績效管理試題西方經(jīng)濟學(xué)試題社科院含答案

1、績效管理試題答案 一、簡答題（從以下五道題中任選三題作答，每題20分，共計60分）1、請說明績效考核與績效管理的區(qū)別與聯(lián)系是什么？并對其實際操作進行簡單描述?？冃Э己伺c績效管理的區(qū)別與聯(lián)系：A、績效管理是一個完整的過程，績效評價只是管理過程中的一個環(huán)節(jié)。B、績效管理注重信息的溝通與績效目標的達成，績效評價注重的是考核和評估。C、績效管理貫穿于管理活動的全過程，績效評價只出現(xiàn)在特定的時期。D、績效管理具有戰(zhàn)略性與前瞻性，績效評價具有滯后性?？冃Э己说膶嶋H操作描述：1、進行績效考核的基礎(chǔ)是崗位說明書，有崗位職責(zé)，工作標準，2、要有考核方案和目標，就是說有個游戲規(guī)則；3、做好原始記錄，原始記錄是考核

2、的重要依據(jù)，任何一件事或是一項工作做得好壞一定要有記錄，通過事實和數(shù)據(jù)說話，4、要有檢查記錄，平時的檢查要有詳細的記錄；查詢記錄。對生產(chǎn)中控記錄、員工工作記錄、交接班記錄、出勤情況整理統(tǒng)計。5、考核結(jié)果要反饋：其目的是為了讓被考核人知道不足的地方是什么？績效管理的實際操作描述：（一）績效管理中的計劃1制定績效目標計劃及衡量標準2對目標計劃的討論3確定目標計劃的結(jié)果1GRADUATESCHOOLCHINESEACADEMYOFSOCIALSCIENCES中國社會科學(xué)院研究生院（二）績效管理中的輔導(dǎo)輔導(dǎo)的方式有兩種：（1）會議式：指通過正式的會議實施輔導(dǎo)過程（2）非正式：指通過各種非正式渠道和方法

3、實施對員工的輔導(dǎo)。對于員工的參與，要求員工能夠：（1）描述自己所要達到的目標（或?qū)崿F(xiàn)的業(yè)績）（2）對自己實現(xiàn)的目標進行評估有效的輔導(dǎo)應(yīng)該是：（1）隨著目標的實現(xiàn)過程，輔導(dǎo)溝通是連續(xù)的；（2）不僅限于在一些正式的會議上，強調(diào)非正式溝通的重要性；（3）明確并加強對實現(xiàn)目標的期望值；（4）激勵員工，對員工施加推動力（推動力是指一種連續(xù)的需求或通常沒有意識到的關(guān)注）；（5）從員工獲得反饋并直接參與；（6）針對結(jié)果目標和行為目標。（三）績效管理中的評價在對階段性業(yè)績評價之前，要進行信息收集，尤其是對實現(xiàn)目標過程的信息收集，在溝通和綜合員工與管理者雙方所掌握的資料后，通過會議的形式進行階段性業(yè)績的評價，包

4、括對實際業(yè)績與預(yù)期業(yè)績的比較、管理者的反饋、支持與激勵、業(yè)績改進建議、本階段總結(jié)、確定下階段的計劃等。在評價過程中需要管理者的具備較好的交流技能：如提問、傾聽、反饋和激勵等。一般績效評價的內(nèi)容和程序包括以下幾個方面：（1）量度：量度原則與方法（2）評價：評價的標準和評價資料的來源（3）反饋：反饋的形式和方法（4）信息：過去的表現(xiàn)與業(yè)績目標的差距，需要進行業(yè)績改進的地方。一般評價的標準是選擇主要的績效指標KPI（定量和定性的指標）來評價業(yè)績實現(xiàn)過程中的結(jié)果目標和行為目標。2GRADUATESCHOOLCHINESEACADEMYOFSOCIALSCIENCES中國社會科學(xué)院研究生院（四）建立以考

5、核為基礎(chǔ)的個人回報個人績效回報形式包括：工資、獎金、股權(quán)、福利、機會、職權(quán)等。確定合理的具有以實現(xiàn)和激勵為導(dǎo)向的業(yè)績報酬方面，公司目前以通過與績效管理相結(jié)合的方式構(gòu)建職位職能工資制度來實現(xiàn)。通過員工職位的KPI（員工的業(yè)績衡量指標）的設(shè)定，評定職位的輸出業(yè)績，對關(guān)鍵的業(yè)績進行考核，綜合工作能力、工作態(tài)度等方面，并將它們與報酬相結(jié)合。2、績效考核的主要方法有哪些？并對其實際操作進行簡單描述一、相對評價法（1）序列比較法序列比較法是對按員工工作成績的好壞進行排序考核的一種方法。在考核之前，首先要確定考核的模塊，但是不確定要達到的工作標準。將相同職務(wù)的所有員工在同一考核模塊中進行比較，根據(jù)他們的工作

6、狀況排列順序，工作較好的排名在前，工作較差的排名在后。最后，將每位員工幾個模塊的排序數(shù)字相加，就是該員工的考核結(jié)果?？倲?shù)越小，績效考核成績越好。（2）相對比較法相對比較法是對員工進行兩兩比較，任何兩位員工都要進行一次比較。兩名員工比較之后，相對較好的員工記“1”，相對較差的員工記“0”。所有的員工相互比較完畢后，將每個人的得分相加，總分越高，績效考核的成績越好。（3）強制比例法強制比例法是指根據(jù)被考核者的業(yè)績，將被考核者按一定的比例分為幾類（最好、較好、中等、較差、最差）進行考核的方法。二、絕對評價法（1）目標管理法目標管理是通過將組織的整體目標逐級分解直至個人目標，最后根據(jù)被考核人完成工作目

7、標的情況來進行考核的一種績效考核方式。在開始工作之前，考核人和被考核人應(yīng)該對需要完成的工作內(nèi)容、時間期限、考核的標準達成一致。在時間期限結(jié)束時，考核人根據(jù)被考核人的工作狀況及原先制定的考核標準來進行考核。（2）關(guān)鍵績效指標法關(guān)鍵績效指標法是以企業(yè)年度目標為依據(jù)，通過對員工工作績效特征的分析，據(jù)此確定反映企業(yè)、部門和員工個人一定期限內(nèi)綜合業(yè)績的關(guān)鍵性量化指標，并以此為基礎(chǔ)進行績效考核。3GRADUATESCHOOLCHINESEACADEMYOFSOCIALSCIENCES中國社會科學(xué)院研究生院（3）等級評估法等級評估法根據(jù)工作分析，將被考核崗位的工作內(nèi)容劃分為相互獨立的幾個模塊，在每個模塊中用

8、明確的語言描述完成該模塊工作需要達到的工作標準。同時，將標準分為幾個等級選項，如“優(yōu)、良、合格、不合格”等，考核人根據(jù)被考核人的實際工作表現(xiàn)，對每個模塊的完成情況進行評估。總成績便為該員工的考核成績。（4）平衡記分卡平衡記分卡從企業(yè)的財務(wù)、顧客、內(nèi)部業(yè)務(wù)過程、學(xué)習(xí)和成長四個角度進行評價，并根據(jù)戰(zhàn)略的要求給予各指標不同的權(quán)重，實現(xiàn)對企業(yè)的綜合測評，從而使得管理者能整體把握和控制企業(yè)，最終實現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標。三、描述法（1）全視角考核法全視角考核法（360°考核法），即上級、同事、下屬、自己和顧客對被考核者進行考核的一種考核方法。通過這種多維度的評價，綜合不同評價者的意見，則可以得出一個

9、全面、公正的評價。（2）重要事件法重要事件是指考核人在平時注意收集被考核人的“重要事件”，這里的“重要事件”是指那些會對部門的整體工作績效產(chǎn)生積極或消極的重要影響的事件，對這些表現(xiàn)要形成書面記錄，根據(jù)這些書面記錄進行整理和分析，最終形成考核結(jié)果?？冃Ф抗芾矸ㄕ窃诓煌臅r期和不同的工作狀況下，通過對數(shù)據(jù)的科學(xué)處理，及時、準確地考核，協(xié)調(diào)落實收入、能力、分配關(guān)系。四、目標績效考核法目標績效考核是自上而下進行總目標的分解和責(zé)任落實過程，相應(yīng)的，績效考核也應(yīng)服從總目標和分目標的完成。因此，作為部門和職位的KPI考核，也應(yīng)從部門對公司整體進行支持、部門員工對部門進行支持的立足點出發(fā)。同時公司的領(lǐng)導(dǎo)者

10、和部門的領(lǐng)導(dǎo)者也應(yīng)對下屬的績效考核負責(zé)，不能向下屬推卸責(zé)任?？冃Э己藚^(qū)分了部門考核指標和個人考核指標，也能夠從機制上確保上級能夠積極關(guān)心和指導(dǎo)下級完成工作任務(wù)。3、請說明什么是KPI體系，其特征是什么？企業(yè)關(guān)鍵績效指標(KPI：KeyPerformanceIndicator)是通過對組織內(nèi)部流程的輸入端、輸出端的關(guān)鍵參數(shù)進行設(shè)置、取樣、計算、分析，衡量流程績效的一種目標式量化管理指標，是把企業(yè)的戰(zhàn)略目標分解為可操作的工作目標的工具，是企業(yè)績效管理的基礎(chǔ)。KPI可以使部門主管明確部門的主要責(zé)任，并以此為基礎(chǔ)，明確部門人員的業(yè)績衡量指標。建立明確的切實可行的KPI體系，是做好績效管理的關(guān)鍵。關(guān)鍵績

11、4GRADUATESCHOOLCHINESEACADEMYOFSOCIALSCIENCES中國社會科學(xué)院研究生院效指標是用于衡量工作人員工作績效表現(xiàn)的量化指標，是績效計劃的重要組成部分。特征：首先，作為公司戰(zhàn)略目標的分解，KPI的制定有力地推動公司戰(zhàn)略在各單位各部門得以執(zhí)行；其次，KPI為上下級對職位工作職責(zé)和關(guān)鍵績效要求有了清晰的共識，確保各層各類人員努力方向的一致性；第三，KPI為績效管理提供了透明、客觀、可衡量的基礎(chǔ)；第四，作為關(guān)鍵經(jīng)營活動的績效的反映，KPI幫助各職位員工集中精力處理對公司戰(zhàn)略有最大驅(qū)動力的方面；第五，通過定期計算和回顧KPI執(zhí)行結(jié)果，管理人員能清晰了解經(jīng)營領(lǐng)域中的關(guān)鍵

12、績效參數(shù)，并及時診斷存在的問題，采取行動予以改進。4、請說明平衡記分卡的主要內(nèi)容和功能？平衡計分卡是將企業(yè)戰(zhàn)略目標逐層分解轉(zhuǎn)化為各種具體的相互平衡的績效考核指標，并對這些指標的實現(xiàn)狀況進行不同時段的考核，從而為戰(zhàn)略目標的完成建立起可靠的執(zhí)行基礎(chǔ)的績效管理體系。平衡記分卡方法認為，組織應(yīng)從四個角度審視自身業(yè)績：客戶、內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)與成長、財務(wù)。平衡計分卡功能：1.具有戰(zhàn)略管理的功能2.可以有效地推動組織變革3.是一套完整的組織績效評估系統(tǒng)4.是一套系統(tǒng)的管理控制系統(tǒng)5.可以實現(xiàn)有效的激勵5、請說明平衡記分卡與傳統(tǒng)考核方法的不同。（1）平衡計分卡打破了傳統(tǒng)績效考核方法財務(wù)指標一統(tǒng)天下的局面（2）平

13、衡計分卡使得為增強競爭力的硬板事項中看似迥異的事項同時出現(xiàn)在一份管理報告中（3）平衡計分卡是一個基于戰(zhàn)略的績效考核體系，它表明了源與戰(zhàn)略的一系列因果關(guān)系，發(fā)展和強化了戰(zhàn)略管理系統(tǒng)。（4）平衡計分卡是考核系統(tǒng)與控制系統(tǒng)的完美結(jié)合。不僅克服了傳統(tǒng)考核體系的片面性、主觀性；而且實現(xiàn)了考核體系與控制體系的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。（5）平衡計分卡防止了次優(yōu)化行為。5GRADUATESCHOOLCHINESEACADEMYOFSOCIALSCIENCES中國社會科學(xué)院研究生院二、論述題（從以下兩道題中任選一題作答，共計40分）1、請根據(jù)經(jīng)驗說明如何與員工進行績效考核的面談工作。答：1、先要做一些準備工作，熟悉員工的績效

14、情況；2、創(chuàng)造一個寬松的環(huán)境，不要讓員工心理緊張；3、先要肯定員工的成績，以具體的事例來肯定，不要泛泛而談；4、聽聽員工自己的心聲，找到認同；5、就員工績效差異（指不滿意的地方）一起進行分析，最好讓員工自己意識到可以做的更好；6、一起分析達成一致要改進的地方和改進的措施。2、請談一下你對于績效管理以及績效考核的認識并分析你所在公司的績效考核方法的優(yōu)勢和不足。一、簡述題1、簡述邊際效用遞減規(guī)律。（參加西方經(jīng)濟學(xué)P25）隨著對某種商品或勞務(wù)消費量的增加，消費者所獲得的總效用也在增加，但邊際效用卻是遞減的，這就是所謂的“邊際效用遞減規(guī)律”。這個概念表示：人們在增加同一種商品或勞務(wù)消費的過程中，對其迫

15、切需要的滿足度會越來越小。2、簡述標準無差異曲線的特征。（參加西方經(jīng)濟學(xué)P30）符合理性公理的“標準”無差異曲線具有如下五個特征：1）無差異曲線的斜率為負。即如果要增加對一種商品的消費，那么另一種商品的消費必定要減少，以保證仍處于同一條無差異曲線上。2）不管兩種商品是怎樣組合的，這些組合總是處于某一無差異曲線上，這一特點也稱為無差異曲線的密集性。3）無差異曲線向原點成凸狀，這反映的是邊際效用遞減規(guī)律。4）無差異曲線離原點越遠，其商品組合的滿意度越高，即對任一給定的無差異曲線來說，所有在其右上方的無差異曲線都代表著更高的消費者滿意程度。5）無差異曲線不能相交。3、簡述消費者均衡及其條件。（參考大

16、綱P172、西方經(jīng)濟學(xué)P45）在其他條件不變的情況下，當(dāng)消費者獲得最大滿足時，將保持這種狀態(tài)不變，此時消費者處于均衡。消費者均衡即是指消費者在既定的收入約束條件下，選擇商品組合以實現(xiàn)效用最大化并將保持不變的狀態(tài)。消費者實現(xiàn)效用最大化的必要條件是：邊際替代率等于兩種商品價格之比，經(jīng)濟學(xué)家通常把這一條件稱之為消費者均衡條件。4、什么是生產(chǎn)要素的最佳組合？（參加西方經(jīng)濟學(xué)P78、大綱P185）生產(chǎn)要素的最優(yōu)組合指按照這種組合，生產(chǎn)某一定量產(chǎn)品所耗費的各種生產(chǎn)要素的成本最低，廠商將獲得最大利潤。它包括：在廠商的成本既定時，使得廠商產(chǎn)量最大化的要素組合；或在廠商的產(chǎn)量既定時，使得廠商成本最小化的要素組合

17、。 5、簡述邊際報酬遞減規(guī)律。（參加西方經(jīng)濟學(xué)P73）在技術(shù)水平和其他投入保持不變的條件下，連續(xù)追加一種生產(chǎn)要素的投入量，總是存在一個臨界點，超過這一點后，邊際產(chǎn)量將出現(xiàn)遞減的趨勢，直到出現(xiàn)負值。該規(guī)律并不是從各種定理中推導(dǎo)出來的，而是一種經(jīng)驗概括，是大多數(shù)生產(chǎn)過程所具有的共同特征。6、簡述達到利潤最大化的條件。（參加西方經(jīng)濟學(xué)P105）廠商實現(xiàn)利潤最大化所必須滿足的條件實質(zhì)上是對廠商的目標函數(shù)求極值的問題。這一目標函數(shù)定義為=（Q）=TR-TC其中，總利潤為產(chǎn)量的函數(shù)，總收益TR和總成本TC本身也是產(chǎn)量的函數(shù)。根據(jù)數(shù)學(xué)原理，令上述總利潤函數(shù)在其一階導(dǎo)數(shù)為零，即：d/d(Q)=d(TR) /d

18、(Q)-d(TC) /d(Q)=0也就是MR MC=0所以，利潤最大化的必要條件是MR=MC。但是，MR=MC只是說明在Q這一產(chǎn)量水平上存在利潤極值，既可能是最大利潤，也可能是最小利潤。因而，要保證這是利潤最大的產(chǎn)量，還要求總利潤函數(shù)的二階導(dǎo)數(shù)小于零，即：d2/d2(Q)=d(MR) /d(Q)-d(MC) /d(Q)<0也就是 MR<MC所以，利潤最大化的充分條件是邊際收益的變化率小于邊際成本的變化率。7、一般均衡理論所要回答的主要問題是什么？（參加大綱P221） 應(yīng)用一般均衡分析方法的重要前提是，必須證明在所考慮的經(jīng)濟中存在一般均衡狀態(tài)。一般均衡理論的基本思想是考察所有市場同時

19、均衡時相關(guān)經(jīng)濟變量之間的相互聯(lián)系。其所首要解決的問題就是是否存在一系列價格使所有市場同時處于均衡，這是一般均衡狀態(tài)的存在性問題。與此相聯(lián)系的問題還有，“如果存在一般均衡狀態(tài)解，這種狀態(tài)是否是唯一的？”這是一般均衡狀態(tài)的唯一性問題。此外，還需回答，“如果原有的一般均衡狀態(tài)受到擾動，在擾動消失之后，原有一般均衡狀態(tài)是否會自動恢復(fù)？”這是所謂一般均衡狀態(tài)的穩(wěn)定性問題。8、何為壟斷？它一般會產(chǎn)生什么后果？（參加大綱P230）在資本主義經(jīng)濟里，壟斷指少數(shù)資本主義大企業(yè),為了獲得高額利潤,通過相互協(xié)議或聯(lián)合,對一個或幾個部門商品的生產(chǎn)、銷售和價格進行操縱和控制。壟斷首先可造成完全競爭市場所假定的條件得不到

20、滿足從而使資源配置缺乏效率；其次，壟斷可能導(dǎo)致管理松懈；第三，壟斷可能導(dǎo)致研究與開發(fā)支出降低；第四，壟斷可能導(dǎo)致尋租；第五，壟斷產(chǎn)生的利潤通常也被看成是一種不公平的收入分配。9、簡述要素價格的決定與收入分配的關(guān)系。（參加西方經(jīng)濟學(xué)P133）每一種資源或要素勞動、資本和土地，都有各自不同的市場。這些市場的狀況與廠商的目標和產(chǎn)品市場相結(jié)合，影響著每一種生產(chǎn)要素的價格。一種要素的價格和它被使用的數(shù)量影響著它的總收入。影響資源市場的任何變化也就影響到一種要素的收入，從而影響到收入在不同要素之間的分配。西方經(jīng)濟學(xué)對資源市場上要素價格的分析實際上也是一種功能收入分配理論。這種理論認為：如果資源市場是競爭性

21、的且運轉(zhuǎn)良好的話，那么，每一種生產(chǎn)要素的收入就來自其對生產(chǎn)的貢獻，且等于它的邊際產(chǎn)品。按照這種理論，以某種生產(chǎn)要素的單位價格乘以一定效率條件下（即成本最小化）所使用的該種要素的數(shù)量，便可以得到該種生產(chǎn)要素的收入份額。即收入的分配部分取決于要素的相對生產(chǎn)率。10、為什么國民收入核算中總供給永遠等于總需求？（參加西方經(jīng)濟學(xué)P319、324）在國民收入與產(chǎn)值賬戶中，用支出來度量的最終產(chǎn)品分為四大類：消費品、投資品、政府采購和凈出口。因而有下列等式：GDP=C+I+G+X-M其中C代表居民消費支出，I代表企業(yè)用于購買機器設(shè)備、廠房、增加存貨等的私人投資支出、G代表政府支出，X-M代表凈出口。用于購買產(chǎn)

22、品的每一項支出都意味著銷售者的同一數(shù)量的收入，因而通過計算要素所有者收入，即運用收入法計算的GDP值，在理論上自然應(yīng)該同運用支出法計算的結(jié)果相同。用Y代表表現(xiàn)收入的GDP，即令Y=GDP，則可得到國民收入與產(chǎn)值賬戶恒等式Y(jié)=GDP= C+I+G+X-M。即在國民收入與產(chǎn)值賬戶中，用收入度量的GDP值恒等于用支出度量的GDP值，也即收入恒等于支出。在上式中的收入方（Y）可理解為總供給，支出方（E= C+I+G+X-M）可理解為總需求。因此，在國民收入與產(chǎn)值賬戶中，總供給恒等于總需求。11、為什么IS曲線的斜率是負的，而LM曲線的斜率是正的？（參考網(wǎng)絡(luò)資料）IS曲線是反映當(dāng)產(chǎn)品市場處于均衡狀態(tài)時利

23、率與國民收入之間的關(guān)系。所謂均衡狀態(tài)就是I=S，即投資等于儲蓄。因為投資是利率的減函數(shù)，儲蓄是國民收入的增函數(shù)，當(dāng)投資等于儲蓄時，可導(dǎo)出國民收入是利率的減函數(shù)，表示這個關(guān)系的曲線就是IS曲線，那么它的斜率一定是負值。它表示 ：當(dāng)產(chǎn)品市場處于均衡狀態(tài)時，國民收入隨利率的增加而減少。這個也可以這樣解釋：當(dāng)利率上升的時候，投資會減少，投資的減少會通過乘數(shù)作用使國民收入減少。LM曲線是反映當(dāng)貨幣市場處于均衡狀態(tài)時，利率與國民收入的關(guān)系。所謂均衡狀態(tài)就是L=M。L是貨幣需求函數(shù)，是利率和國民收入的函數(shù)，即隨利率的升高而減少，隨國民收入的增加而增加。M是定值。所以當(dāng)L=M時，可推出利率與國民收入是正相關(guān)的

24、關(guān)系。即LM曲線的斜率為正。12、請解釋為什么在政府預(yù)算保持平衡的條件下，政府財政政策是擴張性的？（參考網(wǎng)絡(luò)資料）中性財政政策是指通過保持財政收支平衡以實現(xiàn)社會總供求平衡的財政政策。這里所講的財政收支平衡，不應(yīng)局限于年度預(yù)算的平衡，而是從整個經(jīng)濟周期來考察財政收支的平衡。在經(jīng)濟周期下降的階段上，政府?dāng)U大財政支出和減少稅收，以增加消費和促進投資。這樣從財政收支的對比關(guān)系上看，一定是支大于收，從年度預(yù)算來看必然會出現(xiàn)赤字。當(dāng)經(jīng)濟已經(jīng)復(fù)蘇，在投資增加和失業(yè)減少的情況下，政府就可以適當(dāng)減少財政支出或增加稅收，從一個年度預(yù)算看會出現(xiàn)盈余。這樣就可以用后一階段的盈余抵補前一階段的財政赤字，即以繁榮年份的財

25、政盈余補償蕭條年份的財政赤字。于是從整個經(jīng)濟周期來看，財政收支是平衡的，但從各個年份來看，卻不一定平衡。13、利用菲利普斯曲線說明非加速通貨膨脹的失業(yè)率。（參見大綱P286）貨幣工資的變動與失業(yè)率之間存在著一種此消彼長的關(guān)系。即物價與失業(yè)率或者說經(jīng)濟增長率反比！菲利普斯曲線是概括表示失業(yè)率和物價上漲率之間此消彼長的置換關(guān)系的曲線。它是由英國經(jīng)濟學(xué)家菲利普斯在1958年根據(jù)18611957年英國的失業(yè)率和貨幣工資變動率的經(jīng)驗統(tǒng)計資料提出來的，故稱之為菲利普斯曲線。菲利普斯曲線揭示出：低失業(yè)和低通貨膨脹二者不可兼得，如果一個經(jīng)濟愿意以較高的通貨膨脹率為代價，則可以實現(xiàn)較低的失業(yè)率。14、什么因素會

26、造成貨幣乘數(shù)的不穩(wěn)定？其政策后果是什么？（參加西方經(jīng)濟學(xué)P483）貨幣供應(yīng)的乘數(shù)理論是建立在準備率re和現(xiàn)金-存款率cu為常數(shù)的假定上。事實上，準備率和現(xiàn)金-存款率都不是常數(shù)，而是市場利息率、貼現(xiàn)率、法定準備率和銀行存款流量不穩(wěn)定性（）的函數(shù)，這些因素都會造成貨幣乘數(shù)的不穩(wěn)定。這說明控制貨幣供應(yīng)量不僅僅是一個控制基礎(chǔ)貨幣的問題，對基礎(chǔ)貨幣的控制并不能保證對貨幣供應(yīng)量的控制。15、請簡述中央銀行運用公開市場業(yè)務(wù)調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量的具體過程。（參加西方經(jīng)濟學(xué)P477）現(xiàn)實中，在中央銀行的資產(chǎn)負債表中，中央銀行的最重要資產(chǎn)是政府債券（中央銀行對政府的借貸）。大多數(shù)國家是通過中央銀行在公開市場買賣政府債券

27、來改變基礎(chǔ)貨幣量的。當(dāng)中央銀行在公開市場購買100萬美元政府債券時，它用中央銀行支票支付。出賣政府債券的公眾把得到的中央銀行支票存入自己的開戶銀行。公眾在銀行的存款增加100萬美元，這是新增原始存款。銀行把中央銀行支票存入中央銀行，該銀行在中央銀行賬戶中的存款（準備金）增加了100萬美元。這就意味著基礎(chǔ)貨幣增加了100萬美元。在中央銀行的資產(chǎn)負債表上，在負債方增加了100萬美元普通銀行在中央銀行的存款（準備金）；在資產(chǎn)方增加了100萬美元的政府債券。由于普通銀行的準備金增加量（100萬美元）等于存款增加量（100萬美元），于是便可以進一步增加對公眾的貸款，從而使貨幣創(chuàng)造的乘數(shù)過程繼續(xù)進行下去。

28、如果中央銀行想減少貨幣供應(yīng)，它便可以出售政府債券。當(dāng)公眾用自己開戶銀行的支票支付后，中央銀行便相應(yīng)減少其開戶銀行在中央銀行的準備金，普通銀行便需相應(yīng)收縮其貸款，貨幣供應(yīng)量將按乘數(shù)減少。16、簡述外匯儲備增加對一國宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定的影響。（參考網(wǎng)絡(luò)資料）外匯儲備增加會加劇一個國家的通貨膨脹，企業(yè)或個人賺取外匯后，為了在國內(nèi)消費或投資，大多會兌換為本幣，這樣就造成市場上本幣流通量的增加，物價隨之上升，造成通貨膨脹。在實行浮動匯率制的國家，由于本幣需求增大，會導(dǎo)致本幣升值，從而加大出口和外來投資的成本，進而使國際收支趨于平衡；在實行固定匯率制的國家，政府一般會采取提高利率的手段來抑制通貨膨脹，這樣同時也

29、會抑制消費和投資，使經(jīng)濟發(fā)展速度減緩。17、在弗萊明-蒙代爾模型中，國際收支平衡曲線在什么情況下是水平的？（參考百度百科“BP曲線”） 國際收支平衡BP曲線呈水平是一種極端現(xiàn)象，當(dāng)資本完全自由流動時，資本流動對于利率變動具有完全的彈性，既任何高于國外利率水平的國內(nèi)利率都會導(dǎo)致舉額資本流入，使國際收支處于順差；同樣，任何低于國外利率水平的國內(nèi)利率都戶導(dǎo)致巨額資本流出，使得國際收支處于逆差。18、論一國貨幣貶值對其外貿(mào)的影響。（參考網(wǎng)絡(luò)“貨幣貶值對國際貿(mào)易的影響”）1）貶值對出口的影響：本幣對外幣貶值，因此產(chǎn)品的外幣價格大幅度下跌，這增強了出口商品在國際市場的競爭能力，引起出口增加.本國商品以外幣

30、表示的價格下降，增強了本國商品在國際市場上的競爭能力，誘發(fā)國外居民增加對本國產(chǎn)品的需求，有利于一國增加出口。另一方面，以本幣表示的進口商品的價格則會提高，影響進口商品在本國的銷售，同時刺激國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增加進口替代產(chǎn)品的供應(yīng)，對進口起抑制作用。 2）貶值對進口的影響：本幣對外幣貶值，使進出口商品的相對價格發(fā)生變化。進口商品是外國生產(chǎn)的，其外幣價格不會因別國匯率的變動而變動。本幣對外貶值，進口商品的外幣價格折算成本幣就會使以本幣表示的商品價格上升，從而導(dǎo)致進口商品的減少。 19、何謂公共產(chǎn)品？（參考百度百科“公共產(chǎn)品”）指能為絕大多數(shù)人共同消費或享用的產(chǎn)品或服務(wù)。如國防、公安司法等方面所具

31、有的財物和勞務(wù)，以及義務(wù)教育、公共福利事業(yè)等。特點是一些人對這一產(chǎn)品的消費不會影響另一些人對它的消費，具有非競爭性；某些人對這一產(chǎn)品的利用，不會排斥另一些人對它的利用，具有非排他性。一般由政府或社會團體提供。20、何為“流動性陷阱”？（參考百度百科“流動性陷阱”）流動性陷阱是凱恩斯提出的一種假說，指當(dāng)一定時期的利率水平降低到不能再低時，人們就會產(chǎn)生利率上升而債券價格下降的預(yù)期，貨幣需求彈性就會變得無限大，即無論增加多少貨幣，都會被人們儲存起來。發(fā)生流動性陷阱時，再寬松的貨幣政策也無法改變市場利率，使得貨幣政策失效。凱恩斯認為，當(dāng)利率降到某種水平時，人們對于貨幣的投機需求就會變得有無限彈性，即人

32、們對持有債券還是貨幣感覺無所謂。此時即使貨幣供給增加，利率也不會再下降。二、論述題1、利用無差異曲線說明價格變動的替代效應(yīng)與收入效應(yīng)。（參考百度百科“替代效應(yīng)”）考察價格下降（上漲反之）時商品的替代效應(yīng)與收入效應(yīng)：x商品降價前，x與y兩商品的價格比率由預(yù)算線aj表示，消費者達到效用最大化的均衡點在E0點，在該點預(yù)算線aj與無差異曲線U1相切。與該切點相對應(yīng)的x商品的購買量為q0，x商品降價后，預(yù)算線由aj變?yōu)閍j2這條新的預(yù)算線表示x、y兩商品的新的價格比率。新預(yù)算線與較高的無差異曲線相切，切點為E2點。E2點是降價后消費者達到效用最大化的均衡點。與該點相對應(yīng)的x商品的購買量為q2?？梢?，x商

33、品降價后，其需求量由q0變到q2。則價格下降的總效應(yīng)是q2 q0。 一種商品價格變化的替代效應(yīng)是在商品的相對價格發(fā)生變化，而消費者的實際收入不變情況下商品需求量的變化。這里所說的實際收入不變是指消費者維持在原來的效用水平上，但又要用新的價格比率（由預(yù)算線aj2的斜率表示）來度量這一不變的效用水平。降價后，為了使消費者效用水平不變，就必須畫一條與預(yù)算線aj2，相平行、但是與原無差異曲線U1相切的預(yù)算線，在圖-1中，這條預(yù)算線是a1j1。a1j1與無差異曲線相切于E1點。與E1點相對應(yīng)的x商品的購買量是q1。在圖-1中，替代效應(yīng)是q1 q0。 一種商品價格變化的收入效應(yīng)是指在其他所有商品的名義價格

34、與名義收入不變的情況下，完全由實際收入而引起的商品需求量的變化。這純粹是由實際收入的變化引起的。在圖-1中，收入效應(yīng)是q2 q1。2、說明短期總成本、平均成本與邊際成本之間的關(guān)系。（參見大綱P189）在短期內(nèi)，廠商來不及對所有的生產(chǎn)要素作出調(diào)整，因而某些生產(chǎn)要素數(shù)量保持不變。為了方便起見，將廠商成本分為可變成本VC和不變成本FC兩類，則短期總成本TC=VC+FC。假定短期內(nèi)總產(chǎn)量為Y，則有短期平均成本AC=TC/Y。邊際成本MC指增加一單位產(chǎn)量所增加的成本量，對短期總成本求導(dǎo)可得：MC=TC/Y=VC/Y。3、論述造成長期平均成本下降的主要因素。（參見大綱P193）長期平均成本是長期中平均每一

35、單位產(chǎn)品的成本，在數(shù)值上等于長期總成本除以產(chǎn)量。廠商的長期平均成本曲線呈U型，這是因為：隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，廠商可以使勞動分工更合理，專業(yè)程度提高，各種生產(chǎn)要素的利用更加充分。此時對廠商的生產(chǎn)而言，存在著產(chǎn)量擴大快于成本增加的現(xiàn)象，即存在著規(guī)模經(jīng)濟。但當(dāng)廠商的生產(chǎn)規(guī)模擴大到一定程度時，管理低效率開始顯現(xiàn)，如信息失真、內(nèi)部官僚等使得擴大規(guī)模所帶來的成本增加快于產(chǎn)量的擴大，即存在著規(guī)模不經(jīng)濟。在規(guī)模經(jīng)濟階段，長期平均成本曲線呈下降趨勢；在規(guī)模不經(jīng)濟階段，長期平均成本曲線呈上升趨勢。因此，規(guī)模經(jīng)濟是造成長期平均成本下降的主要因素。4、試述在短期競爭均衡條件下廠商供給曲線的確定。（參見大綱P197）在

36、短期競爭均衡條件下，廠商為了追求最大利潤，必定要按PMC的條件決定自己的產(chǎn)量，這樣，廠商的產(chǎn)量總是隨著市場價格的變化而沿著邊際成本MC曲線而增減，當(dāng)市場價格低于平均可變成本AVC曲線的最低點時，廠商生產(chǎn)要比不生產(chǎn)損失大，廠商就要選擇停產(chǎn)。所以，在AVC曲線以上的MC曲線部分就是在短期競爭均衡條件下廠商的供給曲線。在這一部分中，廠商按PMC的條件決定自己的產(chǎn)量，如P=p1時，產(chǎn)量Y=y1。5、論述福利經(jīng)濟學(xué)定理。（參見大綱P227）福利經(jīng)濟學(xué)第一定理：從交換的角度看，當(dāng)經(jīng)濟處于一般均衡狀態(tài)時，對于任意一個消費者而言，對應(yīng)于既定的市場價格，他所選擇的兩種商品的最優(yōu)數(shù)量處于邊際替代率等于商品價格比的

37、組合點上。從生產(chǎn)方面來看，每個廠商都將把生產(chǎn)要素投入確定在最優(yōu)組合點上，即生產(chǎn)要素的邊際替代率等于要素價格比。在一個完全競爭市場，由于產(chǎn)量的價格等于其邊際成本，因而兩種產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率等于相應(yīng)的價格比。因此完全競爭的一般均衡符合帕累托最優(yōu)的條件，即完全競爭是有效率的。福利經(jīng)濟學(xué)第二定理：同時，如果經(jīng)濟處于帕累托最優(yōu)狀態(tài)，也可以存在一組一般均衡價格使得該價格恰好達到上述狀態(tài)。6、說明主流宏觀經(jīng)濟學(xué)中的總需求曲線，利用AD-AS模型解釋需求拉動的通貨膨脹。（參考百度百科“總需求曲線”、大綱P284）總需求曲線表示在每一種物價水平時，家庭、企業(yè)、政府和外國客戶想要購買的物品和勞務(wù)量的曲線。它告訴我們

38、在任何一種既定的物價水平時經(jīng)濟中需求的所有物品和勞務(wù)量。從圖形上看，總需求曲線總是向右下方傾斜，這意味著在其他條件相同的情況下，經(jīng)濟中物價總水平的下降會增加物品與勞務(wù)量的需求。相反，物價水平的上升減少了物品與勞務(wù)的需求。需求拉動的通貨膨脹，是指總需求增加所引起的一般價格水平的持續(xù)顯著的上漲。由于總需求表現(xiàn)為貨幣數(shù)量，因而需求拉動的通貨膨脹又被解釋為“過多的貨幣追求過少的商品”。總需求增加包括消費需求、投資需求、政府需求和國外需求的增加。依照凱恩斯主義理論，在經(jīng)濟處于蕭條時期時，總需求增加在對總收入產(chǎn)生影響的同時也會對價格總水平產(chǎn)生影響，但通常影響較小。當(dāng)經(jīng)濟處于潛在或充分就業(yè)狀態(tài)時，總需求增加

39、AD就不一定能帶來總收入的增加。因為總供給AS增加會遇到生產(chǎn)能力的限制。結(jié)果總需求增加導(dǎo)致價格總水平上漲，這就是需求拉動通貨膨脹。7、論合理預(yù)期理論與宏觀經(jīng)濟政策的有效性問題。（參考KNS5.0 數(shù)據(jù)庫平臺“合理預(yù)期論”、西方經(jīng)濟學(xué)P393）合理預(yù)期理論是20世紀70年代初在美國形成的資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)理論，又稱理性預(yù)期理論。合理預(yù)期論是把“合理預(yù)期假說”同貨幣主義相結(jié)合而成的。因為這一理論的突出的特點是在經(jīng)濟分析中假定：經(jīng)濟行為的主體對未來事件的“預(yù)期”是合乎理性的。在資本主義社會，各個經(jīng)濟行為主體（如作為消費者的家庭和以營利為目的的工商企業(yè)、銀行以及其他金融中介機構(gòu)）在做出它們當(dāng)前的行動決策時

40、，除了考慮到當(dāng)前有關(guān)經(jīng)濟變量（如商品價格、工資率以及各種金融資產(chǎn)和實物資產(chǎn)的收益率等）以外，還要對這些變量未來會有的情況做出預(yù)期。所謂合乎理性的預(yù)期可以通俗地理解為，人們對未來事件的預(yù)期總是完全準確無誤地符合將來實際發(fā)生的情況，或者說各個經(jīng)濟行為主體的主觀概率分布的期望值將與客觀概率分布的期望值相一致。合理預(yù)期學(xué)派認為，政府的財政、貨幣政策（特別是后者）是有可以識別的規(guī)則的。因而，經(jīng)濟單位對政府政策規(guī)則的預(yù)測將不會出現(xiàn)系統(tǒng)的偏差。由于政府不能使自己的政策出人意料之外，經(jīng)濟單位的相應(yīng)行為將抵消政府政策的效力。因而政府政策是無效的。8、運用弗萊明蒙代爾模型，分析開放條件下貨幣政策與財政政策的有效性

41、。（參見西方經(jīng)濟學(xué)P518）弗萊明蒙代爾模型是開放經(jīng)的最重要宏觀經(jīng)濟模型，也是一個小國開放經(jīng)濟模型，可用于分析在不同匯率制度下財政政策和貨幣政策的有效性問題。如圖：IS曲線：描述產(chǎn)品市場均衡時，國民收入與利率之間關(guān)系的曲線；LM曲線：描述貨幣供給等于貨幣需求時，國民收入與利率之間關(guān)系的曲線；BP曲線：描述國際收支均衡時，國民收入與利率之間關(guān)系的曲線。首先我們討論在不同匯率制度下，財政政策的有效性問題。在圖27-3中，設(shè)從均衡出發(fā)，增加政府開支，IS右移，我們得到E。由于收入水平增加，在貨幣供給不變的條件下，國內(nèi)匯率必然上升。一方面，收入水平的增加導(dǎo)致貿(mào)易逆差，造成了國際收支失衡壓力。另一方面，

42、由于在圖中我們已假定BP的斜率小于LM的斜率，對應(yīng)于處于BP曲線上方的E點的利率將吸引足夠外資流入，從而組中導(dǎo)致國際收支出現(xiàn)順差。由于國際收支順差，市場上，出現(xiàn)本幣供不應(yīng)求 （外匯供過于求），本幣出現(xiàn)升值壓力。在固定匯率制度下，為了維持固定匯率，貨幣當(dāng)局必須對外匯市場進行干預(yù)，向外匯市場注入本幣以買進外幣。這樣，一方面是官方外匯儲備的增加；另一方面是國內(nèi)貨幣供應(yīng)量的增加。因之LM向右移動直至與BP和IS交于E.由此可見，在固定匯率下，政府開支的增加導(dǎo)致收入水平由Y增至Y。換言之，在固定匯率制度下，財政政策是有效的。在浮動匯率制度下，對應(yīng)于E點，國際收支順差到直本幣升值和BP向上方移動。本幣升值

43、導(dǎo)致競爭力減弱，IS向左方回移，直至IS的位置上（見圖27-4）。在E點上，貨幣和產(chǎn)品市場以及國際收支實現(xiàn)均衡。但可以看出，在浮動匯率下，財政政策的作用被削弱了。如果資本完全自由流動，BP是一條水平線，對應(yīng)的是r=r。在浮動匯率下，擴張性財政政策導(dǎo)致的本國利息的上升降引起大量資本的流入。本幣升值造成的競爭力削弱將使IS曲線迅速向左回移，收入水平和利息率迅速下降，直至國內(nèi)利息率等于國際利息率從而資本流入停止，包括匯率在內(nèi)的所有變量恢復(fù)到原有水平，見圖27-5。下面我們討論在不同匯率制度下，貨幣政策的有效性問題。在圖27-6中，設(shè)從均衡出發(fā)，政府增加貨幣供應(yīng)，LM右移。我們得到新交點E。由于利率下降，資本外流；由于收入增加，進口隨之增加。上述兩種變化導(dǎo)致國際收支出現(xiàn)逆差