掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式模板

1、附件：掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式模板公司 證券簡(jiǎn)稱標(biāo)識(shí)NEEQ:證券代碼公司全稱（中英文）圖片（如有）年度報(bào)告20XX公司年度大事記圖片（如有）圖片（如有）事件描述事件描述（或）致投資者的信注：本頁(yè)內(nèi)容原則上應(yīng)當(dāng)在一頁(yè)之內(nèi)完成。目錄第一節(jié)聲明與提示第二節(jié)公司概況第三節(jié)主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和關(guān)鍵指標(biāo)第四節(jié)管理層討論與分析第五節(jié)重要事項(xiàng)第六節(jié)股本、股東情況第七節(jié)融資情況第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及員工情況第九節(jié) 公司治理及內(nèi)部控制第十節(jié)財(cái)務(wù)報(bào)告釋義釋義項(xiàng)目釋義指自動(dòng)添行指第一節(jié)聲明與提示【聲明】公司董事會(huì)及其董事、監(jiān)事會(huì)及其監(jiān)事、公司高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重

2、大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān) 個(gè)別及連帶責(zé)任。公司負(fù)責(zé)人、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司出具了審計(jì)報(bào)告，本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)已有詳細(xì)說(shuō)明,請(qǐng)投資者注意閱讀。事項(xiàng)是或否是否存在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)年度報(bào)告內(nèi)容存在異議或無(wú)法保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整是否存在未出席董事會(huì)審議年度報(bào)告的董事是否存在豁免披露事項(xiàng)（1）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)年度報(bào)告內(nèi)容存在異議或無(wú)法保證的理由（如有）（2）列示未出席董事會(huì)的董事姓名及未出席的理由（如有） （3）豁免披露事項(xiàng)及理由（如有）【重要風(fēng)險(xiǎn)提示表】重要風(fēng)險(xiǎn)事

3、項(xiàng)名稱重要風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)簡(jiǎn)要描述12（自動(dòng)添行）本期重大風(fēng)險(xiǎn)是否發(fā)生重大變化：第二節(jié)公司概況、基本信息公司中文全稱英文名稱及縮寫證券簡(jiǎn)稱證券代碼法定代表人注冊(cè)地址辦公地址主辦券商主辦券商辦公地址會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師姓名會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址、聯(lián)系方式董事會(huì)秘書或怎息披露負(fù)責(zé)人電話傳真電子郵箱公司網(wǎng)址聯(lián)系地址及郵政編碼公司指定信息披露平臺(tái)的網(wǎng)址公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫厝?、企業(yè)信息股票公開轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時(shí)間行業(yè)（證監(jiān)會(huì)規(guī)定的行業(yè)大類）主要產(chǎn)品與服務(wù)項(xiàng)目普通股股票轉(zhuǎn)讓方式普通股總股本（股）控股股東實(shí)際控制人四、注冊(cè)情況項(xiàng)目號(hào)碼報(bào)告期內(nèi)是否變更企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)稅務(wù)登記證號(hào)碼組織機(jī)構(gòu)

4、代碼第三節(jié)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)摘要、盈利能力單位：元本期上年同期增減比例營(yíng)業(yè)收入毛利率-歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)歸屬于掛牌公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈 利潤(rùn)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 （依據(jù)歸屬于掛牌公司股 東的凈利潤(rùn)計(jì)算）-加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 （歸屬于掛牌公司股東的 扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)計(jì)算）基本每股收益、償債能力本期期末上年期末增減比例資產(chǎn)總計(jì)（元）負(fù)債總計(jì)（元）歸屬于掛牌公司股東的凈資產(chǎn)（元）歸屬于掛牌公司股東的每股凈資產(chǎn)（元）資產(chǎn)負(fù)債率-流動(dòng)比率-利息保障倍數(shù)-（三）營(yíng)運(yùn)情況本期上年同期增減比例經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元）-應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率-存貨周轉(zhuǎn)率-（四）成長(zhǎng)情況本期上年同

5、期增減比例總資產(chǎn)增長(zhǎng)率-營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率%-凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率%-（五）股本情況本期期末上年期末增減比例普通股總股本（股）計(jì)入權(quán)益的優(yōu)先股數(shù)量（股）一計(jì)入負(fù)債的優(yōu)先股數(shù)量（股）一帶有轉(zhuǎn)股條款的債券（股）一期權(quán)數(shù)量（股）一（六）非經(jīng)常性損益項(xiàng)目金額（元）（自動(dòng)添行）非經(jīng)常性損益合計(jì)所得稅影響數(shù)少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后）非經(jīng)常性損益凈額（七）因會(huì)計(jì)政策變更及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等追溯調(diào)整或重述情況（如有）科目本期期末（本期）上年期末（去年同期）調(diào)整重述前調(diào)整重述后調(diào)整重述前調(diào)整重述后（自動(dòng)添行）第四節(jié)管理層討論與分析一、經(jīng)營(yíng)分析（一）商業(yè)模式注：簡(jiǎn)要描述企業(yè)目前所處行業(yè)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)、客戶類型、關(guān)鍵資源、

6、銷售渠道、收入來(lái)源等 情況，說(shuō)明商業(yè)模式各項(xiàng)要素的變化情況以及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響。年度內(nèi)變化統(tǒng)計(jì):事項(xiàng)是或否所處行業(yè)是否發(fā)生變化主營(yíng)業(yè)務(wù)是否發(fā)生變化主要產(chǎn)品或服務(wù)是否發(fā)生變化客戶類型是否發(fā)生變化關(guān)鍵資源是否發(fā)生變化銷售渠道是否發(fā)生變化收入來(lái)源是否發(fā)生變化商業(yè)模式是否發(fā)生變化(二)報(bào)告期內(nèi)經(jīng)營(yíng)情況回顧注：介紹報(bào)告期內(nèi)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)情況，回顧年度內(nèi)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)有重大影響的事項(xiàng)1、主營(yíng)業(yè)務(wù)分析(1)利潤(rùn)構(gòu)成單位：元項(xiàng)目本期上年同期金額變動(dòng) 比例占營(yíng)業(yè)收入 的比重金額變動(dòng) 比例占營(yíng)業(yè)收入 的比重營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)成本毛利率管理費(fèi)用銷售費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用營(yíng)業(yè)利潤(rùn)營(yíng)業(yè)外收入營(yíng)業(yè)外支出凈利潤(rùn)項(xiàng)目重大變動(dòng)

7、原因:注：對(duì)與上一年度相比變動(dòng)達(dá)到或超過(guò) 30%勺財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，應(yīng)充分解釋導(dǎo)致變動(dòng)的原因(2)收入構(gòu)成項(xiàng)目本期收入金額本期成本金額上期收入金額上期成本金額主營(yíng)業(yè)務(wù)收入其他業(yè)務(wù)收入合計(jì)按產(chǎn)品或區(qū)域分類分析:類別/項(xiàng)目本期收入金額占營(yíng)業(yè)收入 比例%上期收入金額占營(yíng)業(yè)收入比 例(自動(dòng)添行)收入構(gòu)成變動(dòng)的原因注：對(duì)于主營(yíng)業(yè)務(wù)占比、按產(chǎn)品或區(qū)域進(jìn)行分類的收入構(gòu)成指標(biāo)的重大變動(dòng)(達(dá)到或超過(guò)10%,應(yīng)充分解釋導(dǎo)致變動(dòng)的原因。(3)現(xiàn)金流量狀況項(xiàng)目本期金額上期金額經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~現(xiàn)金流量分析:注：對(duì)與上一年度相比變動(dòng)達(dá)到或超過(guò)30%勺，應(yīng)充分解釋導(dǎo)致變

8、動(dòng)的原因，若本年度公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生 的現(xiàn)金流量與本年度凈利潤(rùn)存在重大差異的，公司應(yīng)當(dāng)詳細(xì)解釋原因。(4)主要客戶情況序號(hào)客戶名稱銷售金額年度銷售占比是否存在失 聯(lián)關(guān)系12345合計(jì)-注：如存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，則必須披露客戶的具體名稱。(5)主要供應(yīng)商情況序號(hào)供應(yīng)商名稱采購(gòu)金額年度采購(gòu)占比是否存在失 聯(lián)關(guān)系12345合計(jì)-注：如存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，則必須披露供應(yīng)商的具體名稱(6)研發(fā)支出項(xiàng)目本期金額上期金額研發(fā)投入金額研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比例2、資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)分析單位：元項(xiàng)目本年期末上年期末占總資產(chǎn) 比重的增金額變動(dòng)占總資產(chǎn)的金額變動(dòng)占總資產(chǎn)的比例比重比例比重減貨幣資金應(yīng)收賬款存貨長(zhǎng)期股權(quán)投資固定資產(chǎn)在建工程

9、短期借款長(zhǎng)期借款資產(chǎn)總計(jì)-資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目重大變動(dòng)原因:注：對(duì)與上一年度相比變動(dòng)達(dá)到或超過(guò) 30%勺財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，應(yīng)充分解釋導(dǎo)致變動(dòng)的原因3、投資狀況分析（1）主要控股子公司、參股公司情況注：如來(lái)源于單個(gè)子公司的凈利潤(rùn)或單個(gè)參股公司的投資收益對(duì)公司凈利潤(rùn)影響達(dá)10%Z上，披露該子公司營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等數(shù)據(jù)，并說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)取得和處置子公司的情況。如無(wú)請(qǐng)?zhí)顚憽盁o(wú)”。（2）委托理財(cái)及衍生品投資情況注：說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)委托理財(cái)、委托貸款、衍生品投資情況（三）外部環(huán)境的分析注：宏觀環(huán)境、行業(yè)發(fā)展、周期波動(dòng)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)狀、已知趨勢(shì)、重大事件對(duì)公司的影響（四）競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析注：結(jié)合企業(yè)掌握的關(guān)鍵資源、渠道、人才、技術(shù)、

10、成本控制、品牌形象等，利用行業(yè)內(nèi)通用的關(guān)鍵業(yè) 績(jī)指標(biāo)，分析企業(yè)自身的市場(chǎng)地位、比較優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)等。（五）持續(xù)經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)注：對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，說(shuō)明可能對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)（六）自愿披露（如有）注：金融相關(guān)行業(yè)的公司應(yīng)當(dāng)自覺披露相關(guān)監(jiān)管數(shù)據(jù)二、未來(lái)展望（自愿披露）（一）行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)注：公司可介紹與公司業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的宏觀經(jīng)濟(jì)層面或行業(yè)環(huán)境層面的發(fā)展趨勢(shì)、公司的行業(yè)地位或區(qū)域市場(chǎng)地位的變動(dòng)趨勢(shì)，并說(shuō)明上述發(fā)展趨勢(shì)對(duì)公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和盈利能力的影響。（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略注：公司應(yīng)披露公司發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃，以及擬開展的新業(yè)務(wù)、擬開發(fā)的新產(chǎn)品、擬投資的新項(xiàng)目等。若公 司存在多種業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)

11、明各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃。（三）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃或目標(biāo)注：披露經(jīng)營(yíng)計(jì)劃或目標(biāo)的，公司應(yīng)同時(shí)簡(jiǎn)要披露公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃涉及的投資資金的來(lái)源、 成本及使用情況 披露計(jì)劃或目標(biāo)時(shí)應(yīng)說(shuō)明該經(jīng)營(yíng)計(jì)劃并不構(gòu)成對(duì)投資者的業(yè)績(jī)承諾，提示投資者對(duì)此保持足夠的風(fēng)險(xiǎn)意 識(shí)，并且應(yīng)當(dāng)理解經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與業(yè)績(jī)承諾之間的差異。（四）不確定性因素注：公司應(yīng)遵循關(guān)聯(lián)性原則和重要性原則披露對(duì)未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略或經(jīng)營(yíng)計(jì)劃有重大影響的不確定性因素并進(jìn) 行說(shuō)明與分析。三、風(fēng)險(xiǎn)因素（一）持續(xù)到本年度的風(fēng)險(xiǎn)因素注：列示風(fēng)險(xiǎn)因素的名稱、持續(xù)的原因、對(duì)公司的影響，已經(jīng)采取及風(fēng)險(xiǎn)管理效果，或擬采取的措施。（二）報(bào)告期內(nèi)新增的風(fēng)險(xiǎn)因素注：列示風(fēng)險(xiǎn)因素的名稱、產(chǎn)生的原因

12、、對(duì)公司的影響，已經(jīng)采取及風(fēng)險(xiǎn)管理效果，或擬采取的措施。四、對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見審計(jì)報(bào)告的說(shuō)明是否被出具“非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見審計(jì)報(bào)告”：審計(jì)意見類型：董事會(huì)就非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見的說(shuō)明：第五節(jié)重要事項(xiàng)、重要事項(xiàng)索引事項(xiàng)是或否索引是否存在重大訴訟、仲裁事項(xiàng)五（二）X是否存在對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)是否存在股東及其關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)的情況是否存在日常性關(guān)聯(lián)交易或偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)是否存在經(jīng)股東大會(huì)審議過(guò)的收購(gòu)、出售資產(chǎn)事項(xiàng)是否存在經(jīng)股東大會(huì)審議過(guò)的對(duì)外投資事項(xiàng)是否存在經(jīng)股東大會(huì)審議過(guò)的企業(yè)合并事項(xiàng)是否存在股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)是否存在已披露的承諾事項(xiàng)是否存在資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押的情況是否存在被調(diào)查處罰的

13、事項(xiàng)是否存在重人資產(chǎn)重組的事項(xiàng)是否存在媒體普遍質(zhì)疑的事項(xiàng)是否存在自愿披露的重要事壩二、重要事項(xiàng)詳情（如事項(xiàng)存在選擇以卜表格填列）（一）重大訴訟、仲裁事項(xiàng)重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額（元）占期末凈資 產(chǎn)比例%是否結(jié)案臨時(shí)公告披露時(shí)間事項(xiàng)1事項(xiàng)2（自動(dòng)添行）總計(jì)-案件進(jìn)展情況、涉及金額、是否形成預(yù)計(jì)負(fù)債，以及對(duì)公司未來(lái)的影響:（二）公司發(fā)生的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)：擔(dān)保對(duì)象擔(dān)保金額擔(dān)保期限擔(dān)保類型（保證、抵 押、質(zhì)押）責(zé)任類型 （一般或者 連帶）是否履 行必要 決策程 序是否 關(guān)聯(lián) 擔(dān)保對(duì)象1對(duì)象2（自動(dòng)添行）總計(jì)-對(duì)外擔(dān)保分類匯總:項(xiàng)目匯總余額公司對(duì)外提供擔(dān)保（包括公司、子公司的對(duì)外擔(dān)保，不含公司對(duì)子公司的

14、 擔(dān)保）公司及子公司為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%勺被擔(dān)保對(duì)象提供的債務(wù)擔(dān)保金額公司擔(dān)?？傤~超過(guò)凈資產(chǎn) 50% （不含本數(shù)）部分的金額（三）股東及其關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況占用者占用形式（資金、資產(chǎn)、資源）期初余額期末余額是否尢償占用是否履行必 要決策程序12（自動(dòng)添行）合計(jì)-占用原因、歸還及整改情況:（四）報(bào)告期內(nèi)公司發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易情況日常性關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)具體事項(xiàng)類型預(yù)計(jì)金額發(fā)生金額1購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力2銷售產(chǎn)品、商品、提供或者接受勞務(wù)委托，委托或者受托銷售3投資（含共同投資、委托理財(cái)、委托貸款）4財(cái)務(wù)資助（

15、掛牌公司接受的）5公司章程中約定適用于本公司的日常關(guān)聯(lián)交易類型總計(jì)偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)關(guān)聯(lián)方交易內(nèi)容交易金額是否履行必要決策程序關(guān)聯(lián)方1關(guān)聯(lián)方2（自動(dòng)添行）總計(jì)-（五）收購(gòu)、出售資產(chǎn)事項(xiàng)簡(jiǎn)要說(shuō)明事項(xiàng)的基本情況（交易對(duì)手、交易標(biāo)的、交易價(jià)格、支付方式）、信息披露情況，分析該事項(xiàng)對(duì) 公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性及其他方面的影響：注：如收購(gòu)、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，則可索引披露。（六）對(duì)外投資事項(xiàng)簡(jiǎn)要說(shuō)明事項(xiàng)的基本情況（投資標(biāo)的、投資金額、期限、支付方式、回報(bào)情況）、信息披露情況，分析該 事項(xiàng)對(duì)公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性及其他方面的影響：（七）企業(yè)合并事項(xiàng)簡(jiǎn)要說(shuō)明事項(xiàng)的基本情況、信息披露情況，分析

16、該事項(xiàng)對(duì)公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性及其他方面的影 響：（八）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在本年度的具體實(shí)施情況股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的模式、激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)對(duì)象考核情況、實(shí)施情況、調(diào)整情況等:（九）承諾事項(xiàng)的履行情況掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或股東、實(shí)際控制人及其他信息披露義務(wù)人如存在本年度或持續(xù) 到本年度已披露的承諾，應(yīng)當(dāng)披露承諾的履行情況：（十）被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押的資產(chǎn)情況資產(chǎn)權(quán)利受限賬面價(jià)值占總資產(chǎn)的發(fā)生原因比例資產(chǎn)1資產(chǎn)2（自動(dòng)添行）累計(jì)值-注：權(quán)利受限類型為查封、扣押、凍結(jié)、抵押、質(zhì)押（H一）調(diào)查處罰事項(xiàng)簡(jiǎn)要說(shuō)明調(diào)查處罰事項(xiàng)，說(shuō)明被調(diào)查、處罰的對(duì)象、執(zhí)法部門，被調(diào)查處罰的原因以及結(jié)果

17、:（十二）重大資產(chǎn)重組事項(xiàng) 簡(jiǎn)要說(shuō)明重大資產(chǎn)重組的相關(guān)情況:（十三）媒體普遍質(zhì)疑事項(xiàng)簡(jiǎn)要說(shuō)明媒體普遍質(zhì)疑以及澄清的情況:（十四）自愿披露重要事項(xiàng)第六節(jié)股本變動(dòng)及股東情況-、普通股股本情況（一）普通股股本結(jié)構(gòu)股份性質(zhì)期初本期變動(dòng)期末數(shù)量比例%數(shù)量比例%無(wú)限售條 件股份無(wú)限售股份總數(shù)其中：控股股東、實(shí)際控制人董事、監(jiān)事、高管核心員工有限售條 件股份有限售股份總數(shù)其中：控股股東、實(shí)際控制人董事、監(jiān)事、高管核心員工總股本-普通股股東人數(shù)（二）普通股前十名股東情況序號(hào)股東名稱期初持股數(shù) （萬(wàn)股）持股變動(dòng) （萬(wàn)股）期末持股數(shù)（萬(wàn) 股）期末持股比例期末持有限售 股份數(shù)量 （萬(wàn)股）期末持有無(wú)限售 股份數(shù)量 （

18、萬(wàn)股）12345678910合計(jì)前十名股東間相互關(guān)系說(shuō)明：、優(yōu)先股股本基本情況項(xiàng)目期初股份數(shù)量數(shù)量變動(dòng)期末股份數(shù)量計(jì)入權(quán)益的優(yōu)先股計(jì)入負(fù)債的優(yōu)先股優(yōu)先股總計(jì)三、控股股東、實(shí)際控制人情況（一）控股股東情況若控股股東為法人的，應(yīng)當(dāng)披露名稱、單位負(fù)責(zé)人或法定代表人、成立日期、組織機(jī)構(gòu)代碼、注冊(cè)資 本；若控股股東為自然人的，應(yīng)當(dāng)披露其姓名、國(guó)籍、學(xué)歷、是否取得其他國(guó)家或地區(qū)居留權(quán)、職業(yè) 經(jīng)歷。說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)的變動(dòng)情況。（二）實(shí)際控制人情況若實(shí)際控制人為法人的，應(yīng)當(dāng)披露名稱、單位負(fù)責(zé)人或法定代表人、成立日期、組織機(jī)構(gòu)代碼、注冊(cè) 資本；若實(shí)際控制人為自然人的，應(yīng)當(dāng)披露其姓名、國(guó)籍、學(xué)歷、是否取得其他國(guó)家或地

19、區(qū)居留權(quán)、 職業(yè)經(jīng)歷。實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)披露到自然人、國(guó)有資產(chǎn)管理部門，包括股東之間達(dá)成某種協(xié)議或安排的其他機(jī)構(gòu)或 自然人，以及以信托方式形成實(shí)際控制的情況。說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)的變動(dòng)情況。（如控股股東與實(shí)際控制人一致，合并披露）四、股份代持情況披露報(bào)告期內(nèi)是否存在股份代持行為，如存在股份代持的，應(yīng)當(dāng)披露代持的原因、代持?jǐn)?shù)量、涉及的股東 數(shù)、代持還原情況等；如無(wú)請(qǐng)?zhí)罘?。第七?jié)融資及分配情況、掛牌以來(lái)普通股股票發(fā)行情況發(fā)行方 案公告 時(shí)間新增股 票掛牌 轉(zhuǎn)讓日 期發(fā)行價(jià) 格（元/ 股）發(fā)行數(shù) 量 （股）募集金 額 （元）發(fā)行 對(duì)象 中董 監(jiān)高 與核 心員 工人 數(shù)發(fā)行 對(duì)象 中做 市商 家數(shù)發(fā)行 對(duì)象 中外

20、 部自 然人 人數(shù)發(fā)行 對(duì)象 中私 募投 資基 金家 數(shù)發(fā)行 對(duì)象 中信 托及 資管 產(chǎn)品 家數(shù)募集資金用途 （具體用途）募集 資金 用途 是否 變更（自動(dòng) 添行）注：募集資金用途變更的具體情況及變動(dòng)原因，重點(diǎn)說(shuō)明募集資金的使用用途、使用情況是否與公開披露 的募集資金用途一致，是否存在用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人、委托理財(cái)?shù)?情形；如存在募集資金用途變更的，說(shuō)明變更的具體情況及履行的決策程序。、存續(xù)至本年度的優(yōu)先股股票相關(guān)情況（如有）1、基本情況證券代碼證券簡(jiǎn)稱發(fā)行價(jià)格（元/股）發(fā)行數(shù)量（股）募集金額（元）票面股息率轉(zhuǎn)讓起始日轉(zhuǎn)讓終止日（自動(dòng)添行）2、股東情況（不同批次

21、分別列示，整張表格可復(fù)制自行添加）證券代碼證券簡(jiǎn)稱股東人數(shù)序號(hào)股東名稱期初持股數(shù)量期末持股數(shù)量期末持股比例%123456789103、利潤(rùn)分配情況證券代碼證券簡(jiǎn)稱本期股息率%分配金額（元）股息是否累積累積額（元）是否參與剩余利潤(rùn)分配參與剩余分配金 額（元）（自動(dòng)添行）4、回購(gòu)情況（如有）證券代碼證券簡(jiǎn)稱回購(gòu)選擇權(quán)的行使主體回購(gòu)期間回購(gòu)數(shù)量（股）回購(gòu)比例%回購(gòu)資金總額（元）（自動(dòng)添行）5、轉(zhuǎn)換情況（如有）證券代碼證券簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)股條件轉(zhuǎn)股價(jià)格轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的行使主 體轉(zhuǎn)換形成的普通股數(shù)量（股）（自動(dòng)添行）6、表決權(quán)恢復(fù)情況（如有）證券代碼證券簡(jiǎn)稱恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股數(shù)量（股）恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股比例 有效期間

22、（自動(dòng)添行）三、債券融資情況代碼簡(jiǎn)稱債券類型融資金額（元）票面利率存續(xù)時(shí)間是否違約合計(jì)注：債券類型為公司債券（大公募、小公募、非公開）、企業(yè)債券、銀行間非金融企業(yè)融資工具、其他等。公開發(fā)行債券的（如有）第一條公開發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市或轉(zhuǎn)讓的公司披露年 度報(bào)告時(shí)，應(yīng)按本節(jié)要求披露公司債券有關(guān)情況，如年度報(bào)告其他章節(jié)與本節(jié)要求披露的部分內(nèi)容相 同的，公司可以建立相關(guān)查詢索引，避免重復(fù)。公司發(fā)行多只公司債券的，披露本節(jié)相關(guān)事項(xiàng)時(shí)應(yīng)指明與相關(guān)公司債券的對(duì)應(yīng)關(guān)系。第二條公司應(yīng)披露所有公開發(fā)行并在證券交易所、 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市或轉(zhuǎn)讓，且在 年度報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日

23、未到期或到期未能全額兌付的公司債券名稱、簡(jiǎn)稱、代碼、發(fā)行日、到期日、債 券余額、利率、還本付息方式，公司債券上市或轉(zhuǎn)讓的交易場(chǎng)所，投資者適當(dāng)性安排，報(bào)告期內(nèi)公司 債券的付息兌付情況。公司債券附發(fā)行人或投資者選擇權(quán)條款、可交換條款等特殊條款的，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)相關(guān)條款的執(zhí)行 情況。第三條公司應(yīng)披露債券受托管理人名稱、辦公地址、聯(lián)系人及聯(lián)系電話；報(bào)告期內(nèi)對(duì)公司債券進(jìn) 行跟蹤評(píng)級(jí)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名稱、辦公地址。報(bào)告期內(nèi)公司聘請(qǐng)的債券受托管理人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更的，應(yīng)披露變更的原因、履行的程序、 對(duì)投資者利益的影響等。第四條公司應(yīng)披露公司債券募集資金使用情況及履行的程序、年末余額、募集資金專項(xiàng)賬戶運(yùn)作

24、 情況，并說(shuō)明是否與募集說(shuō)明書承諾的用途、使用計(jì)劃及其他約定一致。第五條公司應(yīng)披露資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)根據(jù)報(bào)告期情況對(duì)公司及公司債券作出最新跟蹤評(píng)級(jí)的時(shí)間（預(yù)計(jì)）、評(píng)級(jí)結(jié)果披露地點(diǎn)，提醒投資者關(guān)注。報(bào)告期內(nèi)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)公司及公司債券進(jìn)行不定期跟蹤評(píng)級(jí)的，公司應(yīng)披露不定期跟蹤評(píng)級(jí)情 況，包括但不限于評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)報(bào)告出具的時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)論及標(biāo)識(shí)所代表的含義等，并重點(diǎn)說(shuō)明與 上一次評(píng)級(jí)結(jié)果的對(duì)比情況。如評(píng)級(jí)發(fā)生變化，公司還應(yīng)披露相關(guān)變化對(duì)投資者適當(dāng)性的影響。報(bào)告期內(nèi)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)因公司在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行其他債券、 債務(wù)融資工具對(duì)公司進(jìn)行主體評(píng)級(jí)的，應(yīng)披 露是否存在評(píng)級(jí)差異情況。第六條報(bào)告期內(nèi)公司債券增信機(jī)制、償

25、債計(jì)劃及其他償債保障措施發(fā)生變更的，應(yīng)參照公開發(fā) 行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 23號(hào)一一公開發(fā)行公司債券募集說(shuō)明書第五節(jié)的有關(guān)規(guī) 定披露增信機(jī)制、償債計(jì)劃及其他償債保障措施的相關(guān)情況， 說(shuō)明變更原因，變更是否已取得有權(quán)機(jī) 構(gòu)批準(zhǔn)，以及相關(guān)變更對(duì)債券持有人利益的影響。公司債券增信機(jī)制、償債計(jì)劃及其他償債保障措施未發(fā)生變更的，公司應(yīng)披露增信機(jī)制、償債計(jì) 劃及其他償債保障措施在報(bào)告期內(nèi)的執(zhí)行情況、變化情況，并說(shuō)明相關(guān)變化對(duì)債券持有人利益的影響：（一）提供保證擔(dān)保的，如保證人為法人或其他組織，應(yīng)披露保證人報(bào)告期末的凈資產(chǎn)額、資產(chǎn) 負(fù)債率、凈資產(chǎn)收益率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)（并注明

26、相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告是否經(jīng)審計(jì)），保證人資信狀況、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保余額以及累計(jì)對(duì)外擔(dān)保余額占其凈資產(chǎn)的比例；如保證人為自然人， 應(yīng)披露保證人資信狀況、代償能力、資產(chǎn)受限情況、對(duì)外擔(dān)保情況以及可能影響保證權(quán)利實(shí)現(xiàn)的其他 信息；保證人為發(fā)行人控股股東或?qū)嶋H控制人的，還應(yīng)披露保證人所擁有的除發(fā)行人股權(quán)外的其他主 要資產(chǎn)，以及該部分資產(chǎn)的權(quán)利限制及是否存在后續(xù)權(quán)利限制安排。 公司應(yīng)著重說(shuō)明保證人情況與上 一年度（或募集說(shuō)明書）披露情況的變化之處。（二）提供抵押或質(zhì)押擔(dān)保的，應(yīng)披露擔(dān)保物的價(jià)值（賬面價(jià)值和評(píng)估值，注明評(píng)估時(shí)點(diǎn)）變化 情況，已經(jīng)擔(dān)保的債務(wù)總余額以及抵/質(zhì)押順序，報(bào)告期內(nèi)擔(dān)保物的評(píng)估、登記、保管等情況。

27、（三）采用其他方式進(jìn)行增信的，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)相關(guān)增信措施的變化情況等。（四）公司制定償債計(jì)劃或采取其他償債保障措施的，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)相關(guān)計(jì)劃和措施的執(zhí)行情 況，與募集說(shuō)明書的相關(guān)承諾是否一致等。（五）公司設(shè)置專項(xiàng)償債賬戶的，應(yīng)披露該賬戶資金的提取情況，與募集說(shuō)明書的相關(guān)承諾是否一致 等。第七條公司應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)債券持有人會(huì)議的召開情況，包括召開時(shí)間、地點(diǎn)、召開原因、形成 的決議等。第八條公司應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)債券受托管理人履行職責(zé)的情況。受托管理人在履行職責(zé)時(shí)可能存在 的利益沖突情形的，應(yīng)披露相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范、解決機(jī)制。公司應(yīng)說(shuō)明受托管理人是否已披露報(bào)告期受托管理事務(wù)報(bào)告，以及披露（或預(yù)計(jì)披露）地址，

28、提醒投 資者關(guān)注。第九條公司應(yīng)當(dāng)采用數(shù)據(jù)列表方式，提供截至報(bào)告期末公司近 2年的下列會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)， 包括但不限于：息稅折舊攤銷前利潤(rùn)、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~、 期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額；流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率、EBITDA全部債務(wù)比（息稅折舊攤銷前利潤(rùn)/全部債務(wù)）、利息保障倍數(shù)息稅前利潤(rùn)/ （計(jì)入財(cái)務(wù)費(fèi)用的利息支出+ 資本化的利J息支出）、 現(xiàn)金利息保障倍數(shù)（經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~+現(xiàn)金利息支出+所得稅彳現(xiàn)）/現(xiàn)金利息支出、 EBITDA利息保障倍數(shù)息稅折舊攤銷前利潤(rùn)/ （計(jì)入財(cái)務(wù)費(fèi)用的利息支出+資本化的利息支出）、貸 款償還率（實(shí)際貸款償還額

29、/應(yīng)償還貸款額）、利息償付率（實(shí)際支付利息/應(yīng)付利息）。若上述會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)同比變動(dòng)超過(guò) 30%勺，應(yīng)披露產(chǎn)生變化的主要原因。第十條公司發(fā)行其他債券和債務(wù)融資工具的，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)對(duì)其他債券和債務(wù)融資工具的付息 兌付情況。第十一條公司應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)獲得的銀行授信情況、使用情況以及償還銀行貸款的情況（包括按 時(shí)償還、展期及減免情況等）。第十二條公司應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)執(zhí)行公司債券募集說(shuō)明書相關(guān)約定或承諾的情況，并分析相關(guān)情況 對(duì)債券投資者利益的影響。第十三條公司應(yīng)當(dāng)披露報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的 公司債券發(fā)行與交易管理辦法 第四十五條列示的重大 事項(xiàng)，說(shuō)明該事項(xiàng)的最新進(jìn)展以及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況和償債能力的影響。本

30、條規(guī)定的相關(guān)重大事項(xiàng)，如已作為臨時(shí)報(bào)告在指定網(wǎng)站披露且后續(xù)實(shí)施無(wú)變化的，僅需說(shuō)明信 息披露指定網(wǎng)站的相關(guān)查詢索引及披露日期。第十四條公司債券的保證人為法人或其他組織的，應(yīng)披露保證人報(bào)告期財(cái)務(wù)報(bào)表（并注明是否經(jīng) 審計(jì)），包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益（股東權(quán)益）變動(dòng)表和財(cái)務(wù)報(bào)表附注。四、間接融資情況融資方式融資方融資金額（元）利息率存續(xù)時(shí)間是否違約（自行添行）合計(jì)五、利潤(rùn)分配情況股利分配日期每10股派現(xiàn)數(shù)（含稅）每10股送股數(shù)（股）每10股轉(zhuǎn)增數(shù)（股）注：應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)的利潤(rùn)分配情況。第八節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及員工情況、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況（一）基本情況姓名職務(wù)性別

31、年齡學(xué)歷任期在公司 是否領(lǐng) 取薪水（自動(dòng)添行）董事會(huì)人數(shù)：監(jiān)事會(huì)人數(shù)：高級(jí)管理人員人數(shù)：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員相互間關(guān)系及與控股股東、實(shí)際控制人間關(guān)系:（二）持股情況姓名職務(wù)年初持普通 股股數(shù)（股）數(shù)量變動(dòng)（股）年末持普通 股股數(shù)（股）期末普通股 持股比例期末持有股票 期權(quán)數(shù)量（自動(dòng)添行）合計(jì)（三）變動(dòng)情況信息統(tǒng)計(jì)董事長(zhǎng)是否發(fā)生變動(dòng)總經(jīng)理是否發(fā)生變動(dòng)董事會(huì)秘書是否發(fā)生變動(dòng)財(cái)務(wù)總監(jiān)是否發(fā)生變動(dòng)姓名期初職務(wù)變動(dòng)類型（新任、換屆、 離任）期末職務(wù)簡(jiǎn)要變動(dòng)原因（自動(dòng)添行）本年新任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)要職業(yè)經(jīng)歷:二、員工情況（一）在職員工（母公司及主要子公司）基本情況按工作性質(zhì)分類期初人數(shù)期末人

32、數(shù)（自動(dòng)添行）員工總計(jì)注：可以分類為：行政管理人員、生產(chǎn)人員、銷售人員、技術(shù)人員、財(cái)務(wù)人員等。按教育程度分類期初人數(shù)期末人數(shù)博士碩士本科?？茖？埔韵聠T工總計(jì)人員變動(dòng)、人才引進(jìn)、培訓(xùn)、招聘、薪酬政策、需公司承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工人數(shù)等情況:（二）核心員工期初員工數(shù)量期末員工數(shù)量期末普通股持股數(shù)量期末股票期權(quán)數(shù)量核心員工核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)或關(guān)鍵技術(shù)人員的基本情況及變動(dòng)情況:注：掛牌公司應(yīng)披露包括核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)或關(guān)鍵技術(shù)人員（非董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員）在內(nèi)的核心員工 以及其他對(duì)公司有重大影響的人員基本情況以及變動(dòng)情況（如無(wú)變動(dòng)請(qǐng)注明無(wú)變動(dòng)），并說(shuō)明變動(dòng)對(duì)公司經(jīng) 營(yíng)的影響及公司采取的應(yīng)對(duì)措施。第九節(jié)公司治理及

33、內(nèi)部控制事項(xiàng)是或否年度內(nèi)是否建立新的公司治理制度董事會(huì)是否設(shè)置專業(yè)委員會(huì)董事會(huì)是否設(shè)置獨(dú)立董事投資機(jī)構(gòu)是否派駐董事監(jiān)事會(huì)對(duì)本年監(jiān)督事項(xiàng)是否存在異議管理層是否引入職業(yè)經(jīng)理人會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制及其他重大內(nèi)部管理制度本年是否發(fā)現(xiàn)重大缺陷是否建立年度報(bào)告重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度一、公司治理（一）制度與評(píng)估1、公司治理基本狀況注：掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露公司治理的基本狀況，列示公司本年度內(nèi)建立的各項(xiàng)公司治理制度。2、公司治理機(jī)制是否給所有股東提供合適的保護(hù)和平等權(quán)利的評(píng)估意見 注：說(shuō)明治理結(jié)構(gòu)如何確保所有股東，特別是中小股東充分行使其合法權(quán)利3、公司重大決策是否履行規(guī)定程序的評(píng)估意見注：說(shuō)明公司重要的

34、人事變動(dòng)、對(duì)外投資、融資、關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保等事項(xiàng)履行規(guī)定程序的評(píng)估意見。4、公司章程的修改情況注：披露報(bào)告期內(nèi)公司章程的修改情況，尤其是三會(huì)構(gòu)成及議事規(guī)則、在冊(cè)股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、回避表決規(guī) 則、強(qiáng)制要約收購(gòu)觸發(fā)條件等事項(xiàng)的修改情況。（二）三會(huì)運(yùn)作情況1、三會(huì)召開情況會(huì)議類型報(bào)告期內(nèi)會(huì)議召開的次數(shù)經(jīng)審議的重大事項(xiàng)（簡(jiǎn)要描述）董事會(huì)監(jiān)事會(huì)股東大會(huì)2、三會(huì)的召集、召開、表決程序是否符合法律法規(guī)要求的評(píng)估意見注：說(shuō)明股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召集、提案審議、通知時(shí)間、召開程序、授權(quán)委托、表決和決議等 符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定的評(píng)估意見。（三）公司治理改進(jìn)情況注：說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)公司治理的改進(jìn)情況，包

35、括來(lái)自控股股東及實(shí)際控制人以外的股東或其代表參與公司經(jīng) 治理的情況，以及公司管理層是否引入職業(yè)經(jīng)理人等情況。（四）投資者關(guān)系管理情況注：掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露其與公司的股權(quán)、債權(quán)投資人或潛在投資者之間的溝通聯(lián)系、事務(wù)處理等管理工作 的概況。（五）董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)在本年度內(nèi)履行職責(zé)時(shí)所提出的重要意見和建議（如有）二、內(nèi)部控制（一）監(jiān)事會(huì)就年度內(nèi)監(jiān)督事項(xiàng)的意見注：監(jiān)事會(huì)在本年度內(nèi)的監(jiān)督活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在風(fēng)險(xiǎn)的，公司應(yīng)當(dāng)披露監(jiān)事會(huì)就有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的簡(jiǎn)要意 見；否則，公司應(yīng)當(dāng)披露監(jiān)事會(huì)對(duì)本年度內(nèi)的監(jiān)督事項(xiàng)無(wú)異議。（二）公司保持獨(dú)立性、自主經(jīng)營(yíng)能力的說(shuō)明注：掛牌公司應(yīng)當(dāng)就與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、

36、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面存在的不能保證獨(dú) 立性、不能保持自主經(jīng)營(yíng)能力的情況進(jìn)行說(shuō)明。（三）對(duì)重大內(nèi)部管理制度的評(píng)價(jià)注：掛牌公司應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等重大內(nèi)部管理制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，披露本年度內(nèi)發(fā) 現(xiàn)上述管理制度重大缺陷的具體情況，包括對(duì)缺陷的具體描述、缺陷對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的潛在影響，已實(shí)施或擬 實(shí)施的整改措施、時(shí)間、責(zé)任人及效果。（四）年度報(bào)告差錯(cuò)責(zé)任追究制度相關(guān)情況注：應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度的建立與執(zhí)行情況，披露董事會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取的問責(zé)措 施及處理結(jié)果。第十節(jié)財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)報(bào)告是否審計(jì)審計(jì)意見審計(jì)報(bào)告編號(hào)審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱審計(jì)機(jī)構(gòu)地址審計(jì)報(bào)告日期注冊(cè)會(huì)計(jì)師姓名會(huì)計(jì)師事務(wù)所是否變

37、更會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)服務(wù)年限甫計(jì)報(bào)告正文：財(cái)務(wù)報(bào)表（一）合并資產(chǎn)負(fù)債表 單位：元項(xiàng)目附注期末余額期初余額流動(dòng)資產(chǎn)：貨幣資金以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期 損益的金融資產(chǎn)衍生金融資產(chǎn)買入返售金融資產(chǎn)應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預(yù)付款項(xiàng)應(yīng)收利息應(yīng)收股利其他應(yīng)收款存貨劃分為持有待售的資產(chǎn)一年內(nèi)到期的非流動(dòng)資產(chǎn)其他流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)非流動(dòng)資產(chǎn)：發(fā)放貸款及墊款可供出售金融資產(chǎn)持有至到期投資長(zhǎng)期應(yīng)收款長(zhǎng)期股權(quán)投資投資性房地產(chǎn)固定資產(chǎn)在建工程工程物資固定資產(chǎn)清理生產(chǎn)性生物資產(chǎn)油氣資產(chǎn)無(wú)形資產(chǎn)開發(fā)支出商譽(yù)長(zhǎng)期待攤費(fèi)用遞延所得稅資產(chǎn)其他非流動(dòng)資產(chǎn)非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)資產(chǎn)總計(jì)流動(dòng)負(fù)債：短期借款向中央銀行借款吸收存款及同業(yè)存放應(yīng)付短

38、期融資款拆入資金以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期 損益的金融負(fù)債衍生金融負(fù)債應(yīng)付票據(jù)應(yīng)付賬款預(yù)收款項(xiàng)賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款應(yīng)付手續(xù)費(fèi)及傭金應(yīng)付職工薪酬應(yīng)交稅費(fèi)應(yīng)付利息應(yīng)付股利其他應(yīng)付款應(yīng)付分保賬款保險(xiǎn)合同準(zhǔn)備金代理買賣證券款代理承銷證券款劃分為持有待售的負(fù)債一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債其他流動(dòng)負(fù)債流動(dòng)負(fù)債合計(jì)非流動(dòng)負(fù)債：長(zhǎng)期借款應(yīng)付債券其中：優(yōu)先股永續(xù)債長(zhǎng)期應(yīng)付款長(zhǎng)期應(yīng)付職工薪酬專項(xiàng)應(yīng)付款預(yù)計(jì)負(fù)債遞延收益遞延所得稅負(fù)債其他非流動(dòng)負(fù)債非流動(dòng)負(fù)債合計(jì)負(fù)債合計(jì)所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）：股本其他權(quán)益工具其中：優(yōu)先股永續(xù)債資本公積減：庫(kù)存股其他綜合收益專項(xiàng)儲(chǔ)備盈余公積一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備未分配利潤(rùn)歸屬于母公司所有者權(quán)益合計(jì)

39、少數(shù)股東權(quán)益所有者權(quán)益合計(jì)負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì)法定代表人：主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：（二）母公司資產(chǎn)負(fù)債表 單位：元項(xiàng)目附注期末余額期初余額流動(dòng)資產(chǎn)：貨幣資金以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期 損益的金融資產(chǎn)衍生金融資產(chǎn)買入返售金融資產(chǎn)應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預(yù)付款項(xiàng)應(yīng)收利息應(yīng)收股利其他應(yīng)收款存貨劃分為持有待售的資產(chǎn)一年內(nèi)到期的非流動(dòng)資產(chǎn)其他流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)非流動(dòng)資產(chǎn)：可供出售金融資產(chǎn)持有至到期投資長(zhǎng)期應(yīng)收款長(zhǎng)期股權(quán)投資投資性房地產(chǎn)固定資產(chǎn)在建工程工程物資固定資產(chǎn)清理生產(chǎn)性生物資產(chǎn)油氣資產(chǎn)無(wú)形資產(chǎn)開發(fā)支出商譽(yù)長(zhǎng)期待攤費(fèi)用遞延所得稅資產(chǎn)其他非流動(dòng)資產(chǎn)非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)資產(chǎn)總計(jì)流動(dòng)負(fù)債：短期借款以公

40、允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期 損益的金融負(fù)債衍生金融負(fù)債應(yīng)付票據(jù)應(yīng)付賬款預(yù)收款項(xiàng)應(yīng)付職工薪酬應(yīng)交稅費(fèi)應(yīng)付利息應(yīng)付股利其他應(yīng)付款劃分為持有待售的負(fù)債一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債其他流動(dòng)負(fù)債流動(dòng)負(fù)債合計(jì)非流動(dòng)負(fù)債：長(zhǎng)期借款應(yīng)付債券其中：優(yōu)先股永續(xù)債長(zhǎng)期應(yīng)付款長(zhǎng)期應(yīng)付職工薪酬專項(xiàng)應(yīng)付款預(yù)計(jì)負(fù)債遞延收益遞延所得稅負(fù)債其他非流動(dòng)負(fù)債非流動(dòng)負(fù)債合計(jì)負(fù)債合計(jì)所有者權(quán)益：股本其他權(quán)益工具其中：優(yōu)先股永續(xù)債資本公積減：庫(kù)存股其他綜合收益專項(xiàng)儲(chǔ)備盈余公積一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備未分配利潤(rùn)所有者權(quán)益合計(jì)負(fù)債和所有者權(quán)益合計(jì)（三）合并利潤(rùn)表單位：元項(xiàng)目附注本期發(fā)生額上期發(fā)生額一、營(yíng)業(yè)總收入其中：營(yíng)業(yè)收入利息收入已賺保費(fèi)手續(xù)費(fèi)及傭金收入二

41、、營(yíng)業(yè)總成本其中：營(yíng)業(yè)成本利息支出手續(xù)費(fèi)及傭金支出退保金賠付支出凈額提取保險(xiǎn)合同準(zhǔn)備金凈額保單紅利支出分保費(fèi)用營(yíng)業(yè)稅金及附加銷售費(fèi)用管理費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用資產(chǎn)減值損失力口：公允價(jià)值變動(dòng)收益（損失以”號(hào)填列）投資收益（損失以”號(hào)填列）其中：對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合營(yíng)企業(yè)的投資收益匯兌收益（損失以“-”號(hào)填列）三、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)（虧損以“一”號(hào)填列）力口：營(yíng)業(yè)外收入其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置利得減：營(yíng)業(yè)外支出其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置損失四、利潤(rùn)總額（虧損總額以“一”號(hào)填列）減：所得稅費(fèi)用五、凈利潤(rùn)（凈虧損以“”號(hào)填列）其中：被合并方在合并前實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)少數(shù)股東損益六、其他綜合收益的稅后凈額歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額（一）以后不能