第6章項目整體管理

1、第6章項目整體管理項目整體管理項目整體管理 6.1 6.2制定項目范圍說明書（初步）制定項目范圍說明書（初步） 6.3制定項目管理計劃制定項目管理計劃 6.4指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行 6.5監(jiān)督和控制項目工作監(jiān)督和控制項目工作項目整體管理項目整體管理 6.6整體變更控制整體變更控制 6.7項目收尾項目收尾項目整體管理項目整體管理 整體管理是指在項目的整個生命周期內(nèi)，匯集項目管理的整體管理是指在項目的整個生命周期內(nèi)，匯集項目管理的知識領(lǐng)域，對所有項目計劃，進(jìn)行整合執(zhí)行及控制，以保證知識領(lǐng)域，對所有項目計劃，進(jìn)行整合執(zhí)行及控制，以保證項目各要素相互協(xié)調(diào)的全部工作和活動過程。項目各要素相

2、互協(xié)調(diào)的全部工作和活動過程。項目整體管理項目整體管理項目整體管理項目整體管理1、綜合性管理：協(xié)調(diào)不同過程之間的關(guān)系，在不同過程的目的和方法之間做出折衷2、全局性管理: 管理工作、技術(shù)工作、商務(wù)工作3、全生命周期管理：啟動到收尾項目整體管理項目整體管理 整體管理的目的在于協(xié)調(diào)不同過程之間的關(guān)系整體管理的目的在于協(xié)調(diào)不同過程之間的關(guān)系 在不同過程的目的和方法之間做出折衷在不同過程的目的和方法之間做出折衷折衷的出發(fā)點是滿足或超出項目干系人的期望折衷的出發(fā)點是滿足或超出項目干系人的期望哪些方面可以做折衷？哪些方面可以做折衷？ 進(jìn)度與質(zhì)量進(jìn)度與質(zhì)量 范圍與進(jìn)度范圍與進(jìn)度 成本與質(zhì)量成本與質(zhì)量項目質(zhì)量項目

3、質(zhì)量項目金額項目金額項目周期項目周期項目需求項目需求權(quán)變權(quán)變項目整體管理項目整體管理 整體管理整體管理通過項目資源的整合，將8大領(lǐng)域的相關(guān)要素有機(jī)地結(jié)合在一起，隨著項目沿著其生命周期演化，這些要素將圍繞項目的目標(biāo)而不斷結(jié)合起來啟動計劃執(zhí)行收 尾采 購風(fēng) 險溝 通人力資源質(zhì) 量成 本時 間范 圍項目整體管理項目整體管理項目整體管理 6.1項目啟動項目啟動 6.2制定項目范圍說明書（初步）制定項目范圍說明書（初步） 6.3制定項目管理計劃制定項目管理計劃 6.4指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行 6.5監(jiān)督和控制項目工作監(jiān)督和控制項目工作 6.1 項目啟動項目啟動.1 合同合同.2 工作說明書（

4、工作說明書（SOW）.3 環(huán)境和組織的因環(huán)境和組織的因素素.4 組織過程資產(chǎn)組織過程資產(chǎn) .1 項目選擇方法項目選擇方法 .2 項目管理方法項目管理方法 .3 PMIS .4 專家判斷專家判斷 項目章程項目章程 6.1 項目啟動項目啟動工作說明書工作說明書n工作說明書是對項目所要提供的產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)的敘述性的描述描述。n對內(nèi)部項目而言，項目發(fā)起者或投資人基于業(yè)務(wù)需要、或產(chǎn)品或服務(wù)的需求提出工作說明書。n對外部項目而言，工作說明書作為投標(biāo)文檔的一部分從客戶那里得到。n工作說明書主要內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)要求（如市場的需要、技術(shù)的改進(jìn)、法律要求或政府的標(biāo)準(zhǔn)），產(chǎn)品范圍描述（記述項目所要創(chuàng)建的產(chǎn)品的需

5、求以及產(chǎn)品或服務(wù)的特性），戰(zhàn)略計劃（執(zhí)行組織的戰(zhàn)略計劃作為項目選擇的一個要求） 6.1 項目啟動項目啟動立項管理內(nèi)容立項管理內(nèi)容需求分析項目建議書（又稱立項申請）項目可行性研究報告建設(shè)方/承建方可行性研究1.初步可行性研究2.詳細(xì)可行性研究項目論證項目評估 6.1 項目啟動項目啟動需求分析需求分析需求分析是指對要解決的問題進(jìn)行詳細(xì)的分析，弄清楚項目發(fā)起人及項目其他干系人的要求、待開發(fā)的信息系統(tǒng)要解決客戶和用戶的業(yè)務(wù)問題以及問題的來源“需求分析”就是確定待開發(fā)的信息系統(tǒng)應(yīng)該“做什么”。需求分析工作的特點：用戶與開發(fā)人員之間存在溝通方面的困難；用戶的需求是 動態(tài)變化的；生命周期中不同階段系統(tǒng)變更的

6、代價呈非線性增長等。 6.1 項目啟動項目啟動項目建議書項目建議書項目建議書（又稱立項申請）是項目建設(shè)單位向上級主管部門提交項目申請時所必 須的文件，是可行性研究的依據(jù)，是該項目建設(shè)籌建單位或項目法人，提出的某一具體項目的建議文件。項目建議書內(nèi)容：項目的必要性。項目的市場預(yù)測。產(chǎn)品方案或服務(wù)。項目建設(shè)必需的條件。建設(shè)方項目申報與審批的流程承建方的立項管理 6.1 項目啟動項目啟動可行性報告可行性報告 項目可行性研究報告是通過對項目的主要內(nèi)容和配套條件，提出該項目是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)的咨詢意見，為項目 決策提供依據(jù)的一種綜合性的分析方法。 包括以下內(nèi)容：投資必要性技術(shù)的可行性財務(wù)可行性組織

7、可行性經(jīng)濟(jì)可行性社會可行性1.風(fēng)險因素及對策 6.1 項目啟動項目啟動可行性研究方法可行性研究方法 （續(xù)）（續(xù)） 經(jīng)濟(jì)評價法。分為財務(wù)評價和國民經(jīng)濟(jì)評價。市場預(yù)測法。是一種直接根據(jù)市場中的匯率價格預(yù)測未來匯率的一種方法投資估算法。根據(jù)同類項目單位生產(chǎn)能力所耗費(fèi)的資產(chǎn)投資額來估算擬建項 目固定投資額的一種方法增量凈效益法。是將有項目時的成本（效益）與無項目時的成本（效益）進(jìn)行 比較，求得兩者差額，即為增量成本 6.1 項目啟動項目啟動初步可行性研究初步可行性研究 初步可行性研究是介于機(jī)會研究和詳細(xì)可行性研究的一個中間階段，是在項目意向確 定之后對項目的初步估計。 初步可行性研究是在立項申請書（項

8、目建議書）獲得批準(zhǔn)后對該項目做粗略的論證估 計，其目的有：分析項目是否有前途，決定是否應(yīng)該繼續(xù)深人調(diào)查研究項目中是否有 關(guān)鍵性的技術(shù)或項目需要解決；必須要做哪些職能研究或輔助研究（如實驗室試驗、重大事 件處理等）。 6.1 項目啟動項目啟動詳細(xì)可行性研究詳細(xì)可行性研究詳細(xì)可行性研究的目的，做多種方案的優(yōu)選，主要選擇方法有：1、經(jīng)濟(jì)評價法。詳細(xì)可行性研究的經(jīng)濟(jì)評價方法分為財務(wù)評價和國民經(jīng)濟(jì)評價。2、市場預(yù)測法。是一種直接根據(jù)市場中的匯率價格預(yù)測未來匯率的一種方法，也是企業(yè)經(jīng)常使用的預(yù)測方法3、投資估算法。是根據(jù)同類項目單位生產(chǎn)能力所耗費(fèi)的資產(chǎn)投資額來估算擬建項目固定投資額的一種方法，單位生產(chǎn)能力

9、投資是指每單位的設(shè)計生產(chǎn)能力所需要的建設(shè)投資。4、增量凈收益法。是將由項目時的成本（效益）與無項目時的成本（效益）進(jìn)行比較，求得兩者差額，即為增量成本（效益）。 6.1 項目啟動項目啟動項目論證項目論證 主要以可行性研究報告為決策參考。項目論證的內(nèi)容 包括項目運(yùn)行環(huán)境評價、項目技術(shù)評價、項目財務(wù)評價、項目國民 經(jīng)濟(jì)評價、項目環(huán)境評價、項目社會影響評價、項目不確定性和風(fēng)險評價、項目綜合評價等項目論證的作用主要體現(xiàn)在：確定項目是否實施的依據(jù)；籌措資金、向銀行貸款的 依據(jù)；編制計劃、設(shè)計、采購、施工以及機(jī)構(gòu)設(shè)置、資源配置的依據(jù)是防范風(fēng)險、提高項目效率的重要保證。 6.1 項目啟動項目啟動項目評估項目

10、評估 項目評估是項目投資前期進(jìn)行決策管理的重要環(huán)節(jié)。 項目評估指在項目可行性研究的基礎(chǔ)上，由第三方（國家、銀行或有關(guān)機(jī)構(gòu)）根據(jù) 國家頒布的政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從項目（或企業(yè))、國民經(jīng)濟(jì)、社會角度 出發(fā)，對擬建項目建設(shè)的必要性、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品市場需求、工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等進(jìn)行評價、分析和論證，進(jìn)而判斷其是否可行的一個評估過程。 6.1 項目啟動項目啟動項目章程的作用項目章程的作用 1、項目章程正式宣布項目的存在，對項目的合法實施賦予合法、項目章程正式宣布項目的存在，對項目的合法實施賦予合法地位。地位。 2、項目章程將粗略地規(guī)定項目的范圍、項目章程將粗略地規(guī)定項目的

11、范圍 3、項目章程還正式的認(rèn)命項目經(jīng)理，授權(quán)其使用組織的資源、項目章程還正式的認(rèn)命項目經(jīng)理，授權(quán)其使用組織的資源開展項目活動開展項目活動 6.1 項目啟動項目啟動 項目章程的內(nèi)容項目章程的內(nèi)容 項目目的項目目的項目目標(biāo)項目目標(biāo)項目描述概要項目描述概要工作的總體描述工作的總體描述最終產(chǎn)品、服務(wù)或結(jié)果以及期望質(zhì)量或性能的描述最終產(chǎn)品、服務(wù)或結(jié)果以及期望質(zhì)量或性能的描述進(jìn)度和預(yù)算進(jìn)度和預(yù)算要提供的資源要提供的資源項目經(jīng)理項目經(jīng)理:職權(quán)、責(zé)任職權(quán)、責(zé)任協(xié)調(diào)要求協(xié)調(diào)要求報告要求報告要求設(shè)備及環(huán)境設(shè)備及環(huán)境支撐活動支撐活動/組織組織要供應(yīng)的資源要供應(yīng)的資源客戶與客戶關(guān)系客戶與客戶關(guān)系最終產(chǎn)品、服務(wù)或結(jié)果的

12、轉(zhuǎn)移或交付最終產(chǎn)品、服務(wù)或結(jié)果的轉(zhuǎn)移或交付最終可接受的標(biāo)準(zhǔn)最終可接受的標(biāo)準(zhǔn) 6.1 項目啟動項目啟動 項目章程是正式批準(zhǔn)項目的文件。項目章程是正式批準(zhǔn)項目的文件。 該文件授權(quán)項目經(jīng)理在項目活動中動用組織的資源。項目該文件授權(quán)項目經(jīng)理在項目活動中動用組織的資源。項目應(yīng)盡早選定和委派項目經(jīng)理。應(yīng)盡早選定和委派項目經(jīng)理。 何時分配項目經(jīng)理？何時分配項目經(jīng)理？ 項目經(jīng)理任何時候都應(yīng)在規(guī)劃開始之前被委派，最好是在項目項目經(jīng)理任何時候都應(yīng)在規(guī)劃開始之前被委派，最好是在項目立項與啟動之時。立項與啟動之時。 誰準(zhǔn)備和發(fā)布？誰準(zhǔn)備和發(fā)布？ 項目章程是由項目實施組織外部級別適合的，為項目出資項目章程是由項目實施組

13、織外部級別適合的，為項目出資的項目發(fā)起人或贊助人發(fā)出的項目發(fā)起人或贊助人發(fā)出 6.1 項目啟動項目啟動項目名稱項目名稱: :公司年度總結(jié)大會公司年度總結(jié)大會項目啟動時間項目啟動時間:202X:202X年年1010月月1515日日 計劃完工日期計劃完工日期:202X:202X年年1212月月2020日日項目經(jīng)理項目經(jīng)理: :王經(jīng)理王經(jīng)理 聯(lián)系聯(lián)系 :8610-88752366 :8610-88752366項目目標(biāo)項目目標(biāo): :在在202X202X年年1212月中旬召開公司總結(jié)大會，要求公司全體職員參加，會月中旬召開公司總結(jié)大會，要求公司全體職員參加，會議對議對202X202X年度進(jìn)行總結(jié)匯報，會

14、議歷時年度進(jìn)行總結(jié)匯報，會議歷時3 3天，項目費(fèi)用在天，項目費(fèi)用在1010萬元以內(nèi)。萬元以內(nèi)。角色與職責(zé)：角色與職責(zé)： 姓 名 角 色 職 責(zé)張總經(jīng)理項目發(fā)起人監(jiān)督項目王經(jīng)理項目經(jīng)理調(diào)配人員小張團(tuán)隊成員項目計劃與實施 6.1 項目啟動項目啟動依據(jù)一：合同依據(jù)一：合同(如果適用如果適用) 如果項目是為外部顧客而進(jìn)行的，則來自顧客采購組織的合同屬于依據(jù)如果項目是為外部顧客而進(jìn)行的，則來自顧客采購組織的合同屬于依據(jù)。依據(jù)二：項目工作說明書依據(jù)二：項目工作說明書 工作說明書是對應(yīng)由項目提供的產(chǎn)品或服務(wù)的文字說明。工作說明書是對應(yīng)由項目提供的產(chǎn)品或服務(wù)的文字說明。 對于內(nèi)部項目，項目發(fā)起人或贊助人根據(jù)經(jīng)

15、營需要、產(chǎn)品或服務(wù)要求提供一對于內(nèi)部項目，項目發(fā)起人或贊助人根據(jù)經(jīng)營需要、產(chǎn)品或服務(wù)要求提供一份工作說明書。份工作說明書。 對于外部項目，工作說明書屬于顧客招標(biāo)文件的一部分，如建議邀請書、信息請求對于外部項目，工作說明書屬于顧客招標(biāo)文件的一部分，如建議邀請書、信息請求、招標(biāo)邀請書或合同中的一部分。、招標(biāo)邀請書或合同中的一部分。依據(jù)三：事業(yè)環(huán)境依據(jù)三：事業(yè)環(huán)境 是指企業(yè)文化、制度、法律法規(guī)、市場情況是指企業(yè)文化、制度、法律法規(guī)、市場情況依據(jù)四：組織過程資產(chǎn)依據(jù)四：組織過程資產(chǎn) 包括組織進(jìn)行工作的過程與程序；知識庫（案例庫、模版庫）包括組織進(jìn)行工作的過程與程序；知識庫（案例庫、模版庫） 6.1 項

16、目啟動項目啟動工具一：項目選擇方法工具一：項目選擇方法 定量分析方法一般分為如下兩大類定量分析方法一般分為如下兩大類: -效益測定方法，如比較法、評分模型、對效益的貢效益測定方法，如比較法、評分模型、對效益的貢 獻(xiàn)或經(jīng)獻(xiàn)或經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。濟(jì)學(xué)模型。 -數(shù)學(xué)模型，如利用線性、非線性、動態(tài)、整數(shù)或多目標(biāo)數(shù)學(xué)模型，如利用線性、非線性、動態(tài)、整數(shù)或多目標(biāo)編程算法。編程算法。 定性分析：定性分析： -頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴法 -德爾菲法德爾菲法 6.1 項目啟動項目啟動工具一：項目選擇方法工具一：項目選擇方法 6.1 項目啟動項目啟動工具一：項目選擇方法工具一：項目選擇方法 波特的競爭力模型波特的競爭力模型 6

17、.1 項目啟動項目啟動工具二：項目管理方法論工具二：項目管理方法論 確定了若干項目管理過程組，及其有關(guān)的子過程和控制職能，確定了若干項目管理過程組，及其有關(guān)的子過程和控制職能，所有這些都結(jié)合成為一個發(fā)揮作用的有機(jī)統(tǒng)一整體。所有這些都結(jié)合成為一個發(fā)揮作用的有機(jī)統(tǒng)一整體。工具三：項目管理信息系統(tǒng)（工具三：項目管理信息系統(tǒng)（PMIS） 是在組織內(nèi)部使用的一套系統(tǒng)集成的標(biāo)準(zhǔn)自動化工具。是在組織內(nèi)部使用的一套系統(tǒng)集成的標(biāo)準(zhǔn)自動化工具。工具四：專家判斷工具四：專家判斷 專家判斷經(jīng)常用來評價項目立項與啟動所需要的依據(jù)。在這一專家判斷經(jīng)常用來評價項目立項與啟動所需要的依據(jù)。在這一過程中，此類專家判斷及將其知識

18、應(yīng)用于任何技術(shù)與管理細(xì)節(jié)過程中，此類專家判斷及將其知識應(yīng)用于任何技術(shù)與管理細(xì)節(jié)項目整體管理項目整體管理 6.1項目啟動項目啟動 6.2制定項目范圍說明書（初步）制定項目范圍說明書（初步） 6.4制定項目管理計劃制定項目管理計劃 6.4指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行 6.5監(jiān)督和控制項目工作監(jiān)督和控制項目工作 6.2 制定項目初步范圍說明書制定項目初步范圍說明書 6.2 制定項目初步范圍說明書制定項目初步范圍說明書項目初步范圍說明書項目初步范圍說明書1、初步的項目范圍說明書，給出項目范圍的高層描述和項目邊界；2、范圍說明書是主要項目干系人，尤其是甲乙雙方對項目范圍達(dá)成共同理解并進(jìn)行確認(rèn)文檔

19、。6.2 制定制定項目項目初步初步范圍說明書范圍說明書項目假設(shè);項目的初步組織;初步識別的風(fēng)險;進(jìn)度里程碑;初步工作分解結(jié)構(gòu);量級費(fèi)用估算;項目配置管理要求;審批要求。項目初步范圍說明書的內(nèi)容項目初步范圍說明書的內(nèi)容項目與產(chǎn)品的目標(biāo);產(chǎn)品或服務(wù)的要求與特性;產(chǎn)品驗收標(biāo)準(zhǔn);項目邊界;項目要求與可交付成果;項目制約因索;項目整體管理項目整體管理 6.1項目啟動項目啟動 6.2制定項目范圍說明書（初步）制定項目范圍說明書（初步） 6.3制定項目管理計劃制定項目管理計劃 6.4指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行 6.5監(jiān)督和控制項目工作監(jiān)督和控制項目工作 6.3 制定項目管理計劃制定項目管理計劃是指

20、是指8個分計劃個分計劃 6.3 制定項目管理計劃制定項目管理計劃項目管理計劃的作用：項目管理計劃的作用： 促使管理者展望未來，預(yù)見可能發(fā)生的問題，制定適當(dāng)?shù)膶Σ?，來減少實現(xiàn)目標(biāo)過程中草藥的不確定性 計劃是實施的依據(jù)和指南 確立項目各成員及工作的責(zé)任范圍和地位，以及相應(yīng)的職權(quán)，以便按要求去指導(dǎo)和控制項目的工作，減少風(fēng)險 促進(jìn)項目成員及項目委托人和管理部門之間的交流與溝通 使項目組成員明確自己的奮斗目標(biāo)，實現(xiàn)目標(biāo)的方法、途徑及期限，并確保時間、成本及其他資源需求的最小化實現(xiàn)項目目標(biāo)。 6.3 制定項目管理計劃制定項目管理計劃項目管理計劃記述了如下內(nèi)容項目管理計劃記述了如下內(nèi)容 ： 項目管理團(tuán)隊選擇

21、的過程。 由項目管理團(tuán)隊確定的每個選定的過程的實施級別。 對用于完成這些過程的工具和技術(shù)的描述。 選擇的項目的生命周期和相關(guān)的項目階段。 如何用選定的進(jìn)程來管理特定的項目。包括過程之間的依賴與交互關(guān)系，基本的輸入輸出。 如何執(zhí)行工作來完成項目目標(biāo)。 如何監(jiān)督和控制變更。 如何實施配置管理。 如何維護(hù)項目管理基線的完整性。 與項目干系人進(jìn)行溝通的要求和技術(shù)。 對于內(nèi)容、范圍和時間的關(guān)鍵管理評審，以確定懸留問題和未決決策。 6.3 制定項目管理計劃制定項目管理計劃項目管理計劃包括：項目管理計劃包括：項目范圍管理計劃項目范圍管理計劃; 人員配備管理計劃人員配備管理計劃;溝通管理計劃溝通管理計劃;風(fēng)險

22、管理計劃風(fēng)險管理計劃; 采購管理計劃；采購管理計劃；進(jìn)度管理計劃進(jìn)度管理計劃; 費(fèi)用管理計劃；費(fèi)用管理計劃；質(zhì)量管理計劃質(zhì)量管理計劃;.6.3 制定項目管理計劃制定項目管理計劃從項目整體角度，確定不限于從項目整體角度，確定不限于如下內(nèi)容:里程碑清單里程碑清單;資源日歷資源日歷;進(jìn)度基準(zhǔn)進(jìn)度基準(zhǔn);費(fèi)用基準(zhǔn)費(fèi)用基準(zhǔn);質(zhì)量基準(zhǔn)質(zhì)量基準(zhǔn);風(fēng)險登記冊；風(fēng)險登記冊；.6.3 制定項目管理計劃制定項目管理計劃范圍管理計劃進(jìn)度管理計劃成本管理計劃風(fēng)險管理計劃采購管理計劃溝通管理計劃質(zhì)量管理計劃人員配置管理計劃里程碑清單過程改進(jìn)計劃成本基準(zhǔn)質(zhì)量基準(zhǔn)范圍基準(zhǔn)資源日歷進(jìn)度基準(zhǔn)風(fēng)險登記冊 6.3 制定項目管理計劃制定

23、項目管理計劃制訂項目計劃的方法制訂項目計劃的方法1、項目管理方法論（用于確定計劃編制方法）、項目管理方法論（用于確定計劃編制方法）2、項目管理系統(tǒng)或工具（選擇管理工具）、項目管理系統(tǒng)或工具（選擇管理工具）配置管理系統(tǒng)配置管理系統(tǒng)變更控制系統(tǒng)變更控制系統(tǒng)3、專家判斷（利用專家審核整體計劃，改進(jìn)與提高）、專家判斷（利用專家審核整體計劃，改進(jìn)與提高）6.3制定項目管理計劃制定項目管理計劃項目管理系統(tǒng)項目管理系統(tǒng)項目管理信息系統(tǒng)項目管理信息系統(tǒng)配置管理系統(tǒng)配置管理系統(tǒng)變更控制系統(tǒng)變更控制系統(tǒng)包括自動化系統(tǒng)和文檔、手動系統(tǒng)包括自動化系統(tǒng)和文檔、手動系統(tǒng)、項目組織結(jié)構(gòu)等、項目組織結(jié)構(gòu)等自動化系統(tǒng)與其他系統(tǒng)

24、配合使用自動化系統(tǒng)與其他系統(tǒng)配合使用包括配置管理系統(tǒng)、合同檔案管包括配置管理系統(tǒng)、合同檔案管理系統(tǒng)理系統(tǒng)作用：作用：1、識別產(chǎn)品或組成部分功能和屬性、識別產(chǎn)品或組成部分功能和屬性；2、控制上述特征的變更、控制上述特征的變更3、記錄每個變更實施情況、記錄每個變更實施情況4、輔助審核，核實是否符合要、輔助審核，核實是否符合要求求構(gòu)成：文字工作、跟蹤系統(tǒng)、變構(gòu)成：文字工作、跟蹤系統(tǒng)、變更審批層次更審批層次作用：明確作用：明確CCB的角色和職責(zé)；輔的角色和職責(zé)；輔助完成變更控制活動助完成變更控制活動工作授權(quán)工作授權(quán)系統(tǒng)系統(tǒng)常見項目管理工具常見項目管理工具 6.3 制定項目管理計劃制定項目管理計劃項目計

25、劃的確認(rèn)項目計劃的確認(rèn)項目計劃是一個綜合的概念，凡是為實現(xiàn)項目目標(biāo)而從項目計劃是一個綜合的概念，凡是為實現(xiàn)項目目標(biāo)而從事的活動均應(yīng)在被計劃之列。事的活動均應(yīng)在被計劃之列。計劃編制過程的結(jié)束以計劃編制過程的結(jié)束以計劃的確認(rèn)計劃的確認(rèn)為標(biāo)志，這一確認(rèn)包含為標(biāo)志，這一確認(rèn)包含兩層含義：兩層含義： 公司的管理層和相關(guān)職能部門對計劃的確認(rèn)公司的管理層和相關(guān)職能部門對計劃的確認(rèn)它為項目它為項目的執(zhí)行提供物質(zhì)基礎(chǔ)和行政保障。的執(zhí)行提供物質(zhì)基礎(chǔ)和行政保障。 客戶和用戶對計劃的確認(rèn)，它對界定雙方責(zé)任、明確項目客戶和用戶對計劃的確認(rèn)，它對界定雙方責(zé)任、明確項目目標(biāo)、增強(qiáng)項目的透明性、提高客戶滿意度都是至關(guān)重要目標(biāo)

26、、增強(qiáng)項目的透明性、提高客戶滿意度都是至關(guān)重要的。的。項目整體管理項目整體管理 6.1項目啟動項目啟動 6.2制定項目范圍說明書（初步）制定項目范圍說明書（初步） 6.3制定項目管理計劃制定項目管理計劃 6.4指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行 6.5監(jiān)督和控制項目工作監(jiān)督和控制項目工作 6.4 指導(dǎo)與管理項目執(zhí)行指導(dǎo)與管理項目執(zhí)行 6.4 指導(dǎo)與管理項目執(zhí)行指導(dǎo)與管理項目執(zhí)行 制定項目計劃的原則制定項目計劃的原則 1、不應(yīng)過分拘泥于細(xì)節(jié)，此階段的主要目的是制定出一份能夠獲得干系人批準(zhǔn)、總體結(jié)構(gòu)準(zhǔn)確且具有指導(dǎo)意義的項目計劃書。 2、短期計劃和長期計劃相結(jié)合，短期計劃需要做出周密的規(guī)劃，長期計

27、劃只需要給出指導(dǎo)性規(guī)劃即可。 3、項目計劃的確定可以采用目標(biāo)管理法，強(qiáng)調(diào)上下交互來制定項目的目標(biāo)和任務(wù)，首先由項目經(jīng)理根據(jù)項目的章程把項目的整體計劃制定出來，然后由項目成員根據(jù)項目的整體計劃來指導(dǎo)個人任務(wù)的制定，通過協(xié)商式、小規(guī)模的群體討論來確定個人的任務(wù)。 6.4 指導(dǎo)與管理項目執(zhí)行指導(dǎo)與管理項目執(zhí)行 指導(dǎo)和管理項目計劃執(zhí)行的活動：指導(dǎo)和管理項目計劃執(zhí)行的活動： 按列入計劃的方法和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行項目活動 完成項目的交付物 配備、培訓(xùn)并管理分配到項目的團(tuán)隊人員 建立和管理項目團(tuán)隊內(nèi)外溝通渠道 產(chǎn)生項目實際數(shù)據(jù)以方便預(yù)測 將批準(zhǔn)的變更落實 管理風(fēng)險并實施風(fēng)險應(yīng)對活動 管理分包商和供應(yīng)商 收集和記錄經(jīng)驗

28、教訓(xùn)項目整體管理項目整體管理 6.1項目啟動項目啟動 6.2制定項目范圍說明書（初步）制定項目范圍說明書（初步） 6.4制定項目管理計劃制定項目管理計劃 6.4指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行 6.5監(jiān)督和控制項目工作監(jiān)督和控制項目工作 6.5監(jiān)督和控制項目工作監(jiān)督和控制項目工作6.5 監(jiān)督和控制項目工作監(jiān)督和控制項目工作p監(jiān)督和控制項目工作就是對項目的啟動、規(guī)劃、執(zhí)行和收尾進(jìn)行全面的追蹤、評審和調(diào)節(jié)項目進(jìn)展，以滿足在項目管理計劃中確定的績效目標(biāo)的過程。6.5 監(jiān)督和控制項目工作監(jiān)督和控制項目工作 監(jiān)控過程包括收集測量和分發(fā)績效信息并且通過評估結(jié)果和過程以實現(xiàn)過程改進(jìn)，連續(xù)監(jiān)控可以使項目管

29、理團(tuán)隊洞察項目的狀況是否正常。監(jiān)控項目過程關(guān)注：依據(jù)項目管理計劃基準(zhǔn)，比較實際的項目績效評估績效，以確定是否采取某些糾正和預(yù)防措施分析跟蹤并監(jiān)控項目風(fēng)險。確保能夠?qū)︼L(fēng)險進(jìn)行識別、匯報，以及有效執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)對計劃提供支持性信息，以便進(jìn)行狀態(tài)報告、進(jìn)展度量和項目預(yù)測提供預(yù)測以更新當(dāng)前的的成本和進(jìn)度信息監(jiān)控變更的實施6.5 監(jiān)督和控制項目工作監(jiān)督和控制項目工作 項目監(jiān)督與控制的手段主要是通過在預(yù)定的里程碑處，或者項目進(jìn)度表或WBS的控制級別，將實際的工作產(chǎn)品和任務(wù)屬性、工作量、成本，以及進(jìn)度與計劃進(jìn)行對比來確定進(jìn)展情況。 正規(guī)控制與非正規(guī)控制 預(yù)防性控制與更正性控制 預(yù)先控制、過程控制與事后控制 直接

30、控制與間接控制項目整體管理項目整體管理 6.6整體變更控制整體變更控制 6.7項目收尾項目收尾6.6 整體變更控制整體變更控制6.6 整體變更控制整體變更控制 項目變更是指在信息系統(tǒng)項目的實施過程中，由于項目環(huán)境或者其項目變更是指在信息系統(tǒng)項目的實施過程中，由于項目環(huán)境或者其他原因而對項目產(chǎn)品的功能、性能、架構(gòu)、技術(shù)指標(biāo)、集成方法、項目他原因而對項目產(chǎn)品的功能、性能、架構(gòu)、技術(shù)指標(biāo)、集成方法、項目的范圍基準(zhǔn)、進(jìn)度基準(zhǔn)和成本基準(zhǔn)等方面做出的改變。常見的引發(fā)變更的范圍基準(zhǔn)、進(jìn)度基準(zhǔn)和成本基準(zhǔn)等方面做出的改變。常見的引發(fā)變更請求的原因如下：請求的原因如下：含義含義舉例舉例一個外部事件一個外部事件 A

31、n external eventAn external event市場環(huán)境變化，因為競爭對手舉動市場環(huán)境變化，因為競爭對手舉動引發(fā)的變更引發(fā)的變更產(chǎn)品范圍產(chǎn)品范圍( (Product scope) Product scope) 定義的一個過定義的一個過失或者疏忽失或者疏忽（error/omissionerror/omission）軟件需求分析時，對某個模塊定義軟件需求分析時，對某個模塊定義不清楚不清楚項目范圍項目范圍( (Project scope) Project scope) 定義的過失或定義的過失或者疏忽者疏忽（error/omissionerror/omission）原來考慮的項目實施

32、方法，遇到了原來考慮的項目實施方法，遇到了技術(shù)問題，不能如期執(zhí)行技術(shù)問題，不能如期執(zhí)行一個有增加值一個有增加值( (Value-adding change) Value-adding change) 的變的變更更市場研發(fā)出了新的材料，可以替代市場研發(fā)出了新的材料，可以替代原來材料，而且成本低原來材料，而且成本低應(yīng)對風(fēng)險的緊急計劃或回避計劃應(yīng)對風(fēng)險的緊急計劃或回避計劃( (contingency plan or workaround plan)contingency plan or workaround plan)由于發(fā)生特定風(fēng)險，需要調(diào)整項目由于發(fā)生特定風(fēng)險，需要調(diào)整項目計劃計劃6.6 整體變

33、更控制整體變更控制 組織結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu) 項目變更控制委員會（項目變更控制委員會（CCBCCB）是決策機(jī)構(gòu)，不是作業(yè)機(jī)構(gòu)。通常，CCB的工作是通過評審手段來決定項目是否變更，但不提出變更方案。項目經(jīng)理的作用：項目經(jīng)理的作用： 響應(yīng)響應(yīng)變更提出者的要求，評估評估變更對項目的影響及應(yīng)對方案，要求由技術(shù)要求轉(zhuǎn)化為資源需求，供授權(quán)人決策；依據(jù)評審結(jié)果實施即調(diào)整項目基準(zhǔn)，確保項目基準(zhǔn)反映項目實施情況。6.6 整體變更控制整體變更控制維護(hù)執(zhí)行情況測量基準(zhǔn)計劃的完整性所有批準(zhǔn)的變更應(yīng)該反映在項目計劃中，但只有項目范圍變更將影響到執(zhí)行情況測量基準(zhǔn)計劃。1. 確保產(chǎn)品范圍的變更反映在項目范圍定義中。6.6 整體變更

34、控制整體變更控制識別可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的變更管理每個識別的變更維持所有基線的完整性根據(jù)已經(jīng)批準(zhǔn)的變更，協(xié)調(diào)整體項目內(nèi)的變更基于質(zhì)量報告，控制項目質(zhì)量使其符合標(biāo)準(zhǔn)3. 維護(hù)項目產(chǎn)品及其相關(guān)文檔信息庫6.6 項目整體變更項目整體變更變更流程變更流程6.6 整體變更控制整體變更控制變更申請變更申請項目階段項目階段變更影響大小變更影響大小應(yīng)對策略應(yīng)對策略遵循變更控遵循變更控制程序制程序 說服客戶取說服客戶取消消提交變更申請?zhí)峤蛔兏暾堄媱?、?zhí)行期計劃、執(zhí)行期后期或收尾后期或收尾大大小小大大小小遵循變更控遵循變更控制程序制程序 簽訂新合簽訂新合同同 變更應(yīng)對分析變更應(yīng)對分析 6.6基線與變更申請基線與變

35、更申請l 基線l 基線是軟件配置管理的一個重要概念，是已經(jīng)通過正式復(fù)審和批準(zhǔn)的某規(guī)約或產(chǎn)品，它可以作為進(jìn)一步開發(fā)的基礎(chǔ)，并且只能通過正式的變更控制過程進(jìn)行改變?？梢愿鶕?jù)定義的生命周期模型和項目特征來定義基線?；€的作用是把各階段工作的劃分更加明確化。l 變更申請：項目管理者建立起一套變更申請（CR）表格，由項目變更控制委員會來負(fù)責(zé)受理變更申請。項目整體管理項目整體管理 6.6整體變更控制整體變更控制 6.7項目收尾項目收尾 6.7 項目收尾項目收尾 6.7 項目收尾項目收尾要完成項目的整體收尾，有兩個過程是必須的：要完成項目的整體收尾，有兩個過程是必須的：管理收尾過程管理收尾過程 收集項目記錄

36、 分析項目成敗 收集汲取的教訓(xùn) 項目信息存檔合同收尾過程合同收尾過程 結(jié)清與了結(jié)項目的所有合同協(xié)議 產(chǎn)品核實并將信息存檔 如合同中有具體規(guī)定條款，則必須成為本程序的一部分 合同的提前終止屬于合同收尾的特例6.7收尾步驟收尾步驟1 1 確定收尾程確定收尾程序序2 2 移交項目成果移交項目成果4 4 完成經(jīng)驗總結(jié)完成經(jīng)驗總結(jié)3 3 執(zhí)行內(nèi)部收執(zhí)行內(nèi)部收尾程序尾程序5 5 項目歸檔項目歸檔6 6 資源遣散資源遣散結(jié)束結(jié)束開始開始6.8 練習(xí)練習(xí)1、在確定預(yù)期的進(jìn)度計劃變更，對項目的影響時，以下哪項是不需要的 ? A、新的或已修訂活動歷時估算 B、修改過的活動排序 C、替代進(jìn)度計劃分析 D、進(jìn)度計劃更

37、新 6.8 練習(xí)練習(xí)2、變更請求可能來自： A、對項目章程的審核 B、對執(zhí)行項目的組織的戰(zhàn)略計劃的回顧 C、項目團(tuán)隊解決問題的技能要得以提高 D、范圍定義出錯或遺漏 6.8 練習(xí)練習(xí)3、有效的項目整體通常需要強(qiáng)調(diào) A、項目團(tuán)隊成員個人能力 B、及時更新項目計劃 C、對主要交接點進(jìn)行有效溝通 D、高層管理控制 6.7 練習(xí)練習(xí)4、項目計劃由 編制? A、高層經(jīng)理 B、職能經(jīng)理 C、項目經(jīng)理 D、項目團(tuán)隊 6.8 練習(xí)練習(xí)5、在項目快要結(jié)束時，如果客戶想要對工和范圍進(jìn)行大的變更，項目經(jīng)理應(yīng)該 A、進(jìn)行變更 B、告訴客戶變更帶來的影響 C、拒絕變更D、向變更控制委員會匯報 6.8 練習(xí)練習(xí)6、你負(fù)責(zé)

38、管理一個大項目，涉及到20個內(nèi)部主要干系人，他們分別代表 7個大公司。這個大項目涉及到8個不同的承包商，他們的工作必須相互協(xié)調(diào)。你直接管理的項目團(tuán)隊有六個團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)。每個團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)各帶領(lǐng)一支由 15人組成的團(tuán)隊。因此，你認(rèn)識到必須投入大量的精力進(jìn)行有效的整體變更控制。這意味著你主要關(guān)心： A、引發(fā)變更的影響因素，判斷變更發(fā)生以及變更發(fā)生后對實際變更的管理 B、保持基準(zhǔn)線的整體性，整合產(chǎn)品和項目的范圍，在各個不同的知識領(lǐng)域之間協(xié)調(diào)變更 C、整合來自項目的不同職能部門的可交付成果 D、建立一個變更委員會來監(jiān)視所有的項目變更6.8 案例案例閱讀以下關(guān)于在信息系統(tǒng)項目管理過程中項目計劃編制等綜合管理問題的

39、敘述，回答閱讀以下關(guān)于在信息系統(tǒng)項目管理過程中項目計劃編制等綜合管理問題的敘述，回答問題問題 1 至至 問題問題 4。 某市電子政務(wù)信息系統(tǒng)工程，總投資額約某市電子政務(wù)信息系統(tǒng)工程，總投資額約 500 萬元，主要包括網(wǎng)絡(luò)平臺建設(shè)和業(yè)萬元，主要包括網(wǎng)絡(luò)平臺建設(shè)和業(yè)務(wù)辦公應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)，通過公開招標(biāo)，確定工程的承建單位是務(wù)辦公應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)，通過公開招標(biāo)，確定工程的承建單位是 A 公司，按照公司，按照合同法合同法的要求與的要求與 A 公司簽訂了工公司簽訂了工 程建設(shè)合同，并在合同中規(guī)定程建設(shè)合同，并在合同中規(guī)定 A 公司可以將機(jī)房工程這樣的非公司可以將機(jī)房工程這樣的非主體、非關(guān)鍵性子工程分包給具備相主

40、體、非關(guān)鍵性子工程分包給具備相 關(guān)資質(zhì)的專業(yè)公司關(guān)資質(zhì)的專業(yè)公司 B，B 公司將子工程轉(zhuǎn)手公司將子工程轉(zhuǎn)手給了給了 C 公司。公司。 在隨后的應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)過程中，監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)在隨后的應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)過程中，監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn) A 公司提交的需求規(guī)格說明書質(zhì)量公司提交的需求規(guī)格說明書質(zhì)量較差，要求較差，要求A 公司進(jìn)行整改。此外，機(jī)房工程裝修不符合要求，要求公司進(jìn)行整改。此外，機(jī)房工程裝修不符合要求，要求 A 公司進(jìn)行整公司進(jìn)行整改。改。 項目經(jīng)理小丁在接到監(jiān)理工程師的通知后，對于第二個問題拒絕了監(jiān)理工程項目經(jīng)理小丁在接到監(jiān)理工程師的通知后，對于第二個問題拒絕了監(jiān)理工程師的要求，理由是機(jī)房工程由師的要

41、求，理由是機(jī)房工程由 B 公司承建，且公司承建，且 B 公司經(jīng)過了建設(shè)方的認(rèn)可，要求追究公司經(jīng)過了建設(shè)方的認(rèn)可，要求追究 B 公司的責(zé)任，而不是自己公司公司的責(zé)任，而不是自己公司 的責(zé)任。對于第一個問題，小丁把任務(wù)分派給程序員老張的責(zé)任。對于第一個問題，小丁把任務(wù)分派給程序員老張進(jìn)行修改，此時，系統(tǒng)設(shè)計工作已經(jīng)在進(jìn)進(jìn)行修改，此時，系統(tǒng)設(shè)計工作已經(jīng)在進(jìn) 行中，程序員老張獨(dú)自修改了已進(jìn)入基線的程序行中，程序員老張獨(dú)自修改了已進(jìn)入基線的程序，小丁默許了他的操作。老張在修改了需求規(guī)格說，小丁默許了他的操作。老張在修改了需求規(guī)格說 明書以后采用郵件通知了系統(tǒng)設(shè)計人員明書以后采用郵件通知了系統(tǒng)設(shè)計人員。6

42、.8 案例案例 合同生效后，小丁開始進(jìn)行項目計劃的編制，開始啟動項目。由于工期緊張，甲合同生效后，小丁開始進(jìn)行項目計劃的編制，開始啟動項目。由于工期緊張，甲方要求提前完工，總經(jīng)理比較關(guān)心該項目，詢問項目的一些進(jìn)展情況，在項目匯報會方要求提前完工，總經(jīng)理比較關(guān)心該項目，詢問項目的一些進(jìn)展情況，在項目匯報會議上，小丁給總經(jīng)理遞交了議上，小丁給總經(jīng)理遞交了 進(jìn)度計劃，公司總經(jīng)理在閱讀進(jìn)度計劃以后，對項目經(jīng)理進(jìn)度計劃，公司總經(jīng)理在閱讀進(jìn)度計劃以后，對項目經(jīng)理小丁指出任務(wù)之間的關(guān)聯(lián)不是很清晰，要小丁指出任務(wù)之間的關(guān)聯(lián)不是很清晰，要 求小丁重新處理一下。求小丁重新處理一下。 新的計劃出來了，在計劃實施過程

43、中，由于甲方的特殊要求，需要項目提前新的計劃出來了，在計劃實施過程中，由于甲方的特殊要求，需要項目提前 2 周完工，小周完工，小丁更丁更 改了項目進(jìn)度計劃，項目最終按時完工。改了項目進(jìn)度計劃，項目最終按時完工。 【問題問題 1】請用請用 400 字以內(nèi)的文字，描述小丁在合同生效后進(jìn)行的項目計劃編制的字以內(nèi)的文字，描述小丁在合同生效后進(jìn)行的項目計劃編制的工作。工作?！締栴}問題 2】請用請用 400 字以內(nèi)的文字，描述小丁在處理監(jiān)理工程師提出的問題是否正確？如字以內(nèi)的文字，描述小丁在處理監(jiān)理工程師提出的問題是否正確？如果你作為項目經(jīng)果你作為項目經(jīng) 理，該如何處理？理，該如何處理？【問題問題 3】在

44、項目執(zhí)行過程中，由于程序員老張獨(dú)自修改了已進(jìn)入基線的程序，小丁默許了在項目執(zhí)行過程中，由于程序員老張獨(dú)自修改了已進(jìn)入基線的程序，小丁默許了他的操作。請他的操作。請 用用 200 字以內(nèi)文字評論，小丁的處理方式是否正確，如果你是項目經(jīng)理字以內(nèi)文字評論，小丁的處理方式是否正確，如果你是項目經(jīng)理，你將如何處理上述的事情。，你將如何處理上述的事情?！締栴}問題 4】假設(shè)你被任命為本項目的項目經(jīng)理，請問你對本項目的管理有何想法，本項目假設(shè)你被任命為本項目的項目經(jīng)理，請問你對本項目的管理有何想法，本項目有哪些地方需要有哪些地方需要 改進(jìn)？改進(jìn)？6.8 案例案例閱讀以下關(guān)于在信息系統(tǒng)項目管理過程中項目計劃編制

45、等綜合管理問題的敘述，回答閱讀以下關(guān)于在信息系統(tǒng)項目管理過程中項目計劃編制等綜合管理問題的敘述，回答問題問題 1 至至 問題問題 4。 某市電子政務(wù)信息系統(tǒng)工程，總投資額約某市電子政務(wù)信息系統(tǒng)工程，總投資額約 500 萬元，主要包括網(wǎng)絡(luò)平臺建設(shè)和業(yè)務(wù)辦公萬元，主要包括網(wǎng)絡(luò)平臺建設(shè)和業(yè)務(wù)辦公應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)，通過公開招標(biāo)，確定工程的承建單位是應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)，通過公開招標(biāo)，確定工程的承建單位是 A 公司，按照公司，按照合同法合同法的要求與的要求與 A 公司簽訂了工公司簽訂了工 程建設(shè)合同，并在合同中規(guī)定程建設(shè)合同，并在合同中規(guī)定 A 公司可以將機(jī)房工程這樣的非主體、非公司可以將機(jī)房工程這樣的非主體、非關(guān)鍵性子工程分包給具備相關(guān)鍵性子工程分包給具備相 關(guān)資質(zhì)的專業(yè)公司關(guān)資質(zhì)的專業(yè)公司 B，B 公司將子工程轉(zhuǎn)手給了公司將子工程轉(zhuǎn)手給了 C 公司。公司。 在隨后的應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)過程中，監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)在隨后的應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)