解析制定統(tǒng)一合同法的若干法理問題思考

1、制定統(tǒng)一合同法的若干法理問題思考陳小君、高飛 在我國舉世矚目的經(jīng)濟(jì)體制改革中,新生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系模式構(gòu)造著新型經(jīng)濟(jì)秩序的框架,催迫著作為契約化經(jīng)濟(jì)的法律表現(xiàn)形態(tài)合同法的誕生。從19811987年,我國分別制定了中華人民共和國經(jīng)濟(jì)合同法、中華人民共和國涉外經(jīng)濟(jì)合同法和中華人民共和國技術(shù)合同法,初步形成了“三足鼎立”的合同法體系。這是我國社會(huì)主義法制建設(shè)的重要成果。然而,隨著改革開放的不斷深化,我國目前的合同法制度從內(nèi)容到體系均存在諸多嚴(yán)重的問題,僅對(duì)其進(jìn)行修補(bǔ)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,盡快制定一部科學(xué)、系統(tǒng)、現(xiàn)代的統(tǒng)一合同法才是明智而富理性之選擇。筆者擬在本文中對(duì)于現(xiàn)代社會(huì)條件下我國制定統(tǒng)一合同法應(yīng)注意的若干法

2、理問題,進(jìn)行粗略的梳理和初步的探討。一、 現(xiàn)代社會(huì)是我國制定統(tǒng)一合同法的環(huán)境在現(xiàn)代社會(huì)中,合同法與人類生存息息相關(guān),并已成為人們生活中不可或缺的部分。有學(xué)者指出,“現(xiàn)代社會(huì)有兩個(gè)不同于以往社會(huì)的顯著標(biāo)志:經(jīng)濟(jì)上實(shí)行市場化,政治上實(shí)行民主化?！?1黨的十四大明確提出了我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo),是建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制。這樣,在即將跨入21世紀(jì)之際,我國已沖破了歷史的圍欄,步入了現(xiàn)代社會(huì)。以往三大合同法,過分強(qiáng)調(diào)國家計(jì)劃和行政干預(yù),不能適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活的內(nèi)容,所以顯出眾多弊端。因此,為了使法律在現(xiàn)實(shí)中發(fā)揮制約國民生活的功效,達(dá)到預(yù)期的目的,中國制定統(tǒng)一合同法必須扎根于中國現(xiàn)代社會(huì)。在資本主義國家進(jìn)

3、入現(xiàn)代社會(huì)后,其社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活出現(xiàn)了許多新情況、新問題。這對(duì)該社會(huì)的合同法律制度造成了相當(dāng)猛烈且令人始料不及的沖擊。如各國確立了法人制度,在交易形式空前多樣化的情況下,使得交易主體變得尤為復(fù)雜;經(jīng)濟(jì)生活中呈現(xiàn)了繼續(xù)供給、分期付款買賣、租售、售貨機(jī)買賣等新形式,還出現(xiàn)了因旅游、科研、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等引起的交易;國際貿(mào)易中易貨、補(bǔ)償貿(mào)易、成套設(shè)備買賣、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與勞務(wù)供給結(jié)合的交易也大量涌現(xiàn);大企業(yè)的出現(xiàn),則使合同形式出現(xiàn)定型化、標(biāo)準(zhǔn)化的趨勢,這種合同形式雖有便利與節(jié)約費(fèi)用等優(yōu)點(diǎn),但由于合同條款為大企業(yè)單方制訂,難免有失公允,特別是合同中的免責(zé)條款更是如此;生產(chǎn)事故、交通事故、公害等頻繁發(fā)生,采用過失責(zé)任原

4、則已導(dǎo)致了不公平的結(jié)果。這些在我國現(xiàn)代社會(huì)中也有頻繁體現(xiàn)之勢頭。而且,由于現(xiàn)代社會(huì)已不可能是一種封閉自守的社會(huì),世界經(jīng)濟(jì)一體化和經(jīng)濟(jì)生活的全面國際化,促使法律必然走向國際化,民商法領(lǐng)域的統(tǒng)一和國際化的可能性則最大。 2因此,我國在把現(xiàn)代社會(huì)作為制定統(tǒng)一合同法的大環(huán)境時(shí),亟待從改革開放和發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)、建立全國統(tǒng)一的大市場及與國際市場接軌的實(shí)際出發(fā),總結(jié)合同立法、司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和理論研究成果,廣泛參考、借鑒市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)立法的成功經(jīng)驗(yàn)和判例學(xué)說,盡量采用反映現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律的共同規(guī)則,并在與國際公約和國際慣例協(xié)調(diào)一致的基礎(chǔ)上,制定一部既有現(xiàn)實(shí)可行性又有超前預(yù)見性,既考慮通俗易行又

5、注重遵循科學(xué)的立法技術(shù)的合同法,為將來實(shí)現(xiàn)民法法典化提供良好的基礎(chǔ)。二、 我國制定統(tǒng)一合同法的目標(biāo)選擇立法目標(biāo)的確定至關(guān)重大,它決定著整個(gè)立法的方向和價(jià)值取向,立法者在法律中所采用的法律措施和法律手段都是服務(wù)于立法目標(biāo)的。 3因此,我國制定統(tǒng)一合同法時(shí)也存在一個(gè)目標(biāo)選擇的問題。我們認(rèn)為,為了保護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序,促進(jìn)社會(huì)主義市場的良性發(fā)展,統(tǒng)一合同法主要應(yīng)遵循和選擇以下三個(gè)方面的目標(biāo)。(一) 促進(jìn)社會(huì)資源的優(yōu)化配置,減少損耗眾所周知,全社會(huì)的物質(zhì)財(cái)富總量是有限的。為了保障有限的社會(huì)財(cái)富能夠最大限度地發(fā)揮作用,就必須使其得到合理的分配和利用。江澤民同志在黨的十四大報(bào)告中明確

6、指出,我們要建立的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制,就是要使市場在社會(huì)主義國家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用,運(yùn)用市場對(duì)各種經(jīng)濟(jì)信號(hào)反映比較靈敏的優(yōu)點(diǎn),把資源配置到效益較好的環(huán)節(jié)中去,并給企業(yè)以壓力和動(dòng)力,實(shí)行優(yōu)勝劣汰,促進(jìn)生產(chǎn)和需求的及時(shí)協(xié)調(diào)。實(shí)現(xiàn)資源配置的方法有行政手段配置與自由配置之分。借助行政手段進(jìn)行資源配置固然在理論上可以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化,但前提是能夠準(zhǔn)確并精確地計(jì)算社會(huì)物質(zhì)財(cái)富的真正利用價(jià)值。這在目前條件下,是難以做到的。而市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)作中,作為交易基本規(guī)則的合同法,由于指導(dǎo)和鼓勵(lì)人們根據(jù)其利益要求進(jìn)行交易活動(dòng),合同當(dāng)事人完全有可能在一定范圍內(nèi)自主進(jìn)行交易活動(dòng),以滿足不同的交易主體對(duì)不同的使用價(jià)值的

7、廣泛追求,滿足不同的生產(chǎn)者與消費(fèi)者對(duì)價(jià)值的共同追求,從而使社會(huì)財(cái)富轉(zhuǎn)移到更能反映其價(jià)值、更能有效利用的領(lǐng)域。合同這種在實(shí)現(xiàn)資源最佳配置上的作用,已經(jīng)愈來愈受到國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界和法學(xué)界的高度重視。我國在制定統(tǒng)一合同法時(shí),應(yīng)以優(yōu)化社會(huì)資源的配置、減少損耗為目標(biāo),尊重市場的客觀規(guī)律,順應(yīng)合同法的發(fā)展趨勢。(二) 明確市場交易主體的利益責(zé)任,促使雙方合作,鼓勵(lì)交易在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中,由于信用關(guān)系的發(fā)展,大大拓寬了交易活動(dòng)的時(shí)空領(lǐng)域,突破了許多經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舊約束,細(xì)化并擴(kuò)大了社會(huì)的分工與合作,從而加強(qiáng)了社會(huì)依賴的廣泛性,要求市場主體嚴(yán)格地協(xié)調(diào)雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,自覺遵守合同。因?yàn)樵诂F(xiàn)代社會(huì)中,市場經(jīng)濟(jì)的交換活

8、動(dòng)是通過合同的形式連接起來的,合同能夠減少交換過程中的不確定、不安全因素,其法律涵義就在于通過明確合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),使人們清楚地認(rèn)識(shí)到自己所扮演的法律角色,從而有效地選擇自己的行為。 4一般人們認(rèn)為,社會(huì)可以通過共同努力來修訂已有的某項(xiàng)法律,也可以通過共同努力來制定新法律,已生效和正在生效的法律是必須遵守的,不論是有意或無意觸犯法律,都必須接受法律程序給予的裁決。但應(yīng)注意的是,合同是法律精神的體現(xiàn),是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)生活某時(shí)間、某領(lǐng)域行為的具體規(guī)劃,其實(shí)質(zhì)是法律的延伸,是法律規(guī)制下的“法律”。由雙方當(dāng)事人在合同中設(shè)定的義務(wù),等于合同當(dāng)事人是自己制定的法律。法庭嚴(yán)格地要求遵守他們自定的、也許比由

9、主權(quán)者制定的正式法律更為嚴(yán)酷的法律。這樣可建立一種規(guī)定自我約束行為的永久性程序,以求保持人們對(duì)其他人將來的行為最起碼的信心,并保證對(duì)于合作者來說有必不可少的可預(yù)見性。 5這樣,便自然衍生了市場交易的可能,而交易會(huì)創(chuàng)造財(cái)富。因此,在現(xiàn)代社會(huì)中,總是通過鼓勵(lì)交易滿足當(dāng)事人的價(jià)值追求,實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化組合,即資源的最有效的利用。合同法作為規(guī)范交易的規(guī)則,雖然其本身不能創(chuàng)造出社會(huì)財(cái)富,卻可通過鼓勵(lì)交易而促進(jìn)社會(huì)財(cái)富的增長。而鼓勵(lì)交易的合同法,由于將權(quán)利授予當(dāng)事人,使他們通過簽訂由法律來強(qiáng)制履行的合同,明確各自的權(quán)利義務(wù),使當(dāng)事人有共同擬定的一致目標(biāo),并將為此而努力,去追尋自身利益的最大化。(三) 尊重當(dāng)

10、事人的自由意志,對(duì)抗政府不必要的直接行政干預(yù)我國是一個(gè)高度組織化的國家,社會(huì)資源和政治權(quán)力幾乎完全集中在政府手中,政府是這個(gè)社會(huì)的首要組織者。所以,無論是實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)還是市場經(jīng)濟(jì),都是在政府巨細(xì)無遺的組織下推行的。政府依仗著權(quán)力以及賦予其權(quán)力合法性的政策或法律組織和管理經(jīng)濟(jì)。所不同的是,實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí),政府依仗的是政策和命令;實(shí)行市場經(jīng)濟(jì),政府寄希望于法律。政府把自己的良好愿望變成國家意志,并制定成法律,用這些法律來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)。由于這些法律與政策或命令出自同一淵源,所以說這些法律只不過是政策上升為法律,或政策與命令的名謂更換和提煉而已。這種法律最突出的特點(diǎn)是,它們是具體的組織管理規(guī)則,而非抽象的

11、行為規(guī)則,由此決定了法律條款大多是強(qiáng)制性的。 6而市場經(jīng)濟(jì)卻迫切要求合同法應(yīng)以維護(hù)合同自由為基本功能,合同是當(dāng)事人自由意志的結(jié)合,合同應(yīng)由當(dāng)事人根據(jù)需要協(xié)商而定,合同法則充分保障當(dāng)事人在合同關(guān)系中的自主性,即“旨在實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的意愿,這些當(dāng)事人打算通過協(xié)議而為法律所拘束”。 7所以,愈過分強(qiáng)調(diào)和規(guī)范強(qiáng)制性的合同法內(nèi)容,愈不易達(dá)到促進(jìn)交易,活躍市場,保障國力增長和發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)之目的。如為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)而修訂的中華人民共和國經(jīng)濟(jì)合同法,仍然對(duì)合同的很多方面采用看得見的不甚合理的強(qiáng)制性規(guī)定,這就可能使那些實(shí)際上存在的合同關(guān)系或行為,由于缺乏所謂法定的必備條件而遭到法律與現(xiàn)實(shí)的否定。而且,諸多合同

12、關(guān)系受到的政府干預(yù)不僅名目繁多,而且?guī)в袠O大的隨意性,使得即便已發(fā)生的合同關(guān)系也處于法律效力的不確定狀態(tài),威脅和破壞著正常的交易安全,從而使整個(gè)市場交易具有嚴(yán)重的不可預(yù)期性。另外,一部分掌握政府職權(quán)、代表政府的個(gè)人則擁有著決定合同命運(yùn)的權(quán)力。他們不尊重合同效力,任意撕毀合同,破壞合同的約束力。可以說,在市場經(jīng)濟(jì)條件下,不同的個(gè)人和組織本著各自預(yù)測和確定的利益目標(biāo),自主地從事各種交易行為,不僅是市場秩序形成的基本要素,而且是交易不斷發(fā)展,經(jīng)濟(jì)不斷增長的重要前提。所以,市場經(jīng)濟(jì)要求努力減少政府對(duì)交易活動(dòng)不必要的干預(yù),而適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)一合同法必須對(duì)抗國家不適當(dāng)?shù)母缮?政府不能隨時(shí)隨地居高臨下強(qiáng)迫企

13、業(yè)或個(gè)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng),而應(yīng)促使當(dāng)事人依法以合同的形式把各方的目標(biāo)、利益、責(zé)任加以規(guī)定。讓合同法體現(xiàn)的自由自然地保證雙方當(dāng)事人所為給付的合理與平衡,因?yàn)楫?dāng)事人之間存在著一種相互讓步的規(guī)則,亦即當(dāng)事人之間的關(guān)系是一種平等協(xié)商關(guān)系,“當(dāng)事人如果在協(xié)商中不能獲得自己認(rèn)為是平衡的條件,即可自己協(xié)商,另行尋找合同當(dāng)事人”。 8當(dāng)某種自由的合同簽訂之后,任何一方的違約行為又都將被置于依法追究的范圍內(nèi),并排除任何人為因素對(duì)追究違法者的或公開或隱蔽之干預(yù)。三、 統(tǒng)一合同法的價(jià)值取向法律價(jià)值是一種具體價(jià)值,是社會(huì)價(jià)值系統(tǒng)中的子系統(tǒng),因而對(duì)法律價(jià)值的解釋應(yīng)以一般價(jià)值的科學(xué)概念為認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)或前提。在法學(xué)史上,不少學(xué)者十

14、分注重對(duì)法進(jìn)行價(jià)值研究。美國法學(xué)家羅斯柯·龐德認(rèn)為法的價(jià)值問題是法律科學(xué)所不可回避的問題。在人類的實(shí)踐中,凡是對(duì)人有用、有利、有益,能夠滿足人的某種需要,有助于實(shí)現(xiàn)人的目標(biāo)的東西(實(shí)體或精神),就是有價(jià)值的,就會(huì)得到人們的肯定性評(píng)價(jià)。 9這對(duì)法律也同樣適用。法的價(jià)值是人類理性或智慧自覺的呈顯,同時(shí)也依其作為母體背景來弘揚(yáng)自身的導(dǎo)向。這種呈顯和弘揚(yáng)受著人類文明進(jìn)步程度的制約,也受著其他物質(zhì)的、相互關(guān)系的、文化傳統(tǒng)情感的影響,同時(shí)也為這種價(jià)值和導(dǎo)向流的表征形式各具體部門法的展現(xiàn)所限制。所以一般法的價(jià)值導(dǎo)向必須落實(shí)到歷史過程、社會(huì)狀態(tài)和具體法規(guī)范之中。 10據(jù)此,我們認(rèn)為,統(tǒng)一合同法的價(jià)值

15、主要包括權(quán)利本位、交易秩序、契約自由和社會(huì)公平。(一) 權(quán)利本位法律權(quán)利和法律義務(wù)處在一個(gè)統(tǒng)一體中,它們相互對(duì)應(yīng),相互依存,密切聯(lián)系,不可分割,具有一致性。在任何一種法律關(guān)系中,法律關(guān)系主體必然包括權(quán)利人和義務(wù)人雙方。權(quán)利人利益的滿足和權(quán)利的實(shí)現(xiàn),依賴于義務(wù)人義務(wù)的履行,而正因?yàn)橛辛x務(wù)人對(duì)義務(wù)的承擔(dān),才使權(quán)利人得以實(shí)現(xiàn)其權(quán)利。任何一個(gè)法律關(guān)系主體,既是一定權(quán)利的享有者,又是一定義務(wù)的承擔(dān)者,集法律權(quán)利和義務(wù)于一身。只享有權(quán)利而不承擔(dān)義務(wù),或者只承擔(dān)義務(wù)而不享有權(quán)利都是不允許的。但在我們這樣一個(gè)缺乏民主傳統(tǒng)的國家,為了突破幾千年封建法律的“義務(wù)本位”的影響,強(qiáng)調(diào)維護(hù)和保障自然人和法人的權(quán)利具有重

16、大的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。眾所周知,包括合同法在內(nèi)的民法在本質(zhì)上是權(quán)利法,其重要內(nèi)容就是規(guī)制和保障民事主體的合法民事權(quán)利,其一切制度都是以權(quán)利為軸心建立并運(yùn)轉(zhuǎn)起來的,它完全是一個(gè)以權(quán)利為中心的體系。而且在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中,“合同不再是執(zhí)行計(jì)劃的工具,而是體現(xiàn)當(dāng)事人意志的權(quán)利證書”。 11 所以,我國在制定統(tǒng)一合同法時(shí),應(yīng)以權(quán)利為本位,使有關(guān)當(dāng)事人的權(quán)利在立法中具體化,建立有效的國家機(jī)關(guān)的制衡機(jī)制,健全司法機(jī)構(gòu),保障自然人和法人的權(quán)利不受侵犯。(二) 交易秩序在最廣泛的意義上,“秩序”是指自然界和人類社會(huì)運(yùn)動(dòng)、發(fā)展和變化的規(guī)律性現(xiàn)象?！爸刃颉钡母拍疃嘤糜谏鐣?huì)領(lǐng)域,即所謂“社會(huì)秩序”,一致性、連續(xù)性和

17、穩(wěn)定性是它的基本特征。抽象地說,社會(huì)秩序表示在社會(huì)中存在著一定的組織制度、結(jié)構(gòu)體系和社會(huì)關(guān)系的穩(wěn)定性、有規(guī)律性和連續(xù)性。一定程度的社會(huì)秩序的存在是人類一切活動(dòng)的前提。人類需要秩序,亦即需要一個(gè)有秩序的、安全的、有組織的、可預(yù)見的世界。因此,秩序是擺脫單純偶然性和任意性的形式。在現(xiàn)代文明社會(huì)中,法是秩序的象征,法律在建構(gòu)社會(huì)秩序的事業(yè)中扮演著主要角色。 12 在市場化的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,社會(huì)秩序表現(xiàn)為交易秩序,即在商品和勞務(wù)的交換活動(dòng)以及其他的財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)中所應(yīng)具有的穩(wěn)定性和規(guī)則性。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是建立在廣泛的契約化基礎(chǔ)之上的,其實(shí)質(zhì)是建立在人類的社會(huì)行為責(zé)任感和有規(guī)則的基礎(chǔ)之上,建立在與契約相聯(lián)系的相互信任的觀

18、念基礎(chǔ)之上,建立在相互依存的現(xiàn)代社會(huì)基礎(chǔ)之上?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)在法律上表現(xiàn)為契約經(jīng)濟(jì),因而以契約為標(biāo)志的交易行為成為現(xiàn)代社會(huì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)民主的主導(dǎo)形式和現(xiàn)代市場運(yùn)行的主要載體及銜接市場主體的主要媒介。 13 在契約經(jīng)濟(jì)中,交易的有序性是經(jīng)濟(jì)能夠得到高效益運(yùn)行的前提,任何無序狀態(tài),必然會(huì)造成交易的低效益和社會(huì)資源的浪費(fèi)。只有在交易有序進(jìn)行的情況下,合同當(dāng)事人才能夠最大限度地實(shí)現(xiàn)其通過交易所取得的利益,從而最終使合同權(quán)利變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。多年以來,由于我國合同立法不甚完善,合同法的執(zhí)行也存在諸多弊病,許多當(dāng)事人沒有形成牢固的交易秩序觀念,人們?cè)谶M(jìn)行契約行為時(shí),不論作為主動(dòng)一方還是被動(dòng)一方,首先考慮的是上當(dāng)受騙的可能,

19、而不是去設(shè)想恪守契約與法律,使之完善,使自己對(duì)他人、對(duì)社會(huì)負(fù)有責(zé)任,遵守規(guī)則。因此,在實(shí)踐中違約現(xiàn)象極為嚴(yán)重,導(dǎo)致市場經(jīng)濟(jì)中的交易秩序受到威脅。在我國建設(shè)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的條件下,不僅應(yīng)通過教育提高人們的文化素質(zhì),使交易秩序觀念深入人心,而且更應(yīng)通過立法嚴(yán)肅加以規(guī)制,以維護(hù)交易秩序的正常實(shí)現(xiàn)。因此,在制定統(tǒng)一合同法時(shí),其整個(gè)規(guī)則的設(shè)計(jì)都應(yīng)圍繞交易秩序而周詳考慮,使我國合同法成為維護(hù)交易秩序,從而促進(jìn)交易、推進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)大幅度增長的最重要的法律。(三) 契約自由意思自治是現(xiàn)代民法的一項(xiàng)基本原則。它是指民事主體在從事民事活動(dòng)時(shí)應(yīng)保障其意志的自由,不受國家權(quán)力和其他當(dāng)事人的非法干預(yù)。其本旨是充分尊重當(dāng)

20、事人在進(jìn)行民事活動(dòng)時(shí)的內(nèi)心真實(shí)意愿。依據(jù)意思自治原則,合同當(dāng)事人有根據(jù)自己的意志決定合同內(nèi)容的自由,亦即當(dāng)事人有權(quán)自行創(chuàng)設(shè)權(quán)利義務(wù)。合同當(dāng)事人的這種自由被稱為“契約自由”?？柌岚Ｔ赋?在法國民法上,契約自由被視為意思自治的核心,它使當(dāng)事人有權(quán)擺脫法律為他們提供的一切固定模式而自由地設(shè)置其相互間的法律關(guān)系。佛魯爾和沃倍爾則進(jìn)一步指出,契約自由原則在法國民法中的地位是如此之重要,以至于人們常常將之與意思自治原則相混淆。 14 其實(shí),契約自由是經(jīng)濟(jì)自由在法律上的表現(xiàn),是商品交換順暢進(jìn)行和市場機(jī)制發(fā)揮基礎(chǔ)性作用的法律實(shí)現(xiàn)形式和保障,而自由交易是與培育良好的市場秩序密不可分的。正如馬克思所說:交換

21、雙方“必須作為有自己的意志體現(xiàn)在這些物中的人彼此發(fā)生關(guān)系,因此,一方只有符合另一方的意志,就是說每一方只有通過雙方共同一致的意志行為,才能讓渡自己的商品,占有別人的商品?！?15 在我國現(xiàn)代社會(huì)中,自由選擇是市場經(jīng)濟(jì)中不可侵犯的原則。自由選擇的原則在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的形成過程中逐步融入了整個(gè)法律和規(guī)則體系。因?yàn)椤爸灰獩]有當(dāng)事人意思在某種程度上的獨(dú)立性,契約這一社會(huì)關(guān)系一開始就不能明確地成立”。 16 所以,基于契約自由對(duì)市場經(jīng)濟(jì)的繁榮昌盛所不可替代的作用,其應(yīng)當(dāng)成為我國統(tǒng)一合同法精神的核心,并值得我們作為一種長期性的價(jià)值選擇去追求。(四) 社會(huì)公平上述契約自由原則,亦可歸為兩方面的內(nèi)容:從消極的意

22、義上來說,它要求合同的成立、內(nèi)容以及形式不受干涉,特別是來自國家權(quán)力方面的干涉;從積極的意義上來說,合同的法律效力最終是由國家保證實(shí)現(xiàn)的。契約自由原則的思想背景是近代的個(gè)人主義、自由主義思想。但在現(xiàn)代社會(huì)中,人們?cè)诮?jīng)濟(jì)地位上有時(shí)是很不平等的,尤其在訂立合同時(shí),假如一方是基于某種客觀需要的壓力而簽約的話,那么,另一方則可以甚至主動(dòng)考慮利用這一時(shí)機(jī),使合同條款盡可能靠近自己的意愿予以確定。不平等即排除了協(xié)商與讓步。而協(xié)商一旦被排除,合同雙方的給付就必定在法律上失去平衡。這樣,合同當(dāng)事人中更強(qiáng)大的或更精明的一方,便會(huì)將自己的意志強(qiáng)加給弱小或較愚昧的另一方。 17 由于現(xiàn)代交易日趨復(fù)雜,定型合同的出現(xiàn)

23、,無疑就具有積極進(jìn)步的意義。它使訂約基礎(chǔ)明確、費(fèi)用經(jīng)濟(jì)、節(jié)省時(shí)間。但對(duì)廣大的消費(fèi)者和相對(duì)人來說,定型合同的出現(xiàn)必然是以犧牲他們的人格、利益為代價(jià)的。這里,沒有合同當(dāng)事人的獨(dú)立人格體現(xiàn),沒有當(dāng)事人之間的信任基礎(chǔ)存在,利益的決定和分配是由單方意志做出的。 18 有學(xué)者指出,在日本,“現(xiàn)代契約法的中心問題,已不是契約自由而是契約正義問題。約款內(nèi)容的規(guī)制、消費(fèi)者保護(hù)、對(duì)新的契約類型的調(diào)整、附隨義務(wù)理論等與其說是自由的問題,不如說是正義的問題。契約法已從重視其成立轉(zhuǎn)移到重視契約內(nèi)容上來了。只要存在契約,意思支配的領(lǐng)域會(huì)繼續(xù)存在,但那里的意思已不單純是19世紀(jì)的意思,在意思上,追加了理性這一種社會(huì)考慮。”

24、 19 這對(duì)我國制定統(tǒng)一合同法不無借鑒意義。因此我國統(tǒng)一合同法應(yīng)注重社會(huì)公平,“維護(hù)社會(huì)公益,保護(hù)消費(fèi)者和勞動(dòng)者權(quán)益,維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)的道德秩序,不允許靠損害國家、社會(huì)利益,損害消費(fèi)者和勞動(dòng)者而發(fā)財(cái)致富?！?20 總之,不偏不倚地處理好合同自由與合同正義即社會(huì)公平的關(guān)系,既尊重了交易者的意志,也協(xié)調(diào)了交易者之間、交易者與社會(huì)和國家利益等方面的不可避免的沖突。當(dāng)然,誠如王利明教授所言,合同自由本身并不會(huì)自然地導(dǎo)向合同正義,而須在合同法中通過對(duì)合同關(guān)系的適度干預(yù)與調(diào)整的條款來維護(hù)合同正義,如賦予法官一定的自由裁量權(quán),使他們能夠根據(jù)合同關(guān)系的具體情況,平衡交易雙方的利益,保護(hù)弱者?？梢?社會(huì)公平、合同正

25、義表面上限制了合同自由,但卻是合同自由得以正常發(fā)揮作用即自治有度的基礎(chǔ)。四、國家對(duì)合同的管理市場經(jīng)濟(jì)是一種商品生產(chǎn)者自主經(jīng)營的經(jīng)濟(jì),是一種由價(jià)值規(guī)律調(diào)節(jié)、平等交易的經(jīng)濟(jì),從本質(zhì)上說,市場是關(guān)于私人物品的資源配置方式。盡管人們公認(rèn),只要當(dāng)社會(huì)資源相對(duì)人們的欲望來說具有稀缺性時(shí),市場經(jīng)濟(jì)就是最好的資源配置方式,但是,這種“最好”并不意味著無缺陷,并不能說它是萬能的。在市場經(jīng)濟(jì)配置資源的歷史過程中,它已暴露出一些導(dǎo)致效率障礙的缺陷,主要有壟斷、外部負(fù)影響等。 21 這些缺陷對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)造成了巨大的危害。自從近代合同法產(chǎn)生以來,一部合同法史實(shí)際上就是一部限制契約自由的歷史。可以說,國家管理是

26、現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中所共同包含的要素和共同具有的特點(diǎn),盡管其在不同國家、不同時(shí)期的程度等方面各有不同。國家管理的必要性和依據(jù)在市場經(jīng)濟(jì)本身,因?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)有其固有的弱點(diǎn)和消極方面,如市場調(diào)節(jié)的滯后性、被動(dòng)性、盲目性、不穩(wěn)定性、外部不經(jīng)濟(jì)性以及難以保證效率與公平的統(tǒng)一等。而市場調(diào)節(jié)的這些缺陷是難以完全依靠自身去克服的,這正是國家管理發(fā)揮作用的基本領(lǐng)域,以保證市場經(jīng)濟(jì)得到持續(xù)、有序且符合公平的正常發(fā)展。這在合同領(lǐng)域主要表現(xiàn)在防止合同自由原則的濫用,以致出現(xiàn)對(duì)自身的否定,損害社會(huì)公平正·義的情況。 22 因此,在市場經(jīng)濟(jì)條件下,合同領(lǐng)域也需要國家管理。關(guān)于國家對(duì)合同關(guān)系的管理,有三種不同的觀點(diǎn)。一

27、種觀點(diǎn)認(rèn)為,國家對(duì)合同關(guān)系的管理,就是規(guī)定合同無效制度,國家通過確認(rèn)合同在什么條件下為無效,達(dá)到國家管理合同的目的。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,國家對(duì)合同的管理是指行政干預(yù),即通過國家行政權(quán)力,對(duì)不符合國家意志和利益的合同進(jìn)行干預(yù)。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為,統(tǒng)一合同法不應(yīng)當(dāng)規(guī)定對(duì)合同關(guān)系的干預(yù),這是經(jīng)濟(jì)法要解決的問題,合同法只規(guī)定合同的基本規(guī)則即可。 23 對(duì)此,我們贊同國家在合同法中承認(rèn)合同當(dāng)事人意思自治原則即契約自由原則,不應(yīng)在這一部法中再規(guī)定國家對(duì)合同關(guān)系的干預(yù)條款,僅明確規(guī)范在違背社會(huì)公共秩序和善良風(fēng)俗的民事行為一律無效的原則下,確認(rèn)違背公序良俗的合同無效。但毫無疑問,僅僅通過公序良俗原則遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能夠彌補(bǔ)市場

28、調(diào)節(jié)的缺陷和替代國家的宏觀調(diào)控與管理。所以,我們還認(rèn)為,對(duì)合同實(shí)行國家管理不必要、也不可能完全體現(xiàn)在合同法之中,因?yàn)楹贤ó吘故撬椒?它作為一個(gè)完整的私法體系而存在的合理性是不言而喻的。而且,“如果法律規(guī)則的屬性與市場經(jīng)濟(jì)的屬性不盡一致,這不僅不能促成市場秩序,反而會(huì)破壞市場秩序,甚至可能使經(jīng)濟(jì)秩序朝與市場經(jīng)濟(jì)相反的方向逆轉(zhuǎn)。” 24 所以,在私法性質(zhì)的法律體系中插入有限的行政法規(guī),不僅使得該私法不倫不類,而且也不可能十分有效地、全面地發(fā)揮國家管理的作用。因此,國家對(duì)合同領(lǐng)域進(jìn)行管理,完全可以借助于其他法律如反不正當(dāng)競爭法、反壟斷法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、勞動(dòng)法甚至專門獨(dú)立的管理性法規(guī)來實(shí)現(xiàn)。盡管這些法律的主旨不在于調(diào)整合同關(guān)系,但其宗旨的實(shí)現(xiàn)必然要涉及到相關(guān)的合同。這樣,既可以實(shí)現(xiàn)國家宏觀管理和調(diào)控,又能保持合同法的私法特性,給當(dāng)事人以自由的同時(shí)又不失以適度的約束和規(guī)范,可行性與科學(xué)性得到有效的兼顧。注釋:1周旺生:讓中國社會(huì)成為現(xiàn)代法治社會(huì),政治與法律1996年第4期,第1頁。2參見劉衛(wèi)