貴州西南大宗客戶協(xié)議書

1、目錄風(fēng)險(xiǎn)揭示書-01客戶協(xié)議-05客戶調(diào)查表-11客戶基本資料-13風(fēng)險(xiǎn)提示書-14交易規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)承受能力的聲明-15客戶確認(rèn)函-16風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的客戶：貴州西南大宗商品交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）的大宗商品（包括貴金屬）現(xiàn)貨及現(xiàn)貨掛牌交易業(yè)務(wù)是一種潛在收益和潛在風(fēng)險(xiǎn)較高的投資業(yè)務(wù)，對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理解投資風(fēng)險(xiǎn)的程度、風(fēng)險(xiǎn)控制能力以及投資經(jīng)驗(yàn)有較高的要求。 商品經(jīng)營(yíng)有限公司是具有交易中心簽約會(huì)員資格的企業(yè)法人，客戶簽署本協(xié)議， 代表客戶對(duì)在 商品經(jīng)營(yíng)有限公司未來進(jìn)行大宗商（包括貴金屬）現(xiàn)貨及現(xiàn)貨掛牌交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)已有了充分的認(rèn)知與了解。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書（以下簡(jiǎn)稱“揭示書”）旨在向客戶充

2、分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并且?guī)椭蛻粼u(píng)估和確定自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。本揭示書披露了交易過程中可能發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，但是不保證完全包括了所有關(guān)于大宗商品（包括貴金屬）交易的風(fēng)險(xiǎn)。鑒于投資風(fēng)險(xiǎn)的存在，在簽訂本協(xié)議及進(jìn)行交易前，客戶應(yīng)該仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書，確保自己已經(jīng)充分理解有關(guān)交易的性質(zhì)、規(guī)則；并依據(jù)自身的投資經(jīng)驗(yàn)、目標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力等自行決定是否參與該交易。若客戶對(duì)于本揭示書有不理解或不清晰的地方，應(yīng)該及時(shí)咨詢相關(guān)機(jī)構(gòu)，對(duì)揭示書不存在異議時(shí)請(qǐng)親筆簽字（機(jī)構(gòu)客戶需加蓋公章）確認(rèn)。一、溫馨提示1、大宗商品（包括貴金屬）現(xiàn)貨及現(xiàn)貨掛牌交易業(yè)務(wù)具有高投機(jī)性和高風(fēng)險(xiǎn)性，不適合使用養(yǎng)老基金、債務(wù)資金（如

3、金融機(jī)構(gòu)貸款或私人借款）等資金進(jìn)行投資的客戶。2、大宗商品（包括貴金屬）現(xiàn)貨及現(xiàn)貨掛牌交易業(yè)務(wù)只適合于開戶時(shí)滿足以下全部條件的客戶：(1)年滿 18周歲、未滿 65周歲并具有完全民事行為能力的中國(guó)公民或依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)成立且合法存續(xù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織；(2)能夠充分理解關(guān)于此交易的一切風(fēng)險(xiǎn)，并且具有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；(3)因投資失誤而造成賬戶資金部分或全部損失，仍不會(huì)改變其正常的生活方式或影響其正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況。二、相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)揭示1、即使客戶進(jìn)行止損/止盈委托交易，但市場(chǎng)的劇烈變動(dòng)可能使委托不能按照客戶設(shè)定的價(jià)格被執(zhí)行，從而無法將損失/盈利控制在客戶擬定的范圍之內(nèi)。2、在市

4、場(chǎng)波動(dòng)到一定程度時(shí)，若客戶達(dá)到交易中心需要追加履約保證金的條件，可能收到交易中心的善意（非義務(wù)）提醒需要追加履約保證金的通知，客戶此時(shí)應(yīng)慎重決定是平倉(cāng)還是追加履約保證金。追加履約保證金可能使損失擴(kuò)大，而客戶未能在指定的時(shí)間內(nèi)追加足夠的履約保證金，在市場(chǎng)波動(dòng)持續(xù)不利于客戶的情況下，持倉(cāng)可能被會(huì)員代為轉(zhuǎn)讓。此外，客戶還應(yīng)注意到下列風(fēng)險(xiǎn)的存在，并須自行承擔(dān)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及損失：（一）政策風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家法律、法規(guī)、政策以及規(guī)章的變化，緊急措施的出臺(tái)，相關(guān)監(jiān)管部門監(jiān)管措施的實(shí)施，交易中心交易規(guī)則及各項(xiàng)管理辦法、實(shí)施細(xì)則的修改等原因，均可能會(huì)對(duì)客戶的投資產(chǎn)生影響，客戶必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。（二）價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)大宗商

5、品（包括貴金屬）現(xiàn)貨作為一種特殊的具有投資價(jià)值的商品，其價(jià)格受多種因素的影響（如國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、外匯匯率、相關(guān)市場(chǎng)走勢(shì)、供求關(guān)系、地緣政治局勢(shì)和能源價(jià)格等），這些因素對(duì)大宗商品（包括貴金屬）現(xiàn)貨價(jià)格的影響機(jī)制非常復(fù)雜，客戶在實(shí)際操作中難以全面把握，因而存在出現(xiàn)投資決策失誤的可能性，如果不能有效控制風(fēng)險(xiǎn)，則可能遭受較大的損失，客戶必須獨(dú)自承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切損失。（三）交易成本風(fēng)險(xiǎn)大宗商品（包括貴金屬）現(xiàn)貨電子交易過程中，交易中心可能會(huì)因市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)變而調(diào)整履約保證金標(biāo)準(zhǔn)、交易手續(xù)費(fèi)及延期費(fèi)等風(fēng)險(xiǎn)控制策略，可能會(huì)影響到交易成本的預(yù)算。客戶此時(shí)應(yīng)慎重決定是及時(shí)平倉(cāng)還是暫停操作等；當(dāng)客戶持倉(cāng)至下一交易日

6、時(shí)，交易中心將延期費(fèi)損益計(jì)入履約保證金余額，即使客戶實(shí)現(xiàn)了交易產(chǎn)品對(duì)價(jià)格上的盈利，也可能會(huì)因?yàn)槔塾?jì)延期費(fèi)而出現(xiàn)實(shí)際的虧損；（四）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)大宗商品（包括貴金屬）現(xiàn)貨及現(xiàn)貨電子交易業(yè)務(wù)是通過電子通訊技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)來實(shí)現(xiàn)。有關(guān)通訊服務(wù)及軟、硬件服務(wù)由不同的供應(yīng)商提供，可能會(huì)存在品質(zhì)和穩(wěn)定性方面的風(fēng)險(xiǎn)，交易中心及其會(huì)員無法控制電訊信號(hào)的品質(zhì)和穩(wěn)定性，也不能保證交易客戶端的設(shè)備配置或網(wǎng)絡(luò)連接的品質(zhì)和穩(wěn)定性以及互聯(lián)網(wǎng)傳播和接收的實(shí)時(shí)性。故由以上通訊或網(wǎng)絡(luò)故障導(dǎo)致的某些服務(wù)中斷或延時(shí)可能會(huì)對(duì)客戶的投資產(chǎn)生影響。另外，客戶的電腦系統(tǒng)有可能被病毒或網(wǎng)絡(luò)黑客攻擊，從而使客戶的投資決策無法正確或及時(shí)執(zhí)行。上述不確

7、定因素的出現(xiàn)也存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，有可能會(huì)對(duì)客戶的投資產(chǎn)生影響，客戶應(yīng)該充分了解并獨(dú)自承擔(dān)由此造成的全部損失。（五）交易風(fēng)險(xiǎn)1、客戶需要了解交易中心的大宗商品（包括貴金屬）現(xiàn)貨及現(xiàn)貨掛牌交易業(yè)務(wù)具有低履約保證金和高杠桿比例的投資特點(diǎn)，可能導(dǎo)致快速的盈利或虧損。若交易的方向與行情的波動(dòng)相反，會(huì)造成較大的虧損，根據(jù)虧損的程度，客戶必須有條件滿足隨時(shí)追加履約保證金的要求，否則其持倉(cāng)將會(huì)被交易系統(tǒng)代為轉(zhuǎn)讓，客戶必須承擔(dān)由此造成的全部損失。2、交易系統(tǒng)以倫敦現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格為基礎(chǔ)，綜合國(guó)際和國(guó)內(nèi)大宗商品（包括貴金屬）等市場(chǎng)價(jià)格、市場(chǎng)供求關(guān)系以及中國(guó)人民銀行人民幣兌美元基準(zhǔn)匯率等，連續(xù)報(bào)出交易中心大宗商品（包括

8、貴金屬）現(xiàn)貨的人民幣中間指導(dǎo)價(jià)。該價(jià)格可能會(huì)與其他途徑的報(bào)價(jià)存在差距，并不保證上述交易價(jià)格與其他市場(chǎng)保持一致性。3、客戶在交易系統(tǒng)內(nèi)，通過網(wǎng)上終端所提交的市價(jià)交易申請(qǐng)一經(jīng)成交，即不可撤回或撤銷，客戶必須接受這種方式可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。4、客戶通過會(huì)員以電話的方式提交市價(jià)單交易申請(qǐng)，一經(jīng)會(huì)員交易部報(bào)價(jià)確認(rèn)成交后，即不可撤回或撤銷，客戶必須接受此種報(bào)單方式有可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。5、交易中心、會(huì)員及其工作人員不對(duì)客戶作出獲利保證，并且不會(huì)與客戶分享收益或共擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)?？蛻魬?yīng)明確所有針對(duì)大宗商品（包括貴金屬）現(xiàn)貨及現(xiàn)貨掛牌交易業(yè)務(wù)的任何獲利保證或者不會(huì)發(fā)生虧損的承諾均為不可能或者沒有根據(jù)的誤導(dǎo)。6、客戶的成交

9、單據(jù)必須建立在自主決定的基礎(chǔ)之上。交易中心、會(huì)員及其工作人員提供的任何關(guān)于市場(chǎng)的分析和信息，僅代表該會(huì)員及其工作人員個(gè)人對(duì)市場(chǎng)的觀點(diǎn)，不作為客戶的投資和交易參考，不構(gòu)成任何要約或承諾，由此而造成的交易風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)。（六）不可抗力風(fēng)險(xiǎn)任何因交易中心不能夠控制的原因，包括但不限于地震、水災(zāi)、火災(zāi)、暴動(dòng)、罷工、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府管制、國(guó)際或國(guó)內(nèi)的禁止或限制以及停電、技術(shù)故障、電子故障等其他無法預(yù)測(cè)或防范的不可抗力事件，都有可能會(huì)對(duì)客戶的交易產(chǎn)生影響，客戶應(yīng)該充分了解并承擔(dān)由此造成的全部損失。三、特別提示1、客戶在參與投資之前務(wù)必詳盡地了解大宗商品（包括貴金屬）現(xiàn)貨投資的基本知識(shí)和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)以及交易中心有

10、關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則等信息，依法合規(guī)地從事大宗商品（包括貴金屬）現(xiàn)貨投資業(yè)務(wù)。2、貴州西南大宗商品交易中心與現(xiàn)有的國(guó)內(nèi)其他交易市場(chǎng)相比，在戰(zhàn)略定位、運(yùn)營(yíng)模式、交易模式、交易規(guī)則等方面有一定的創(chuàng)新和差別；而且交易中心為了確保市場(chǎng)“公開、公平、公正”和健康穩(wěn)定地發(fā)展，將采取更加嚴(yán)格的措施，強(qiáng)化市場(chǎng)的監(jiān)管。請(qǐng)您務(wù)必密切地關(guān)注有關(guān)該市場(chǎng)的公告、風(fēng)險(xiǎn)提醒等信息，及時(shí)了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，做到理性投資，切忌盲目跟風(fēng)。3、客戶在開通交易之前，請(qǐng)配合會(huì)員開展客戶的適當(dāng)性管理工作，完整且如實(shí)地提供開戶所需要的信息，不得采取弄虛作假等手段規(guī)避有關(guān)的要求，否則，交易中心有權(quán)拒絕為其開通交易服務(wù)。4、本風(fēng)險(xiǎn)揭示書所述風(fēng)險(xiǎn)揭示事項(xiàng)

11、僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡的列明有關(guān)大宗商品（包括貴金屬）現(xiàn)貨交易的所有風(fēng)險(xiǎn)因素，客戶在參與該市場(chǎng)投資之前，還應(yīng)認(rèn)真的對(duì)其它可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素有所了解和掌握。5、我們誠(chéng)摯地希望和建議客戶，從風(fēng)險(xiǎn)承受能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎地決定是否參與本交易中心的相關(guān)業(yè)務(wù)，合理配置自己的金融資產(chǎn)。本人（本機(jī)構(gòu)）已認(rèn)真閱讀以上風(fēng)險(xiǎn)說明，完全理解和認(rèn)同全部?jī)?nèi)容，自愿承擔(dān)上述風(fēng)險(xiǎn)，以及由此產(chǎn)生的一切可能的損失。自然人或機(jī)構(gòu)法定代表人抄寫： (簽 章)：簽署日期： 年 月 日提示：自然人客戶需簽字確認(rèn)；法人機(jī)構(gòu)客戶需法定代表人或授權(quán)代表簽字，加蓋機(jī)構(gòu)公章確認(rèn)；非法人機(jī)構(gòu)客戶需負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽字，加蓋機(jī)構(gòu)公章確認(rèn)客戶

12、協(xié)議甲方： 乙方： 地址： 地址： 郵編： 郵編： 電話： 電話： 鑒于：甲方為貴州西南大宗商品交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）的注冊(cè)會(huì)員。根據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)的法律、法規(guī)及交易中心相關(guān)交易規(guī)則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度，甲、乙雙方就交易中心大宗商品（包括貴金屬）現(xiàn)貨及現(xiàn)貨掛牌交易業(yè)務(wù)的相關(guān)事項(xiàng)達(dá)成共識(shí)，并自愿簽訂本協(xié)議。一、交易標(biāo)的物由貴州西南大宗商品交易中心交易平臺(tái)提供的，經(jīng)交易中心授權(quán)的可以進(jìn)行交易的所有交易品種。二、交易數(shù)量具體細(xì)則參照貴州西南大宗商品交易中心的相關(guān)交易規(guī)則及管理規(guī)定執(zhí)行。三、報(bào)價(jià)交易系統(tǒng)綜合國(guó)際大宗商品（包括貴金屬）現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格和國(guó)內(nèi)其他大宗商品（包括貴金屬）現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格以

13、及中國(guó)人民銀行人民幣兌美元基準(zhǔn)匯率、市場(chǎng)供求關(guān)系等，連續(xù)報(bào)出交易中心大宗商品（包括貴金屬）現(xiàn)貨的人民幣中間指導(dǎo)價(jià)。甲方根據(jù)相應(yīng)的管理辦法，在上述人民幣中間指導(dǎo)價(jià)的基礎(chǔ)上，連續(xù)報(bào)出大宗商品（包括貴金屬）現(xiàn)貨的人民幣買入價(jià)和賣出價(jià)。報(bào)價(jià)以交易系統(tǒng)為準(zhǔn)，行情分析系統(tǒng)顯示的價(jià)格僅為分析參考使用，而不被作為交易價(jià)格的參考。甲方的報(bào)價(jià)視為要約，本協(xié)議另有規(guī)定的除外。四、交易時(shí)間及結(jié)算休市時(shí)間1、交易時(shí)間：北京時(shí)間每周一 07：00至周六 04：00（24小時(shí)制）連續(xù)交易（結(jié)算時(shí)間、國(guó)家法定節(jié)假日及國(guó)際市場(chǎng)休市除外）；2、結(jié)算休市時(shí)間：每個(gè)交易日內(nèi)的 04：00-06：00；3、開休市時(shí)間如果有變動(dòng)以交易中

14、心的通知為準(zhǔn)。五、交易方式乙方可自行選擇通過電話或網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)與甲方進(jìn)行大宗商品（包括貴金屬）現(xiàn)貨交易及現(xiàn)貨掛牌交易業(yè)務(wù)。甲乙雙方的電話錄音、電腦記錄等在交易過程中形成的記錄均具有法律效力，雙方認(rèn)可該記錄的證明力，并同意將其作為雙方委托授權(quán)交易的憑證。乙方一旦按規(guī)定要求向甲方提交買入或賣出的交易指令（下單），即視為對(duì)甲方要約的承諾，但本協(xié)議另有規(guī)定的除外。六、履約保證金甲、乙雙方采用履約保證金的形式進(jìn)行交易，并委托與交易中心有合作關(guān)系的商業(yè)銀行對(duì)乙方繳納的履約保證金進(jìn)行資金存管。乙方的履約保證金必須通過交易中心與履約保證金存管銀行轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)繳納。乙方的履約保證金不得低于交易中心規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，甲方有

15、權(quán)根據(jù)交易中心要求對(duì)履約保證金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。七、費(fèi)用乙方在交易過程中，需支付如下費(fèi)用：手續(xù)費(fèi)、延期費(fèi)、提貨費(fèi)、交貨費(fèi)及其它在交易過程中所產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用等。其中:1、手續(xù)費(fèi)：由交易中心根據(jù)實(shí)際情況確定并公告全體會(huì)員及客戶；2、延期費(fèi)：由交易中心根據(jù)實(shí)際情況確定并公告全體會(huì)員及客戶；3、提貨費(fèi)/交貨費(fèi)：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及細(xì)則參照屆時(shí)有效的貴州西南大宗商品交易中心相關(guān)交易規(guī)則及各項(xiàng)管理規(guī)定執(zhí)行；4、甲方有權(quán)根據(jù)交易中心的規(guī)則和要求對(duì)以上費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整。八、結(jié)算具體結(jié)算辦法及細(xì)則參照屆時(shí)有效的貴州西南大宗商品交易中心結(jié)算管理辦法執(zhí)行。九、風(fēng)險(xiǎn)管理1、甲方以持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)率來計(jì)算乙方的持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)率的計(jì)算方法：風(fēng)

16、險(xiǎn)率=客戶賬戶凈值÷占用的履約保證金×100%；2、當(dāng)乙方的持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)率小于 100時(shí)，乙方履約保證金不足，乙方必須追加履約保證金或者減少持倉(cāng)，直至乙方賬戶風(fēng)險(xiǎn)率等于或者大于 100%。當(dāng)乙方賬戶風(fēng)險(xiǎn)率低于 50時(shí)，甲方將乙方的剩余持倉(cāng)進(jìn)行全部代為轉(zhuǎn)讓。3、雙方同意，如出現(xiàn)乙方違規(guī)及甲方發(fā)生交易風(fēng)險(xiǎn)或非交易風(fēng)險(xiǎn)等交易中心認(rèn)為緊急或必要的情況，甲方或交易中心可以對(duì)乙方的持倉(cāng)進(jìn)行代為轉(zhuǎn)讓。4、由于國(guó)家法律、法規(guī)、政策的變化、交易中心交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺(tái)等原因，甲方有權(quán)根據(jù)交易中心的規(guī)則和要求對(duì)乙方的持倉(cāng)進(jìn)行全部代為轉(zhuǎn)讓。十、實(shí)物交割具體交割辦法和細(xì)則參照屆時(shí)有效的貴州西

17、南大宗商品交易中心現(xiàn)貨交收管理辦法(試行)執(zhí)行。十一、開戶及交易1、乙方在甲方開設(shè)一個(gè)交易賬戶，此賬戶由交易中心統(tǒng)一進(jìn)行監(jiān)管，且必須經(jīng)過交易中心的審核通過，然后按照交易中心有關(guān)規(guī)則進(jìn)行激活才可進(jìn)行交易。交易賬戶實(shí)行一戶一碼制。2、乙方開戶時(shí)，須提供有效的本人身份證（自然人客戶）或組織機(jī)構(gòu)代碼證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（機(jī)構(gòu)客戶）等交易中心要求提交的有效證件，并保證所提供開戶資料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、有效性，同時(shí)需要在交易中心指定的銀行開立清算賬戶，用以實(shí)現(xiàn)與交易中心履約保證金專用賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)。如乙方提供的開戶資料虛假，須承擔(dān)因此而引起的一切責(zé)任后果；當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí)，乙方承諾以及時(shí)有效方式通知

18、甲方。如資料發(fā)生變化，乙方未及時(shí)通知甲方而造成的損失由乙方承擔(dān)。3、所有的協(xié)議和電子化的通訊都須以甲方授權(quán)交易人員、乙方本人（自然人客戶）或乙方授權(quán)工作人員（機(jī)構(gòu)客戶）的親筆簽名或電子記錄進(jìn)行確認(rèn)，不得有無關(guān)第三方代簽名或擅自篡改電子記錄等行為，否則由此造成的損失和后果由責(zé)任方承擔(dān)。4、乙方必須對(duì)交易賬戶和所有密碼進(jìn)行妥善保管，并獨(dú)自承擔(dān)因保管不善及其他非可歸責(zé)于甲方、交易中心而造成的一切后果。如若密碼丟失，乙方須向甲方提供其本人有效的身份證件（自然人客戶）或組織機(jī)構(gòu)代碼證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（機(jī)構(gòu)客戶）、客戶協(xié)議書以及其他甲方要求的信息，并予以確認(rèn)簽字（機(jī)構(gòu)客戶加蓋公章確認(rèn)），經(jīng)甲方和交易中心核對(duì)無誤

19、后，方可將密碼恢復(fù)至初始狀態(tài)，乙方須在密碼恢復(fù)至初始狀態(tài)后及時(shí)修改密碼。5、乙方必須確保其本人（或本機(jī)構(gòu)）有滿足維系交易系統(tǒng)順利運(yùn)行配置要求的軟件和硬件系統(tǒng)。6、乙方的交易賬戶只限本人（或本機(jī)構(gòu)）使用，不得轉(zhuǎn)借他人（或其它機(jī)構(gòu)），如交易賬戶轉(zhuǎn)借所引起的一切糾紛和損失均由乙方自行解決和承擔(dān)。7、甲方僅通過客戶賬號(hào)和密碼以及電話密碼核實(shí)乙方身份，乙方應(yīng)妥善保存其本人（或本機(jī)構(gòu)）的客戶賬號(hào)和相關(guān)的密碼。凡通過客戶賬號(hào)及密碼登陸進(jìn)行的交易操作，無論是否確屬本人（或本機(jī)構(gòu)）進(jìn)行的交易，均視為是乙方本人（或本機(jī)構(gòu)）操作。所有因乙方密碼遺失及被盜導(dǎo)致的損失，均與甲方及交易中心無關(guān)，由乙方自行承擔(dān)。8、所有乙

20、方通過網(wǎng)絡(luò)及電話發(fā)出的交易指令，一經(jīng)發(fā)出，均不得撤回或撤銷。所有乙方通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)發(fā)出的交易指令，以交易中心電腦記錄的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。9、乙方對(duì)當(dāng)日的交易結(jié)算結(jié)果有異議時(shí)，須在一個(gè)工作日內(nèi)向甲方書面提出。如果乙方未在規(guī)定期限內(nèi)提出書面異議，視為乙方對(duì)交易結(jié)算單所記載事項(xiàng)的認(rèn)可。10、乙方必須遵守和接受交易中心及甲方制訂的有關(guān)大宗商品（包括貴金屬）現(xiàn)貨及現(xiàn)貨掛牌交易業(yè)務(wù)的一切規(guī)則。包括交易中心現(xiàn)行的以及日后修改的或者新制定的相關(guān)制度、規(guī)則和辦法等。11、甲方不接受乙方的任何典押、質(zhì)押或抵押，乙方也不得將本協(xié)議書中的任何權(quán)益全部或部分轉(zhuǎn)讓。12、乙方在提取賬戶資金時(shí)，其最大的取款金額不能超過其交易賬戶

21、內(nèi)的可提取金額。13、當(dāng)甲方出現(xiàn)會(huì)員資格被暫停、終止(或者取消)、因涉嫌存在非交易風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)行為等情形被交易中心采取限制措施時(shí)，交易中心有權(quán)處置該會(huì)員的客戶善后事宜，并有權(quán)將客戶所屬資料、服務(wù)權(quán)限及由此產(chǎn)生的服務(wù)權(quán)益移交給交易中心指定的有良好資質(zhì)的會(huì)員單位；甲乙雙方都應(yīng)該積極予以配合。十二、違約條款任何一方違反本協(xié)議給對(duì)方造成損失的，違約方需承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任；雙方違約的，各自對(duì)其違約行為造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。十三、免責(zé)條款1、甲方及甲方工作人員對(duì)交易市場(chǎng)的判斷和操作建議僅供參考，甲方及其工作人員向乙方作出獲利或不遭受損失的擔(dān)?；虺兄Z均屬違反交易中心規(guī)定的行為，不具有法律約束力，乙方據(jù)此

22、進(jìn)行交易產(chǎn)生的虧損由乙方自己承擔(dān)。2、由于市場(chǎng)情況或其他的特殊原因，甲方可能無法在乙方指定的價(jià)位買賣，此情形下，甲方在通知乙方后，若乙方未發(fā)出新的交易指令明確交易價(jià)位，甲方將暫停交易，并可即時(shí)免除延遲交易責(zé)任。3、由于甲方并不能控制電訊信號(hào)的中斷和連接以及互聯(lián)網(wǎng)的暢通，也不能保證乙方自身網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及電訊設(shè)備的穩(wěn)定性，由此等原因而使乙方遭受的損失，由乙方自行承擔(dān)，甲方不負(fù)有任何責(zé)任。4、乙方通過電話提交交易申請(qǐng)時(shí)，因電話線路或信號(hào)遭受干擾、失靈所造成的乙方損失，甲方不負(fù)有任何責(zé)任。5、由于價(jià)格劇烈波動(dòng)而出現(xiàn)裂口性的不連續(xù)報(bào)價(jià)引起乙方單據(jù)以直接跳空高開或跳空低開的價(jià)格成交，導(dǎo)致乙方的虧損超過其凈值，

23、此種情況屬于不可抗拒的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，甲方保留其向乙方追索的權(quán)利，乙方必須履行其追加資金的義務(wù)，不得提出任何異議。6、由于地震、水災(zāi)、火災(zāi)、暴動(dòng)、罷工、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府管制、國(guó)際或國(guó)內(nèi)的禁止、限制或保障性措施以及停電、技術(shù)故障、電子故障等不可抗力因素導(dǎo)致的交易中斷、延誤等風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)在條件允許的范圍內(nèi)采取必要的補(bǔ)救措施以減少因不可抗力造成的損失。7、由于發(fā)生不可抗力及國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的改變、緊急措施的出臺(tái)等導(dǎo)致交易系統(tǒng)臨時(shí)或永久性關(guān)閉及其他風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)責(zé)任。十四、保證條款1、甲方保證，甲方及甲方工作人員均不得與乙方私下達(dá)成交易，以利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)為承諾，利用客戶資金從事

24、代客理財(cái)業(yè)務(wù)，不得對(duì)客戶進(jìn)行類似收益保證的承諾。2、乙方保證，乙方不得與甲方或甲方工作人員私下達(dá)成交易，以利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)為承諾，委托甲方及甲方工作人員從事代客理財(cái)業(yè)務(wù)。十五、其他1、本協(xié)議經(jīng)甲、乙雙方簽署后生效，本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各持一份，具有同等法律效力。2、本協(xié)議的所有條款，對(duì)于甲方和乙方均具有法律約束力，任何一方均不得違反。本協(xié)議變更須以書面方式進(jìn)行，并由雙方簽字（機(jī)構(gòu)客戶加蓋公章）確認(rèn)。3、雙方均同意和接受：貴州西南大宗商品交易中心相關(guān)交易規(guī)則貴州西南大宗商品交易中心風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法（試行）貴州西南大宗商品交易中心現(xiàn)貨交收管理辦法（試行）貴州西南大宗商品交易中心結(jié)算管理辦法

25、（試行）貴州西南大宗商品交易中心客戶開戶管理辦法（試行）貴州西南大宗商品交易中心客戶銷戶管理辦法（試行）等由貴州西南大宗商品交易中心現(xiàn)行及將來制定、修訂或頒布的相關(guān)業(yè)務(wù)及管理制度均將作為本協(xié)議的附件，本協(xié)議書的附件為本協(xié)議不可分割的部分。乙方確定已充分閱讀、理解并接受本協(xié)議及附件內(nèi)容，包括其中有關(guān)甲方的免責(zé)條款。4、本協(xié)議各項(xiàng)條款的解釋權(quán)歸甲方所有。如甲、乙雙方就本協(xié)議書發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)以友好協(xié)商的原則商議解決。經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成一致意見的，可向交易中心申請(qǐng)調(diào)解或直接提交貴陽仲裁委員會(huì)，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。5、乙方可以通過解除簽約的方式（依據(jù)貴州西南大

26、宗商品交易中心客戶銷戶管理辦法（試行）辦理）終止與甲方簽訂的客戶協(xié)議書。終止本協(xié)議時(shí)，乙方必須結(jié)清與交易中心和甲方的所有費(fèi)用和欠款、違約金，且在終止協(xié)議當(dāng)天無任何交易記錄。6、除非本協(xié)議另有協(xié)定，本協(xié)議有效期至甲方被交易中心終止會(huì)員資格之日止。7、本協(xié)議書為依據(jù)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章及交易中心各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理制度所訂。如因有關(guān)法律、法規(guī)、政策、規(guī)章、交易中心業(yè)務(wù)和管理制度等發(fā)生變動(dòng)，導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款與其規(guī)定相抵觸的，應(yīng)以相關(guān)最新變動(dòng)的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章及交易中心各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理制度為準(zhǔn)。備注：以下無正文，均為附件：一、客戶調(diào)查表；二、客戶基本資料；三、風(fēng)險(xiǎn)提示書；四、交易規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)

27、承受能力的聲明；五、客戶確認(rèn)函；六、客戶協(xié)議書簽字頁(yè)?？蛻粽{(diào)查表（自然人客戶）客戶姓名：客戶性別：證件名稱：證件號(hào)碼：家庭電話：移動(dòng)電話：職業(yè)：郵政編碼：家庭住址：投資經(jīng)驗(yàn)：證券（ 年） 外匯（ 年） 期貨（ 年）期指（ 年） 國(guó)債（ 年） 金銀（ 年）房產(chǎn)（ 年） 銀行理財(cái)產(chǎn)品（ 年）其它交易目的：套利交易 長(zhǎng)期投資 短期投資 風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)偏好：高風(fēng)險(xiǎn)高收益 中風(fēng)險(xiǎn)中收益 低風(fēng)險(xiǎn)低收益投資額度： 萬元（預(yù)投資最高金額，包括開戶資金和后期可能用于追加的資金。）作為客戶協(xié)議書（試行）不可分割的一部分，本人已經(jīng)認(rèn)真閱讀并完全理解和認(rèn)同本客戶調(diào)查表的信息，并保證信息的真實(shí)有效性?？蛻粽{(diào)查表（機(jī)構(gòu)客戶

28、）客戶姓名：證件名稱：證件號(hào)碼（機(jī)構(gòu)代碼）：證件名稱：證件號(hào)碼（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）：辦公電話：移動(dòng)電話：辦公地址：投資經(jīng)驗(yàn)：證券（ 年） 外匯（ 年） 期貨（ 年）期指（ 年） 國(guó)債（ 年） 金銀（ 年）房產(chǎn)（ 年） 銀行理財(cái)產(chǎn)品（ 年）其它交易目的：套利交易 長(zhǎng)期投資 短期投資 風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)偏好：高風(fēng)險(xiǎn)高收益 中風(fēng)險(xiǎn)中收益 低風(fēng)險(xiǎn)低收益投資額度： 萬元（預(yù)投資最高金額，包括開戶資金和后期可能用于追加的資金。） 作為客戶協(xié)議書（試行）不可分割的一部分，本單位已經(jīng)認(rèn)真閱讀并完全理解和認(rèn)同本客戶調(diào)查表的信息，并保證信息的真實(shí)有效性?？蛻艋举Y料本客戶協(xié)議書需附客戶基本資料文件如下：一、自然人客戶：身份證正

29、反面復(fù)印件二、機(jī)構(gòu)客戶：（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件（加蓋公章）；（二）稅務(wù)登記證復(fù)印件（加蓋公章）；（三）組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋公章）；（四）企業(yè)法人（負(fù)責(zé)人）身份證復(fù)印件（加蓋公章）。復(fù)印件粘貼處：風(fēng)險(xiǎn)提示書尊敬的客戶：目前交易中心提供的交易系統(tǒng)中的指價(jià)建倉(cāng)和指價(jià)平倉(cāng)功能（包括設(shè)定止盈、止損價(jià)格功能），可能會(huì)存在以下風(fēng)險(xiǎn)：在您使用該功能時(shí)，雖然您設(shè)定了建倉(cāng)或平倉(cāng)的價(jià)格（止盈、止損價(jià)格），但是由于電腦設(shè)備運(yùn)行速度、網(wǎng)絡(luò)傳輸速度等不可控因素影響原因，可能會(huì)導(dǎo)致在行情觸及或穿越指定價(jià)格時(shí)，交易系統(tǒng)沒有為您成交該筆單據(jù)。因此，我們特別提示您在使用交易系統(tǒng)中指價(jià)建倉(cāng)和指價(jià)平倉(cāng)功能（包括設(shè)定止盈、止

30、損價(jià)格功能）時(shí)，應(yīng)充分考慮上述風(fēng)險(xiǎn)。如果您無法理解或承受上述風(fēng)險(xiǎn)，我們建議您不要使用該功能進(jìn)行交易。如果您堅(jiān)持使用該功能，將視為您已經(jīng)完全理解并愿意承擔(dān)使用該功能的全部風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)使用該功能所帶來的一切后果。本風(fēng)險(xiǎn)提示書無法揭示使用指價(jià)建倉(cāng)功能和指價(jià)平倉(cāng)功能（包括設(shè)定止盈、止損價(jià)格功能）所帶來的所有風(fēng)險(xiǎn)和交易系統(tǒng)的全部情形。故您在使用之前，應(yīng)全面理解交易中心交易規(guī)則及實(shí)施細(xì)則，對(duì)自身的經(jīng)濟(jì)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、身體及心理承受能力（僅對(duì)自然人客戶而言）、理解能力做出客觀判斷，對(duì)交易系統(tǒng)作仔細(xì)的、全面的研究。鑒于此，本人愿意接受并承擔(dān)因投資交易中心產(chǎn)品而帶來的收益和風(fēng)險(xiǎn)。本人特此聲明并同意將此聲明作為與貴公司簽訂之客戶協(xié)議書的有效補(bǔ)充。關(guān)于確認(rèn)交易規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)承受能力的聲明本人已清晰了解貴州西南大宗商品交易中心（下稱交易中心）的產(chǎn)品交易規(guī)則及投資風(fēng)險(xiǎn)。本人已經(jīng)熟知金融市場(chǎng)產(chǎn)品交易規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)。本人在此之前進(jìn)行了交易中心的產(chǎn)品模擬交易，模擬練習(xí)滿 20 交易，目前已經(jīng)充分了解交易