及其他相關(guān)方文件是否受控？9.作廢文件是否已撤出使用場(chǎng)所？未撤出時(shí)，是否有明顯標(biāo)識(shí)、能防止非預(yù)期使用？10.組織文件保管是否指定設(shè)施、場(chǎng)所、人員、能確保文件不損壞、不丟失、及時(shí)提供？11.組織是否建立文件檔案？文件歸檔、整理、鑒定/評(píng)審、保管、利用是否受控？8運(yùn)行8.1運(yùn)行策劃和控制1.組織產(chǎn)品的OH&SB標(biāo)和要求有哪些？體現(xiàn)在組織哪些文件中？2.組織是否已編制產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)工藝 /作業(yè)流程圖？在該流程圖中，過程及順序是否恰當(dāng)？哪些過程需建立或已建立了文件？哪些過程已確定或需確定驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢驗(yàn)和

15、試驗(yàn)活動(dòng)？3.對(duì)需確定的驗(yàn)證、確認(rèn)、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，卜列是否明確：a）要求？ b）所需客觀證據(jù)？ c）廣品接收準(zhǔn)則？ d）認(rèn)定的提4.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有哪些關(guān)鍵過程？特殊過程？如何確保它們處在受控狀態(tài)？其資源是否充足、適宜？5.為實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求，確定了哪些提供證據(jù)的所需記錄？6.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的結(jié)果形成了哪些文件？這些文件與組織的OH&SM他過程的要求是否一致，并適于組織運(yùn)作？8.21.組織是否建立可靠的有效的與顧客溝通的渠道和方式？在和顧客溝通過程中，組織是否盡力、充分、主動(dòng)？2.組織是否建立、實(shí)施和保持確定的潛在緊急情況進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并作出響應(yīng)的過程應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)3.組織是否保持和保

16、留潛在緊急情況的響應(yīng)措施和過程的成文信息9績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則1.組織為確彳產(chǎn)品，OH&的合性并實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，對(duì)所需的監(jiān)控、測(cè)量、分析和改進(jìn)過程如何進(jìn)行策劃？策劃是否在產(chǎn) 品、過程、體系業(yè)績(jī)、顧客滿意程度四個(gè)方面展開？策劃結(jié)果是否形成文件？文件中是否確定了適用方法及應(yīng)用程度？2.組織在策劃過程中，是否確定統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用需求、場(chǎng)合及要求？對(duì)統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用正確性、適用性是否有監(jiān)控、驗(yàn)證措 施？3.在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中，組織設(shè)置了哪些測(cè)量或監(jiān)控點(diǎn)？針對(duì)關(guān)鍵過程，組織是否實(shí)施了有效的測(cè)量或監(jiān)控活動(dòng)？4.組織對(duì)所設(shè)置的測(cè)量或監(jiān)控點(diǎn)，是否針對(duì)過程要素、特別是過程支配性因素進(jìn)行

17、測(cè)量或監(jiān)控？這些測(cè)量或監(jiān)控活動(dòng)能 否證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力？成為確保產(chǎn)品符合性的基本手段？5.當(dāng)測(cè)量或監(jiān)控發(fā)現(xiàn)過程策劃結(jié)果未滿足要求時(shí)，是否針對(duì)不合格本身米取了可行、有效的措施？是否米取了糾正措施，以防止不合格再發(fā)生？9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)1.組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以評(píng)價(jià)其法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性？2.組織是否確定實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次和方法？3.組織是否評(píng)價(jià)合規(guī)性，且在需要時(shí)采取措施；4.組織是否保持其法律法規(guī)要求和其他要求合規(guī)性的知識(shí)和理解，且保留合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的成文信息。9.2內(nèi)部審核1.組織是否根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持了內(nèi)部審核程序？2.根據(jù)規(guī)定的時(shí)間間隔

18、，組織是否編制審核計(jì)劃？該計(jì)劃有沒有覆蓋OH&S/f有部門、主要場(chǎng)所、過程？3 .根據(jù)審核計(jì)劃規(guī)定的審核對(duì)象，是否編制了檢查表？這些檢查表是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求？是否覆蓋了所審核對(duì)象主要職能？是否反映了推進(jìn)內(nèi)部管理的需要？是否突出了審核區(qū)域的重點(diǎn)？是否可操作？是否根據(jù)審核準(zhǔn)則（特別是組織OH&S文件）編制？4 .審核員的選擇和審核的實(shí)施是否確保了審核過程的客觀性和公正性？有沒有審核員審核自已工作的現(xiàn)象？審核員是否經(jīng)過專門培訓(xùn)、授權(quán)，具備相應(yīng)資格？5.現(xiàn)場(chǎng)審核記錄是否已反映檢查表內(nèi)容已經(jīng)檢查？對(duì)不合格客觀事實(shí)描述是否清楚、可證實(shí)、可追溯？6.對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是否開具不合格項(xiàng)，

19、并經(jīng)受審核部門確認(rèn)？7.對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不合格，是否米取措施，確保消除并能防止其再發(fā)生？對(duì)措施的有效性是否進(jìn)行驗(yàn)證，并有驗(yàn)證結(jié)果的 報(bào)告？8.組織是否編制內(nèi)審報(bào)告，對(duì) OH&S勺符合性、有效性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和評(píng)價(jià)并實(shí)施改進(jìn)？9.內(nèi)審首、末次會(huì)議是否召開？有沒有會(huì)議記錄？與會(huì)人員是否符合要求？10.審核用工作文件是否齊全、規(guī)范、正確，并得到整理、保存？9.3管理評(píng)審1.最高管理者是否按照計(jì)劃進(jìn)行管理評(píng)審？評(píng)審時(shí)間間隔是否適宜？2.管理評(píng)審是否評(píng)價(jià)組織 OH&S（包括OH&ST針、目標(biāo)）變更的需要？管理評(píng)審的結(jié)果能夠?qū)е翺H&S勺有效性和效率的提高？3.為提高管理評(píng)審有效性，信息輸入是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？是否充分、足夠？是否反映組織當(dāng)前的業(yè)績(jī)和改進(jìn)的機(jī)會(huì)