中融-財(cái)富趨勢(shì)1號(hào)宏觀配置集合資金信托計(jì)劃_fianl

1、公司管理應(yīng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。信托公司依據(jù)本所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由合同約定管理承擔(dān)。公司因違背本而造成合同、處理?yè)p失的，由事務(wù)不當(dāng)公司以固有賠償；不足賠償時(shí)，由投資者自擔(dān)。中融-趨1 號(hào)資宏配宏勢(shì)觀置觀配集配置合置合集資集合金合同合同編號(hào)：【】中融-趨勢(shì) 1 號(hào)趨趨宏勢(shì)置集觀配合資置集金計(jì)金計(jì)劃認(rèn)購(gòu)/追加風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)購(gòu)申明風(fēng)險(xiǎn)書申明書尊敬委敬的托的委人委托：托人：受托人中融國(guó)際是經(jīng)中國(guó)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的合法信文件前，仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)申明書、中托機(jī)構(gòu)，為了維護(hù)您的利益，特別提示您在簽署融-趨勢(shì) 1 號(hào)宏觀配置集合資金計(jì)劃說(shuō)明書、中融-趨勢(shì) 1 號(hào)宏觀配置集合資文件的決定。金

2、計(jì)劃資金合同等文件，做出是否簽署委托人將合法擁有的資金交付受托人，受托人以的名義，將委托人的資金與其將恪他有相同投資目的的委托人交付的資金加以集合管理運(yùn)用。受托人承諾，管理盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，但受托人在管理、運(yùn)用或處分過(guò)程中可能多種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保管人/經(jīng)紀(jì)服務(wù)商操作風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。受托人承諾，嚴(yán)格遵守有為受益人的最大利益服務(wù)。律和文件的規(guī)定，中融國(guó)際公司集合資金鄭重申明：根據(jù)中民法、公司管理辦法及計(jì)劃管理辦法的有關(guān)規(guī)定：（1）計(jì)劃不承諾保本和最低，具有一定的投資風(fēng)險(xiǎn)，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力較強(qiáng)，且符合公司集合資金計(jì)劃管理辦法

3、第六條要求的投資者；（2）委托人應(yīng)當(dāng)以托計(jì)劃；合法所有的資金認(rèn)購(gòu)，不得匯集他人資金參與信（3）受托人依據(jù)文件、處理文件管理事務(wù)不當(dāng)而造成所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由承擔(dān)。受托人因違背損失的，由受托人以固有賠償；不足賠償時(shí)，由投資者自擔(dān)。委托人在本風(fēng)險(xiǎn)申明書上簽字，即表明已認(rèn)真閱讀并理解所有的文件，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。申明人/受托人：中融國(guó)際本人本機(jī)構(gòu)作為委托人簽署本風(fēng)險(xiǎn)申明書，表示已認(rèn)真閱讀并理解所有的文件，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)；并表示同意以合法所有的資金認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)中融-財(cái)富趨勢(shì) 1 號(hào)宏觀配置集合資金計(jì)劃。委托人簽字（機(jī)構(gòu)委托人蓋章）：日期：年月日目 錄123456789定義1事務(wù)

4、管理人6目的7計(jì)劃的基本情況9的認(rèn)購(gòu)、追加認(rèn)購(gòu)和贖回12的管理、運(yùn)用和處分25承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用和稅費(fèi)31計(jì)劃的終止與、分配38委托人的陳述和保證4010111213141516171819202122受托人的陳述和保證40委托人的權(quán)利和義務(wù)41受益人的權(quán)利和義務(wù)42受托人的權(quán)利和義務(wù)43信息披露44受益會(huì)45受托人的職責(zé)終止和新受托人的選任48風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)49違約責(zé)任52義務(wù)53法律適用和爭(zhēng)議解決53其他54委托人信息56附件一：資產(chǎn)和負(fù)債估值原則和方法60附件二：認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書63附件三：認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)確認(rèn)函64附件四：贖回申請(qǐng)書65附件五：贖回確認(rèn)函66附件六：預(yù)留印鑒樣本67資金合

5、同本編號(hào)為【2014201228001301】的中融-趨勢(shì) 1 號(hào)宏觀】年【】月【 】配置集合資金計(jì)劃資金合同由以下主體于【日在北京市西城區(qū)簽署。委托人：本合同中標(biāo)題為“委托人信息”的條款所記載的委托人受托人：中融國(guó)際法定代表人：通訊地址：黑龍江省哈爾濱市南崗區(qū)嵩山路 33 號(hào)：150090鑒于：1、委托人為在中民境內(nèi)居住的具有完全民事行為能力的自然人或根據(jù)中國(guó)法律合法成立的法人或者依法成立的其他組織，具備公司集合合同所述資金計(jì)劃管理辦法第六條規(guī)定的投資者條件，愿意參與之中融-趨勢(shì) 1 號(hào)宏觀配置集合資金計(jì)劃，由受托人集合與委托人具有文件進(jìn)行管理、運(yùn)用和處分，以期為共同投資目的的其他委托人的資

6、金根據(jù)受益人獲取投資。2、受托人是經(jīng)中國(guó)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)專業(yè)從事業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，具備發(fā)起設(shè)立集合資金計(jì)劃的資格。為此，委托人自愿將其合法所有或管理的資金加入本計(jì)劃獲取相應(yīng)收益，委托人與受托人本著平等、互利、誠(chéng)實(shí)、信用的原則，依據(jù)中民共和國(guó)法、公司管理辦法、公司集合資金計(jì)劃管理辦法、中民合同法及其他有合同，以共同信守。律、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，自愿簽訂1定義1.1釋義就合同而言，除非上下文另有要求，下列詞語(yǔ)應(yīng)具有如下規(guī)定的含義：“本合同”系指【2014201228001301 計(jì)劃本次時(shí)， 委托人與受托人簽署的本編號(hào)為】的中融-趨勢(shì) 1 號(hào)宏觀配置集合資金計(jì)劃資金合同及其附件，包括對(duì)其的任

7、何有效修訂和補(bǔ)充?！爸眉腺Y金合同”系指委托人與受托人簽署的中融-趨勢(shì) 1 號(hào)宏觀配計(jì)劃資金合同及其附件，包括對(duì)其的任何有效修訂和補(bǔ)充?！坝?jì)劃/本計(jì)劃”系指“中融-趨勢(shì) 1 號(hào)宏觀配置集合資金計(jì)劃”，為一項(xiàng)依照受托人與委托人及與委托人具有共同投資目的的其他投資者分別簽署合同設(shè)立的集合資金計(jì)劃。“文件/計(jì)劃文件”系指規(guī)定本計(jì)劃項(xiàng)下當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文件，包括但不限于合同、計(jì)劃說(shuō)明書、認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書、認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書、認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)確認(rèn)函、贖回申請(qǐng)書、贖回確認(rèn)函、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓文件等。計(jì)劃成立公告、受益會(huì)文件、“計(jì)劃說(shuō)明書”系指中融-趨勢(shì) 1 號(hào)宏觀配置集合資金計(jì)劃說(shuō)明書，包括對(duì)其

8、的任何有效修訂和補(bǔ)充?！罢J(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書”系指中融-趨勢(shì) 1 號(hào)宏觀配置集合資金計(jì)劃認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書，包括對(duì)其的任何有效修訂和補(bǔ)充?！罢J(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書”系指委托人認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃的的申請(qǐng)文件。認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書的內(nèi)容與時(shí)，簽訂的格式參考合同附件二?！罢J(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)確認(rèn)函”系指委托人認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃的時(shí)，由受托人確認(rèn)接受其認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)并向其的回執(zhí)文件。認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)確認(rèn)函的內(nèi)容與格式參考合同附件三?！摆H回申請(qǐng)書”系指委托人贖回其持有的本1計(jì)劃的時(shí)，簽訂的贖回其持有的全部或部分的申請(qǐng)文件。贖回申請(qǐng)書的內(nèi)容與格式參考合同附件四?！摆H回確認(rèn)函”系指委托人申請(qǐng)贖回其持有的

9、本計(jì)劃的時(shí)，合由受托人確認(rèn)接受其贖回的回執(zhí)文件。贖回確認(rèn)函的內(nèi)容與格式參考同附件五。“ 保 管 協(xié) 議 ”系 指 受 托 人 與 保 管 人 簽 署 的 編號(hào) 為【2014201228001301BGXY】的中融-趨勢(shì) 1 號(hào)宏觀配置集合資金計(jì)劃保管協(xié)議，包括對(duì)其的任何有效修訂和補(bǔ)充?！罢J(rèn)購(gòu)”系指在本的行為。計(jì)劃的推介期或募集期內(nèi)，投資者首次認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃“追加認(rèn)購(gòu)”系指投資者追加認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃。的行為，即委托人或受益人在認(rèn)購(gòu)前已持有本計(jì)劃的“認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)資金”系指投資者按照合同的約定的資金。托人交付的、購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)劃入募集賬戶的用“贖回”系指在支付其持有的部分或全部即不再存續(xù)。計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，受益人

10、按照合同的約定要求受托人對(duì)應(yīng)的利益的行為；贖回完成后，贖回的“委托人”系指劃存續(xù)期間通過(guò)交付計(jì)劃的投資者，該等投資者于計(jì)劃設(shè)立受益權(quán)。計(jì)資金參與計(jì)劃而獲得“受益人”系指合法持有受益權(quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織。委托人加入本計(jì)劃時(shí)，參與本計(jì)劃的委托人為唯一受益人。受益權(quán)因轉(zhuǎn)讓、繼承、贈(zèng)與等發(fā)生移轉(zhuǎn)后，受益人為以受讓或其他合法方式取得信托受益權(quán)的人?！笆芡腥恕毕抵钢腥趪?guó)際，為計(jì)劃的受托人?！氨９苋恕被蚍Q“保管”，系指中國(guó)工商北京市分行?！笆芤鏁?huì)”系指計(jì)劃項(xiàng)下全體受益人組成的議事機(jī)構(gòu)。2“受益權(quán)/受益權(quán)”系指計(jì)劃項(xiàng)下的受益人根據(jù)文件所享有的權(quán)利，包括但不限于獲得利益分配的權(quán)利?！啊毕抵甘芤?/p>

11、權(quán)的份額化表現(xiàn)形式，用以表托計(jì)劃項(xiàng)下信。其計(jì)算精確到托受益權(quán)的均等份額，是計(jì)算各受益人享有利益的計(jì)量小數(shù)點(diǎn)后 2 位（即精確到 0.01），小數(shù)點(diǎn) 2 位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的。1 份對(duì)應(yīng) 1 份損益歸入受益權(quán)份額?！肮Σ⑦M(jìn)入資金”系指委托人專戶的、用托人交付的、經(jīng)受托人確認(rèn)認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)成購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)的資金?！坝?jì)劃資金”系指委托人以及與委托人具有共同投資目的的其他投資者托人交付的資金的總額?！啊毕抵甘芡腥烁鶕?jù)合同承諾而取得的本計(jì)劃項(xiàng)下的計(jì)劃資金及受托人按文件約定對(duì)計(jì)劃資金管理、運(yùn)用、處分或者因其他情形而取得的以非現(xiàn)金形態(tài)存在的。其中，以現(xiàn)金形態(tài)存在的為現(xiàn)金類，為非現(xiàn)金類。“總值”系指

12、根據(jù)本合同確定的估值方法估算的存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值之和。計(jì)劃項(xiàng)下的各類、“值”系指總值減去計(jì)劃承擔(dān)的稅費(fèi)、費(fèi)用（浮動(dòng)信托除外）及其他負(fù)債后的價(jià)值?！皟糁怠毕抵负蟮挠囝~。值扣除根據(jù)合同應(yīng)托人支付的浮動(dòng)“值=值”系指值/值與總份額之比，其計(jì)算公式為：信托總份額，其結(jié)果以元為，采用四舍五入的方法精確到小數(shù)點(diǎn)后 4 位（即精確到 0.0001），由此產(chǎn)生的損益歸入?！敖Y(jié)果以元為累計(jì)值”系指為反應(yīng)本計(jì)劃的真實(shí)水平而計(jì)算的值。其，采用四舍五入的方法精確到小數(shù)點(diǎn)后 4 位（即精確到 0.0001），由此產(chǎn)生的損益歸入?！皟糁怠毕抵竷糁蹬c總份額之比，其計(jì)算公式3凈值=凈值/為：總份額，其結(jié)果以元為，采用四

13、舍五入的方法精確到小數(shù)點(diǎn)后 4 位（即精確到 0.0001），由此產(chǎn)生的損益歸入信托?！肮栽獮槔塾?jì)凈值”系指為反應(yīng)受益人的真實(shí)水平而計(jì)算的值。其結(jié)，采用四舍五入的方法精確到小數(shù)點(diǎn)后 4 位（即精確到 0.0001），由此產(chǎn)生的損益歸入。“浮動(dòng)年度計(jì)提日”系指受托人年度計(jì)算浮動(dòng)之日，為每日則順延至該日個(gè)自然年度末月的第二個(gè)二及計(jì)劃終止日，如之后最近的一個(gè)日?！袄妗毕抵甘芤嫒嗽谟?jì)劃項(xiàng)下中享有的利益?！啊毕抵甘芤嫒送顿Y計(jì)劃獲得的投資，為其獲得分配的全資金的部分。部利益中超出委托人交付的“專戶”或稱“賬戶（賬號(hào)：0專戶”系指受托人在保管計(jì)劃而北京開立的；行：中國(guó)工商市分行營(yíng)業(yè)部；戶名：中融國(guó)際）。

14、該賬戶用于歸集、存放本計(jì)劃項(xiàng)下的全部計(jì)劃資金和支付費(fèi)用、利益等款項(xiàng)?！澳技~戶”系指受托人計(jì)劃而開立的北京朗琴園賬戶（賬號(hào)：；戶名：中融國(guó)0際；行：中國(guó)工商）。該賬戶用于歸集委托人交付的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)資金及認(rèn)購(gòu)費(fèi)?！袄娣峙滟~戶”系指受益人于合同中指定的用于接托人分配的利益的結(jié)算賬戶?！巴平槠凇毕抵笧樵O(shè)立本計(jì)劃，向投資者推介本計(jì)劃并募金的期間。“募集期”系指在計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)受托人根據(jù)文件的約定開放募集、向投資者推介并且募集資金的期間。4“封閉期”系指受益人持有的不得申請(qǐng)贖回的期限。自計(jì)劃成立之日起至不得贖回。計(jì)劃成立滿 6之日計(jì)劃的封閉期。封閉期內(nèi)受益人“開放日”系指受托人辦理購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)開放日

15、和贖回開放日。認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)及贖回的日期，分為認(rèn)“認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)開放日”系指受托人辦理認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)的日期，日則順延至該日之后為計(jì)劃成立后每個(gè)自然月的第一個(gè)二（如最近的一個(gè)日）。若有調(diào)整，由受托人在（）公告情況在計(jì)劃存續(xù)期間增設(shè)新的認(rèn)購(gòu)/追后生效。受托人可根據(jù)加認(rèn)購(gòu)開放日。計(jì)劃“贖回開放日”系指受托人辦理贖回的日期，為每個(gè)自然季度末月的第一個(gè)二（本計(jì)劃的第一個(gè)贖回開放日除外）（如日則順延至該日之后最近的一個(gè)日），同時(shí)受托人根據(jù)（計(jì)劃運(yùn)行情況調(diào)整贖）公告后生回開放日的設(shè)置。若有調(diào)整，由受托人在計(jì)劃的第一個(gè)贖回開放日為計(jì)劃成立滿 6效。本的對(duì)日（如交則順延至該日之后最近的一個(gè)日）?！肮乐等铡毕抵甘?/p>

16、托人按照合同約定的估值方法對(duì)進(jìn)行估值的日期。受托人于產(chǎn)的估值。計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的每個(gè)工作日、計(jì)劃終止日進(jìn)行財(cái)“估值基準(zhǔn)日”系指受托人計(jì)算用于公布的凈值累計(jì)凈工值之日，計(jì)劃存續(xù)期間的每周二及計(jì)劃終止日為估值基準(zhǔn)日，如作日向后順延至該日之后的最近一個(gè)工作日?！皟糁怠毕抵缸员居?jì)劃成立起，每個(gè)自然年度最后一個(gè)贖回開放日為凈值日，受托人根據(jù)凈值的表現(xiàn)情況酌情將凈值折算為 1 元，并相應(yīng)的對(duì)受益人持有的全部份額進(jìn)行折算的行為?！爸袊?guó)”系指中民（就合同而言不包括特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和地區(qū)）。“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”系指中國(guó)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)。5“法律”系指中國(guó)和地方部門、行政部門（包括但不限于審批部門、工商局或其他部

17、門）頒布的適用于本協(xié)議項(xiàng)下相關(guān)事項(xiàng)的所有、規(guī)章、規(guī)定、解釋和其他規(guī)范性文件及司法部門頒布的相關(guān)司法解釋。“工作日”系指中民規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)正常對(duì)公業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)日（不包括中國(guó)的法定公休日和節(jié)假日）?！暗恼Ｈ铡毕抵干虾Ｈ?。T 日指所、所、間債券市場(chǎng)公布的日。T+1 日：指 T 日的下一日，依此類推?！皹I(yè)規(guī)則”系指上海所所、中國(guó)金融期貨所、各及中國(guó)登記結(jié)算、國(guó)債登記結(jié)算公司、等公布的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則?！瓣P(guān)聯(lián)方”系指按照公司法和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，能夠直接或間接或共同加管理、運(yùn)用、處分，或?qū)Φ墓芾怼⑦\(yùn)用、處分能夠施影響的當(dāng)事方，包括但不限于受托人、投資顧問(wèn)的股東、實(shí)際人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理等。“不可抗力”系

18、指受托人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于或政策變化、限制、有關(guān)所、機(jī)構(gòu)或其它市場(chǎng)暫停竊、電子或機(jī)械設(shè)備或通訊線路失靈 、或其它接收系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題、盜、活動(dòng)、火災(zāi)、自然災(zāi)害等。1.2其他定義1.2.1合同中未定義的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱與相關(guān)詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱的定義相同。計(jì)劃說(shuō)明書或其他文件中1.2.2除非其他文件中另有特別定義合同已定義的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱在其他文件中的含義與合同的定義相同。2事務(wù)管理人2.1受托人名稱：中融國(guó)際6住所：哈爾濱市南崗區(qū)嵩山路 33 號(hào)地址：北京市西城區(qū)門內(nèi)大街 338 號(hào)港中旅12 層輝/人：/56679148傳真：電子郵箱：ca2.2保管人名稱： 中國(guó)工商北京市分行住所

19、： 北京市西城區(qū)復(fù)興門南大街 2 號(hào)天銀B 座地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門南大街 2 號(hào)天銀B 座人：傳真：3目的3.1目的委托人為有效運(yùn)用資金，基于對(duì)受托人的信任，通過(guò)本合同設(shè)定雙方的信托關(guān)系。按合同的約定，委托人將資金給受托人，受托人按進(jìn)行專業(yè)化的管理、文件的約定，以受托人的名義對(duì)本計(jì)劃運(yùn)用，以期實(shí)現(xiàn)的投資。3.2投資范圍本計(jì)劃投資于監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的具有良好括：7性的金融工具或，包（1）固定類，包括而不限于國(guó)債、票據(jù)、企業(yè)債券、債）、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交公司債券、各類金融債（含次級(jí)債、混合中期票據(jù)、中小企業(yè)集合票據(jù)、資產(chǎn)支持換債券、中小企業(yè)私募債等；（2）權(quán)益類，包括而不限于國(guó)內(nèi)依法公開

20、的上市公司股票等；（3）工具，包括而不限于現(xiàn)金、債券逆回購(gòu)等；存款、大額可轉(zhuǎn)讓存單、（4）金融衍生工具或權(quán)等；，包括而不限于股指期貨、國(guó)債期貨、股票期（5）金融工具或，包括而不限于外匯、市場(chǎng)掛牌、以及的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證、固定類交上市的權(quán)證、期貨等；（6）另類投資，包括而不限于貴金屬及相應(yīng)的衍生工具等。除直接投資上述標(biāo)的外，本計(jì)劃可通過(guò)認(rèn)購(gòu)公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司及基金子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、于上述標(biāo)的。計(jì)劃、契約型基金等間接投資3.3投資限制本的投資組合應(yīng)遵循以下限制：（1）直接投資于單一行總量的 30%；的金額，依買入成本計(jì)算，不得超過(guò)該發(fā)（2）直接投資于單一的金額，依買入成本計(jì)算

21、，不得超過(guò)買入日前總值的 30%；一工作計(jì)劃（3）直接投資同一家公司超過(guò)買入日前一工作的的總金額，依買入成本計(jì)算，不得總值的 30%；計(jì)劃（4）所投資權(quán)益類30%；的單一行業(yè)集中度，依買入成本計(jì)算，不得超過(guò)8（5）所投資信用債的債項(xiàng)評(píng)級(jí)在 AA-級(jí)（含）以上且評(píng)級(jí)展望為穩(wěn)定，其中短期融資券（包括超短期融資券）債項(xiàng)評(píng)級(jí)不低于 A-1（含）；（6）另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定。因計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等受托人之外的因素致使計(jì)劃投資不符合本信日內(nèi)調(diào)整完畢。若因托計(jì)劃約定的投資限制的, 受托人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)不可抗力導(dǎo)致受托人無(wú)法進(jìn)行比例調(diào)整的，則受托人應(yīng)當(dāng)在可調(diào)整之日起10 個(gè)日內(nèi)調(diào)整完畢。4計(jì)劃的基本情況4.1計(jì)

22、劃的名稱本計(jì)劃的名稱為“中融-趨勢(shì) 1 號(hào)宏觀配置集合資金計(jì)劃”。4.2投資者范圍計(jì)劃的投資者為在中國(guó)境內(nèi)居住的具有完全民事行為能力的自然人或根據(jù)中國(guó)法律合法成立的法人或者依法成立的其他組織，并具備公司集合資金計(jì)劃管理辦法第六條規(guī)定的投資者資格。4.3規(guī)模和期限4.3.1計(jì)劃的規(guī)模：本計(jì)劃擬募金規(guī)模不設(shè)上限，預(yù)計(jì)為計(jì)劃設(shè)立時(shí)受托人擬募集的伍計(jì)拾億元（小寫：￥5,000,000,000）。劃資金的最低規(guī)模為貳億元（￥ 200,000,000.00）（“最低募集金計(jì)劃募集情況調(diào)整最低募集金額并通過(guò)在受托)公告的方式向委托人進(jìn)行披露。額”），受托人根據(jù)人的(4.3.2期限：本根據(jù)計(jì)劃的預(yù)計(jì)存續(xù)期限為

23、十年，自計(jì)劃成立之日起算。運(yùn)營(yíng)需要，受托人決定調(diào)整本的期限，無(wú)需召開受益會(huì)。當(dāng)市場(chǎng)發(fā)生變動(dòng)或突發(fā)性計(jì)劃。時(shí)，為保護(hù)受益人利益，受托人提前終止本4.4計(jì)劃的推介和成立4.4.1計(jì)劃推介期擬定為自 2015 年 3 月 15 日至 2015 年 3 月 25 日。受托人9根據(jù)本計(jì)劃募集情況變更推介期結(jié)束時(shí)間，并在受托人）上進(jìn)行公告。（4.4.2計(jì)劃的成立條件計(jì)劃在同時(shí)滿足以下條件時(shí)成立：（1） 本金額；計(jì)劃推介期屆滿或推介期內(nèi)，募集的資金達(dá)到最低募集（2） 受托人宣布計(jì)劃成立。受托人宣布計(jì)劃成立之日為計(jì)劃成立日。4.4.3如推介期屆滿，本計(jì)劃未成立，受托人應(yīng)于推介期結(jié)束之日起十個(gè)工作日內(nèi)將委托人交

24、付的認(rèn)購(gòu)資金返還給委托人，并在結(jié)息日后的十個(gè)工作日內(nèi)按照推介期內(nèi)募集賬戶首個(gè)銀公布的屆時(shí)有效的活期存款利率，向委托人支付該筆資金自向募集賬戶的交付日（含該日）至受托人返還給委托人之日（不含該日）期間內(nèi)的利息。受托人返還前述全部款項(xiàng)之后，受托人就切相關(guān)責(zé)任。合同所列事項(xiàng)免除一4.4.4計(jì)劃成立的，委托人將認(rèn)購(gòu)資金劃付至受托人開立的募集賬戶之公日（含）至計(jì)劃成立日（不含）期間，按照推介期內(nèi)布的屆時(shí)有效的活期存款利率歸屬于。4.5受益權(quán)4.5.1本為自益，計(jì)劃成立時(shí)委托人與受益人為同一人。4.5.2本計(jì)劃項(xiàng)下的受益人按照合同的約定享有相應(yīng)的受益權(quán)。4.6受益權(quán)的繼承/承繼4.6.1受益人為自然人的，

25、其持有的受益權(quán)可以被繼承。繼承人應(yīng)托人辦理受益權(quán)繼承登記確認(rèn)手續(xù)。辦理該等手續(xù)時(shí)應(yīng)提交如下文件：繼承法律文件、合同、有效件原件及復(fù)印件、證明被繼承人的有效法律文件原件及復(fù)印件和受托人要求的其他文件。未到受托人處進(jìn)10行確認(rèn)登記的不能對(duì)抗受托人。4.6.2受益人為機(jī)構(gòu)的，其持有的合同、承繼人有效受益權(quán)可依法承繼。承繼人持承繼文件、副本和組織機(jī)構(gòu)代碼證(原件和加的復(fù)印件)受托人要求的其他文件前往受托人處辦理登記確認(rèn)。未到受托人處進(jìn)行登記的不能對(duì)抗受托人。4.7受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓4.7.1本計(jì)劃的受益人持有的受益權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。4.7.2受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下條件：（1）受益人僅可以向公司集合資金計(jì)劃管理辦法

26、所規(guī)定的投資者轉(zhuǎn)讓其持有的受益權(quán)份額；（2）受益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓的，受讓人不得為自然人；（3）機(jī)構(gòu)所持有的受益權(quán)，不得向自然人轉(zhuǎn)讓或拆分轉(zhuǎn)讓。4.7.3受益權(quán)轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)受益人轉(zhuǎn)讓受益權(quán)的，轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)持合同原件、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、轉(zhuǎn)讓方及受讓方的明（個(gè)人為有效件原件和復(fù)印件，機(jī)構(gòu)則需持副本和組織機(jī)構(gòu)代碼證的原件和加的復(fù)印件)等文件及受托人要求的其他文件至受托人處辦理受益權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。未辦理該等手續(xù)的，不得對(duì)抗受托人。4.8受益權(quán)的贈(zèng)與4.8.1受益人可以將其持有的受益權(quán)贈(zèng)與。受贈(zèng)人應(yīng)合同第 5.2.1 條規(guī)定的投資者。受益權(quán)不得向自然人拆分贈(zèng)與；機(jī)構(gòu)持有的受益權(quán)不得向自然人贈(zèng)與或拆分贈(zèng)與。4.

27、8.2受益權(quán)贈(zèng)與確認(rèn)手續(xù)贈(zèng)與人和受贈(zèng)人應(yīng)持有效證件（個(gè)人為有效件原件和復(fù)印件，機(jī)構(gòu)的復(fù)印件)、副本和組織機(jī)構(gòu)代碼證(原件和加則需持11委托書(或介紹信)、被人和法定代表人（）的件復(fù)印件、原合同、經(jīng)的贈(zèng)與合同等文件及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理登記確認(rèn)。未到受托人處進(jìn)行登記的不能對(duì)抗受托人。5的認(rèn)購(gòu)、追加認(rèn)購(gòu)和贖回5.1計(jì)劃的封閉期和開放日5.1.1本計(jì)劃自計(jì)劃成立之日起至計(jì)劃成立滿 6之日信托計(jì)劃的封閉期，封閉期內(nèi)受益人不得贖回。封閉期屆滿后受益人可根據(jù)本合同的約定申請(qǐng)全部或部分贖回所持有的。5.1.2本計(jì)劃的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)開放日為計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的每個(gè)自然月的第一個(gè)二（如日則順延至該日

28、之后最近的一個(gè)日），同計(jì)劃運(yùn)行情況調(diào)整認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)開放日的設(shè)置。時(shí)受托人根據(jù)若有調(diào)整，由受托人在（）公告后生效。受托人計(jì)劃存續(xù)期間增設(shè)新的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)開可根據(jù)放日。計(jì)劃情況在5.1.3本計(jì)劃的贖回開放日為每個(gè)自然季度末月的第一個(gè)二（本計(jì)劃的第一個(gè)贖回開放日除外）（如日則順延至該日之后最近的一計(jì)劃運(yùn)行情況調(diào)整贖回開放日的設(shè)個(gè)日），同時(shí)受托人根據(jù)置。若有調(diào)整，由受托人在計(jì)劃的第一個(gè)贖回開放日為 則順延至該日之后最近的一個(gè)（計(jì)劃成立滿 6日）。）公告后生效。本的對(duì)日（如交5.2的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)5.2.1的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)條件（1） 委托人應(yīng)為符合規(guī)定條件的投資者。其中自然人委托人人數(shù)不超過(guò) 50

29、人，但單筆委托金額在 300 萬(wàn)元以上的自然人委托人和 的機(jī)構(gòu)委托人數(shù)量不受限制。受托人按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則接受投資者的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，并保留拒絕接受投資者認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的權(quán)利。12（2） 前條所稱投資者，是指符合下列條件之一，能夠識(shí)別、和承擔(dān)計(jì)劃相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的具有完全民事行為能力的自然人、法人或依法成立的其他組織：a.投資一個(gè)計(jì)劃的最低金額不少于 100 萬(wàn)元法人或者依法成立的其他組織；個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)總計(jì)在其認(rèn)購(gòu)時(shí)超過(guò) 100 萬(wàn)元的自然人、b.，且能提供相關(guān)證明的自然人。c.個(gè)人收入在最近三年內(nèi)每年收入超過(guò) 20 萬(wàn)元方合計(jì)收入在最近三年內(nèi)每年收入超過(guò) 30 萬(wàn)元供相關(guān)

30、收入證明的自然人。或者夫妻雙，且能提（3） 委托人托人承諾與保證：a.委托人條第（1）項(xiàng)規(guī)定的投資者。b.認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)金，非為的資金為來(lái)源合法的自有或管理的資、黑性質(zhì)的組織、活動(dòng)、金融詐騙、走私等、賄賂、破壞金融管理秩序所得，不存在任何已有的或潛在的法律糾紛，且可用于本合同約定之用途。委托人承諾委托人有合法且完整的權(quán)利將資金用于本計(jì)劃，該等運(yùn)用符合、規(guī)范性文件及其他相關(guān)合同的要求，并符合相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策。c.認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)?fù)耆掀湄?cái)務(wù)需求、目標(biāo)和條件，對(duì)其而言是合理、恰當(dāng)而且適宜的投資。d.認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)遵守并完全符合對(duì)其有約束力的任何投資政策、指引和限制、合同、承諾及及裁決。、命令、e.認(rèn)購(gòu)

31、/追加認(rèn)購(gòu)未損害其債權(quán)人的合法權(quán)益。f.已就認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)取得了一切必要的權(quán)力、權(quán)利及授權(quán)。委托人為自然人且已有配偶的，認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)并交付資金已取得其配偶的同意。13委托人在此確認(rèn)，委托人系作出本款項(xiàng)下的承諾與保證，未依賴受托人或受托人的任何關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)。受托人系在委托人前述承諾與保證的基礎(chǔ)上與委托人訂立本合同。受托人不對(duì)前述承諾與保證的真實(shí)性、完整性承擔(dān)任何責(zé)任或負(fù)擔(dān)任何義務(wù)。若任何上述承諾與保證不真實(shí)、虛假或存在遺漏導(dǎo)致合同項(xiàng)下義務(wù)不能履行或不能完全履行、合同終止或被撤銷、或被任何或行政的責(zé)任及遭致的相應(yīng)損失均由委托人自行承擔(dān)。（4） 認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)金額要求認(rèn)購(gòu)前不持有本計(jì)劃的投資者，首次認(rèn)

32、購(gòu)的資金不得低于持有本叁百萬(wàn)元，超過(guò)部分按一萬(wàn)元的整數(shù)倍增加。認(rèn)購(gòu)前已持有且仍計(jì)劃的投資者，追加認(rèn)購(gòu)的資金不低于十萬(wàn)元，并可按一萬(wàn)元的整數(shù)倍增加。受托人可調(diào)整認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)金額下限并在受托人上予以公告。5.2.2認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)程序5.2.2.1 投資者于推介期內(nèi)認(rèn)購(gòu)?fù)腥颂峤徽J(rèn)購(gòu)文件，并的，可于推介期內(nèi)任一工作日購(gòu)文件送達(dá)受托人后三個(gè)工作日內(nèi)（以不晚于資金支付至日劃入計(jì)劃推介期結(jié)束日為前提）將其在合同項(xiàng)下的募集賬戶。專戶。募集賬戶內(nèi)的資金于計(jì)劃成立5.2.2.2 投資者于存續(xù)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)的，認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)開放日前一個(gè)工作日中午 12：00 點(diǎn)前將認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)文件送達(dá)受托人，并須通過(guò)劃款的

33、方式支付認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)資金使其購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)開放日前一個(gè)工作日中午 12：00 點(diǎn)前到達(dá)募集賬認(rèn)購(gòu)費(fèi)（，下同）與認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)資金一同支募集賬戶。受托人對(duì)投資人的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審戶，同時(shí)付至核，并根據(jù)申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)的投資者的具體情況及信托計(jì)劃的具體情況決定是否接受該等申請(qǐng)。5.2.2.3 受托人開立募集賬戶，作為投資者在推介期內(nèi)和計(jì)劃存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、追加認(rèn)購(gòu)時(shí)資金流轉(zhuǎn)的賬戶。投資者劃入14募集賬戶的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)資金在轉(zhuǎn)入專戶前不計(jì)入。本計(jì)劃的募集賬戶為：戶名： 行：賬號(hào)：中融國(guó)際中國(guó)工商0北京朗琴園委托人前款規(guī)定的期限內(nèi)將其在本合同項(xiàng)下承諾交付的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)資金及認(rèn)購(gòu)費(fèi)支付至募集賬

34、戶，并注明：“XX（委托人姓名或名稱）認(rèn)購(gòu)趨勢(shì) 1 號(hào)計(jì)劃，認(rèn)購(gòu)資金【】委托人本人名元”。委托人交付義開立，且須與資金及認(rèn)購(gòu)費(fèi)的付款賬戶利益分配賬戶一致。5.2.2.4 受托人在保管行計(jì)劃開立計(jì)劃資金的專戶，作為接受及保管本計(jì)劃項(xiàng)下賬戶。受托人于本計(jì)劃成立日及各認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)開放日當(dāng)日將認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)資金由信托募集賬戶轉(zhuǎn)入專戶。5.2.2.5 投資人首次認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃的，應(yīng)提交的認(rèn)購(gòu)文件包括但不限于如：自然人委托人應(yīng)提交如下認(rèn)購(gòu)文件：（1）經(jīng)委托人親筆簽名的正復(fù)印件一份；（2）經(jīng)委托人親筆簽名的利益分配賬戶對(duì)應(yīng)的或正復(fù)印件一份；（3）經(jīng)委托人親筆簽名的匯款憑證復(fù)印件一份；（4）簽署完畢的合同、認(rèn)購(gòu)

35、/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書及認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書。機(jī)構(gòu)委托人應(yīng)提交如下認(rèn)購(gòu)文件：（1） 加的復(fù)印件一份；（2） 加的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件一份；15（3）法定代表人或代表正復(fù)印件一份；（4）法定代表人或代表的明一份；（5）加的利益分配賬戶說(shuō)明一份；（6）簽署完畢的合同、認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書及認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書。自然人委托人上述文件中簽字；如為機(jī)構(gòu)委托人，上述文件需加供并經(jīng)機(jī)構(gòu)法定代表人或委托書。簽章，若他人簽章受托人保留對(duì)上述認(rèn)購(gòu)資料內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利。5.2.2.6 投資者追加認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃的，應(yīng)提交的追加認(rèn)購(gòu)文件包括但不限于如：自然人委托人應(yīng)提交如下追加認(rèn)購(gòu)文件：（1）經(jīng)委托人親筆簽名的正復(fù)印件

36、一份；（2）經(jīng)委托人親筆簽名的匯款憑證復(fù)印件一份；（3）簽署完畢的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書、認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書。機(jī)構(gòu)委托人應(yīng)提交如下追加認(rèn)購(gòu)文件：（1）加的復(fù)印件一份；（2）法定代表人或代表正復(fù)印件一份；（3）簽署完畢的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書。自然人委托人上述文件中簽字；如為機(jī)構(gòu)委托人，上述文件需加供并經(jīng)機(jī)構(gòu)法定代表人或委托書。簽章，若他人簽章16受托人保留對(duì)上述認(rèn)購(gòu)資料內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利。5.2.2.7 受托人根據(jù)本合同第 5.2.1 條規(guī)定的條件以及前述資金、認(rèn)購(gòu)費(fèi)交付和認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)文件提交的要求審核投資者的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。5.2.2.8計(jì)劃推介期內(nèi)，委托人的認(rèn)購(gòu)?fù)瑫r(shí)滿足以下條件時(shí)，

37、委托人的認(rèn)購(gòu)：（1）經(jīng)委托人簽署的有效認(rèn)購(gòu)文件在達(dá)受托人；計(jì)劃推介期結(jié)束日前送（2）認(rèn)購(gòu)資金在計(jì)劃推介期結(jié)束日前到達(dá)募集賬戶；（3）受托人接受并確認(rèn)委托人的認(rèn)購(gòu)；（4）計(jì)劃成立。5.2.2.9 推介期內(nèi)受托人未接受并確認(rèn)委托人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的，受托人應(yīng)于推介期結(jié)束之日起三個(gè)工作日內(nèi)通知委托人其認(rèn)購(gòu)未，委托人簽署并托人提交的認(rèn)購(gòu)文件于推介期結(jié)束之日自動(dòng)失效，受托人于推介期結(jié)束之日起三個(gè)工作日內(nèi)將委托人交付的認(rèn)購(gòu)資金返還給委托人，并在照推介期內(nèi)向委托人支付該筆募集賬戶的系統(tǒng)結(jié)息日后十個(gè)工作日內(nèi)按公布的屆時(shí)有效的活期存款利率，資金自向募集賬戶的交付日（含該日）至受托人返還給委托人之日（不含該日）期間內(nèi)的

38、利息。5.2.2.10 推介期內(nèi)，委托人可托人申請(qǐng)撤銷其與受托人簽署的合同并要求受托人退還其已交付的資金。如因委托人未按規(guī)定提交有效的撤回申請(qǐng)，或超出申請(qǐng)時(shí)間提交申請(qǐng)，導(dǎo)致撤回失敗的，受托人不承擔(dān)任何責(zé)任。受托人確認(rèn)委托人的撤回申請(qǐng)有效的，應(yīng)在確認(rèn)之日起十個(gè)工作日內(nèi)將委托人已交付的資金返還委托人。委托人在此確認(rèn)，受托人應(yīng)委托人的申請(qǐng)退還其交付的資金的，不加計(jì)同期存款利息。5.2.2.11計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，受托人收到投資人為認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)單位而提交的前述材料后，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)開放日審核投17資者的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。受托人經(jīng)同意投資者的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的，于該認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)開放日后首個(gè)日確認(rèn)

39、投資者的申購(gòu)，并于對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)開放日后七個(gè)工作日內(nèi)以電子/紙質(zhì)形式向委托人出具認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)確認(rèn)函。委托人認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)的份額、凈值等以受托人出具的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)確認(rèn)函（附件三）為準(zhǔn)。5.2.2.12計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，受托人經(jīng)審核未同意投資者認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的，投資者簽署并托人提交的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)文件于該開放日自動(dòng)失效，受托人于對(duì)應(yīng)的開放日后三個(gè)工作日內(nèi)通知投資者其認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)未，投資者簽署并托人提交的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)文件于該開放日自動(dòng)失效，受托人于該開放日后十個(gè)工作日內(nèi)將投資者交付的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)資金返還至投資者劃付認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)資金的賬戶。該投資者交付的資金產(chǎn)生的同期活期存款利息歸屬

40、于。5.2.2.13計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，委托人可購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)開放日前一工作日的下午 15:00 點(diǎn)前申請(qǐng)撤銷其與受托人簽署的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書并要求受托人退還其已交付的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)資金。委托人應(yīng)于開放日前一工作日下午 15:00 點(diǎn)前根據(jù)受托人要求提交有效的申請(qǐng)及明等文件。如因委托人未按規(guī)定提交有效的撤回申請(qǐng)，或超出申請(qǐng)時(shí)間提交申請(qǐng)，導(dǎo)致撤回失敗的，受托人不承擔(dān)任何責(zé)任。受托人確認(rèn)委托人的撤回申請(qǐng)有效的，確認(rèn)之日起五個(gè)工作日內(nèi)將委托人已交付的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)資金返還委托人。委托人在此確認(rèn)，受托人應(yīng)委托人的申請(qǐng)退還其交付的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)資金的，不加計(jì)同期存款利息。5.2.3認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)價(jià)格及份額5

41、.2.3.1 在計(jì)劃推介期內(nèi)投資者認(rèn)購(gòu)的，每一份的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1 元。投資者認(rèn)購(gòu)的份額 = 認(rèn)購(gòu)資金÷1 元5.2.3.2 在托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)投資者認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)的，每一份信的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)價(jià)格為投資者認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)之認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)開放日的凈值。18投資者認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)的購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)開放日的份額 = 認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)資金÷認(rèn)凈值。5.2.3.3份額的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位（即精確到 0.01），小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的損益歸入。5.2.3.4 認(rèn)購(gòu)費(fèi)委托人認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃時(shí)，需另外繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)。對(duì)于首次認(rèn)購(gòu)的委托人，應(yīng)繳納的認(rèn)購(gòu)費(fèi)如下：（1） 認(rèn)購(gòu)金額大于 30

42、0 萬(wàn)（含）小于 2000 萬(wàn)（不含）的，認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)金額的 1%；（2） 認(rèn)購(gòu)金額大于 2000 萬(wàn)（含）小于 5000 萬(wàn)（不含）的，認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)金額的 0.8%；（3） 認(rèn)購(gòu)金額大于 5000 萬(wàn)（含）的，認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)金額的 0.6%。對(duì)購(gòu)前已持有本計(jì)劃而追加認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃信托的委托人，應(yīng)繳納的認(rèn)購(gòu)費(fèi)如下：（1） 已累計(jì)交付的認(rèn)購(gòu)資金與追加認(rèn)購(gòu)資金之和大于 300 萬(wàn)（含）小于 2000 萬(wàn)（不含）的，認(rèn)購(gòu)追加認(rèn)購(gòu)資金的 1%；（2） 已累計(jì)交付的認(rèn)購(gòu)資金與追加認(rèn)購(gòu)資金之和大于 2000 萬(wàn)（含）小于 5000 萬(wàn)（不含）的，認(rèn)購(gòu)0.8%；追加認(rèn)購(gòu)資金的（3） 已累計(jì)認(rèn)購(gòu)資金與追加認(rèn)購(gòu)資金之和大于 50

43、00 萬(wàn)（含）的，認(rèn)購(gòu)追加認(rèn)購(gòu)資金的 0.6%。在本計(jì)劃推介期內(nèi)認(rèn)購(gòu)的委托人無(wú)需繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)。認(rèn)購(gòu)費(fèi)主要用于支付計(jì)劃前及過(guò)程中推介機(jī)構(gòu)信托計(jì)劃所作的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作所發(fā)生的費(fèi)用。計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，受托人可以根據(jù)計(jì)劃實(shí)際情況調(diào)整認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。認(rèn)購(gòu)與信19托資金一同劃入募集賬戶，認(rèn)購(gòu)費(fèi)不計(jì)入。如受托人未同意投資者的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的，則認(rèn)購(gòu)費(fèi)的處理方式按照受托人返還認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)資金的方式返還給投資者。5.2.4拒絕認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)有以下情形之一的，受托人拒絕委托人的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：（1）委托人未按照本合同第 5.2.2 條的約定按時(shí)交付資金或提交認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)材料的，受托人拒絕委托人的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)；

44、（2）受托人在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)根據(jù)計(jì)劃管理情況決定推介期及每個(gè)認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)開放日的認(rèn)購(gòu)額度，對(duì)于超過(guò)受托人決定的該認(rèn)購(gòu)額度部分，受托人按照“金額優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的原則拒絕委托人的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)；（3）受托人認(rèn)為繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模會(huì)影響計(jì)劃投資業(yè)績(jī)，從而損害現(xiàn)有受益人利益的，受托人拒絕委托人的認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)；（4）其他受托人有合理理由拒絕委托人認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的情形。5.2.5暫停認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)發(fā)生以下情形時(shí)，受托人可以決定本辦理認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)：計(jì)劃認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)開放日暫停（1）受托人認(rèn)為繼續(xù)擴(kuò)大現(xiàn)有受益人利益的；規(guī)模會(huì)影響計(jì)劃投資業(yè)績(jī)，從而損害（2）因受托人營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和機(jī)構(gòu)等相關(guān)方的一方或多

45、方技術(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致無(wú)法正常進(jìn)行工作；（3）導(dǎo)致無(wú)法辦理認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；因不可抗力（4）的其他情形或獲業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特殊情形。20暫停認(rèn)購(gòu)的，受托人應(yīng)及時(shí)通知委托人，并在公司予以公布。但如上述導(dǎo)致暫停認(rèn)購(gòu)/追加認(rèn)購(gòu)的情形為突發(fā)形當(dāng)日通知委托人。的，受托人獲知該等情5.3的贖回5.3.1贖回條件（1） 封閉期內(nèi)的不得贖回。封閉期屆滿后，受益人可以于贖回開放日申請(qǐng)全部或部分贖回所持有的。（2） 贖回份額要求。受益人申請(qǐng)部分贖回的，贖回份額最低為十萬(wàn)份，可以一萬(wàn)份的整數(shù)倍增加，贖回后受益人持有的份額與受益人提交贖回申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)的贖回開放日之前最近一個(gè)贖回開放日的凈值之乘積不得低于叁佰萬(wàn)元

46、。否則，受益人應(yīng)全部贖回。受益人不愿意全部贖回的，受托人不接受受益人部分贖回申請(qǐng)。5.3.2贖回程序5.3.2.1 受益人要贖回午 12:00 之前的每個(gè)贖回開放日前第十個(gè)工作日中托人提出贖回申請(qǐng)并提交贖回申請(qǐng)文件。贖回申請(qǐng)?zhí)岢龊?，受益人可撤銷該筆申請(qǐng)，撤銷申請(qǐng)最后期限為對(duì)應(yīng)贖回開放日之前第五個(gè)工作日（不含開放日前第五個(gè)工作日當(dāng)日）。5.3.2.2 前述贖回申請(qǐng)文件，系指：（1） 自然人受益人：本人的托他人辦理的，還需提供明原件及復(fù)印件一式兩份。 委人的明原件及復(fù)印件以及委托人簽署的法定代表人或委托書。機(jī)構(gòu)受益人：若經(jīng)辦人為機(jī)構(gòu)本人，供機(jī)構(gòu)副本復(fù)印件）一式兩份、機(jī)構(gòu)法及組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（需

47、加定代表人或明原件和機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人證明書；若經(jīng)辦人不是機(jī)構(gòu)法定代表人或本人，還需提供經(jīng)辦人簽名并加件原件和由機(jī)構(gòu)法定代表人或委托書。的21（2） 受益人簽署的贖回申請(qǐng)書一式兩份。5.3.2.3 受托人根據(jù)本合同本第 5.3.2.1 條及第 5.3.2.2 條的約定及計(jì)劃的實(shí)際情況審核受益人的贖回申請(qǐng)，經(jīng)審核同意的，于受益人提交贖回申請(qǐng)對(duì)應(yīng)的贖回開放日確認(rèn)其贖回申請(qǐng)。受托人制作贖回確認(rèn)書，以電子或紙質(zhì)形式于贖回開放日后五個(gè)工作日內(nèi)向委托人發(fā)送。受托人經(jīng)審核不同意受益人的贖回申請(qǐng)的，于贖回開放日后三個(gè)工作日內(nèi)以本合同規(guī)定的方式通知受益人。5.3.3贖回的利益的支付5.3.3.1 受托人在贖

48、回開放日后五個(gè)工作日內(nèi)將贖回劃款指令發(fā)送至保管人。保管人根據(jù)受托人出具的劃款指令將受益人基于贖回的可獲分配的利益益人利益分配賬戶劃付。5.3.3.2 受益人基于贖回的可獲分配的利益 Z的計(jì)算公式為：受益人基于贖回的益人可贖回的可獲分配的利益 Z=受托人確認(rèn)受份額×對(duì)應(yīng)贖回開放日凈值贖回費(fèi)（）。受益人基于贖回的實(shí)際可獲分配的利益的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，舍去部分的資產(chǎn)計(jì)入。5.3.3.3 贖回費(fèi)在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，受益人申請(qǐng)贖回的，需繳納贖回費(fèi)用。贖回費(fèi)計(jì)算方法如下：計(jì)提贖回費(fèi)前受益人基于贖回的可獲分配的利益 Z0 =受托凈值×K份額×對(duì)應(yīng)贖回開放日人確認(rèn)受益人可贖回的其中，K為凈值份額乘數(shù)，如果該贖回開放日與凈值日非同一日或雖然為同一日但受托人并未實(shí)施凈值，則 K=1。（1）自該受益人首次認(rèn)購(gòu)并持有本22計(jì)劃日起不足 6 個(gè)自然Z0 的 2%；月的（不含），贖回（2）