專利權(quán)質(zhì)押制度的現(xiàn)狀及完善專利權(quán)質(zhì)押

1、專利權(quán)質(zhì)押制度的現(xiàn)狀及完善專利權(quán)質(zhì)押質(zhì)押是物的擔(dān)保的一種最基本的方式，它以適用范圍的廣泛性，以及其移轉(zhuǎn)財產(chǎn)的占有對債權(quán)擔(dān)保的有效性，而倍受人們的青睞。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，質(zhì)押從最初的動產(chǎn)質(zhì)押開始擴(kuò)展到權(quán)利質(zhì)押。專利權(quán)質(zhì)押是最具活力也最有潛力的質(zhì)押。因為專利的數(shù)量不受客觀資源的限制，專利的價值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于有形財產(chǎn)的價值。但是作為一種新興的擔(dān)保方式，它在我國并未得到應(yīng)有的重視。專利權(quán)質(zhì)押概述專利權(quán)質(zhì)押是指為擔(dān)保債權(quán)的實現(xiàn)，由債務(wù)人或第三人將其專利權(quán)設(shè)定質(zhì)權(quán)，在債務(wù)人不履行債務(wù)時，債權(quán)人依法就該設(shè)質(zhì)專利權(quán)的價值優(yōu)先受償?shù)膿?dān)保物權(quán)。其中，為擔(dān)保債務(wù)履行而以專利權(quán)設(shè)質(zhì)的人為出質(zhì)人，享有質(zhì)權(quán)的債權(quán)人為質(zhì)權(quán)人。專利

2、權(quán)質(zhì)押是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展到知識經(jīng)濟(jì)階段，對以實物作為質(zhì)權(quán)客體的傳統(tǒng)擔(dān)保制度的一種創(chuàng)新、突破，在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的今天有著巨大的發(fā)展?jié)摿?。專利?quán)質(zhì)押的實質(zhì)是質(zhì)權(quán)人通過對專利權(quán)價值的支配來擔(dān)保債權(quán)的實現(xiàn)。它的目的就在于通過制度的安排最大限度地開發(fā)專利權(quán)，充分利用專利權(quán)的擔(dān)保價值，實現(xiàn)其融通資金和擔(dān)保債權(quán)的雙重功效。專利權(quán)質(zhì)押與動產(chǎn)質(zhì)押相比，具有其特殊性，主要表現(xiàn)在以下方面。首先，專利權(quán)質(zhì)押以登記為生效要件。專利權(quán)客體的無形性使專利權(quán)人（出質(zhì)人）無法以獨占專利的方式來表征自己的權(quán)利主體身份，在專利權(quán)轉(zhuǎn)讓中，交易的雙方也無法以交付專利的方式作為交易的外觀形式。由于缺乏為公眾所知的明顯外觀形式，專利權(quán)質(zhì)押立法中

3、擯棄了傳統(tǒng)質(zhì)押理論中交付生效的規(guī)則，而以登記作為專利權(quán)質(zhì)押生效的要件。未登記，質(zhì)押合同就不能生效。其次，特殊的價值權(quán)性。價值權(quán)是物的擔(dān)保的共同屬性，無論抵押還是質(zhì)押均是以權(quán)利人支配物的價值來保證權(quán)利的實現(xiàn)。但專利權(quán)不同于物，其價值具有不確定性。如何支配專利權(quán)的價值來保證債權(quán)的實現(xiàn)是專利權(quán)質(zhì)押的核心。再次，由于專利權(quán)自身的特點，使專利權(quán)質(zhì)押難度增大。專利權(quán)所固有的無形性，時間性、地域性、法定授權(quán)性等特點，致使專利權(quán)質(zhì)押的預(yù)期收益的穩(wěn)定性降低，不穩(wěn)定性增大。如果沒有專業(yè)的制度安排，風(fēng)險難以降低到滿意程度，難以吸引金融機(jī)構(gòu)的注意。這對專利權(quán)質(zhì)押整個制度的設(shè)計提出了更高的要求我國專利權(quán)質(zhì)押制度的狀況和

4、不足專利權(quán)質(zhì)押，因具有擔(dān)保債權(quán)、融通資金等多方面的社會功效而為現(xiàn)代各國立法例所認(rèn)可。當(dāng)前多數(shù)國家的立法實踐都將專利權(quán)質(zhì)押直接規(guī)定于專利法之中。美國專利法第261條、英國專利法第30條第4款、日本特許法第73條、第77條、第95條，第96條都規(guī)定了專利權(quán)的質(zhì)押問題。我國的立法例與其他國家不同，主要在中華人民_擔(dān)保法及其司法解釋中對其做出了簡略規(guī)定。中華人民_擔(dān)保法是目前我國專利權(quán)質(zhì)押的基礎(chǔ)性立法，該法的條文簡明扼要，反映了當(dāng)時_發(fā)展的需求和立法者的大致思路。第75條、第79條、第80條具體規(guī)定了專利權(quán)質(zhì)押的標(biāo)的范圍、生效條件及對出質(zhì)人處分權(quán)的限制。這是專利權(quán)質(zhì)押的基本內(nèi)容。第81條明確了權(quán)利質(zhì)押

5、和動產(chǎn)質(zhì)押的關(guān)系，即“權(quán)利質(zhì)押除適用本節(jié)規(guī)定外，適用動產(chǎn)質(zhì)押的規(guī)定”。這也是各國立法的通例，專利權(quán)質(zhì)押的效力、專利權(quán)質(zhì)押的實現(xiàn)都是依據(jù)該條款加以明確。為克服操作上的困難，專利局隨后又頒布了專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法從專利局登記管理的角度，對專利權(quán)質(zhì)押合同的內(nèi)容、程序作了具體規(guī)定。在擔(dān)保法頒布后，我國曾出現(xiàn)了一些專利權(quán)質(zhì)押事例，但為數(shù)不多。xx年煙臺龍源電力技術(shù)有限公司以14項發(fā)明專利為質(zhì)押，取得1200萬元貸款。xx年2月底，永州市湖南八方藥業(yè)有限公司以2項發(fā)明專利權(quán)為質(zhì)押，獲得2300萬質(zhì)押貸款資金。專利權(quán)的融資作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)未得到發(fā)揮。除了專利權(quán)質(zhì)押運(yùn)行機(jī)制的一些問題外，專利權(quán)質(zhì)押制度的某些

6、內(nèi)容也值得商榷。主要表現(xiàn)在以下三點。第一，立法價值重安全輕效益。安全價值是專利權(quán)質(zhì)押制度的基本價值。安全是債權(quán)人愿意接受專利權(quán)質(zhì)押的最為重要的動機(jī)。在質(zhì)押制度或者延伸至更廣闊的債的擔(dān)保制度的設(shè)計中，立法者往往更注重維護(hù)債的安全，而且強(qiáng)調(diào)通過對質(zhì)物價值的控制來保證債權(quán)的安全。占有和留置是動產(chǎn)質(zhì)押的兩項基本效力。一方面對債務(wù)人形成物質(zhì)上和心理上的雙重壓迫，迫使其從速清償債務(wù)；另一方面當(dāng)債務(wù)屆期債務(wù)人不履行債務(wù)時，質(zhì)權(quán)人還可以直接將留置的質(zhì)物變賣來實現(xiàn)債權(quán)。但專利權(quán)質(zhì)押中質(zhì)權(quán)人卻無法占有專利權(quán)，事實是專利權(quán)不可能由任何人占有，故出質(zhì)期間出質(zhì)人仍擁有專利權(quán)，仍可以處分專利權(quán)。動產(chǎn)質(zhì)押中關(guān)于占有、留置的

7、精巧的設(shè)計在專利權(quán)質(zhì)押中不能發(fā)揮作用，債權(quán)人的安全相應(yīng)地受到了威脅。立法者于是對出質(zhì)人的處分行為進(jìn)行了限制，要求出質(zhì)人只有經(jīng)與質(zhì)權(quán)人同意，才可以將專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可他人使用。立法用意極為明確一一維護(hù)債權(quán)安全。債權(quán)安全需要維護(hù)，但這種認(rèn)為只有對質(zhì)物價值實施控制才能達(dá)到對債的價值的控制的觀點是錯誤的，它沒有充分考慮專利權(quán)的特性，專利權(quán)價值難以實際控制并且不穩(wěn)定，在專利的成長期、成熟期其價值均有差異，如若不及時利用，在債權(quán)到期時其價值與出質(zhì)時的價值可能會差別過大，危及債權(quán)的安全。因此，盡管安全是專利權(quán)質(zhì)押的基本價值取向，但實現(xiàn)的方式可以有所不同，對于價值穩(wěn)定、流通性強(qiáng)的動產(chǎn)可以在債權(quán)到期時將其拍賣、變

8、賣、折價，對于專利權(quán)應(yīng)當(dāng)通過法律制度的設(shè)置，使其在一定范圍內(nèi)自由流通，在不影響擔(dān)保標(biāo)的物正常使用的基礎(chǔ)上。最大限度地利用物的交換價值，并利用這種價值權(quán)化的交換價值實現(xiàn)債權(quán)。即在債的擔(dān)保中也要注意對擔(dān)保物的利用。而這正是我國專利權(quán)質(zhì)押立法中一直被忽略的問題。第二，規(guī)則的可操作性不強(qiáng)。擔(dān)保法關(guān)于專利權(quán)質(zhì)押的規(guī)定基本上屬于原則性規(guī)定，有些還是依據(jù)動產(chǎn)質(zhì)押的規(guī)定類推而來，如關(guān)于擔(dān)保物所擔(dān)保的債權(quán)的種類和范圍，質(zhì)權(quán)的效力，權(quán)利的實現(xiàn)方式等。由于缺乏直接的規(guī)范，只是適用動產(chǎn)質(zhì)押的規(guī)定，使得專利權(quán)質(zhì)押的某些內(nèi)容并不十分確定，不利于專利權(quán)質(zhì)押的適用及有關(guān)糾紛的處理，可操作性不強(qiáng)。例如，動產(chǎn)質(zhì)押的實現(xiàn)方式有折價

9、、拍賣、變賣。但套用在專利權(quán)質(zhì)押中具體操作難度很大。專利權(quán)所具有的非物質(zhì)性，價值的不確定性，流通范圍的有限性，決定了專利權(quán)質(zhì)押的實現(xiàn)方式應(yīng)當(dāng)有所不同。第三，專利權(quán)質(zhì)押的有關(guān)規(guī)定不成體系，有些規(guī)定也未見科學(xué)、合理。既有的規(guī)定在法律、法規(guī)中零散分布，未能形成一個完整的體系。主要體現(xiàn)在中華人民_擔(dān)保法和中華人民_專利法沒有進(jìn)行合理的銜接。有些法律、法規(guī)的規(guī)定還有所沖突，引發(fā)了實施中的問題。例如，專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法第5條規(guī)定全民所有制單位以專利權(quán)出質(zhì)的，須經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)，而相應(yīng)的規(guī)定在中華人民_專利法已被刪除。這些沖突破壞了法律之間的內(nèi)在協(xié)調(diào)。我國專利權(quán)質(zhì)押制度的完善建議專利權(quán)質(zhì)押制度

10、的完善是一個宏大的工程，只有在理清思路的前提下才能進(jìn)行法律制度的重構(gòu)。擔(dān)保物權(quán)的形成、發(fā)展、變遷都與經(jīng)濟(jì)水平、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有著極為密切的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展決定著制度的變遷，即有什么樣的經(jīng)濟(jì)活動，就會產(chǎn)生什么樣的擔(dān)保物權(quán)。在市場經(jīng)濟(jì)建成之初，由于社會整體信用不同，加之經(jīng)濟(jì)需求尚不迫切，所以，通常都只有保全性擔(dān)保物權(quán)（以確保債權(quán)回收及應(yīng)對消費(fèi)金融為目的）。隨著社會發(fā)展及經(jīng)濟(jì)需求，擔(dān)保物權(quán)重心應(yīng)當(dāng)從保全轉(zhuǎn)向投資，應(yīng)當(dāng)設(shè)立金融媒介型擔(dān)保物權(quán)（設(shè)定靈活便捷、成本較低、以應(yīng)對生產(chǎn)金融為目的）。金融媒介型擔(dān)保物權(quán)以資金的融通為關(guān)注的核心。專利權(quán)質(zhì)押即屬于金融媒介型擔(dān)保物權(quán)。如何根據(jù)專利權(quán)的特點設(shè)計出既能確保債權(quán)安

11、全又能保證資金的融通的規(guī)則是專利權(quán)質(zhì)押制度需要解決的重要問題。筆者認(rèn)為，應(yīng)在明確專利權(quán)質(zhì)押價值取向的前提下進(jìn)行具體的規(guī)范設(shè)計，全面體現(xiàn)專利權(quán)質(zhì)押的特性。首先，正確處理安全和效益關(guān)系，明確出質(zhì)人在出質(zhì)期間仍可以利用專利權(quán)。安全是專利權(quán)質(zhì)押制度的基本價值，效益必須在一種安全環(huán)境中才能實現(xiàn)，脫離了安全，效益無從實現(xiàn)。在安全基礎(chǔ)上提高效益是實施質(zhì)押的基本需要，而以提高效益保證債的安全卻是專利權(quán)質(zhì)押的個性需要。因為專利權(quán)的價值是潛在的，可期待的價值。其價值的實現(xiàn)程度主要取決于商業(yè)利用程度。對該成果利用的多寡，決定了它的價值量的大小。利用的次數(shù)越多，專利權(quán)的價值量就越大，債權(quán)人的債權(quán)就越有保障。反之，債權(quán)

12、人的債權(quán)就缺乏保障。以效益促安全成為專利權(quán)質(zhì)押的現(xiàn)實需要。專利權(quán)質(zhì)押制度的設(shè)計中需要明確：安全不能通過對質(zhì)物價值實施控制來實現(xiàn)，專利權(quán)的利用是安全實現(xiàn)的有效途徑，應(yīng)避免因過多強(qiáng)調(diào)安全而忽視了效益價值。為此，建議刪除擔(dān)保法第80條出質(zhì)人在出質(zhì)期間利用知識產(chǎn)權(quán)需經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意的限制性規(guī)定，明確出質(zhì)人在出質(zhì)期間仍可以利用專利權(quán)。這樣，從一定程度上來說，等于同時利用了專利權(quán)的使用價值和交換價值。出質(zhì)人可以轉(zhuǎn)讓或許可專利權(quán)給他人，收益用來清償債權(quán)或提存，這對于充分發(fā)揮擔(dān)保物權(quán)的投資利用價值和社會融資功能，最大限度地提高物的利用效率，具有非常積極的作用。同時，它也是一種保障債權(quán)安全的有效措施。至于在專利權(quán)利

13、用中可能出現(xiàn)的危及質(zhì)權(quán)的情況，應(yīng)由雙方當(dāng)事人通過合同約定來解決，法律不必做強(qiáng)制性規(guī)定。雙方可在專利權(quán)質(zhì)押合同中詳細(xì)規(guī)定出質(zhì)人的一系列義務(wù)來確保債權(quán)的安全。如實施出質(zhì)專利權(quán)時_義務(wù)、出質(zhì)期間專利權(quán)收益的提存義務(wù)等。如果出質(zhì)人違反了合同約定的義務(wù)，可以依法追究其違約責(zé)任。其次，明確專利權(quán)質(zhì)押的特性，構(gòu)建科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶＠麢?quán)質(zhì)押體系。從質(zhì)押的分類中我們發(fā)現(xiàn)，標(biāo)的物屬性是立法者區(qū)分質(zhì)押的主要標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)的物屬性不同，質(zhì)押的類型也不同，質(zhì)押的理論也互不相同。換言之，質(zhì)押理論在很大程度上受標(biāo)的物屬性的影響和制約。只有明確專利權(quán)質(zhì)押和動產(chǎn)質(zhì)押的區(qū)別，才能構(gòu)建科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶＠麢?quán)質(zhì)押體系。專利權(quán)質(zhì)押體系由專利權(quán)質(zhì)押的設(shè)定

14、、專利權(quán)質(zhì)押的效力和專利權(quán)質(zhì)押的消滅構(gòu)成。擔(dān)保法明確規(guī)定設(shè)立專利權(quán)質(zhì)押時應(yīng)簽訂書面合同，合同訂立后雙方當(dāng)事人共同向登記部門辦理出質(zhì)登記。出質(zhì)登記是質(zhì)押合同生效的法定要件。專利權(quán)質(zhì)押的效力是專利權(quán)質(zhì)押立法的核心問題。專利權(quán)質(zhì)押的效力內(nèi)涵豐富，其中專利權(quán)質(zhì)押的實行權(quán)堪稱專利權(quán)質(zhì)押的效力的集中體現(xiàn)，它是質(zhì)權(quán)人所享有的變價權(quán)和優(yōu)先受償權(quán)的體現(xiàn)，也是質(zhì)權(quán)人實現(xiàn)債權(quán)的有效保證。目前專利權(quán)質(zhì)押的實現(xiàn)方式為折價、拍賣,變賣，而且都是在債權(quán)到期未受清償?shù)那闆r下采取的措施。筆者認(rèn)為,將其完全作為專利權(quán)質(zhì)押的方式并不恰當(dāng)。因為折價、拍賣、變賣均以質(zhì)物價值的穩(wěn)定性為前提，而專利權(quán)的價值并不穩(wěn)定。如果在債權(quán)到期時才行使

15、實行權(quán)，將專利權(quán)變賣或拍賣，此時專利權(quán)的價值未必能保證債權(quán)的完全實現(xiàn)。因此，專利權(quán)質(zhì)權(quán)人的實行全應(yīng)不能只局限于債權(quán)到期而未受清償?shù)奶囟〞r期，而應(yīng)該是出質(zhì)的整個期間，實行的方式也不能只局限于傳統(tǒng)的折價、拍賣、變賣，而是將質(zhì)物在利用過程中所取得的收益作為一種主要的實現(xiàn)方式，折價、拍賣、變賣作為補(bǔ)充方式。專利權(quán)質(zhì)押生效后，對質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人具有法律約束力。質(zhì)權(quán)人享有孳息收取權(quán)、轉(zhuǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利保全權(quán)和實行權(quán)，負(fù)有不得擅自利用出質(zhì)的專利權(quán)的義務(wù)，在被擔(dān)保債權(quán)因清償。抵銷等原因消滅后，應(yīng)協(xié)助出質(zhì)人向登記機(jī)關(guān)辦理注銷質(zhì)押登記的義務(wù)：出質(zhì)人負(fù)有將出質(zhì)期間所得轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可使用費(fèi)向質(zhì)權(quán)人提前清償或向約定的第三人約定的義務(wù)，這是一項重要的義務(wù)，是債權(quán)實現(xiàn)的可靠保證。止匕外，出質(zhì)人還負(fù)有維持專利權(quán)的義務(wù)。專利權(quán)質(zhì)押消滅是專利權(quán)質(zhì)押效力的終止。消滅的一般原因有：被擔(dān)保債權(quán)的消滅，專利質(zhì)押期屆滿，專利權(quán)質(zhì)押的實現(xiàn)，質(zhì)權(quán)人對質(zhì)權(quán)的拋棄，提前解除質(zhì)押合同等。這也是動產(chǎn)質(zhì)押中質(zhì)權(quán)消滅的原因。質(zhì)押專利權(quán)被宣告無效是專利權(quán)質(zhì)押消滅的獨特原因，它由專利權(quán)的特點所決定的。專利權(quán)作為一項法定授予的權(quán)利，只有在符合法定的條件時才能被授予權(quán)利人，為權(quán)利人所獨享。但權(quán)利人對它的享有并非永久性的，在權(quán)利被授予之后的任何時候只要發(fā)現(xiàn)有不符合法定條件的，專利主管機(jī)構(gòu)都將依法宣告無效。專利權(quán)一旦被宣告無效，就自始至終不具有法律效率。而無效