不合格品、糾正與預(yù)防措施控制程

1、00.10.2122.133.13.4不合格品、糾正與預(yù)防措施控制程序目的對(duì)不合格品進(jìn)行控制，防止不合格品轉(zhuǎn)序或交付;消除實(shí)際/潛在不合格原因，防止不合格的發(fā)生。適用范圍工程/工序不合格品的控制;實(shí)際/潛在不合格原因的控制。術(shù)語(yǔ)和定義采用GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)。重大不合格品：直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬(wàn)元以上的不合格品。一般不合格品：直接經(jīng)濟(jì)損失在5千元以上的，不滿10萬(wàn)元的不合格品。不合格品的處置：包括返修、返工、降級(jí)使用、報(bào)廢、請(qǐng)求顧客讓步接收等形式。相關(guān)部門:指集團(tuán)公司工程部、設(shè)物部。質(zhì)量報(bào)表：在本程序中指“工程質(zhì)量事故情況統(tǒng)計(jì)表”、“工程質(zhì)量事故件名表”“竣工驗(yàn)收單位工程件名

2、表”、“工程質(zhì)量統(tǒng)計(jì)表”、“工程試驗(yàn)資料統(tǒng)計(jì)表”。質(zhì)量信息：包括質(zhì)量報(bào)表，安全質(zhì)量周報(bào)，影響工程質(zhì)量的施工過(guò)程/作業(yè)的質(zhì)量記錄，顧客意見(jiàn),外部質(zhì)量信息等。職責(zé)總經(jīng)理：主持直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元以上的或?qū)ι鐣?huì)有較大影響的重大不合格品的評(píng)審?？偣こ處?主持重大不合格品的評(píng)審，審批重大不合格品的處置方案/糾正措施。生產(chǎn)副總經(jīng)理、總工程師:審批各自負(fù)責(zé)范圍內(nèi)的預(yù)防措施。安質(zhì)處接收重大不合格品、一般不合格品報(bào)告；3.4.1 組織、參加重大不合格品的評(píng)審;制作分發(fā)重大不合格品報(bào)告的審批意見(jiàn);3.4.2 確認(rèn)重大不合格品的驗(yàn)證記錄。3.5相關(guān)部門收集質(zhì)量信息,分析、制定本系統(tǒng)范圍內(nèi)實(shí)施的預(yù)防措施，并督導(dǎo)實(shí)

3、施。3.5.2 驗(yàn)證預(yù)防措施實(shí)施效果。3.6項(xiàng)目部對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)價(jià);3.6.1 對(duì)一般不合格品進(jìn)行評(píng)審,審批處置方案,驗(yàn)證處置結(jié)果；上報(bào)重大不合格品報(bào)告;3.6.2 制定所轄范圍內(nèi)的糾正/預(yù)防措施,并批準(zhǔn)實(shí)施;驗(yàn)證糾正/預(yù)防措施實(shí)施效果;3.6.3 收集質(zhì)量信息,并將質(zhì)量信息及時(shí)反饋相關(guān)部門。4 工作程序不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、隔離4.1.1 工程/工序不合格品,由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)記錄,填寫“不合格品報(bào)告”，項(xiàng)目部工區(qū)實(shí)施標(biāo)識(shí)、隔離；標(biāo)識(shí)的方法：掛牌或?qū)懽謽?biāo)識(shí)，紅色寫明“不合格”，并注明范圍/數(shù)量等。當(dāng)不會(huì)發(fā)生誤用時(shí)，也可以記錄標(biāo)識(shí)。4.2 不合格品的評(píng)價(jià)由項(xiàng)目部對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)價(jià),判定損失金額。4

4、.3 不合格品的評(píng)審一般不合格品由項(xiàng)目部組織評(píng)審，確定處置方案;當(dāng)需要采取糾正措施時(shí)，同時(shí)制定糾正措施，并批復(fù)實(shí)施。4.3.1 發(fā)生重大不合格品時(shí),項(xiàng)目部24小時(shí)內(nèi)報(bào)告安質(zhì)處,安質(zhì)處接報(bào)告后二日內(nèi)組織相關(guān)部門、項(xiàng)目部進(jìn)行原因調(diào)查；在總工程師主持下進(jìn)行不合格品評(píng)審（需要時(shí),邀請(qǐng)有關(guān)部門、專家參加）,確定處置方案和糾正措施。由安質(zhì)處將總工程師的審批意見(jiàn)下達(dá)到項(xiàng)目部。當(dāng)發(fā)生直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元以上的或?qū)ι鐣?huì)有較大影響的重大不合格品時(shí),由總經(jīng)理主持重大不合格品的評(píng)審事宜。4.4 不合格品的處置/糾正措施工程/工序不合格品的處置/糾正措施，由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)實(shí)施;4.4.1 項(xiàng)目部對(duì)不合格品的處置/糾正措

5、施實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證,驗(yàn)證當(dāng)日填寫“不合格品驗(yàn)證記錄”。當(dāng)驗(yàn)證結(jié)果未達(dá)到預(yù)期要求時(shí)，重新執(zhí)行本程序的4.3;重大不合格品的“驗(yàn)證記錄”于驗(yàn)證后的次日?qǐng)?bào)送安質(zhì)處，安質(zhì)處對(duì)“不合格品驗(yàn)證記錄”進(jìn)行確認(rèn)。一般不合格品的“驗(yàn)證記錄”，由項(xiàng)目部進(jìn)行確認(rèn)。并于3日內(nèi)，將確認(rèn)后的“不合格品報(bào)告”報(bào)安質(zhì)處一份。4.5 不足5千元的不合格品,由項(xiàng)目部安排專人負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)、處置、驗(yàn)證、記錄等。當(dāng)需要采取預(yù)防措施時(shí),執(zhí)行本程序4.8。4.6 產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)的評(píng)價(jià)/評(píng)審及處置/糾正措施相關(guān)產(chǎn)品交付以后，經(jīng)營(yíng)部得到發(fā)現(xiàn)不合格品的信息后及時(shí)向總工程師報(bào)告，同時(shí)通報(bào)給工程部、安質(zhì)處和原施工單位。4.6.1 由安質(zhì)處組

6、織工程部、經(jīng)營(yíng)部對(duì)交付以后的不合格品進(jìn)行評(píng)價(jià),判定損失金額。4.6.2 如屬一般不合格品由安質(zhì)處組織工程部、經(jīng)營(yíng)部進(jìn)行評(píng)審，確定處置方案;當(dāng)需要采取糾正措施時(shí)，同時(shí)制定糾正措施。4.6.3 如屬重大不合格品時(shí),安質(zhì)處獲得信息后二日內(nèi)組織相關(guān)部門進(jìn)行原因調(diào)查；在總工程師主持下進(jìn)行不合格品評(píng)審（需要時(shí)，邀請(qǐng)有關(guān)部門、專家參加），由工程部確定處置方案和糾正措施。如屬直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元以上的或?qū)ι鐣?huì)有較大影響的重大不合格品時(shí)，由總經(jīng)理主持重大不合格品的評(píng)審。465產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)的不合格品的處置/糾正措施，由指定的施工單位負(fù)責(zé)實(shí)施。466安質(zhì)處組織工程部、經(jīng)營(yíng)部對(duì)產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)的不合格品的處置

7、/糾正措施實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證當(dāng)日填寫不合格品驗(yàn)證記錄”。當(dāng)驗(yàn)證結(jié)果未達(dá)到預(yù)期要求時(shí)，重新執(zhí)行本程序的4.6。4.7 質(zhì)量信息的收集、分析與整理相關(guān)部門、項(xiàng)目部分別收集質(zhì)量信息，并進(jìn)行分析、整理。項(xiàng)目部將整理后的質(zhì)量信息及時(shí)反饋到相關(guān)部門。并按本程序的2.6、2.7向安質(zhì)處定期上報(bào)質(zhì)量報(bào)表、質(zhì)量信息。相關(guān)部門、項(xiàng)目部充分考慮潛在不合格的重要性以及消除其原因所承受的風(fēng)險(xiǎn)程度確定是否采取預(yù)防措施，需要在本系統(tǒng)/所轄范圍內(nèi)采取預(yù)防措施時(shí)，執(zhí)行本程序4.8;不需要時(shí)執(zhí)行記錄控制程序。4.8 當(dāng)決定采取預(yù)防措施時(shí)：相關(guān)部門、項(xiàng)目部組織對(duì)潛在不合格進(jìn)行原因分析，并做好記錄；相關(guān)部門、項(xiàng)目部針對(duì)原因分析，

8、制定預(yù)防措施，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，制作分發(fā)，并督導(dǎo)實(shí)施；實(shí)施預(yù)防措施的部門、項(xiàng)目部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并做好實(shí)施過(guò)程的相關(guān)記錄。制定預(yù)防措施的部門、項(xiàng)目部應(yīng)按要求驗(yàn)證實(shí)施效果，并形成記錄；預(yù)防措施涉及到管理體系文件更改時(shí)，措施的制定部門/項(xiàng)目部應(yīng)提醒審批人，并通知文件擬制部門加以修改，執(zhí)行文件控制程序；當(dāng)預(yù)防措施驗(yàn)證無(wú)效或未達(dá)到預(yù)期的基本要求時(shí)，重新執(zhí)行本程序的4.84.9 安質(zhì)處每年檢查一次本程序的執(zhí)行情況，并形成記錄。4.10本程序運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生的質(zhì)量記錄執(zhí)行記錄控制程序相關(guān)/支持性文件4.10 信息交流程序（ZS/CX/SB03）文件控制程序（ZS/CX/SB01）4.11 記錄控制程

9、序（ZS/CX/SB02）相關(guān)記錄4.12 質(zhì)量報(bào)表（二級(jí)）不合格品報(bào)告（二級(jí)）4.13 質(zhì)量信息（二級(jí)）預(yù)防措施（二級(jí)）4.14 預(yù)防措施效果驗(yàn)證報(bào)告（一級(jí)）附表/附錄4.15 不合格品報(bào)告工程質(zhì)量事故情況統(tǒng)計(jì)表4.16 工程質(zhì)量事故件名表返回不合格品報(bào)告編號(hào):報(bào)告單位品名不合格品產(chǎn)生時(shí)間價(jià)值地點(diǎn)責(zé)任單位不合格品發(fā)生經(jīng)過(guò)（可另附頁(yè)）：簽字年月日評(píng)審結(jié)果：年月日處置方案/糾正措施：年月日審批意見(jiàn)：驗(yàn)證記錄:單位簽字年月日確認(rèn)單位簽字年月日工程質(zhì)量事故情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位（蓋章）：年季度編號(hào):項(xiàng)目無(wú)重大、般事故天數(shù)質(zhì)量事故損失金額元事故次數(shù)其中原因分析重大般違反基建程序材料設(shè)備設(shè)計(jì)勘察施工測(cè)量錯(cuò)誤勘探錯(cuò)誤不按圖施工測(cè)量放樣錯(cuò)誤技術(shù)交底不清施流工程工不藝當(dāng)不按規(guī)則操作工程試驗(yàn)錯(cuò)誤施工不中當(dāng)防護(hù)其它單位負(fù)責(zé)人：統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人：