基礎(chǔ)押題卷一(題目)

1、基礎(chǔ)押題卷一（題目）單選題(1) 通常在每個(gè)交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的是（ ）。A、封閉式基金B(yǎng)、企業(yè)年金C、開放式基金D、社保基金(2) 對(duì)（）證券而言，利率風(fēng)險(xiǎn)是主要風(fēng)險(xiǎn)。A、固定收益B、浮動(dòng)收益C、權(quán)益類D、衍生品(3) 一般情況下,變動(dòng)收益證券比固定收益證券()。A、利率風(fēng)險(xiǎn)大 B、利率風(fēng)險(xiǎn)小 C、信用風(fēng)險(xiǎn)小 D、信用風(fēng)險(xiǎn)大 (4) 關(guān)于有價(jià)證券的特征，以下說法正確的是（ ）。A、證券的收益性指證券投資一定能盈利B、債券期限不具有法律約束力C、各種證券的流動(dòng)性是相同的D、股票可視為無期證券(5) 在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證是（）。A、遠(yuǎn)期B、存托憑證C、期貨

2、D、期權(quán)(6) 美國(guó)最早的證券交易所是（）。A、紐約證券交易所B、費(fèi)城證券交易所C、洛杉磯證券交易所D、芝加哥證券交易所(7) 中證100指數(shù)以（）指數(shù)樣本作為樣本空間。A、中證100指數(shù)B、滬深100指數(shù)C、滬深300指數(shù)D、中證300指數(shù)(8) 1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)是下列哪一事件作為開始的？（ ）A、韓國(guó)政府被迫宣布貨幣貶值B、俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)C、泰銖貶值、泰國(guó)政府放棄實(shí)行多年的固定匯率D、日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅(9) （）是計(jì)算開放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。A、基金份額凈值B、基金資產(chǎn)總值C、基金負(fù)債總值D、基金資產(chǎn)凈值(10) 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、（）批復(fù)同意而設(shè)立

3、的。A、證券交易所B、國(guó)家發(fā)改委C、證監(jiān)會(huì)D、證券業(yè)協(xié)會(huì)(11) 相對(duì)而言,很大程度能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,有宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱的是( )。A、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) B、中小企業(yè)板塊 C、主板市場(chǎng) D、以上都不對(duì) (12) 地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般責(zé)任債券和（）。A、專項(xiàng)債券B、普通債券C、固定利率債券D、浮動(dòng)利率債券(13) 中央政府發(fā)行的債券被稱為（）。A、國(guó)債B、中央銀行票據(jù)C、地方政府債券D、赤字國(guó)債(14) 在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（）。A、貼現(xiàn)債券B、附息債券C、息票累積債券D、浮動(dòng)債券(15) （ ）既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可

4、以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回。A、封閉式基金B(yǎng)、ETFC、LOFD、主動(dòng)型基金(16) 能夠體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性是前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持（ ）。A、適當(dāng)分離B、完全隔離C、完全合并D、適當(dāng)交叉(17) 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（ ）。A、銷售收入B、產(chǎn)品價(jià)格C、利潤(rùn)和股息D、資產(chǎn)總額(18) 證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為（）。A、發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)B、主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)C、股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)D、有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)(19) 以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是（）。A、制定和修改證券交易所章程B、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決

5、議C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃(20) 對(duì)股票投資來講，公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B、管理風(fēng)險(xiǎn)C、公司虧損風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)(21) 證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO（首次公開發(fā)行）過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過（ ）確定發(fā)行價(jià)格。A、靜態(tài)市盈率B、動(dòng)態(tài)市盈率C、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)D、初步詢價(jià)(22) 證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。A、發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)B、主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)C、有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)D、集中交易市場(chǎng)和柜臺(tái)市場(chǎng)(23) 下列各項(xiàng)中，不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金資金來源的是（）。A、中央財(cái)政撥入資金 B、國(guó)

6、有股減持和股權(quán)劃撥資產(chǎn)C、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金D、國(guó)家財(cái)政給予的補(bǔ)貼 (24) 美國(guó)存托憑證市場(chǎng)最突出的特點(diǎn)是（ ）。A、市場(chǎng)容量大B、市場(chǎng)容量較小C、發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜D、參與者有限(25) 交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)（）。A、上漲B、下跌C、不變D、不確定(26) 金融期貨的交易對(duì)象是（）。A、金融期貨實(shí)物B、金融期貨合約C、期權(quán)D、金融現(xiàn)貨(27) 在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是（）。A、歐洲債券B、外國(guó)債券C、亞洲債券D、熊貓債券(28) 在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱作為（）。A、揚(yáng)基債券B、

7、龍債券C、武士債券D、熊貓債券(29) 如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率（）。A、會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系B、不相關(guān)C、相等D、不相等(30) 證券市場(chǎng)是指（ ）。A、證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)B、證券的交易市場(chǎng)C、證券投資者博弈的場(chǎng)所D、證券的發(fā)行市場(chǎng)(31) 在債券發(fā)行的荷蘭式招標(biāo)中，所有的中標(biāo)者的（）。A、以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投票價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)B、以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格C、以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的中標(biāo)收益率作為各中標(biāo)者的最終收益率D、以募滿發(fā)行額為止所有中標(biāo)者的最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率(32) 公司用債

8、券或應(yīng)付票據(jù)作為分派給股東的股息形式被稱為（）。A、財(cái)產(chǎn)股息B、負(fù)債股息C、建業(yè)股息D、資本利得(33) 關(guān)于證券市場(chǎng)禁入，以下說法中錯(cuò)誤的是（）。A、行政處罰以事實(shí)為依據(jù)B、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，并記入被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的誠(chéng)信檔案C、市場(chǎng)禁入措施的類型。包括3-5年的證券市場(chǎng)禁入措施、6-8年的證券市場(chǎng)禁入措施、5-10年的證券市場(chǎng)禁入措施以及終身證券市場(chǎng)禁入措施D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。(34) 2007年

9、以來，主要發(fā)源于美國(guó)的（）危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)。A、優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品B、次級(jí)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品C、銀行信用危機(jī)D、實(shí)體企業(yè)信貸(35) 證券公司及其從業(yè)人員的欺詐客戶的行為不包括（）。A、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量B、違背客戶的委托為其買賣證券C、不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件D、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金(36) 以下不屬于政府債券特征的是（ ）。A、免稅待遇B、收益穩(wěn)定C、安全性高D、流動(dòng)性差(37) 下列各項(xiàng)中,不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金資金來源的是( )。A、中

10、央財(cái)政撥入資金 B、國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) C、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益 D、國(guó)家財(cái)政給予的一定補(bǔ)貼 (38) 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定，招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后（）內(nèi)有效。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、6個(gè)月(39) 按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為（）。A、政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券B、公募證券和私募證券C、上市證券和非上市證券D、股票、債券和其他證券(40) 證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。A、基金發(fā)起人 B、基金管理人 C、基金持有人D、基金監(jiān)管人 (41) 證券市場(chǎng)是指股票、債券、投資基金等

11、（）。A、發(fā)行和交易的場(chǎng)所B、銷售的場(chǎng)所C、投資的場(chǎng)所D、轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所(42) 提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（）。A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券D、無價(jià)證券(43) 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是（）。A、短期國(guó)債B、中期國(guó)債C、長(zhǎng)期國(guó)債D、無限期國(guó)債(44) 證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向（ ）負(fù)責(zé)。A、證券監(jiān)督管理部門B、監(jiān)事會(huì)C、董事會(huì)D、股東會(huì)(45) 我國(guó)證券法規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定（）。A、臨時(shí)停市B、技術(shù)性停牌C、市場(chǎng)禁入D、以上都可以(46) 下列有關(guān)金融期

12、貨的表述正確的是（）。A、與金融現(xiàn)貨相比，交易監(jiān)管程度不同B、與普通遠(yuǎn)期交易相比，交易對(duì)象不同C、按基礎(chǔ)工具劃分有4種類型D、與商品期貨一樣，具有限倉(cāng)制度(47) 證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的依據(jù)是（）不同。A、層次結(jié)構(gòu)B、品種結(jié)構(gòu)C、交易制度D、交易所結(jié)構(gòu)(48) 在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi),允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司,從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過()。A、33%B、2/3C、49%D、1/4(49) 以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券的說法錯(cuò)誤的是（）。A、我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的B、混合資本債券的期限在10年以上C、混合資本債券的清償順序在股權(quán)資

13、本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后D、混合資本債券發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回(50) （）的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也可以免繳所得稅。 A、揚(yáng)基債券 B、武士債券 C、亞洲債券 D、歐洲債券 (51) 香港證券市場(chǎng)的H股指數(shù)即（）。A、恒生指數(shù)B、恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)C、恒生行業(yè)指數(shù)D、恒生中資企業(yè)指數(shù)(52) 2007年8月,國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意()進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)。A、上海 B、深圳 C、天津?yàn)I海新區(qū) D、北京 (53) 香港證券市場(chǎng)的股價(jià)指數(shù)中，在指數(shù)編制過程中，整個(gè)指數(shù)系列均經(jīng)過流通量市值及市值比重上限調(diào)整的是（）。A、恒生50B、恒生香港綜合指數(shù)C、恒

14、生流通綜合指數(shù)D、恒生指數(shù)(54) 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受（）監(jiān)管。A、中國(guó)人民銀行B、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、證監(jiān)會(huì)D、銀監(jiān)會(huì)(55) 下列關(guān)于債券的表述不正確的有()。A、債券是一種真實(shí)資本B、債券屬于有價(jià)證券C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)D、債券有一定的票面格式(56) （）基金適合于穩(wěn)健型投資者。A、債券B、股票C、共同D、對(duì)沖(57) 交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商,按約定價(jià)格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為( )。A、金融遠(yuǎn)期合約 B、金融期貨 C、金融期權(quán) D、金融互換 (58) 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入WTO的承諾，我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合

15、營(yíng)公司，外資比例不超過（ ）。A、1/2B、1/4C、1/3D、2/3(59) 我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司（）。A、委托證券公司包銷B、自行銷售C、委托證券公司代銷D、全額包銷(60) 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是（）。A、企業(yè)年金不能用于證券投資基金 B、企業(yè)年金是指根據(jù)依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金C、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資D、每個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由一個(gè)投資管理人管理 多選題(61) 影響籌資者確定債券票面利率的主要因素有（）。A、債券期限長(zhǎng)短B、

16、籌資者資信C、債券的變現(xiàn)能力D、市場(chǎng)利率水平(62) 存托憑證一般可以代表外國(guó)（ ）。A、票據(jù)B、權(quán)證C、公司債券D、公司股票(63) 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的適用對(duì)象包括（）。A、基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員B、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員C、商業(yè)銀行的高級(jí)管理人員D、保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員(64) 2006年在國(guó)務(wù)院的總體部署下,對(duì)外金融投資和個(gè)人外匯管理方面取得新突破,具體體現(xiàn)在()。A、對(duì)個(gè)人結(jié)購(gòu)匯實(shí)行年度總額管理 B、提高購(gòu)匯限額 C、首次明確個(gè)人可以從事的資本項(xiàng)目交易，更加便利和規(guī)范個(gè)人外匯收支 D、支持銀行、證券、基金和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)外金融投資 (65) 我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人

17、可以用（）從事B股交易。A、現(xiàn)匯存款B、外幣現(xiàn)鈔存款C、從境外匯入的外匯資金D、外幣現(xiàn)鈔(66) 證券公司設(shè)立的程序包括（）。A、向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出設(shè)立申請(qǐng)B、申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照C、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證D、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，開始經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)(67) 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A、政府債券B、政府機(jī)構(gòu)債券C、金融債券D、公司債券(68) 股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A、證券交易所B、會(huì)計(jì)事務(wù)所C、律師事務(wù)所D、證券公司(69) 證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。A、誠(chéng)實(shí)守信B、勤勉盡責(zé)

18、C、維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)D、維護(hù)所在公司和其他相關(guān)方的合法利益(70) 金融期權(quán)的主要特征有（ ）。A、期權(quán)的賣方可以選擇行使其擁有的權(quán)利B、買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同C、期權(quán)的買方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)D、交換的是買賣基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利(71) 記名股票是指在（）記載股東姓名的股票。A、股票票面B、股東名冊(cè)C、公司章程D、招股說明書(72) 基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn) B、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理基金備案手續(xù) D、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬 (73) 按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)

19、證券可以分為（ ）。A、私募證券B、其他證券C、債券D、股票(74) 下列情況中,屬于中國(guó)人民共和國(guó)刑法中關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有()。A、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告屬于提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪 B、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果屬編造并傳播影響證券交易虛假信息最、誘騙他人買賣證券罪 C、操縱證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金 D、單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 (75) 我國(guó)證券法規(guī)定，

20、證券公司（），必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、變更業(yè)務(wù)范圍B、變更持有3%以上股權(quán)的股東C、設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)D、變更公司形式(76) 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類有（）。A、股權(quán)類期權(quán)B、利率期權(quán)C、貨幣期權(quán)D、互換期權(quán)(77) 按發(fā)行對(duì)象不同,證券發(fā)行分為()。A、公募發(fā)行 B、上市發(fā)行 C、非上市發(fā)行 D、私募發(fā)行 (78) 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司從業(yè)人員的資格種類分為（）。A、證券公司中從事證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員B、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資

21、管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員C、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員(79) 中金所注冊(cè)資本5億元人民幣，實(shí)行結(jié)算會(huì)員制度，會(huì)員分為（ ）A、結(jié)算會(huì)員B、交易結(jié)算會(huì)員C、非結(jié)算會(huì)員D、全面結(jié)算會(huì)員(80) 中央銀行通常采用（ ）手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。A、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)B、再貼現(xiàn)政策C、稅收政策D、存款準(zhǔn)備金制度(81) （）不屬于我國(guó)企業(yè)債券管理?xiàng)l例的管理范圍。A、

22、金融債券B、短期融資券C、外幣債券D、中央企業(yè)債券(82) 我國(guó)證券法規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（ ）等。A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C、非法獲得內(nèi)幕信息的人D、持有公司百分之五以上股份的股東(83) 債券和股票的主要區(qū)別是（）。A、權(quán)利不同B、目的不同C、期限不同D、收益不同(84) 根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷的階段有（）。A、幼稚期B、成長(zhǎng)期C、成熟期D、穩(wěn)定期(85) 我國(guó)刑法關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有（ ）。A、欺詐發(fā)行股票、債券罪B、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪C、泄露內(nèi)幕信息罪D、操縱證券市場(chǎng)罪(8

23、6) 證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的（ ）向股東會(huì)年度會(huì)議做出專項(xiàng)說明。A、人事變動(dòng)情況B、合規(guī)情況C、財(cái)務(wù)情況D、經(jīng)營(yíng)情況(87) 影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。A、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化B、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整C、供求關(guān)系的變化D、投資者心理變化(88) 在證券市場(chǎng)上,證券發(fā)行人主要是()。A、公司（企業(yè)） B、政府 C、個(gè)人 D、政府機(jī)構(gòu) (89) 根據(jù)我國(guó)證券投資基金法的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是（）。A、依法募集基金，辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜B、安全保管基金財(cái)產(chǎn)C、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及

24、時(shí)辦理清算、交割事宜(90) 設(shè)甲為預(yù)期收益率,乙為無風(fēng)險(xiǎn)利率,丙為風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償,則三者之間的關(guān)系可以表示為( )。A、甲=乙+丙 B、甲=乙-丙 C、丙=甲-乙 D、丙=甲+乙 (91) 我國(guó)的商業(yè)銀行債券包括（）。A、商業(yè)銀行金融債券B、商業(yè)銀行次級(jí)債券C、混合資本債券D、政策性金融債券(92) 以下屬于我國(guó)金融債券的有（）。A、央行票據(jù)B、證券公司債券C、財(cái)務(wù)公司債券D、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)(93) 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，股東名冊(cè)記載的事項(xiàng)包括（）。A、股東的姓名或者名稱及住所B、各股東所持股份數(shù)C、各股東所持股票的編號(hào)D、股票的票面金額大小(94) 根據(jù)我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，

25、設(shè)立基金管理公司必須具備的條件包括（）。A、注冊(cè)資本不低于2億元人民幣，且必須為實(shí)繳資本B、主要股東最近三年沒有違法記錄C、取得銀行從業(yè)人員達(dá)到法定人數(shù)D、主要股東注冊(cè)資本不低于3億元人民幣(95) 證券投資基金是一種()投資工具。A、信托 B、股權(quán)C、直接D、間接 (96) 以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的是（）。A、股票分割與合并將改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B、股票分割與合并不影響股東所持股票的市值C、股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降D、股票分割通常適用于高價(jià)股，股票合并通常適用于低價(jià)股(97) 證券市場(chǎng)的自律性組織包括（）。A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B、證券交易所

26、C、證監(jiān)會(huì)D、證券業(yè)協(xié)會(huì)(98) 金融互換交易可分為（）等類別。A、貨幣互換B、利率互換C、股權(quán)互換D、信用互換(99) 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的行為包括（ ）等。A、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息B、從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)C、買賣法律明文禁止買賣的證券D、泄露客戶資料(100) 下列項(xiàng)目中屬于債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)工具的有（）。A、定期存款單B、短期債券C、商業(yè)票據(jù)D、長(zhǎng)期債券(101) 下列表述中，符合我國(guó)公司法關(guān)于公司股東權(quán)利的規(guī)定是（）。A、股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根等，并有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢B、股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

27、C、公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股D、公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選舉管理者的權(quán)利(102) 為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機(jī)制的有效發(fā)揮，基金管理人和基金托管人應(yīng)該在（）上完全獨(dú)立。A、財(cái)務(wù)B、人事C、法律D、配合(103) 我國(guó)證券交易所對(duì)權(quán)證上市資格的要求包括()。A、標(biāo)的股票的流通股份市值 B、標(biāo)的股票的活躍性 C、權(quán)證存量 D、權(quán)證存續(xù)期 (104) 可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有（ ）。A、利率B、股票價(jià)格指數(shù)C、股票面值D、天氣指數(shù)(105) 根據(jù)我國(guó)證券投資基金法的規(guī)定，下列屬于基金投資的禁止行為的有（）。A、向他人貸款或者提

28、供擔(dān)保B、投資于有價(jià)證券C、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D、買賣其他基金份額(106) 按基金投資的目標(biāo)不同，可將股票基金劃分為()。A、價(jià)值型股票基金 B、成長(zhǎng)型股票基金 C、平衡型股票基金 D、股票型基金 (107) 香港交易所的股票價(jià)格指數(shù)期貨合約品種包括（）。A、恒生指數(shù)期貨B、小型恒生指數(shù)期貨C、H股指數(shù)期貨D、小型H股指數(shù)期貨(108) 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。A、自有資金不少于人民幣1億元 B、自有資金不少于人民幣2億元 C、具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施 D、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 (109) 金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A、股權(quán)類資

29、產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B、債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C、遠(yuǎn)期利率協(xié)議D、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議(110) 證券是指（ ）。A、各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證B、用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證C、各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證D、用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證判斷題(111) 證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，如果出現(xiàn)異常波動(dòng)，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷。A、正確B、錯(cuò)誤(112) 發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能提供高報(bào)酬率的證券，這些企業(yè)的籌資能力較強(qiáng)。A、正確B、錯(cuò)誤(113) 我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

30、核準(zhǔn)公告，并為此要召開基金份額持有人大會(huì)。A、正確B、錯(cuò)誤(114) 在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。A、正確B、錯(cuò)誤(115) 資產(chǎn)證券化可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。A、正確B、錯(cuò)誤(116) 公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法嚴(yán)格規(guī)定了公司債券的票面利率。A、正確B、錯(cuò)誤(117) 證券市場(chǎng)的形成離不開信用制度的發(fā)展。A、正確B、錯(cuò)誤(118) 遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某時(shí)刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。A、正確B、錯(cuò)誤(119) 運(yùn)行獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。A、正確B、錯(cuò)誤(120) 申請(qǐng)分別從事證券或期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

31、，應(yīng)當(dāng)有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A、正確B、錯(cuò)誤(121) 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，加入3年內(nèi)，合營(yíng)證券公司可以（不通過中方中介）從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。A、正確B、錯(cuò)誤(122) 我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券均為公募方式。A、正確B、錯(cuò)誤(123) 抵押債券以動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利作擔(dān)保,若債券到期不能償還,持券人可依法處理抵押品受償。A、正確B、錯(cuò)誤(124) 有價(jià)證券是價(jià)值的直接代表,因此證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。A、正確B、錯(cuò)誤(125) 利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具。A、正確B、錯(cuò)誤(126) 為了維護(hù)國(guó)家股的權(quán)益，國(guó)家股權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓。A、正確B、錯(cuò)誤(127) 優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件應(yīng)由公司法規(guī)定。A、正確B、錯(cuò)誤(128) 我國(guó)公司法規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后，經(jīng)辦理過戶手續(xù)即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。A、正確B、錯(cuò)誤(129) 權(quán)證發(fā)行人提供的履約擔(dān)保標(biāo)的證券的數(shù)量?jī)H與行權(quán)價(jià)格和擔(dān)保系數(shù)有關(guān),其中擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布。A、正確B、錯(cuò)誤(130) 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例。A、正確B、錯(cuò)誤(131) 美國(guó)次貸危機(jī)的爆發(fā)引發(fā)了加強(qiáng)國(guó)際金融合作的呼聲。