資金賬戶監(jiān)管協(xié)議(律師版)

1、資金賬戶監(jiān)管協(xié)議甲方（資產(chǎn)委托方）：_住所： _郵編： _法定代表人： _乙方（資產(chǎn)受托方）：_住所： _郵編： _法定代表人： _丙方（資產(chǎn)監(jiān)管方）：_住所： _郵編： _法定代表人： _為確保 _、_簽訂 _年 _字第 _號資產(chǎn)管理委托合同（以下稱為 “合同” ）的履行，甲乙丙三方經(jīng)協(xié)商，簽訂本協(xié)議書，約定甲乙雙方授權(quán)及限制事項，并由丙方根據(jù)約定事項進行監(jiān)管。第一條甲方在丙方開立資金帳戶（資金帳號：），并存入資金人民幣_元。乙方自愿轉(zhuǎn)入資金或證券市值人民幣_至甲方帳戶（下稱“監(jiān)管帳戶”），作為對甲方所委托資產(chǎn)的本金及約定收益的保證。甲乙雙方保證該資產(chǎn)合法性。第二條本協(xié)議監(jiān)管期限 （即帳戶鎖

2、定期間），自 _年 _月_日至 _年_月_日止。第三條甲方資產(chǎn)年收益率，收益計人民幣（￥：元），收益按季度支付，甲方可以在 _年_月 _日、年 _月_日、_年_月_日、年_月 _日從監(jiān)管帳戶每次轉(zhuǎn)出收益款人民幣_（￥：元），在 _年 _月 _日轉(zhuǎn)出本金 _萬元。（甲方取款時須憑加蓋雙方印章的取款單）第四條帳戶鎖定期間，甲方委托乙方在其資金帳戶對應的股票帳戶內(nèi)進行有價證券買賣交易活動，帳戶資金密碼由甲方管理。第五條甲方在丙方開立的上述帳戶在鎖定期間，必須在丙方辦理股票指定交易。三方中任何一方不得單方面提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等。本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)則按相應規(guī)定執(zhí)行，三方予以同意。第

3、六條監(jiān)管帳戶應完全用于深圳、上海兩地交易所買賣A 股股票，基金、上市有價證券（包括債、國庫券）及新股申購。帳戶鎖定期間，乙方指定代理人，身份證號碼：作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對該人員在上述規(guī)定的交易范圍內(nèi)的一切操作行為予以認可。丙方鷲對上述帳戶進行監(jiān)管，在交易過程中發(fā)生操作人員違規(guī)操作的行為應及時制止，否則，丙方應對由于違規(guī)操作造成的損失承擔賠償責任。若甲、乙方任何一方要從該帳戶中提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等，必須按照本協(xié)議有關(guān)約定條款辦理。第七條本協(xié)議期間，當監(jiān)管帳戶的總資產(chǎn)之和（股票市值按通知前一天收盤價及股票數(shù)量計算）降至_（警戒線）以下時，丙方應于次日開市前通知甲、乙雙

4、方。乙方應于次日證券市場收盤前追加保證金，使甲、乙兩帳戶中的總資產(chǎn)補足至_。當總市值降至 _（平倉線）以下時，甲方有權(quán)對監(jiān)管帳戶進行處理，包括對證券進行平倉及提取相當于資產(chǎn)委托管理合同標的本金壹仟萬元及約定收益款的資金。出現(xiàn)前述情形時，丙方負有通知甲、乙雙方的義務，乙方自愿接受平倉的一切后果，并不得以任何理由（包括價格低等）向甲方、丙方索賠或提出抗辯。第八條乙方不得因償還債務或其它原因與任何第三者簽訂有損于甲、丙方利益的任何合同或協(xié)議文件。否則，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，并用事先提供的賣出委托單和取款單對帳戶進行處置，提取資產(chǎn)委托管理合同的本金及收益款。第九條帳戶鎖定期間，除本合同第七、八、十條情形

5、出現(xiàn)，丙方不得無故擅自操作監(jiān)管帳戶，否則，丙方應負賠償責任。第十條在本合同到期之日前，因發(fā)生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無法正常繼續(xù)執(zhí)行本協(xié)議，甲方有權(quán)按資產(chǎn)委托管理合同約定條款取回本金及收益，本協(xié)議終止。第十一條甲、乙、丙三方責任1甲方保證甲方帳戶資產(chǎn)合法性、在本協(xié)議有效期內(nèi)不得抽回本金。乙方同意甲方指定（身份證號碼： _）為合法監(jiān)控人員，負責查詢監(jiān)管帳戶資產(chǎn)，甲方有義務對乙方操作情況保密。監(jiān)管帳戶出現(xiàn)本協(xié)議第七、八、十條情形，甲方應及時采取有關(guān)措施，因甲方不及時平倉而造成損失，由甲方自行承擔責任，丙方不承擔任何賠償責任。甲方行使處分權(quán)時，指派人員應持乙方蓋有預留印鑒的書面文件及

6、指派人員身份證原件，丙方即給予辦理（預留印鑒由雙方共同約定）。2丙方有義務按本協(xié)議的要求，履行監(jiān)管職責。監(jiān)管期內(nèi)，丙方有義務對監(jiān)管帳戶進行實時監(jiān)控，將監(jiān)控情況于每周五下午收市后告知甲、乙雙方，并根據(jù)甲方通知接受甲方對監(jiān)管帳戶資產(chǎn)市值臨時查詢。當監(jiān)管帳戶資產(chǎn)出現(xiàn)本協(xié)議第七條約定情況，如因為丙方未按本協(xié)議及時履行通知義務而對甲方本金或收益造成損失，丙方對損失部分承擔賠償責任；因本條監(jiān)管職責以外的原因（如司法機關(guān)采取強制執(zhí)行措施等）而造成的損失，丙方概不負責。3甲方按本協(xié)議第三條約定支取收益及本金時，乙方保證帳戶上有相應的足額現(xiàn)金，否則，甲方有權(quán)憑雙方預留的委托單對監(jiān)管帳戶進行處置，直至帳戶現(xiàn)金余額

7、足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負責。乙方對此不得提出異議。4資產(chǎn)管理合同期滿，甲方有權(quán)取回約定收益及本金，超出甲方本金及應得收益部份的資產(chǎn)歸乙方所有。若任何一方不按時進行本益結(jié)清，則丙方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定的收益分配比例，對監(jiān)管帳戶進行處置，包括對證券進行平倉及提取帳戶內(nèi)資金進行本金收益結(jié)清，以保護雙方合法權(quán)益。5甲、乙方在解除資產(chǎn)委托管理合同責任的同時，應負責立即通知丙方，本監(jiān)管協(xié)議隨之解除。第十二條以上授權(quán)及限制事項三方應共同遵守，任何一方不得違約，若違反本協(xié)議，由此產(chǎn)生的一切損失由違約方承擔，并追究相應的法律責任。第十三條本合同提供住所為甲、乙、丙三方通知送達法定地址（三方亦可另行約定地址及其他通訊方式），通知可以采取直接送達或者郵寄、傳真方式送達。第十四條甲、乙雙方年月日簽訂的資產(chǎn)委托管理合同是本協(xié)議書附件。第十五條本協(xié)