基礎(chǔ)1章180題

1、基礎(chǔ)第1章第一套1企業(yè)年金可以用于信用交易，可以用于向他人貸款和提供擔(dān)保。13A正確B錯誤2證券市場產(chǎn)生的條件主要有 18 A社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展D科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步3對社會公益基金認(rèn)識不正確的是（）13 A各收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金B(yǎng)福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金C我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值D社會公蓋基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者4參與證券投資的各類基金包括() 11 13 A社?；養(yǎng)社會公益基金C證券投資基金D企業(yè)年金5股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)都屬于() 2 A金融證券B公司證券C政府證券D上市證券6為

2、保護(hù)個人投資者合法權(quán)益，對于部分高風(fēng)險證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書口() 14A正確B錯誤7上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。() 3 A正確B錯誤8頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險給各國(地區(qū))以深刻的教訓(xùn)，為此，各國更加注重()。26 A完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理，保持國際收支基本平衡B加強(qiáng)國際金融合作和協(xié)調(diào)，運(yùn)用國際資源提升防范國際金融危機(jī)的能力C加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益的制度D更加注重健全金融體系，推行金融改革9下列不屬于有價證券的是 2 A郵票B棧單C封閉基金D股票10對非上市證券認(rèn)識不正確的是()

3、 2 A非上市證券指來申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券B非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C非上市證券不可以在其他證券交易市場交易D憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券11證券市場的基本功能有 6 A增值功能B資本配置功能C定價功能D籌資一投資功能12 000年3月，8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，并成立()。24 A泛歐交易所B紐交所一泛歐證交所公司C CME集團(tuán)有限公司D倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所13國九條的主要內(nèi)容包括() 36 A進(jìn)一步完善相關(guān)政策、促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展B充分認(rèn)識大力發(fā)展資本市場的重要意義C進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司

4、規(guī)范運(yùn)作D促進(jìn)資本市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平14按募集方式分類，有價證券可以分為() 3 A公募證券和私募證券B政府證券、金融證券、公司證券C上市證券與非上市證券D股票、債券和其他證券15下列關(guān)于發(fā)行市場與流通市場的說法中，正確的是（） 4A有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易B流通市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件C發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提D流通市場的交易價格影晌和制約著i券的發(fā)行價格16 之所以說我國資本市場對外開放局面的形成是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放的客觀需求，主要是由于() 36A加快資本市場對外開放是當(dāng)前國內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)形勢對我國資本市場提出的迫切要求

5、，是我國兌現(xiàn)加入世貿(mào)組織所作出的承諾B加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體系改革的現(xiàn)實(shí)要求，是我國加快適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段C加快對外開放步伐也是我國證券市場規(guī)范化、市場化建設(shè)推進(jìn)到一定階段的必然產(chǎn)物D加快資本市場對外開放是我國完善資本市場規(guī)章制度，進(jìn)一步強(qiáng)化資本市場管理的必要階段17廣義的有價證券包括貨幣證券、資本證券和 2 A憑證證券B權(quán)益證券C商品證券D債務(wù)證券18參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。9-13 A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C保險公司及保險資產(chǎn)管理公司D主權(quán)財(cái)富基金19證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價格實(shí)際上是證券所代表的資本的價格()6

6、 A正確B錯誤20截至2008年底，深圳證券交易所有()家外資特別會員、()家境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得外資股業(yè)務(wù)資格。38A 3 39B 3 19C 5 39D 5 1921根據(jù)我國政府對WTO的承諾，新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)二的有關(guān)申請由()受理。38A中國證監(jiān)會B證券交易所C國務(wù)院D中國人民銀行22證券交易所在性質(zhì)上不是()。16A證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C證券投資人D自律性組織23證券市場兩個最基本和最主要的品種是()。3A股票B基金C債券D證券衍生品24證券市場中介機(jī)構(gòu)不包括 15 A證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B證券公司C證券業(yè)協(xié)會D證券市場25狄義的有價證券即指貨幣證券() 2

7、 A正確B錯誤26有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一() 6 A正確B錯誤27有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。（）4 A正確B錯誤28截至2009年12月，已有()家合格境外投資者獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)進(jìn)入中國證券市場。38 A 53B 74C 83D 7629按照層次結(jié)構(gòu)劃分，證券市場可以分為4 A交易市場B發(fā)行市場C債券市場D股票市場30證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)二的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括() 16 A證券投資咨詢公司和資產(chǎn)評佑機(jī)構(gòu)B會計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所C證券信用評級機(jī)構(gòu)D證券公司31政府發(fā)行證券的品種有債券和各類社會公益基金、社?；?/p>

8、等() 2 A正確B錯誤32在證券市場的初步發(fā)展階段，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。() 20 AA正確B錯誤33下面敘述正確的是()。 7 13 14 39 A只有股份有限公司才能發(fā)行股票B機(jī)構(gòu)投資者是證券市場最廣泛的投資者C2006年，我國首次明確個人可以從事的資本項(xiàng)日交易D按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資34中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。() 9 A正確B錯誤35有權(quán)對企業(yè)年金基金投資管理機(jī)構(gòu)、投資產(chǎn)品和比例進(jìn)行調(diào)整的是() 13 A人力資源和社會保障

9、部B中國證監(jiān)會C中國銀監(jiān)會D中國保監(jiān)會36在證券市場的恢復(fù)階段，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，各國的證券化率都大大提高。() 21 A正確B錯誤37費(fèi)城證券交易所是美國成亞的第一個交易所。 19 A正確B錯誤38根據(jù)我國政府的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)亞合營公司，外資比例不超過 38 A 1/4B 1/2C 1/3D 2/339企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建二的補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金是(。13 A證券投資基金B(yǎng)社?；餋企業(yè)年金D社會公益基金40 下列對證券市場表述正確的是 4 A有效化解了資本的供求矛盾i司題B為解訣資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的C是市場經(jīng)濟(jì)

10、發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物D是有價證券發(fā)行和交易的場所41 廣義的有價證券包括().2 A金融證券B商品證券C貨幣證券D資本證券42在我國，股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票歸類為（）8 A金融證券B公司股票C企業(yè)股票D金融債券43根據(jù)我國政府對WTO。的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請可由()受理。38 A證券交易所B中國證監(jiān)會C國務(wù)院D國家外匯管理局44中華人民共和國公司法的領(lǐng)布和實(shí)施，是我國證券市場發(fā)展史上的重要里程碑，具有深遠(yuǎn)的歷史意義。31 A正確B錯誤45中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是()。 17A依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的

11、執(zhí)仔C負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場46在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為() 2 A股票B公司債券C商業(yè)票據(jù)D金融證券47企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金。() 13 A正確B錯誤48中華人民共和國證券法于，998年12月實(shí)施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位口() 31 A正確B錯誤49企業(yè)年金基金資產(chǎn)的投資范圍包括()。13 A短期債券回購B投資性保險產(chǎn)品C證券投資基金D股票50 20世紀(jì)90年代

12、以來，各國證券市場之間聯(lián)系更加緊密，展示出全球化趨勢，這些變化主要表現(xiàn)為 21-26A交易所公司化，證券市場網(wǎng)絡(luò)化B金融創(chuàng)新深化，金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化C金融風(fēng)險復(fù)雜化，金融監(jiān)管合作化D證券市場一體化，投資者法人化51提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。() 2 A 正確B 錯誤52 證券發(fā)行人包括() 7 A公司B政府C政府機(jī)構(gòu)D個人53企業(yè)年金基金資產(chǎn)的投資，按市場價計(jì)算應(yīng)符合下列規(guī)定()。 13 A投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不得低于基金凈資產(chǎn)的30%B投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債券,

13、債券基金的比例，不得高于基金凈資產(chǎn)的50%oC投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的20%D投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例。不得高于基金凈資產(chǎn)的30%。其中，投資股票的比例不高干基金凈資產(chǎn)的20%54關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是() 1A證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人B證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會C根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會D證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會員的合法權(quán)盆的職責(zé)55關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是（）。 17 A證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人B證券業(yè)協(xié)會的

14、權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會C根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會D證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會員的合法權(quán)盆的職蓋56在美國次貸危機(jī)爆發(fā)的情況下，各國進(jìn)入監(jiān)管部門紛紛采取必要的措施防止危機(jī)的進(jìn)一步擴(kuò)大。在此背景下，全球證券市場的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢，主要表現(xiàn)在以下幾個方面() 27 A金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化B金融監(jiān)管的改革C國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)D紛紛開發(fā)設(shè)計(jì)金融衍生產(chǎn)品57 20世紀(jì)90年代，影響世界經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的最重要因素是() 26 A金融風(fēng)險B金融發(fā)展C金融深化D金融創(chuàng)新58世界上第一個股票交易所在1602年成立于荷蘭的

15、阿姆斯特丹.19 A正確B錯誤59 2000年3月18日，ENRONEXT下的泛歐交易所由（）合并而成。24A阿姆斯特丹交易所B布魯塞爾交易所C巴黎交易所D倫敦交易所60關(guān)于證券市場發(fā)展現(xiàn)狀，下面哪些表述是正確的? 26 A金融風(fēng)險復(fù)雜化B交易所重組與公司化C金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化D證券市場一體化第二套1有價證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。() 1 A正確B錯誤2參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括(). 9-13 A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C保險公司及保險資產(chǎn)管理公司D主權(quán)財(cái)富基金3證券交易所的主要職責(zé)有()。 16 A對

16、證券交易活動進(jìn)行管理B對會員進(jìn)行管理C對上市公司進(jìn)行管理D對證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行管理4費(fèi)城證券交易所是美國成立的第一個證券交易所.19 A正確B錯誤5下列屬于中國證監(jiān)會監(jiān)管職責(zé)的是 17 A負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行B負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則D對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面的監(jiān)管6屬干公募證券特征的是(). 3 A發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)仔B與私募證券相比，審核較嚴(yán)格C采取公示制度D投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者7中央登記結(jié)夏公司是不以營利為目的的法人.17 A正確B錯誤8我國證券業(yè)在加入WTO后的

17、5年過渡期允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（）。38A 40%B 45%C 49%D 50%9按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為 3 A公募證券和私募證券B貨幣證券和資本證券C政府證券和公司證券D上市證券和非上市證券10證券的流動性可通過()方式來實(shí)現(xiàn)。 3 A兌付B承兌C貝占現(xiàn)D轉(zhuǎn)讓11在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個層次:其一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金，其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。() 12 A正確B錯誤12在證券市場上，通過（）引導(dǎo)導(dǎo)資本的流動從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置功

18、能。 7 A證券價格B以上都不對C行政手段D政府指導(dǎo)13證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是企業(yè)法人。 17 A正確B錯誤14截至2009年末，國家外匯管理局共批準(zhǔn)()家商業(yè)銀行、基金公司和保險公司等合格境內(nèi)投資者. 40 A 37B 65C 83D 5515我國證券市場自律性組織包括中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。 16A正確B錯誤16 1999年11月4日，美國國會通過(，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。 23 A金融服務(wù)現(xiàn)代化法案B格拉斯一斯蒂格爾法案C證券交易所法D格林斯潘法17證券市場的形成主要得益于() 18 A社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展D國家政

19、策的支持18中國證監(jiān)會對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，并負(fù)責(zé)組織各證券公司進(jìn)行培訓(xùn)。 17 A正確B錯誤19以下不屬于貨幣證券的是 2 A銀行匯票B銀行本票C銀行支票D銀行股票20 美國次貸危機(jī)始于() 27 A 2005年B 2006年C 2007年D 2008年21證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的() 1 A貨幣憑證B法律憑證C書面憑證D資本憑證22在我國，股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票視為金融證券。() 8 A正確B錯誤23 1984年11月，(在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場.37 A中國工商銀行B中國農(nóng)業(yè)銀行C中國銀行D中

20、國建設(shè)銀行24銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券。9 A正確B錯誤25參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。()9A正確B錯誤26中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首飲在境外發(fā)行外幣債券。 37A正確B錯誤27貨幣證券是有價證券的主要形式。（） 2 A正確B錯誤28 992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約一一特級鋁期權(quán)標(biāo)誰合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期權(quán)交易過渡。() 29 A正確B錯誤29 1918年夏天成立的幼，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。 28 A天津市企業(yè)交易所B上海證券物品交易所C音島

21、物品交易所D北平證券交易所30公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券口() 3 A正確B錯誤31美國證券市場是從買賣政府債券開始的。() 19 A正確B錯誤32證券市場中介機(jī)構(gòu)主要包括()。 15 A證券公司B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D證券交易所33 中華人民共和國證券法正式實(shí)施，這是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑. 31 A 1999年7月1日B 1999年4月1日C 1998年7月1日D 1994年7月1日34依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有() 5 A股票市場B債券市場C基金市場D衍生品市場35下面關(guān)于證券市場的敘述正確的是()。4A證券市

22、場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場B證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系C證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一D從風(fēng)險的角度分析，證券市場也是風(fēng)險的直接交換場所36證券市場的發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個階段:萌芽階段、19 A停滯階段B恢復(fù)階段C初步發(fā)展階段D加諫發(fā)展階段37政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用干() 8 A協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)B彌補(bǔ)財(cái)政赤字C興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目D在戰(zhàn)爭期間用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭賽用的開支38證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是來發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流

23、通轉(zhuǎn)讓的市場。() 4 A正確B錯誤39通常人們把無形市場稱為“場內(nèi)市場”。()6 A正確B錯誤40中國證監(jiān)會在1 995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員() 39 A正確B錯誤41證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，可以利用()進(jìn)行證券投資。 9 A清算資金B(yǎng)自有資本C營運(yùn)資金D受托投資資金42我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級市場口( 11 A正確B錯誤43證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于().16 A政府機(jī)構(gòu)B政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C自律性組織D證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)44自20世紀(jì)()序代初以來，西方國家锨起了一場以放松金融管制為主要目

24、標(biāo)的金融自由化運(yùn)動。27 A 60B 70C 80D 9045 1987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司一一深圳特區(qū)證券公司成立。() 29A正確B錯誤46我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括()。37 A外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事日股交易。外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員B允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)二合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)C加入后4年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司D允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)47證券市場的停滯階段是(). 20 A20世紀(jì)初B1929- 1933年C20世紀(jì)20年代一第=次世界大戰(zhàn)結(jié)束D第二次世界大戰(zhàn)后一

25、20世紀(jì)60年代48截止到2009年12月，已有62家合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，進(jìn)入我國證券市場() 38 A正確B錯誤49資本證券是指()。 2 A由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券B持有人有一定的收入請求權(quán)C是有價證券的主要形式D狹義有價證券即指資本證券50證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于 16A自律性組織B政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)D政府組織51慮擬資本是指以有價證券形式存在并能給持有者帶來一定收益的資本。() 1 A正確B錯誤52提貨單表明了持有人有權(quán)得到提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種() 2 A有價證券B商品證券C貨幣證券D資本證券53

26、截至2008年底，上海證券交易所、深圳證券交易所分別有29家和19家境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)直接從事日股交易口()38 A正確B錯誤54按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為()。 6 A有形市場B上市市場C無形市場D非上市市場55中國證券市場對外開放可分為四個層次，分別是()_ 37 A在國際資本市場募集資金B(yǎng)開放國內(nèi)資本市場C有條件地開放境外企業(yè)和個人投資境內(nèi)市場D有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場56下面關(guān)于證券市場的敘述正確的是() 4 A證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場B證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系C證

27、券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一D從風(fēng)險的角度分析，證券市場也是風(fēng)險的直接交換場所57中國證監(jiān)會在 ()年加入了證監(jiān)會國際組織。 38 A1997B1995C1998D199258下列關(guān)于中介機(jī)構(gòu)的說法中，不正確的是() 15 A證券中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B中介機(jī)構(gòu)是指為證券的流通提供場所的各類機(jī)構(gòu)C證券公司的主要業(yè)務(wù)有證券承銷經(jīng)紀(jì)自營投資咨詢等D中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)59反映證券市場容量的重要指標(biāo)是() 21 A股票市值占GD尸的比率B證券市場價值C證券化率（證券市值/GDP）D證券市場指數(shù)60中國證監(jiān)

28、會按照(授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。17 A全國人大B國務(wù)院C全國人大常務(wù)委員會D中國人民銀行第三套1我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣()，除國家另有規(guī)定外，在中國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得向非自用不動產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資.9 A政府債券和金融債券B股票C基金D證券衍生產(chǎn)品2進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是(). 23A結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金ETF、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易B天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險管理工具、信貸衍生品層出不窮C場外交易衍生產(chǎn)

29、品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)D新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)亞開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分3非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。() 2 A正確B錯誤4經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成二，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司。() 11A正確B錯誤5機(jī)構(gòu)投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險基金、信托基金，此外還有對沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。() 22 A正確B錯誤6下列關(guān)于虎擬資本的表述正確的有()。 1 A虛擬資本的

30、變化完全反映實(shí)際資本額的變化B慮擬資本的價格總額等于所代表的真實(shí)資本的重置價格C虛擬資本是相對獨(dú)二于實(shí)際資本的一種資本存在形式D虎擬資本的價格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價格7發(fā)仔人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是 3 A上市證券B公募證券C私募證券D非上市證券8下面屬干證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)是 371 A維護(hù)會員合法權(quán)益B保護(hù)投資者的權(quán)益C為會員提供信息服務(wù)D負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草9社會公益基金可用干證券投資，以求保值增值. 13 A正確B錯誤10資本證券是指() 2 A由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券B持有人有一定的收入請求權(quán)C是有價證券的主要形式D狹義有價

31、證券即指資本證券11按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為()。 2 A政府證券B金融證券C政府機(jī)構(gòu)證券D公司證券12有價證券是用干證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。（）1 A正確B錯誤13在對WTO承諾中，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事g股交易以及外國機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證交所特別會員的申請可由()受理。 38 A證券交易所所在地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B中國證券監(jiān)督管理委員會C中國財(cái)政部D證券交易所14 1982年，月，在日本債券市場發(fā)行了，100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首改在境外發(fā)行外幣債券. 37A國民信托投資公司B中國信托投資公司C中華信托投資公司D中國國際信托投

32、資公司15在我國，社?；鹬饕蓛刹糠纸M成:一部分是社會保障基金;另一部分是社會保險基金。() 12 A正確B錯誤16證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。() 7 A正確B錯誤17政府機(jī)構(gòu)不屬于機(jī)構(gòu)投資者口 9 A正確B錯誤18下列說法正確的有()。 4 A證券市場難以化解資本的供求矛盾B證券市場交易對象僅限于股票，因此又被稱為股票市場C證券的風(fēng)險與收益成反比關(guān)系D證券市場是價值直接交換的場所19隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的()。 11 A信托投資公司

33、B主權(quán)財(cái)富基金C金融機(jī)構(gòu)D保險公司及保險資產(chǎn)管理公司20下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是() 4 A證券市場是價值直接交換的場所B證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C證券市場是價值實(shí)現(xiàn)增值的場所D證券市場是風(fēng)險直接交換的場所21證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)客有 16 A經(jīng)紀(jì)、自營B投資咨詢以及購并C客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D證券承銷22 2006年6月，紐約證券交易所和()合并計(jì)劃獲雙方股東大會批準(zhǔn)，首個跨大西洋的全球最大的新交易所誕生. 24 A東京證券交易所B泛歐證券交易所C倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所D葡萄牙交易所23證券價格的高低是由該證券自身風(fēng)險率的高低來決定的。() 7 A正確B錯誤24我國的證券監(jiān)

34、督管理機(jī)構(gòu)直屬國家經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展委員會領(lǐng)導(dǎo)。 17 A正確B錯誤25中國證監(jiān)會截至2010年3月，已相繼與()個國家的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了46個監(jiān)管合作備忘錄。 38 A 46B 42 C 33D 5526近年來，全球各主要市場均開設(shè)了(交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易. 5 A指數(shù)基金B(yǎng)衍生證券投資基金C交易所交易基金D上市型開放式基金27證券市場的基本功能不包括(), 6 A籌資一投資功能B定價功能C資本配置功能D規(guī)避風(fēng)險功能28單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場價計(jì)算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的()，也不得超過

35、其管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)總值的()。 13 A 3% 5%B 5% 3%C 5% 10%D 10% 5%29按()分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。2 A募集方式B是否在證券交易所掛牌交易C證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D證券發(fā)行主體的不同30證券的收益性是指證券持有人在不造成資金損失前提下，以證券換取現(xiàn)金的特性。() 3 A正確B錯誤31保險公司可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金投資于() 10 A債券B證券衍生產(chǎn)品C證券投資基金D股票32下列屬于機(jī)構(gòu)投資者的有() A事業(yè)法人B企業(yè)C金融機(jī)構(gòu)D政府機(jī)構(gòu)33有價證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時也是一定風(fēng)險的代表，所以證券市場本質(zhì)上是

36、風(fēng)險直接交換的場所. 4 A正確B錯誤34 證券自律性組織包括 16 A證券登記結(jié)算公司B證券交易所C證監(jiān)會D證券業(yè)協(xié)會35中國證監(jiān)會自1992年10月成亞以來，一直重視與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的交流與合作，截至2010年3月，已相繼與42個國家(或地區(qū)的證券(期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了帥個監(jiān)管合作備忘錄。 38 A 46 B 34C 42D 3036由干中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為(). 8 A低風(fēng)險證券B無風(fēng)險證券C風(fēng)險證券D高風(fēng)險證券37慮擬資本的價格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價格。() 1 A正確B錯誤38英國的第一家證券交易所于，1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主