法院辦公室廉政風險防控責任清單

1、法院辦公室廉政風險防控責任清單序號責任主體職權(quán)內(nèi)容風險點風險等級防控措施責任人辦公室主要負責機要工作、院公文文號管理和對外公文行文格式的審核把關(guān)，接收處理各類公文、各類涉密信息載體；監(jiān)章、文印工作；檔案管理；財務(wù)；負責日常接待活動；物業(yè)管理工作；基建；固定資產(chǎn)管理、物資采購；食堂服務(wù)日常管理；全院車輛使用管理。1.泄露審判秘密和其他工作秘密；2.利用職權(quán)為自己、配偶、子女或者其他人謀取不正當利益；3.謀取私利與律師進行不正當交往；4.利用職權(quán)侵占單位財產(chǎn)，侵占、侵吞設(shè)備；5.接受宴請、旅游或其他消費活動，收受回扣、禮品或有價證券；6.未建立檔案管理責任追究制度，擅自借閱、涂改、抽取、調(diào)換檔案材

2、料；7.利用職務(wù)上的便利為請托人違規(guī)閱卷或調(diào)換卷內(nèi)材料，謀取不正當利益； 8.違規(guī)借出卷宗或復印案件材料，泄露國家秘密或?qū)е戮碜趤G失或缺失；9.印章管理大意，將印章丟失或未經(jīng)領(lǐng)導審查，擅自使用印章；10.擅自更改法律文書；11.私分、侵吞、挪用訴訟費、罰沒款、案件暫存款、贓款贓物及其孳息； 12.設(shè)置帳外帳，私設(shè)“小金庫”； 13.違反規(guī)定印制財政票據(jù)； 14.偽造、變造、買賣財政票據(jù)； 15.轉(zhuǎn)借、串用、代開財政票據(jù)； 16.收費不開票據(jù)，多收費少開票； 17.現(xiàn)金管理不符合規(guī)定，隨意借支、非法挪用、“白條”抵庫； 18.在工程招標過程中私自泄漏項目有關(guān)消息，透露標底，影響招標工作公平開展；

3、19.在基建工程管理和施工組織過程中收取好處，私自降低施工標準，影響工程質(zhì)量；20.在工程驗收時不嚴格按照施工圖進行檢查驗收，走過場，導致質(zhì)量不合格工程、未嚴格按圖紙要求施工的低劣工程通過驗收；21.在工程決算審核過程中提供虛假數(shù)據(jù)，影響工程決算審核；22.不按規(guī)定和程序采購物品，暗箱操作，采購費用高于市場實際價格，造成資金浪費，違法、犯罪；23.采購、修理等程序?qū)徍瞬粐乐绿搱蟛少彙⑿蘩淼绕睋?jù)報銷費用，易發(fā)生貪污等違法犯罪；24.采購數(shù)目不符或質(zhì)量以次充好；25.為謀取私利，少購多結(jié)、虛報冒領(lǐng)、索要收受回扣；26.收受回扣，在車輛維修保養(yǎng)過程中亂換配件或不換配件亂開票。高1.堅持民主集中制，決

4、策民主，強化權(quán)力制約和監(jiān)督；2.認真履行領(lǐng)導干部黨風廉政建設(shè)責任制；3.開展黨性黨風黨紀和廉潔從政教育； 4.貫徹落實中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則、最高人民法院關(guān)于“五個嚴禁”的規(guī)定等黨風廉政法規(guī)制度；5.完善黨風廉政建設(shè)的相關(guān)制度，如廉政風險信息報告制度等；6.嚴格遵守本院有關(guān)工作紀律和廉政建設(shè)規(guī)定，工作中實施相互監(jiān)督、提醒，按工作流程辦事，落實保密制度；7.嚴格按照印章使用管理規(guī)定使用印章，防止印章管理出現(xiàn)差錯；8.建立檔案管理的相關(guān)制度，規(guī)范檔案管理工作流程；9.指定專人管理檔案，加強業(yè)務(wù)培訓；10.建立檔案管理責任追究制度，實行責任管理；11.嚴格卷宗借閱的審批手續(xù)，遵守最高

5、法院法官行為規(guī)范、法官職業(yè)道德基本準則、“五個嚴禁”和省紀委、省法院廉潔自律方面的相關(guān)規(guī)定；12.嚴格遵行我院辦公室工作制度規(guī)定，規(guī)范審批工作流程；13.嚴格遵守最高院關(guān)于在審判工作中防止法院內(nèi)部人員干擾辦案的規(guī)定等各項制度；14.公示收費項目和標準，收費人每日將所收各項費用存入銀行專戶，嚴禁設(shè)置帳外帳，私設(shè)“小金庫”；15.嚴格票據(jù)管理相關(guān)規(guī)定，定期檢查票據(jù)開具情況，及時發(fā)現(xiàn)問題；16.公示年度財務(wù)收支情況，接受干警監(jiān)督；17.會計每月清查出納現(xiàn)金帳一次，確保現(xiàn)金管理符合規(guī)定；18.基建方面，結(jié)合現(xiàn)場實際和需求制定方案，較復雜或較專業(yè)項目，延請專業(yè)公司或多家廠商參與，進行多家方案的對比，杜絕

6、虛報、高報；科室主要負責人辦公室主要負責機要工作、院公文文號管理和對外公文行文格式的審核把關(guān)，接收處理各類公文、各類涉密信息載體；監(jiān)章、文印工作；檔案管理；財務(wù)；負責日常接待活動；物業(yè)管理工作；基建；固定資產(chǎn)管理、物資采購；食堂服務(wù)日常管理；全院車輛使用管理。27.不認真履行“一崗雙責”，領(lǐng)導和監(jiān)督職責履行不到位，造成本部門出現(xiàn)嚴重違法違紀問題；28.對本部門發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不報，可能造成損失或嚴重后果；29.工作中存在疏失，文件不能及時上交，會議通知滯后，造成工作效率低下，政令不通；30.非職務(wù)過問案件；31.利用職務(wù)之便，不規(guī)范使用院章；32.未按照規(guī)定的收費項目和標

7、準收費；33.擅自擴大開支范圍、改變資金用途、提高開支標準；34.嚴重不負責任，致使保管的財物毀損、丟失的；35.在基建方案和修繕方案制定過程中不進行詳細、科學的論證，導致建設(shè)方案存在較大的失誤，影響基建和修繕工作開展；36.固定資產(chǎn)購置、驗收、使用處置不按程序辦理，造成資產(chǎn)帳實不符；37.未嚴格執(zhí)行食品采購、設(shè)施設(shè)備維護申報審批制度，導致單位資金浪費或流失，違反規(guī)定超標準采購食品和設(shè)備工具。中19.簡單修繕項目可由專業(yè)技術(shù)顧問直接審核后按程序上報審核后實施。較專業(yè)或復雜修繕項目，延請專業(yè)公司或多家廠商對比競爭，擇優(yōu)選擇方案，按程序上報審核后實施。預算類基建項目按招投標程序選擇方案和廠商；20

8、.如聘用專業(yè)監(jiān)理公司和技術(shù)顧問，結(jié)合自身技術(shù)力量，對施工過程進行組織和管理；21.施工過程全面跟蹤，聘用專業(yè)監(jiān)理公司進行技術(shù)把關(guān)，由院獨立的驗收小組進行全面驗收；做好后續(xù)保修；22.按程序進行決算審核；23.屬于政府采購的項目，需按照規(guī)定程序辦理政府采購手續(xù)；日常辦公用品，使用部門事先提出申請，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導審批后，方可進行采購；24.加強采購物品的審批與審查，掌握實際需求情況，掌握市場價格，做好登記；25.建立和落實逐級審批機制，加大采購透明度；26.定期盤點清查，實行“雙崗責任制”；嚴格領(lǐng)用登記制度，設(shè)專人專本登記簽收；27.固定資產(chǎn)的購置、驗收要嚴格按照政府采購程序辦理；28.固定資產(chǎn)指定專人管理，建立健全明細賬及使用登記表；29.定期組織相關(guān)部門對全院固定資產(chǎn)進行清查，資產(chǎn)的報廢、處置必須按照規(guī)定程序及審批制度進行；30.嚴格執(zhí)行食堂食品用品采購、維護管理制度，填寫申請時如實申報品名、數(shù)量、等級