實(shí)體法與程序法

1、實(shí)體法與程序法實(shí)體法與程序法法理學(xué)在研究法律和法律現(xiàn)象的過(guò)程中，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，將法律分為不同的種類(lèi)。實(shí)體法與程序法的劃分，就是其中的一種分類(lèi)。一般而言，根據(jù)法律規(guī)定內(nèi)容的不同來(lái)進(jìn)行劃分，可以分為實(shí)體法和程序法。實(shí)體法是規(guī)定和確認(rèn)權(quán)利和義務(wù)以及職權(quán)和責(zé)任為主要內(nèi)容的法律，如憲法、行政法、民法、商法、刑法等等；程序法是規(guī)定以保證權(quán)利和職權(quán)得以實(shí)現(xiàn)或行使，義務(wù)和責(zé)任得以履行的有關(guān)程序?yàn)橹饕獌?nèi)容的法律，如行政訴訟法、行政程序法、民事訴訟法、刑事訴訟法、立法程序法等等。早期的法理學(xué)中，沒(méi)有實(shí)體法與程序法的概念區(qū)分。但實(shí)踐中，程序卻被法庭廣泛用于解決糾紛。18世紀(jì)以后，隨著程序法概念的產(chǎn)生，才形成了實(shí)體

2、法與程序法的分類(lèi)法。據(jù)牛津法律大辭典解釋?zhuān)绦蚍ㄊ怯?guó)功利主義法學(xué)家邊沁(1748-1832)創(chuàng)造的類(lèi)概念，用來(lái)表示不同于實(shí)體法的法律原則和規(guī)則的體系。應(yīng)當(dāng)指出，在概念的分類(lèi)理解上，不能把程序法與訴訟法相等同，因?yàn)槌绦蚍ㄊ且粋€(gè)大概念，既包括行政程序法、立法程序法和選舉規(guī)則、議事規(guī)則等，也包括行政訴訟法、刑事訴訟法、民事訴訟法等。同時(shí)，實(shí)體法與程序法的劃分是為了認(rèn)識(shí)、分析和研究法律現(xiàn)象而進(jìn)行的法理概括，在認(rèn)識(shí)上和實(shí)踐中，這種劃分都不是絕對(duì)的，不能機(jī)械地、形而上學(xué)地理解兩者的劃分關(guān)系。法律規(guī)范體系的實(shí)際情況是，實(shí)體法中往往有某些程序性規(guī)定。例如，中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)基本法是一部實(shí)體法，但其

3、中有一些條文卻對(duì)有關(guān)程序作了規(guī)定。如第十七條第二款規(guī)定：香港特別行政區(qū)的立法機(jī)關(guān)制定的法律須報(bào)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)備案。備案不影響該法律的生效。”又如第四十九條規(guī)定：香港特別行政區(qū)長(zhǎng)官如認(rèn)為立法會(huì)通過(guò)的法案不符合香港特別行政區(qū)的整體利益，可在三個(gè)月內(nèi)將法案發(fā)回立法會(huì)重議，立法會(huì)如以不少于全體議員三分之二多數(shù)再次通過(guò)原案，行政長(zhǎng)官必須在一個(gè)月內(nèi)簽署公布或按本法第五十條的規(guī)定處理?！倍绦蚍ㄖ型惨?guī)定有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)和程序參與人的職權(quán)、權(quán)利和責(zé)任、義務(wù)。例如，中華人民共和國(guó)刑事訴訟法是一部程序法，但該法的一些條款卻規(guī)定了實(shí)體權(quán)利。如第九條規(guī)定：各民族公民都有用本民族語(yǔ)言文字進(jìn)行訴訟的權(quán)利?！庇?/p>

4、如第十一條規(guī)定：被告人有權(quán)獲得辯護(hù)，人民法院有義務(wù)保證被告人獲得辯護(hù)?！钡谑臈l規(guī)定：訴訟參與人對(duì)于審判人員、檢察人員和偵察人員侵犯公民訴訟權(quán)利和人身侮辱的行為，有權(quán)提出控告?！庇捎诂F(xiàn)代立法往往在同一部法律中兼顧實(shí)體權(quán)利職權(quán)和義務(wù)責(zé)任與程序規(guī)則，因此，有的學(xué)者認(rèn)為，在現(xiàn)實(shí)法律體系中實(shí)體法與程序法已經(jīng)出現(xiàn)了相互兼容的特點(diǎn)。實(shí)體法和程序法作為法律的整體功能是一致的，但在具體劃分的意義上，兩者的功能又有各自的特點(diǎn)和內(nèi)容。實(shí)體法的主要功能在于規(guī)定和確認(rèn)權(quán)利和職權(quán)以及義務(wù)和責(zé)任。法律上的權(quán)利是法律關(guān)系主體（也稱(chēng)為權(quán)利主體），如自然人、法人依法擁有的利益、主張、資格、力量或者自由，這種權(quán)利的實(shí)現(xiàn)歸根結(jié)底將

5、給權(quán)利主體帶來(lái)有形或者無(wú)形的利益。有形的利益如對(duì)不動(dòng)產(chǎn)的占有、使用、處分；無(wú)形的利益如對(duì)資格的確認(rèn)，對(duì)名譽(yù)的保護(hù)等等。職權(quán)主要是由于擔(dān)任一定職務(wù)而產(chǎn)生的權(quán)力，如憲法和法律規(guī)定的國(guó)家元首的權(quán)力、政府首腦的權(quán)力、部長(zhǎng)市長(zhǎng)的權(quán)力等。法律權(quán)利的范圍和內(nèi)容通常以法律的規(guī)定為準(zhǔn)，但在一些法治國(guó)家，如英國(guó)等，還同時(shí)奉行對(duì)于個(gè)人的私權(quán)行為來(lái)講，凡是法律未予禁止的，都是允許的”原則。通過(guò)這種原則規(guī)定確立的個(gè)人的自由，往往也被認(rèn)為是法律所允許的權(quán)利。法定職權(quán)依法律的規(guī)定而產(chǎn)生和行使，在上述法治國(guó)家，同時(shí)還奉行對(duì)于國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員的公權(quán)行為來(lái)講，凡是法律未予準(zhǔn)許的，都是禁止的”原則，因?yàn)橐敲總€(gè)國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職

6、人員可以超越權(quán)限實(shí)施行為，那么國(guó)家的管理必然會(huì)混亂不堪。在法理學(xué)中，義務(wù)是與權(quán)利相對(duì)應(yīng)的概念，責(zé)任是與職權(quán)相對(duì)應(yīng)的概念，法律在規(guī)定權(quán)利和職權(quán)的同時(shí)，往往也對(duì)義務(wù)和責(zé)任做出相應(yīng)規(guī)定。程序法的主要功能在于及時(shí)、恰當(dāng)?shù)貫閷?shí)現(xiàn)權(quán)利和行使職權(quán)提供必要的規(guī)則、方式和秩序。為了描述程序的重要性和公正性，美國(guó)當(dāng)代著名倫理學(xué)家羅爾斯在正義論書(shū)中形象地把公正程序喻為切蛋糕”的規(guī)則。蛋糕是權(quán)利和利益的象征，一個(gè)人負(fù)責(zé)分配蛋糕，如果程序性規(guī)則允許他在為別人分配蛋糕時(shí)也可以不加限制地為自己留一快，則他將有可能盡量少地分給別人，而盡可能多地留給自己；如果程序性規(guī)則規(guī)定只有在把蛋糕均等地分配給其他人以后，切蛋糕者本人才能最

7、后領(lǐng)取到自己的那一份蛋糕，那么他就會(huì)盡最大努力來(lái)均分蛋糕。可見(jiàn)，程序性規(guī)則對(duì)于實(shí)現(xiàn)實(shí)體性權(quán)利是至關(guān)重要的。普通法系和大陸法系對(duì)于實(shí)體法和程序法的傾向性態(tài)度不盡一致。在以英國(guó)和美國(guó)為代表的普通法系，比較注重程序法規(guī)則，以致于提出了諸如法律即程序”、無(wú)程序即無(wú)救濟(jì)”等著名法律格言，認(rèn)為實(shí)體法上所規(guī)定的權(quán)利義務(wù)如果不經(jīng)過(guò)具體的判決程序就只不過(guò)是一種主張或者權(quán)利義務(wù)的假象”，只是在一定程序過(guò)程產(chǎn)生出來(lái)的確定性判決中，權(quán)利義務(wù)才得以實(shí)現(xiàn)真正意義上的實(shí)體化。這種傳統(tǒng)的形成，是因?yàn)橛?guó)歷史上實(shí)行令狀制度。令狀是1066年諾曼人征服英國(guó)以后，由私人申請(qǐng)的可以向皇家法院起訴并以國(guó)王名義發(fā)布的成文命令或批準(zhǔn)令，私

8、人得到令狀意味著他的訴權(quán)得到了法院確認(rèn)。根據(jù)這種制度，產(chǎn)生了先令狀就無(wú)權(quán)利”的訴訟原則。由于每種令狀都有相應(yīng)的訴訟程序，不同的訴訟請(qǐng)求適用不同的訴訟程序，經(jīng)常導(dǎo)致當(dāng)事人因選擇令狀錯(cuò)誤而被法院駁回訴訟請(qǐng)求，因此當(dāng)事人要獲得權(quán)利必須先經(jīng)由正確的程序，這就產(chǎn)生了程序先于權(quán)利”的原則。英國(guó)重視程序的傳統(tǒng)由此形成，即使在成文法盛行的今天，程序先于權(quán)利的觀念也沒(méi)有多少改變。這種重視程序的傳統(tǒng)亦被美國(guó)所繼受。在以法國(guó)、德國(guó)等為代表的大陸法系，則更加強(qiáng)調(diào)實(shí)體法，認(rèn)為實(shí)體法居于主導(dǎo)地位，是主法；程序法是為了保證實(shí)現(xiàn)實(shí)體法的，具有手段和工具的性質(zhì)，因而是助法，或者稱(chēng)為附帶性規(guī)范形成這種觀念的理論前提是，社會(huì)擁有完

9、美無(wú)缺的實(shí)體法，程序僅僅是以判決的方式產(chǎn)生出其結(jié)果來(lái)的機(jī)械性過(guò)程，即孟德斯鳩描繪的法官在審判案件時(shí)僅僅充當(dāng)自動(dòng)售貨機(jī)”的角色的過(guò)程。由于法院在適用成文法過(guò)程中并沒(méi)有遇到多大困難，法官通過(guò)他們?cè)谠V訟中的主導(dǎo)地位，創(chuàng)造新的訴訟方法或訴權(quán)，確立與其相適應(yīng)的實(shí)體權(quán)利，改變已經(jīng)不適應(yīng)社會(huì)生活條件的舊的實(shí)體規(guī)范，從而促成法律的不斷發(fā)展。因此，在大陸法系國(guó)家中，無(wú)必要也不可能產(chǎn)生像英國(guó)那樣的令狀制度，程序先于權(quán)利的觀念亦無(wú)存在的客觀基礎(chǔ)。在我國(guó)，法理上一般認(rèn)為實(shí)體法和程序法之間的相互關(guān)系，猶如哲學(xué)上講的內(nèi)容與形式之間的相互關(guān)系一樣，一定的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有與它相適應(yīng)的形式。正如馬克思指出的：實(shí)體法卻具有本身特有的

10、必要的訴訟形式。例如中國(guó)法里面一定有笞杖，和中世紀(jì)刑律的內(nèi)容連在一起的訴訟形式一定是拷問(wèn)，以此類(lèi)推，自由的公開(kāi)審判程序，是那種本質(zhì)上公開(kāi)的、受自由支配而不受私人利益支配的內(nèi)容所具有的必然屬性。審判程序和法二者之間的聯(lián)系如此密切，就像植物的外形和植物的聯(lián)系，動(dòng)物的外形和血肉的聯(lián)系一樣。審判程序和法律應(yīng)該具有同樣的精神，因?yàn)閷徟谐绦蛑皇欠傻纳问剑蚨彩欠傻膬?nèi)部生命的表現(xiàn)。”（馬克思恩格斯全集，第1卷，第178頁(yè)。）程序法與實(shí)體法密不可分，如影隨形，相輔相成，相互依存，是內(nèi)容和形式的統(tǒng)一。但在我國(guó)長(zhǎng)期的法律傳統(tǒng)中，普遍存在著重實(shí)體法輕程序法的觀念。即使在今天,我國(guó)法律體系中的程序性法律規(guī)范

11、也沒(méi)有受到應(yīng)有重視，表現(xiàn)為至今立法程序法、行政程序法、違憲監(jiān)督程序法等重要程序法尚未出臺(tái)，已有的程序法，即使像刑事訴訟法那樣被修改過(guò)不長(zhǎng)時(shí)間的法律，以依法治國(guó)、建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)和要求來(lái)看，一些內(nèi)容也需要進(jìn)行修改完善。在執(zhí)法和司法實(shí)踐中，把程序置于不顧的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生。例如，法院公開(kāi)審判早已是我國(guó)訴訟法治的一項(xiàng)基本原則，但直到現(xiàn)在，還需要舉國(guó)上下疾呼落實(shí)公開(kāi)審判制度又如，在一些地方，以刑訊逼供方式非法獲取證據(jù)的做法仍屢禁不絕。種種實(shí)例表明，忽視程序法的現(xiàn)象普遍存在，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步有針對(duì)性地加強(qiáng)法治宣傳教育，盡快轉(zhuǎn)變?nèi)藗冎貙?shí)體法輕程序法的觀念，努力強(qiáng)化人們的程序法意識(shí)。應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，在我國(guó)建構(gòu)

12、完備而良好的程序法體系并且嚴(yán)格按照程序法的規(guī)定辦事，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義：1、它是制約權(quán)力的有效機(jī)制。權(quán)力不受制約必然產(chǎn)生濫用和腐敗，而通過(guò)程序?qū)?quán)力進(jìn)行制約則是有效方法之一。例如當(dāng)前在一些地方和部門(mén)的行政執(zhí)法中，由于少數(shù)執(zhí)法人員不按照程序辦事，往往容易導(dǎo)致對(duì)公民權(quán)利的非法侵犯，如果有完備而良好的行政程序法，就能彌補(bǔ)實(shí)體法控制權(quán)力的不足，實(shí)現(xiàn)程序?qū)?quán)力的制約。2、它是實(shí)現(xiàn)實(shí)體權(quán)利平等的基礎(chǔ)。程序法要求以相同的規(guī)則處理同類(lèi)事或行為“，在適用法律上要做到法律面前人人平等”，這樣，就可以法定的方法、步驟、次序、時(shí)序和時(shí)效保證案件的公正、公平和及時(shí)處理。在非訴訟程序方面，如立法程序中的法案審議程序、立法聽(tīng)證程序、立法表決程序等，同樣可以因?yàn)橛泄焦_(kāi)的程序而保證立法者不論職位高低都享有同等的權(quán)利。3、它是維護(hù)法律權(quán)威的重要保障。英國(guó)著名哲學(xué)家培根說(shuō)過(guò)：一次不公正的審判，其危害要比十次嚴(yán)重犯罪還大，因?yàn)榉缸镂廴镜氖撬?，而不公正的審判污染的是水源。不公正的審判往往是沒(méi)有按照公正的審判程序進(jìn)行審判，及違反芷當(dāng)法律程序”原則。一旦法律在現(xiàn)實(shí)生活中得不到公正及時(shí)地實(shí)施，人們就容易喪