公司采購管理實施細則(2021年修訂)

1、x 公司采購管理實施細則（2021 年修訂）第一章 總則第一條 為貫徹公司采購管理有關(guān)規(guī)定，進一步規(guī)范公司采購行為，提高公司采購管理水平和采購效率，加強采購 風(fēng)險防范能力，保證采購質(zhì)量，節(jié)約采購支出，根據(jù)x 公司采購管理辦法以及國家和財政部下發(fā)的采購工作有關(guān)規(guī) 定，結(jié)合北京公司實際，制定本實施細則。第二條 x 公司采購工作適用本實施細則。第三條 采購工作中涉及的財務(wù)活動應(yīng)符合公司財務(wù)管理有關(guān)規(guī)定。第四條 法律法規(guī)和采購活動所在地政府、監(jiān)管機構(gòu)對采購活動有規(guī)定的，相關(guān)采購活動應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。第五條本實施細則所稱“采購”是指公司有關(guān)部門和 人員遵循公司采購制度，通過嚴謹規(guī)范的流程，從成本、質(zhì) 量和

2、風(fēng)險等方面以最優(yōu)化的方式采購物品、工程和服務(wù)行為。本實施細則所稱“物品”包括：信息科技類設(shè)備、非信 息科技類設(shè)備和銀行專用機具等物品。本實施細則所稱“工程”包括：房屋裝飾和修理、安防、 機房建設(shè)和綜合布線等工程。31本實施細則所稱“服務(wù)”包括：工程服務(wù)、信息科技類 技術(shù)服務(wù)和咨詢服務(wù)等服務(wù)。第六條 有下列情形之一的采購行為不適用于本實施細則：（一）因不可抗力的自然災(zāi)害等意外事故因素，經(jīng)公司 直接批準的緊急采購任務(wù)；（二）由公司或公司行長辦公會直接指定或委任合作 單位的采購活動；（三）國家行政機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)已指定供應(yīng)商，并明確 了相關(guān)收費標(biāo)準的采購活動；（四）經(jīng)公司或公司行長辦公授權(quán)批準的其他采

3、購任 務(wù)；（五）公司章程等更高級別管理政策和制度對采購行為 有相關(guān)規(guī)定的。第二章采購管理第七條公司根據(jù)公司授權(quán)管理規(guī)定對年度采購授權(quán)目錄內(nèi)的物品、工程和服務(wù)等實行集中采購。第八條對未納入公司年度采購授權(quán)目錄的采購項目類別，適用集中采購組織程序的，由采購組織單位參照公司 集中采購管理有關(guān)規(guī)定自行組織采購；不適用集中采購組織 程序的，采購組織單位應(yīng)通過雙人經(jīng)辦等方式防范采購風(fēng)險和道德風(fēng)險。第九條 公司集中采購應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、誠實信用和效益原則，遵循勤儉節(jié)約、廉潔自律原則，遵守“八 項規(guī)定”，嚴禁鋪張浪費等行為。第十條 公司集中采購應(yīng)建立統(tǒng)一管理、分級授權(quán)、相互制約的內(nèi)部管理體制。第十一條

4、 公司集中采購應(yīng)優(yōu)先采購節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品。第十二條 公司可按年度采購計劃實施集中采購。采購計劃的重大調(diào)整，應(yīng)報采購管理委員會審議。第三章組織管理第十三條公司集中采購應(yīng)注意決策管理職能與操作執(zhí)行職能相分離。第十四條公司設(shè)立采購管理委員會，采購管理委員會成員如下：主任委員：公司采購部門主管行長。常任委員：行政事務(wù)部、財務(wù)部、內(nèi)控合規(guī)部的部門負 責(zé)人。非常任委員：公司需求主管部門、需求提出部門或使用 部門的部門負責(zé)人。公司紀檢部門人員可列席監(jiān)督采購管理委員會會議。 第十五條采購管理委員會工作職責(zé)如下：（一）審定公司采購管理的相關(guān)制度規(guī)定；（二）領(lǐng)導(dǎo)和管理采購工作，指導(dǎo)采購管理部門的日常 工作；（三）對采

5、購項目實施的可行性，采購方案，以及采購計劃等事項進行審議，提出審批意見。（四）在采購工作小組形成推薦意見后，對采購程序的 執(zhí)行情況，以及采購工作小組推薦意見等事項進行審議，提 出審查意見。（五）其他需采購管理委員會審議的采購工作事項。第十六條 公司采購工作主要相關(guān)機構(gòu)、組織和人員包括：需求提出部門、需求主管部門、采購管理部門、財務(wù)部 門、法律部門、紀檢監(jiān)察部門、采購項目小組、財務(wù)及投資 委員會、采購管理委員會、行長辦公會、黨委會等。第十七條 本實施細則所稱“需求提出部門”，是指向需求主管部門提出采購需求的部門或單位。主要負責(zé)提出采 購需求，配合采購和驗收，以及配合需求主管等部門做好其 他采購相

6、關(guān)工作。第十八條 本實施細則所稱“需求主管部門”，是指匯總和管理全轄某類采購需求并負責(zé)具體采購的單位。主要職 責(zé)包括：（一）制定主管類別全轄采購需求的收集、匯總、審查 和調(diào)整流程，并按流程完成主管類別全轄采購需求的收集、匯總、審查和調(diào)整；（二）負責(zé)或協(xié)助開展相關(guān)采購工作；（三）負責(zé)或協(xié)助完成采購合同的簽署、履行、驗收等 工作；（四）協(xié)助采購管理部門完成供應(yīng)商管理工作；（五）配合采購管理等部門做好其他采購相關(guān)工作。第十九條本實施細則所稱“采購管理部門”，是指公司負責(zé)集中采購工作的部門。公司可指定與公司行政事務(wù)部 對口的部門或根據(jù)實際設(shè)立集中采購日常管理機構(gòu)，具體負 責(zé)集中采購工作。主要職責(zé)包括：

7、（一）公司轄內(nèi)采購業(yè)務(wù)的管理工作；（二）負責(zé)建立健全公司采購管理制度；（三）負責(zé)宣傳和貫徹執(zhí)行各項采購制度和工作程序；（四）負責(zé)轄內(nèi)采購工作相關(guān)的供應(yīng)商管理工作；（五）負責(zé)轄內(nèi)采購工作相關(guān)的專家管理工作；（六）負責(zé)轄內(nèi)采購項目組織的相關(guān)工作；（七）負責(zé)統(tǒng)計、檢查、監(jiān)督和報告采購制度、程序的 執(zhí)行情況及相關(guān)人員、組織的盡職情況。第二十條 采購管理部門須設(shè)立集中采購專崗，集中采購專崗人員不得兼任應(yīng)分離的職責(zé)。采購項目組織人員與采 購評審人員應(yīng)做到相互分離。具體采購項目組織人員與負責(zé) 采購合同審核、驗收人員的職責(zé)權(quán)限，應(yīng)做到相互分離。第二十一條本實施細則所稱“采購項目小組”是指采購預(yù)審小組和采購評審

8、小組等采購項目組織過程中組建的臨時性工作小組的統(tǒng)稱?！安少忣A(yù)審小組”，是指按照有關(guān)規(guī)定，結(jié)合項目實際，組建的臨時工作小組。采購預(yù)審小組主要負責(zé)采購文件 發(fā)送前相關(guān)采購事宜的集體審議，并積極協(xié)助采購組織單位 完成采購過程中的其他工作?！安少徳u審小組”，是指按照有關(guān)規(guī)定，結(jié)合項目實際，基于采購預(yù)審小組組建的臨時工作小組。主要負責(zé)采購 評審工作，負責(zé)形成采購決策參考意見，并積極協(xié)助采購組 織單位完成采購過程中的其他工作。采購評審小組通常由需 求主管部門、財務(wù)部門、法律事務(wù)部門、需求提出部門派員 組成。預(yù)算單項金額在 100 萬元（含）以上的單項采購項目或年度預(yù)算在 100 萬元（含）以上的入圍采購項

9、目，采購評審小組成員應(yīng)不少于 5 人的單數(shù)；預(yù)算單項金額在 100 萬元（不含）以下的單項采購項目或年度預(yù)算在 100 萬元（不含）以下的入圍采購項目，采購評審小組成員應(yīng)不少于 3 人的單數(shù)；需求主管部門委派成員擔(dān)任采購評審小組組長，參與評 審人員職務(wù)應(yīng)不低于公司總經(jīng)理助理。第二十二條 本實施細則所稱“財務(wù)部門”，是指財務(wù)部，主要負責(zé)從財務(wù)角度對采購項目提供專業(yè)支持；配合采 購管理等部門做好其他采購相關(guān)工作。第二十三條 本實施細則所稱“法律部門”，是指履行法律事務(wù)職責(zé)的部門，主要負責(zé)采購合同審查；負責(zé)從法律 事務(wù)角度對采購項目提供專業(yè)支持；配合采購管理等部門做 好其他采購相關(guān)工作。第四章采購權(quán)

10、限管理第二十四條采購管理委員會負責(zé)對以下采購項目進行決策管理，負責(zé)審定采購活動中涉及的重要管理和監(jiān)督事 宜：（一）公司單項單批次采購預(yù)算金額在 20 萬元（含） 以上的采購項目?！皢雾梿闻尾少徑痤~”指在半年內(nèi)同一 次財務(wù)預(yù)算審批中同一項目類別的預(yù)算金額合計；對半年內(nèi) 多次財務(wù)預(yù)算審批中同一項目類別進行合并采購的，以合并 后的預(yù)算金額為準。（二）需與公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)連接，或影響公司同一形象、 統(tǒng)一規(guī)范的重大采購項目。第二十五條公司可通過發(fā)布年度授權(quán)目錄對公司物品、工程和服務(wù)等實行集中采購的采購類別進行列舉式分類，對公司有關(guān)部室和分支機構(gòu)進行采購權(quán)限等授權(quán)。第二十六條 根據(jù)采購組織主體不同和采購規(guī)模

11、等，公司可將公司采購項目類別分為三個采購級別：CA、CB 和 CC 級。分別由公司采購管理部門、公司需求主管部門、分支機構(gòu)（二級公司、支行）實施集中采購，CA 類標(biāo)的物的重要性最高，采購規(guī)模較大，采購較頻繁。未納入集中采購范圍的， 可參照集中采購的有關(guān)原則和程序分散采購。第二十七條采購級別劃分為 CA 級主要考慮的因素包括：（一）達到一定規(guī)模；（二）需要全轄統(tǒng)一標(biāo)準、統(tǒng)一規(guī)范的；（三）公司需要統(tǒng)一管理的；（四）具備公司集中采購條件。CA 級采購項目由公司行政事務(wù)部組織采購。第二十八條采購級別劃分為 CB 級主要考慮的因素包括：（一）公司需要統(tǒng)一管理，但是采購規(guī)模較小的；（二）公司已統(tǒng)一標(biāo)準、統(tǒng)

12、一規(guī)范，且采購規(guī)模較小的；（三）需要公司組織采購，但是不具備 CA 級采購條件的；（四）公司本部的一些零星小額采購；（五）已向公司需求主管部門轉(zhuǎn)授權(quán)的。CB 級采購項目由公司需求主管部門組織采購。第二十九條采購級別劃分為 CC 級主要考慮的因素包括：（一）采購重要級別較低，在公司的規(guī)范和指導(dǎo)下，由轄內(nèi)分支機構(gòu)采購更有利和適用的；（二）通過轄內(nèi)分支機構(gòu)采購能夠更及時滿足經(jīng)營管理 和業(yè)務(wù)發(fā)展需要的；（三）已向轄內(nèi)分支機構(gòu)轉(zhuǎn)授權(quán)的。CC 級采購項目由公司轄內(nèi)分支機構(gòu)組織采購。第三十條CA 級采購項目有采購組織權(quán)的單位可在采購權(quán)限內(nèi)對有關(guān)采購事項進行轉(zhuǎn)授權(quán)。CB、CC 級采購項目原則上不得轉(zhuǎn)授權(quán)。被轉(zhuǎn)

13、授權(quán)的單位原則上不得再轉(zhuǎn)授權(quán)。第三十一條采購合同的授權(quán)簽署人，按照我行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十二條經(jīng)有權(quán)人審批,轄內(nèi)單位可以延用上一采購級別或同采購級別的采購結(jié)果。第五章 采購方式第三十三條 根據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)內(nèi)通常做法，公司常用采購方式主要包括：招標(biāo)、競爭性采購、單一來源和直接采 購，以及有關(guān)管理部門認定的其他采購方式?！罢袠?biāo)”是指招標(biāo)人（公司）發(fā)出招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請 書，說明招標(biāo)的工程、貨物、服務(wù)的范圍、標(biāo)段（標(biāo)包）劃 分、數(shù)量、投標(biāo)人的資格要求等，邀請?zhí)囟ɑ虿惶囟ǖ耐稑?biāo) 人在規(guī)定的時間、地點按照一定的程序進行投標(biāo)的行為?！案偁幮圆少彙笔侵竻⒄照少徃偁幮源枭?、競爭性談判、詢價等非招標(biāo)采購方式

14、，結(jié)合公司實際，整合形成的 一種具有競爭性的采購方式?！皢我粊碓础笔侵覆少徣讼蛱囟ǖ奈ㄒ还?yīng)商采購的一 種采購方式?！爸苯硬少彙笔侵赣晒局苯舆x擇供應(yīng)商，并實施的采購方式。適用于采購頻率低、經(jīng)銷商和產(chǎn)品有一定行業(yè)認證 的采購項目；或采購頻率低、市場價格較透明、難以形成規(guī) 模的采購項目。第三十四條 根據(jù)備選供應(yīng)商來源不同，招標(biāo)和競爭性采購方式進一步細分為：公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、公開競爭性 采購、邀請競爭性采購。第三十五條 原則上單項單批次預(yù)算在 300 萬元（含） 以上，或預(yù)計全轄年度采購金額在 300 萬元（含）以上的入圍采購項目，應(yīng)采用備選供應(yīng)商公開報名的采購方式。 300 萬元以下的采購項目

15、，在符合國家法律法規(guī)及總公司采購有 關(guān)規(guī)定的前提下，經(jīng)有權(quán)人審批確定采購方式。第三十六條根據(jù)國家法律法規(guī)或監(jiān)管要求，應(yīng)采用招標(biāo)采購方式的，按照相關(guān)法規(guī)和要求執(zhí)行。不得將應(yīng)當(dāng)以公 開招標(biāo)方式采購的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避公開招標(biāo)采購。第三十七條納入集中采購范圍的采購項目，原則上優(yōu)先采用更公開、更具有競爭性的采購方式 ,嚴格控制單一來源方式。符合下列情形之一的物品、工程和服務(wù)的采購，可采用 單一來源采購方式：（一）只能從唯一供應(yīng)商采購的；（二）發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商采 購的；（三）必須保證原有項目一致性或服務(wù)配套的要求，需 要從原供貨商處購置的；（四）其他供貨商無法提供

16、的系統(tǒng)軟件、專用應(yīng)用平臺 軟件升級、日常維護的；（五）全轄需標(biāo)準化、規(guī)范化、統(tǒng)一化管理的且只能從 唯一供應(yīng)商采購的。第三十八條在集中采購活動開始前，應(yīng)按照公司規(guī)定對采購方式進行審批。第三十九條“入圍采購項目”指公司采購管理部門依照公司采購制度組織采購過程，經(jīng)有權(quán)人審批，確定入圍供應(yīng)商及其所提供產(chǎn)品（型號、具體配置）、最高限價、訂貨方式、供貨期限、售后服務(wù)條款等，并以框架協(xié)議的形式固定下來，由需求主管部門、分支機構(gòu)（下稱“采購執(zhí)行部門”） 在協(xié)議有效期內(nèi)，執(zhí)行相應(yīng)的采購程序，選擇協(xié)議供應(yīng)商及其入圍產(chǎn)品的一種采購形式。第四十條需求主管部門負責(zé)歸集和及時更新所主管入圍采購項目、品目、入圍產(chǎn)品及其最高

17、限價、入圍供應(yīng)商 名單、訂貨及售后服務(wù)聯(lián)系方式、供貨期限、售后服務(wù)條款 等信息，并向采購管理部門備案。第四十一條 公司采購管理部門負責(zé)匯總整理全行入圍采購項目信息，通過適當(dāng)?shù)姆绞较虿少張?zhí)行部門發(fā)布。第四十二條 采購執(zhí)行部門應(yīng)在已簽署的總、公司框架協(xié)議的入圍供應(yīng)商中選擇成交供應(yīng)商，以不高于框架協(xié)議中 最高限價的成交價格，在不超出當(dāng)年采購授權(quán)目錄的范圍內(nèi) 采購。第四十三條需求主管部門和各分支機構(gòu)在執(zhí)行 CB 級、CC 級入圍采購項目時，可參照年度授權(quán)目錄，在采購權(quán)限內(nèi)從公司入圍供應(yīng)商庫中自行選擇供應(yīng)商，履行合理的采購程序進行采購。第四十四條權(quán)限內(nèi)入圍采購項目執(zhí)行程序：（一）同一框架協(xié)議單批次采購預(yù)

18、算在 20 萬元（不含） 以下的，采購執(zhí)行部門可從協(xié)議供應(yīng)商中自行選擇合作供應(yīng)商，按照采購項目采購結(jié)果報批程序報批后即可執(zhí)行采購。（二）同一框架協(xié)議單批次采購預(yù)算在 20 萬元（含） 以上的，采購執(zhí)行價格不因采購規(guī)模較大而有談判空間的， 采購執(zhí)行部門可從協(xié)議供應(yīng)商中自行選擇合作供應(yīng)商，按照 采購項目采購結(jié)果報批程序報批后即可執(zhí)行采購。（三）同一框架協(xié)議單批次采購預(yù)算在 20 萬元（含）以上的，且采購執(zhí)行價格等有談判空間的，由采購執(zhí)行部門 從協(xié)議供應(yīng)商中選擇多家或任一家作為備選供應(yīng)商，邀請公 司財務(wù)部門、采購管理部門派員一起就采購價格等事宜與備 選供應(yīng)商進行談判，談判工作由采購執(zhí)行部門負責(zé)組織，

19、確 定成交供應(yīng)商后形成采購會議紀要，按照采購項目采購結(jié)果 報批程序報批后即可執(zhí)行采購。6 個月內(nèi)已進行過談判的， 若市場價格波動不大，可延用上次的談判結(jié)果，不需另行組 織談判。第四十五條 “續(xù)約”是指與原合作供應(yīng)商順延合作期限?？衫煤贤捻樠訔l款，也可采用補充協(xié)議的方式，也 可重新簽署合同。續(xù)約采購須由需求部門報公司有權(quán)人審批。第四十六條為保證采購有足夠的競爭性，同一采購項目原則上不得連續(xù)續(xù)約超過三次。第四十七條同時具備下列條件的，可以采用詢價方式：貨物規(guī)格、標(biāo)準統(tǒng)一；現(xiàn)貨貨源充足；價格透明度高且 變化幅度小。第四十八條采用直接采購方式的采購項目，需符合財務(wù)管理有關(guān)規(guī)定。第六章采購程序第四十

20、九條CA 級采購操作程序通常包括：預(yù)算審批、立項申請、立項批復(fù)、采購預(yù)審、采購評審、采購談判（若有）、采購定標(biāo)、合同簽署、合同執(zhí)行等九個模塊。CB、CC 級采購項目采購程序可參照 CA 級采購程序適當(dāng)簡化。公司采購步驟如下：（一）事權(quán)財務(wù)預(yù)算審批需求部門對即將發(fā)生的采購項目按照公司財務(wù)審批流程執(zhí)行相應(yīng)的財務(wù)預(yù)算審批程序，沒有具體預(yù)算金額的，執(zhí) 行事權(quán)審批程序。（二）立項申請1、若為 CA 級采購，由采購管理部門組織采購程序；若為 CB 級采購，由需求主管部門組織采購程序；若為 CC 級采購，由分支機構(gòu)組織采購程序。對于超權(quán)限的采購項目，需 求部門可報有權(quán)部門組織采購，或按照轉(zhuǎn)授權(quán)流程填寫 x

21、公司單項采購項目轉(zhuǎn)授權(quán)單（見附件 1）報有權(quán)部門轉(zhuǎn)授權(quán)。審批完成后，保留附件 1 原件作為執(zhí)行依據(jù)，復(fù)印件送交公司需求主管部門和公司采購管理部門備案。2、需求部門填寫x 公司采購項目立項申請審批單（見附件 2）,并將采購事權(quán)財權(quán)預(yù)算請示審批文件（簽報/財務(wù)投資委員會批復(fù)/行辦會、黨委會會議紀要等）、采購需求詳述、供應(yīng)商實質(zhì)性資格要求建議 /推薦供應(yīng)商名單、推薦采購項目小組成員建議、以及評審辦法建議一并報送。3、采用公開采購方式的采購項目，需求部門可提供本采購項目供應(yīng)商實質(zhì)性資格要求的建議，采用邀請采購方式的采購項目，需求部門可推薦備選供應(yīng)商。建議應(yīng)合理，并 盡可能保證可競爭性。立項書中的采購項

22、目預(yù)算金額不得超 過財務(wù)批復(fù)的預(yù)算金額。4.需求部門負責(zé)對于符合要求的供應(yīng)商應(yīng)開展關(guān)聯(lián)查詢，查詢?nèi)恕?fù)核人填寫x 公司采購項目關(guān)聯(lián)方查詢單（附件 3）。（三）立項批復(fù)x 公司采購項目立項申請審批單經(jīng)需求主管部門、需求主管部門分管行領(lǐng)導(dǎo)、采購管理部門、采購管理部門分 管行領(lǐng)導(dǎo)審批后確定立項。（四）采購預(yù)審需求部門根據(jù)采購需求組織采購文件，格式詳見公司下 發(fā)的各類通用版本采購文件或公司自行擬定的采購文件（見 附件 4），或委托招標(biāo)代理機構(gòu)撰寫。確認采購文件內(nèi)容無誤后發(fā)布采購文件。（五）采購評審人數(shù)通常為 3 人以上單數(shù),單一部門的人員不超過小組總?cè)藬?shù)的三分之一。參加評審的部門負責(zé)人可通過簽署個 人

23、授權(quán)委托書（附件 5）的方式向下授權(quán)至部門正式員工作為采購項目小組成員。授權(quán)均不得轉(zhuǎn)授權(quán)。公司采購管理 部門指導(dǎo)、跟進采購小組的工作。采購評審小組審查備選供 應(yīng)商時應(yīng)堅持“同質(zhì)價最低，同價質(zhì)最優(yōu)”的原則，按照規(guī)定時間地點進行采購評審，評審相關(guān)表單詳見采購評審相 關(guān)表單（附件 6）。公司使用的評審辦法主要包括： 1.“最低評標(biāo)價法”指以價格為主要因素確定中標(biāo)或成交候選供應(yīng)商的評審辦法，即在全部滿足采購文件實質(zhì)性要 求前提下，依據(jù)統(tǒng)一的價格要素評定最低報價，以提出最低 報價的供應(yīng)商作為中標(biāo)或成交候選供應(yīng)商的評審辦法。適用 于標(biāo)準定制商品及通用服務(wù)項目。2.“綜合評分法”指在最大限度地滿足采購文件實

24、質(zhì)性 要求前提下，按照采購文件中規(guī)定的各項因素進行綜合評審 后，將評審總得分從高至低排序，按計劃成交供應(yīng)商數(shù)量順 序等額推薦中標(biāo)或成交候選供應(yīng)商的評審辦法。綜合評分的 主要因素是：價格、技術(shù)、財務(wù)狀況、信譽、業(yè)績、服務(wù)、 對采購文件的響應(yīng)程度等。采用綜合評分法的，價格分值占總分值的比重(即權(quán)值) 為百分之十至百分之六十。（1） 技術(shù)規(guī)格、服務(wù)要求等比較明確的，建議價格分值比重為百分之三十至百分之六十；偏重于服務(wù)，且市場價 格差距較大的采購項目，價格分值比重為百分之十至百分之 三十。（2） 執(zhí)行統(tǒng)一價格標(biāo)準的采購項目，價格可不列為評 分因素。（3） 價格分原則上采用“最低有效評標(biāo)價得滿分，供 應(yīng)

25、商價格得分最低有效評標(biāo)價÷供應(yīng)商評標(biāo)價×價格分值”的計分方法。對于采購需求偏重于服務(wù)，或在滿足采購需求要求的前提下仍存在市場價格差距過大情況的采購項目，可使用“有效評標(biāo)價的算術(shù)平均價作為評標(biāo)基準價，等于評標(biāo)基準價得滿分，超過或低于評標(biāo)基準價每 1%，扣減 0.5-2 分之間的適當(dāng)分值（具體項目須確定明確的分值），扣減至 0 分為止?！?的計分方法。（六）采購談判（若有）采購評審小組可與推薦成交供應(yīng)商進行談判，談判過程 形成會議紀、推薦供應(yīng)商意見。若無談判，則直接形成推薦 供應(yīng)商意見。若無談判，根據(jù)評審結(jié)果，提出入選供應(yīng)商建議。（七）采購定標(biāo)需求部門整理采購項目資料,填寫x

26、公司采購項目推薦意見審批單（見附件 7）報采購管理委員會審批。審批結(jié)束后，將x 公司采購項目中標(biāo)/成交通知書（見附件 8） 發(fā)送給參與采購活動的供應(yīng)商。（九）合同簽署需求部門與供應(yīng)商簽訂合同，合同應(yīng)優(yōu)先使用行內(nèi)制式 文本，如無制式文本或因特殊原因無法使用制式文本的，需經(jīng)法律部門審核后方可使用非制式合同文本。（十）合同執(zhí)行需求部門按照合同規(guī)定執(zhí)行采購、驗收、付款等。第五十條 在保證滿足時間要求和效率的基礎(chǔ)上，原則上單項單批次采購金額 20 萬元以下的臨時性采購可直接采購。1. “直接采購”是指經(jīng)有權(quán)簽約采購的部門審批，直接 確定合作供應(yīng)商和合作條件的采購方式。對備選供應(yīng)商數(shù)量、是否組成采購項目小

27、組，以及是否組織評審、談判等無 強制要求。直接采購可通過雙人經(jīng)辦等方式注意防范采購風(fēng) 險和道德風(fēng)險。2. 直接采購項目在完成財務(wù)預(yù)算審批后，須完成采購結(jié)果審批（同附件 7）。由需求部門說明采購背景、采購預(yù)算、詢價情況、供應(yīng)商選擇等。預(yù)算金額 2 萬元（含）以下的項目，在完成財務(wù)預(yù)算審批后，可直接采購；預(yù)算金額 2 萬元至 20 萬元（不含）的項目，采購結(jié)果審批由需求部門負責(zé)人簽批后實施采購。采購結(jié)果審批文件與財務(wù)預(yù)算審批文件、合同等相關(guān)資料一并保管。第五十一條對于執(zhí)行入圍采購結(jié)果的采購項目，按照入圍協(xié)議或入圍采購相關(guān)規(guī)定組織實施。第五十二條采購過程中的關(guān)聯(lián)交易控制程序應(yīng)參照公司關(guān)聯(lián)交易有關(guān)規(guī)定

28、執(zhí)行。第七章 委托采購第五十三條 “委托采購”是指公司將采購項目委托采購代理機構(gòu)等其他采購組織單位組織采購的行為。根據(jù)集中采購項目具體情況，公司可自行采購或委托外部代理機構(gòu)辦理采購事宜。經(jīng)協(xié)商一致，總公司間、公司間也可委托采購。第五十四條 采購項目符合以下條件之一的，可委托采購：（一）若公司自行組織采購，不符合采購工作所在地政府對采購或招投標(biāo)活動的有關(guān)規(guī)定的；（二）委托采購在采購效率、專業(yè)能力、風(fēng)險防范、采 購節(jié)支等方面更有利的。第五十五條采購代理機構(gòu)的選定程序應(yīng)符合本實施細則的規(guī)定。第五十六條采購代理機構(gòu)應(yīng)具備以下條件：（一）具有合法的經(jīng)營資質(zhì)、營業(yè)場所和專業(yè)人員；（二）具有承擔(dān)公司委托采購

29、項目的相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)；（三）有明確的證據(jù)表明該機構(gòu)有能力完成公司委托采 購任務(wù)；（四）具有完備的風(fēng)險防控保障措施。第五十七條公司與被委托單位之間應(yīng)簽訂代理協(xié)議等形式的確立委托代理關(guān)系和明確責(zé)權(quán)利的書面文件。公司應(yīng)加強對被委托單位的監(jiān)管，加強風(fēng)險防范。第五十八條被委托單位的采購行為在嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，應(yīng)遵守我行采購管理管理相關(guān)規(guī)定。第五十九條委托采購流程：（一）需求部門填寫委托采購?fù)ㄖ獑危ㄒ姼郊?9） 的形式通知采購代理機構(gòu)啟動委托工作，采購代理機構(gòu)進行 確認，反饋回執(zhí)。（二）采購代理機構(gòu)與行內(nèi)采購負責(zé)人員充分溝通，編 制采購文件。（三）需求部門通知采購代理機構(gòu)發(fā)布采購公告、發(fā)售 采購

30、文件。（四）采購代理機構(gòu)負責(zé)組織踏勘、答疑、補遺、質(zhì)疑 答復(fù)等工作（如有），需求部門予以配合工作。（五）采購代理機構(gòu)負責(zé)抽取外部專家。（六）采購代理機構(gòu)主持開標(biāo)、評標(biāo)等會議，將采購組 織過程、評審情況以及推薦意見整理后報需求部門。（七）需求部門完成行內(nèi)審批程序后通知采購代理機構(gòu) 發(fā)送評審結(jié)果通知。（八）采購代理機構(gòu)及時遞交檔案，移交時間為行內(nèi)簽 批手續(xù)完成后的 5 個工作日之內(nèi)，特殊情況不超過 10 個工作日。第八章聯(lián)合采購第六十條“聯(lián)合采購”是指跨機構(gòu)共同組織采購程序或者分享采購成果的采購行為。第六十一條總公司或者公司間共同組織采購程序的， 可協(xié)商明確牽頭行，由牽頭行牽頭，參與行參與，按照牽

31、頭 行的采購規(guī)定和程序組織采購活動，共同或者分別簽署合 同、執(zhí)行合同。共同組織采購程序的，采購授權(quán)金額按照共 同采購機構(gòu)的當(dāng)年年度采購授權(quán)目錄限額合計為準。第六十二條如需分享公司或者公司間分享采購成果的。A 機構(gòu)申請使用 B 機構(gòu)集中采購成果的，A 機構(gòu)按照本機構(gòu)采購規(guī)定直接進行采購結(jié)果的審批。分享采購成果的， 采購授權(quán)金額仍按 A 機構(gòu)當(dāng)年年度采購授權(quán)目錄限額計算。第六十三條其他方式實施聯(lián)合采購的，可協(xié)商明確牽頭行，按照牽頭行的采購規(guī)定和程序組織采購活動。第六十四條開業(yè)時間不足 12 個月，或上年度采購工作評估得分低于 60 分的公司原則上不得作為牽頭行。第九章供應(yīng)商管理第六十五條公司采購管

32、理部門負責(zé)采購相關(guān)供應(yīng)商管理工作。第六十六條公司采購管理部門積極吸納具備較強競爭力的供應(yīng)商參與采購項目。第六十七條 在采購過程中，備選供應(yīng)商應(yīng)受到公平、公正對待。采購組織部門需做好備選供應(yīng)商參與采購活動的 記錄。第六十八條公司采購管理部門可對合作供應(yīng)商實行分類管理和差異化管理，做好合作供應(yīng)商的跟蹤、考核和評 價工作。第六十九條對于所提供的產(chǎn)品或服務(wù)有可能對公司業(yè)務(wù)持續(xù)經(jīng)營造成較高程度影響的供應(yīng)商，可以推薦入圍多 家類同公司，防止供應(yīng)商中途退出，對公司業(yè)務(wù)造成損失。第七十條 需求主管部門應(yīng)與長期合作供應(yīng)商加強溝通，配合采購管理部門及時掌握供應(yīng)商經(jīng)營和業(yè)務(wù)發(fā)展情況。第十章合同管理第七十一條集中采購

33、項目應(yīng)簽署采購合同，采購合同應(yīng)優(yōu)先使用我行制式合同文本。第七十二條非我行制式文本合同簽署前需報公司法律事務(wù)團隊審核，需符合法律部門的相關(guān)規(guī)定。第七十三條采購合同報審及簽訂由需求主管部門負責(zé)，其他相關(guān)部門協(xié)助辦理。第七十四條需求主管部門按照合同規(guī)定執(zhí)行采購、驗收、付款等。第七十五條采購合同執(zhí)行過程中，有關(guān)部門應(yīng)積極協(xié)作，加強驗收，采購管理部門可對關(guān)鍵事項進行跟蹤。第七十六條采購合同若發(fā)生變更或重大違約事件，合同執(zhí)行部門應(yīng)及時通知采購管理部門。第十一章檔案管理第七十七條采購檔案是指采購組織部門在集中采購活動過程中形成的根據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)保存的文字材料、圖紙、 圖表及聲像資料等，包括紙質(zhì)、光盤等不同媒介

34、載體保留的 各類記錄。第七十八條采購檔案用于保證采購流程的可追溯性， 需妥善保管。第七十九條 公司可參照公司采購工作各類格式文本， 編制公司采購工作相關(guān)格式文本，并在采購工作中優(yōu)先使用 格式文本。第八十條公司采購管理部門需及時統(tǒng)一采購文檔的格式和填制規(guī)范，并督促有關(guān)部門和人員按規(guī)范填制。第八十一條采購文檔必須有序、完整保存。采購文檔以采購項目為單位，編號管理。編號規(guī)范如下：（一）字段 1：采購文檔類別代碼；編碼：四位中文字采購類別代碼；（二）字段 2：采購方式代碼；編碼：兩位阿拉伯?dāng)?shù)字（見公司發(fā)布的x 公司采購文檔編號規(guī)范）；（三）字段 3：年份代碼；編碼：四位阿拉伯?dāng)?shù)字；（四）字段 4：本年

35、度項目序列號代碼；編碼：三位阿拉伯?dāng)?shù)字；（五）字段 5：C 級為公司代碼；編碼：兩位阿拉伯?dāng)?shù)字；字段間使用“-”分隔。示例：公司行政事務(wù)部 2021 年開展的公開競爭性采購項目，該項目為本年度第 1 個采購項目，則該項目編號為“渤采項目（CA）-17-2021-001-02”。第八十二條采購文檔由各級采購組織部門按照公司檔案管理有關(guān)規(guī)定保管、借閱，x 公司檔案借閱審批單（見附件 10）。第八十三條采購管理部門有權(quán)對轄內(nèi)采購實施部門的采購檔案進行調(diào)閱、監(jiān)督和檢查。第八十四條采購文檔調(diào)閱需經(jīng)本級采購管理部門負責(zé)人批準。第十二章采購統(tǒng)計第八十五條公司采購統(tǒng)計工作由公司采購管理部門統(tǒng)一管理，相關(guān)部門和

36、各分支機構(gòu)應(yīng)明確專人配合做好公司采購統(tǒng)計工作。第八十六條公司采購統(tǒng)計工作以統(tǒng)計報表等形式開展。第八十七條公司采購統(tǒng)計的信息可包括：（一）采購項目信息統(tǒng)計：項目類別、項目數(shù)量、項目預(yù)算金額、成交金額、成交供應(yīng)商、成交標(biāo)的物；項目轉(zhuǎn)授 權(quán)情況；采購項目其他信息。（二）采購合同執(zhí)行情況統(tǒng)計：采購合同變更情況、違 約事件情況、損失情況等其他情況統(tǒng)計。（三）供應(yīng)商情況統(tǒng)計：供應(yīng)商入圍情況、聯(lián)系方式、合作情況、后評價情況等。后評價報告（見附件11）可作為 公司與供應(yīng)商后續(xù)合作的參考依據(jù)。第八十八條采購需求主管部門應(yīng)將采購結(jié)果定期報備公司采購管理部門，在規(guī)定周期內(nèi)提供完整、準確的統(tǒng)計 信息，x 公司采購項目

37、統(tǒng)計表（見附件 12）。第八十九條 公司采購管理部門應(yīng)根據(jù)總、公司采購管理工作需要，本著簡潔、高效、避免重復(fù)、避免多頭統(tǒng)計的 原則開展采購統(tǒng)計工作。第十三章質(zhì)疑和投訴第九十條 供應(yīng)商認為采購文件、采購過程和成交結(jié)果使自己的合法權(quán)益受到損害的，應(yīng)當(dāng)在知道或者應(yīng)知其權(quán)益受到損害之日起 7 個工作日內(nèi)首先向采購組織部門提出質(zhì)疑。若為公司委托采購項目，供應(yīng)商應(yīng)首先向采購代理機構(gòu) 提出質(zhì)疑。第九十一條對采購組織部門/采購代理機構(gòu)的質(zhì)疑答復(fù)不滿意，或者采購組織部門/采購代理機構(gòu)未在 7 個工作日內(nèi)做出答復(fù)的，供應(yīng)商可以在答復(fù)期滿后 15 個工作日內(nèi)向同級監(jiān)督部門或上級采購管理部門提起投訴。第九十二條投訴人

38、投訴時，應(yīng)當(dāng)提交投訴書，并按照被投訴和與投訴事項有關(guān)的單位數(shù)量提供投訴書的副本。第九十三條投訴書應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：（一）投訴人和被投訴人的名稱、地址、電話等；（二）具體的投訴事項及事實依據(jù)；（三）質(zhì)疑和質(zhì)疑答復(fù)情況及相關(guān)證明材料；（四）提起投訴的日期。第九十四條 投訴書應(yīng)當(dāng)署名。投訴人為自然人的，應(yīng)當(dāng)由本人簽字；投訴人為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法定 代表人簽字蓋章并加蓋公章。第九十五條 投訴人可以委托代理人辦理投訴事務(wù)。代理人辦理投訴事務(wù)時，除提交投訴書外，還應(yīng)當(dāng)向投訴部門/單位提交投訴人的授權(quán)委托書，授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明委托 代理的具體權(quán)限和事項。第九十六條投訴人提起投訴應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）投訴人是參與所投訴采購活動的供應(yīng)商；（二）提起投訴前已進行質(zhì)疑；（三）投訴書內(nèi)容符合本實施細則規(guī)定；（四）在投訴有效期限內(nèi)提起投訴；（五）公司規(guī)定的其他條件。第九十七條 投訴人有下列情形之一的，屬于虛假、惡意投訴，收到投訴的部門應(yīng)當(dāng)駁回投訴，將其列入不良行為 記錄名單，并可予以適當(dāng)處罰：（一）1 年內(nèi) 3 次以上投訴均查無實據(jù)的；（二）捏造事實或者提供虛假投訴材料的。第九十八條公司收到有效投訴后，應(yīng)盡可能協(xié)商解決。對協(xié)商