內(nèi)審培訓(xùn)課件

1、1內(nèi)審培訓(xùn)講稿管 理 體 系2培 訓(xùn) 目 的 1、 會(huì)確定審核范圍； 2、 會(huì)編制審核計(jì)劃； 3、 會(huì)編制檢查表； 4、 會(huì)尋找客觀證據(jù)； 5、 會(huì)判斷不合格項(xiàng)； 6、 會(huì)編寫不合格報(bào)告； 7、 會(huì)評價(jià)管理體系； 8、 會(huì)編寫審核報(bào)告； 9、 會(huì)驗(yàn)證糾正措施； 10、會(huì)主持首末次會(huì)議。3名 詞 解 釋1、審核審核：為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的獨(dú)立的并形成定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的獨(dú)立的并形成文件的過程。文件的過程。2 2、審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。：用作依據(jù)的一組方針、程序或要

2、求。3 3、審核證據(jù)審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。事實(shí)陳述或其他信息。4 4、審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。價(jià)的結(jié)果。5 5、審核方案審核方案：針對特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的：針對特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。的一組（一次或多次）審核。6 6、審核結(jié)論審核結(jié)論：審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。得出的最終審核結(jié)果。7 7、受審核方受審核方：被審核的組織。被審核的

3、組織。8 8、審核員審核員：有能力實(shí)施審核的人員。有能力實(shí)施審核的人員。4審核過程四階段一、審核準(zhǔn)備階段1、確定審核范圍；、確定審核范圍；2、組成審核組；、組成審核組；3、收集有關(guān)文件；、收集有關(guān)文件；4、制定審核計(jì)劃；、制定審核計(jì)劃；5、編制檢查表。、編制檢查表。二、二、現(xiàn)場審核階段現(xiàn)場審核階段1、首次會(huì)議；、首次會(huì)議；2、現(xiàn)場檢查；、現(xiàn)場檢查；3、審核組內(nèi)部交流與總結(jié)；、審核組內(nèi)部交流與總結(jié)；4、末次會(huì)議。、末次會(huì)議。三、編寫審核報(bào)告四、跟蹤和驗(yàn)證5審核時(shí)機(jī)與頻度一、首次：1）體系文件實(shí)施一段時(shí)間（）體系文件實(shí)施一段時(shí)間（23個(gè)月）各項(xiàng)個(gè)月）各項(xiàng) 活動(dòng)均有記錄可查時(shí)；活動(dòng)均有記錄可查時(shí)；

4、2）認(rèn)證前：）認(rèn)證前：23次；次； 3）認(rèn)證后。）認(rèn)證后。二、二、例行內(nèi)審例行內(nèi)審：1）每年）每年12次；次； 集中式集中式 按部門按部門 2）年初做計(jì)劃）年初做計(jì)劃 滾動(dòng)式滾動(dòng)式 按條款按條款 3）追加審核：）追加審核：a)a)有嚴(yán)重問題或用戶投訴；有嚴(yán)重問題或用戶投訴； b)b)組織結(jié)構(gòu)變化；組織結(jié)構(gòu)變化； c)c)方針、目標(biāo)調(diào)整；方針、目標(biāo)調(diào)整； d)d)生產(chǎn)格局變化；生產(chǎn)格局變化； e)e)迎接外審前。迎接外審前。6做好內(nèi)審應(yīng)做到 領(lǐng)導(dǎo)重視：重視內(nèi)審的作用和信息，確定職重視內(nèi)審的作用和信息，確定職責(zé)和權(quán)限，配置資源。責(zé)和權(quán)限，配置資源。 管代具體領(lǐng)導(dǎo) 職能部門具體組織 培訓(xùn)一支合格的內(nèi)

5、審隊(duì)伍 有正規(guī)的內(nèi)審程序 7審核方式和方法 順向追蹤：按照按照MS過程的運(yùn)行順序進(jìn)行審核。過程的運(yùn)行順序進(jìn)行審核。 逆向追蹤逆向追蹤：按照按照MS過程的運(yùn)行順序反向?qū)徍?。過程的運(yùn)行順序反向?qū)徍恕?按過程審核按過程審核：以過程為中心實(shí)施審核的方法，但：以過程為中心實(shí)施審核的方法，但 一個(gè)過程涉及多個(gè)部門，效率低。一個(gè)過程涉及多個(gè)部門，效率低。 按部門審核按部門審核：審核效率較高，但容易發(fā)生重復(fù)或?qū)徍诵瘦^高，但容易發(fā)生重復(fù)或 疏漏的現(xiàn)象。（常見形式）疏漏的現(xiàn)象。（常見形式） 8另需考慮： 1 1、審核計(jì)劃、審核路線和審核思路應(yīng)盡量按過程方法、審核計(jì)劃、審核路線和審核思路應(yīng)盡量按過程方法展開；展開

6、； 2 2、不論按部門審核或是在公用的會(huì)議室審核，都應(yīng)按過、不論按部門審核或是在公用的會(huì)議室審核，都應(yīng)按過程方法實(shí)施審核，生產(chǎn)現(xiàn)場必須到現(xiàn)場，按部門審核時(shí)，應(yīng)程方法實(shí)施審核，生產(chǎn)現(xiàn)場必須到現(xiàn)場，按部門審核時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部溝通，對審核證據(jù)進(jìn)行匯總和綜合評價(jià)；加強(qiáng)內(nèi)部溝通，對審核證據(jù)進(jìn)行匯總和綜合評價(jià)； 3 3、對管理職責(zé)、資源管理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和測量、分析和改、對管理職責(zé)、資源管理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和測量、分析和改進(jìn)的過程的策劃負(fù)有主要責(zé)任部門進(jìn)的過程的策劃負(fù)有主要責(zé)任部門/ /人均要安排審核；人均要安排審核； 4 4、5.4.1/5.5.3/8.2.3/8.4/8.5.15.4.1/5.5.3/8.2.3/

7、8.4/8.5.1等條款的要求，可以等條款的要求，可以在審核計(jì)劃中集中表述，但要在各過程審核時(shí)分別取證，再在審核計(jì)劃中集中表述，但要在各過程審核時(shí)分別取證，再進(jìn)行匯總和綜合評價(jià)；進(jìn)行匯總和綜合評價(jià)； 5 5、領(lǐng)導(dǎo)層的條款：、領(lǐng)導(dǎo)層的條款：4.1/4.2.1/5/6.1/8.2.2/8.5.14.1/4.2.1/5/6.1/8.2.2/8.5.1。9 抽樣的要求 1 1、隨機(jī)抽樣，體現(xiàn)代表性；、隨機(jī)抽樣，體現(xiàn)代表性； 2 2、保證一定數(shù)量，樣本通常在、保證一定數(shù)量，樣本通常在3 31212個(gè)；個(gè)； 3 3、分層：按產(chǎn)品、活動(dòng)、設(shè)備、生產(chǎn)、分層：按產(chǎn)品、活動(dòng)、設(shè)備、生產(chǎn)線、崗位或記錄等分層；線、崗

8、位或記錄等分層； 4 4、適度均衡：不可一個(gè)部門或過程抽、適度均衡：不可一個(gè)部門或過程抽樣過多，而另一個(gè)部門或過程抽樣過少。需樣過多，而另一個(gè)部門或過程抽樣過少。需注意，注意，MSMS過程與體系有關(guān)的部門不能抽樣，過程與體系有關(guān)的部門不能抽樣，均要審核到。均要審核到。10 編制檢查表的目的 1、是審核組具體策劃審核過程所形成的文、是審核組具體策劃審核過程所形成的文件，描述需要審核的內(nèi)容及抽樣審核的方式，是件，描述需要審核的內(nèi)容及抽樣審核的方式，是審核員的工作提綱和參考文件；審核員的工作提綱和參考文件； 2、保持審核目標(biāo)的清晰和明確；、保持審核目標(biāo)的清晰和明確； 3、保持審核內(nèi)容的周密和完整；、

9、保持審核內(nèi)容的周密和完整； 4、保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性；、保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性； 5、減少偏見和隨意性。、減少偏見和隨意性。11 編檢查表的要求編檢查表的要求1 1、內(nèi)容內(nèi)容：在哪兒查在哪兒查 找誰查找誰查 查什么查什么 怎么查；怎么查；2 2、應(yīng)把握的要點(diǎn)應(yīng)把握的要點(diǎn)：a)a)應(yīng)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和文件；應(yīng)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和文件； b)b)列出該部門有關(guān)的主要過程的審核內(nèi)容、方法；列出該部門有關(guān)的主要過程的審核內(nèi)容、方法； c)c)應(yīng)清楚反映該部門的過程（工作）流程；應(yīng)清楚反映該部門的過程（工作）流程； d)d)應(yīng)反映過程方法，體系應(yīng)反映過程方法，體系PDCAPDCA循環(huán)；循環(huán)； e)e)選擇典型的問題，突

10、出主要職能或過程的特點(diǎn)；選擇典型的問題，突出主要職能或過程的特點(diǎn)； f)f)注意審核內(nèi)容的邏輯順序，明確審核步驟，注意審注意審核內(nèi)容的邏輯順序，明確審核步驟，注意審 核內(nèi)容的協(xié)調(diào)性和完整性（來龍去脈要審清）；核內(nèi)容的協(xié)調(diào)性和完整性（來龍去脈要審清）； g)g)對檢查表以外的內(nèi)容也要予以重視；對檢查表以外的內(nèi)容也要予以重視； h)h)綜合運(yùn)用提問、觀察、查閱記錄、核實(shí)、追蹤；綜合運(yùn)用提問、觀察、查閱記錄、核實(shí)、追蹤； i)i)抽樣要注意明確總體情況，如總目錄、清單、臺(tái)帳。抽樣要注意明確總體情況，如總目錄、清單、臺(tái)帳。12首次會(huì)議1、與會(huì)者簽到；、與會(huì)者簽到；2、審核組分工、計(jì)劃介紹；、審核組分工

11、、計(jì)劃介紹；3、范圍、目的、方法介紹；、范圍、目的、方法介紹；4、澄清計(jì)劃中不明確的地方（是否需要調(diào)整）；、澄清計(jì)劃中不明確的地方（是否需要調(diào)整）；5、領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)調(diào)重要性等。、領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)調(diào)重要性等。13現(xiàn)場審核 1、善于提問；善于提問； 2、仔細(xì)觀察；、仔細(xì)觀察； 3、注意傾聽；、注意傾聽； 4、做好記錄；、做好記錄； 5、追蹤驗(yàn)證；、追蹤驗(yàn)證； 6、實(shí)際測定。、實(shí)際測定。14審核活動(dòng)控制 樣本策劃合理樣本策劃合理 辨別關(guān)鍵過程辨別關(guān)鍵過程 評定主要因素評定主要因素 重視控制效果重視控制效果 注意相關(guān)影響注意相關(guān)影響 檢查標(biāo)準(zhǔn)（技術(shù)）執(zhí)行情況檢查標(biāo)準(zhǔn)（技術(shù)）執(zhí)行情況 注意收集有效性信息（實(shí)物質(zhì)量或?qū)嶋H

12、運(yùn)作結(jié)注意收集有效性信息（實(shí)物質(zhì)量或?qū)嶋H運(yùn)作結(jié)果、方針目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、投訴情況）果、方針目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、投訴情況） 審核氣氛的控制審核氣氛的控制15舉例舉例：采購過程審核思路采購過程審核思路 核對核對 覆蓋覆蓋 合格供方名錄合格供方名錄外購物品清單外購物品清單供方評價(jià)選擇供方評價(jià)選擇按要求、合同按要求、合同在取證范圍在取證范圍一般一般重要重要記錄記錄一般一般重要重要抽樣抽樣符合性符合性適宜性適宜性抽樣抽樣是否在合格是否在合格名錄內(nèi)、內(nèi)容名錄內(nèi)、內(nèi)容是否符合是否符合16舉例舉例：人力資源管理審核思路人力資源管理審核思路是否有崗位任職要求是否有崗位任職要求 是否對現(xiàn)有崗位人員進(jìn)行是否對現(xiàn)有崗位人員進(jìn)行

13、評價(jià)評價(jià) 對存在問題采取了何種措施對存在問題采取了何種措施 （培訓(xùn)、（培訓(xùn)、招聘等）招聘等） 是否制定了培訓(xùn)或招聘計(jì)劃是否制定了培訓(xùn)或招聘計(jì)劃 是否是否留有培訓(xùn)或招聘記錄留有培訓(xùn)或招聘記錄 是否對所采取的措施進(jìn)行是否對所采取的措施進(jìn)行了有效性評價(jià)（是否留有憑證）了有效性評價(jià)（是否留有憑證）17收集審核證據(jù)需注意收集審核證據(jù)需注意1、存在的客觀事實(shí)，而不是主觀分析、存在的客觀事實(shí)，而不是主觀分析、推測、猜想及受感情或偏見影響的一些推測、猜想及受感情或偏見影響的一些見解；見解；2、經(jīng)驗(yàn)證的被訪問的并對受審核過程負(fù)、經(jīng)驗(yàn)證的被訪問的并對受審核過程負(fù)有責(zé)任的人員的談話，而傳聞、陪同人有責(zé)任的人員的談話

14、，而傳聞、陪同人員的話等不行；員的話等不行；3、現(xiàn)行有效的文件中的規(guī)定和記錄，而、現(xiàn)行有效的文件中的規(guī)定和記錄，而作廢的文件、擅自修改的不行。作廢的文件、擅自修改的不行。18不合格項(xiàng)類型不合格項(xiàng)類型1、MS文件不符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件文件不符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)；2、MS現(xiàn)狀未按體系文件或適用的法律現(xiàn)狀未按體系文件或適用的法律法規(guī)要求進(jìn)行，即現(xiàn)狀不符合規(guī)定；法規(guī)要求進(jìn)行，即現(xiàn)狀不符合規(guī)定；3、MS運(yùn)行的結(jié)果未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)，運(yùn)行的結(jié)果未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)，即效果未達(dá)到預(yù)定目標(biāo)。即效果未達(dá)到預(yù)定目標(biāo)。19編寫不合格報(bào)告的要求 不合格事實(shí)的描述應(yīng)準(zhǔn)確具體，使其具有不合格事

15、實(shí)的描述應(yīng)準(zhǔn)確具體，使其具有可重查性和可追溯性；可重查性和可追溯性； 文字表述力求簡明精煉，對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)要有文字表述力求簡明精煉，對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)要有分析和歸納，不要遺漏任何有益信息，觀分析和歸納，不要遺漏任何有益信息，觀點(diǎn)和結(jié)論要從描述中自然流露，不要只寫點(diǎn)和結(jié)論要從描述中自然流露，不要只寫結(jié)論不寫事實(shí)，盡可能使用行業(yè)或?qū)I(yè)術(shù)結(jié)論不寫事實(shí)，盡可能使用行業(yè)或?qū)I(yè)術(shù)語；語； 不符合的條款應(yīng)力求判斷得比較確切，如不符合的條款應(yīng)力求判斷得比較確切，如判得不確切，會(huì)導(dǎo)致糾正措施的方向發(fā)生判得不確切，會(huì)導(dǎo)致糾正措施的方向發(fā)生偏差，要從原因上去判，就近不就遠(yuǎn)；偏差，要從原因上去判，就近不就遠(yuǎn)；20對體系綜合評價(jià)的

16、項(xiàng)目對體系綜合評價(jià)的項(xiàng)目 方針、目標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情況；方針、目標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情況； 資源滿足要求的能力；資源滿足要求的能力； 主要過程和關(guān)鍵活動(dòng)達(dá)到預(yù)期結(jié)果的情況；主要過程和關(guān)鍵活動(dòng)達(dá)到預(yù)期結(jié)果的情況； 產(chǎn)品質(zhì)量和運(yùn)作符合要求的程度和穩(wěn)定性，內(nèi)、產(chǎn)品質(zhì)量和運(yùn)作符合要求的程度和穩(wěn)定性，內(nèi)、外部失效的情況；外部失效的情況； 顧客滿意程度；顧客滿意程度； 管理者和員工的質(zhì)量（環(huán)保、安全）意識；管理者和員工的質(zhì)量（環(huán)保、安全）意識； 管理體系持續(xù)改進(jìn)機(jī)制；管理體系持續(xù)改進(jìn)機(jī)制； 最終回到最終回到4.1總要求，看其有效性?？傄?，看其有效性。21審核 報(bào)告內(nèi)容 按表式填寫按表式填寫 審核過程綜述審核

17、過程綜述： a)審核計(jì)劃執(zhí)行情況；審核計(jì)劃執(zhí)行情況； b)不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析（總數(shù)、分布、優(yōu)不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析（總數(shù)、分布、優(yōu)缺缺 點(diǎn)）；點(diǎn)）； c)綜合評價(jià)；綜合評價(jià)； d)審核結(jié)論；審核結(jié)論； e)糾正措施及驗(yàn)證要求；糾正措施及驗(yàn)證要求； f)審核報(bào)告發(fā)放事宜。審核報(bào)告發(fā)放事宜。22跟蹤驗(yàn)證要求跟蹤驗(yàn)證要求 通常由審核組長進(jìn)行（或?qū)徍藛T）。可采?。和ǔＳ蓪徍私M長進(jìn)行（或?qū)徍藛T）?？刹扇。簳妗F(xiàn)場、后期的監(jiān)督審核驗(yàn)證等形式；書面、現(xiàn)場、后期的監(jiān)督審核驗(yàn)證等形式； 有效性評價(jià)：有效性評價(jià)： a)不合格原因是否正確；不合格原因是否正確； b)是否針對不合格的原因確定了切實(shí)可行是否針對不合格的原

18、因確定了切實(shí)可行而有效的糾正措施計(jì)劃；而有效的糾正措施計(jì)劃； c)是否在約定的期限內(nèi)實(shí)施了每一項(xiàng)糾正是否在約定的期限內(nèi)實(shí)施了每一項(xiàng)糾正措施；措施； d)糾正措施的實(shí)施情況及其結(jié)果是否有記糾正措施的實(shí)施情況及其結(jié)果是否有記錄可查；錄可查； e)糾正措施的實(shí)施結(jié)果是否起到防止同類糾正措施的實(shí)施結(jié)果是否起到防止同類不合格再次發(fā)生的效果。不合格再次發(fā)生的效果。23末 次 會(huì) 議 與會(huì)者簽到與會(huì)者簽到 宣布審核發(fā)現(xiàn)宣布審核發(fā)現(xiàn) 澄清問題澄清問題 糾正措施要求的落實(shí)事宜糾正措施要求的落實(shí)事宜 領(lǐng)導(dǎo)講話領(lǐng)導(dǎo)講話24示例示例A：OHSMS檢查表檢查表 （按部門審核法）（按部門審核法） 受審核部門：油鍋爐房受審

19、核部門：油鍋爐房 審核依據(jù)：審核依據(jù)：GB/T280012001，體系文件、適用法律法規(guī)。，體系文件、適用法律法規(guī)。標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)要求要求審核內(nèi)容審核內(nèi)容審核方法審核方法審核審核記錄記錄4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé)的合理性與的合理性與充分性充分性1、了解鍋爐房工作人員職責(zé)，工種分布，人員組成，分、了解鍋爐房工作人員職責(zé)，工種分布，人員組成，分析判斷其充分性。析判斷其充分性。2、與負(fù)責(zé)人交談，了解其日常、異常及緊急情況下的工、與負(fù)責(zé)人交談，了解其日常、異常及緊急情況下的工作內(nèi)容，從而評價(jià)其職責(zé)和權(quán)限的實(shí)現(xiàn)狀況。作內(nèi)容，從而評價(jià)其職責(zé)和權(quán)限的實(shí)現(xiàn)狀況。3、與、與13名工作人員交談，了解其對本身職責(zé)和權(quán)

20、限的名工作人員交談，了解其對本身職責(zé)和權(quán)限的了解情況。了解情況。4.3.14.3.1危險(xiǎn)源辨識、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管理策風(fēng)險(xiǎn)管理策劃的充分性劃的充分性查鍋爐房危險(xiǎn)源識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的記錄，與現(xiàn)場觀察到油查鍋爐房危險(xiǎn)源識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的記錄，與現(xiàn)場觀察到油庫、水質(zhì)化驗(yàn)室、鍋爐運(yùn)行的情況對照分析，判斷是否有庫、水質(zhì)化驗(yàn)室、鍋爐運(yùn)行的情況對照分析，判斷是否有遺漏和評價(jià)不合理的地方，查鍋爐房管理制度是否符合相遺漏和評價(jià)不合理的地方，查鍋爐房管理制度是否符合相關(guān)規(guī)定，對控制風(fēng)險(xiǎn)是否充分有效。關(guān)規(guī)定，對控制風(fēng)險(xiǎn)是否充分有效。4.3.24.4.2法律法規(guī)的法律法規(guī)的符合性符合性1、鍋爐使用許可

21、證及年檢證是否有效。、鍋爐使用許可證及年檢證是否有效。2、查鍋爐房工作人員的資格和持續(xù)培訓(xùn)是否符合法規(guī)要求。、查鍋爐房工作人員的資格和持續(xù)培訓(xùn)是否符合法規(guī)要求。4.3.3目標(biāo)的建立目標(biāo)的建立和完成和完成1、是否對鍋爐房及油庫這一重大危險(xiǎn)源建立管理目標(biāo)。、是否對鍋爐房及油庫這一重大危險(xiǎn)源建立管理目標(biāo)。目標(biāo)是否可測量，可考核。目標(biāo)是否可測量，可考核。2、查是否對目標(biāo)的完成情況落實(shí)檢查評價(jià)的職責(zé)，實(shí)際、查是否對目標(biāo)的完成情況落實(shí)檢查評價(jià)的職責(zé)，實(shí)際25標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)要求要求審核內(nèi)容審核內(nèi)容審核方法審核方法審核審核記錄記錄完成情況如何？完成情況如何？4.3.4管理方案有效性管理方案有效性1、對照目標(biāo)檢查鍋爐

22、房管理方案的內(nèi)容、有效性。、對照目標(biāo)檢查鍋爐房管理方案的內(nèi)容、有效性。2、查問、查問13名鍋爐房工作人員對風(fēng)險(xiǎn)管理方案的了解名鍋爐房工作人員對風(fēng)險(xiǎn)管理方案的了解和執(zhí)行情況。和執(zhí)行情況。4.4.64.5.1運(yùn)行控制有效性運(yùn)行控制有效性1、從過去三個(gè)月的運(yùn)行記錄中分別抽取早中晚不同班、從過去三個(gè)月的運(yùn)行記錄中分別抽取早中晚不同班次對鍋爐運(yùn)行監(jiān)控的記錄，根據(jù)記錄的情況判斷鍋爐次對鍋爐運(yùn)行監(jiān)控的記錄，根據(jù)記錄的情況判斷鍋爐運(yùn)行監(jiān)控的執(zhí)行有效性。運(yùn)行監(jiān)控的執(zhí)行有效性。2、查問水質(zhì)化驗(yàn)員有關(guān)化驗(yàn)程序，判斷其規(guī)范性。、查問水質(zhì)化驗(yàn)員有關(guān)化驗(yàn)程序，判斷其規(guī)范性。3、查鍋爐日常維護(hù)、點(diǎn)檢、項(xiàng)修、大修計(jì)劃與執(zhí)行情

23、、查鍋爐日常維護(hù)、點(diǎn)檢、項(xiàng)修、大修計(jì)劃與執(zhí)行情況。況。4、查鍋爐三大安全附件：壓力表、水位計(jì)、安全閥的、查鍋爐三大安全附件：壓力表、水位計(jì)、安全閥的校準(zhǔn)、檢定管理。校準(zhǔn)、檢定管理。4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)計(jì)劃計(jì)劃1、查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)計(jì)劃是否針對鍋爐爆炸及火災(zāi)的、查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)計(jì)劃是否針對鍋爐爆炸及火災(zāi)的控制?？刂?。2、詢問兩名工作人員對緊急情況下的應(yīng)急措施。、詢問兩名工作人員對緊急情況下的應(yīng)急措施。3、現(xiàn)場觀察應(yīng)急措施的實(shí)施可能性和有效性。、現(xiàn)場觀察應(yīng)急措施的實(shí)施可能性和有效性。4.5.2事故、事件、不符事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措合、糾正和預(yù)防措施施1、抽查過去三個(gè)月收到

24、的安全隱患整改通知單。、抽查過去三個(gè)月收到的安全隱患整改通知單。2、確認(rèn)相關(guān)糾正措施的有效性和完成情況。、確認(rèn)相關(guān)糾正措施的有效性和完成情況。26示例示例B：EMS檢查表檢查表 （按部門審核法）（按部門審核法）受審核部門：污水處理站受審核部門：污水處理站審核依據(jù)：審核依據(jù)：GB/T24001-1996、體系文件、適用法律法規(guī)、體系文件、適用法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)要求要求審核內(nèi)容審核內(nèi)容審核方法審核方法審核審核記錄記錄4.4.1環(huán)境職責(zé)環(huán)境職責(zé)與污水處理站負(fù)責(zé)人交談，詢問其職責(zé)。與污水處理站負(fù)責(zé)人交談，詢問其職責(zé)。4.3.1環(huán)境因素和重環(huán)境因素和重要環(huán)境因素要環(huán)境因素查環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單，現(xiàn)場

25、確認(rèn)重要環(huán)境因素查環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單，現(xiàn)場確認(rèn)重要環(huán)境因素有無遺漏。有無遺漏。4.3.2法律法規(guī)法律法規(guī)詢問員工是否清楚有關(guān)的法律法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)，查法律法詢問員工是否清楚有關(guān)的法律法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)，查法律法規(guī)清單是否列入？規(guī)清單是否列入？4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)查該站的目標(biāo)和指標(biāo)文件，目標(biāo)和指標(biāo)是否合適？目前實(shí)查該站的目標(biāo)和指標(biāo)文件，目標(biāo)和指標(biāo)是否合適？目前實(shí)現(xiàn)情況如何？現(xiàn)情況如何？4.3.4管理方案管理方案問站長是否制定有管理方案或管理程序？查閱方案或程序問站長是否制定有管理方案或管理程序？查閱方案或程序文件，詢問執(zhí)行情況。文件，詢問執(zhí)行情況。4.4.2培訓(xùn)培訓(xùn)抽查部分人員的培訓(xùn)

26、記錄，了解其培訓(xùn)情況。詢問部分人抽查部分人員的培訓(xùn)記錄，了解其培訓(xùn)情況。詢問部分人員是否了解本崗位的環(huán)境重要性員是否了解本崗位的環(huán)境重要性?27標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)要求要求審核內(nèi)容審核內(nèi)容審核方法審核方法審核審核記錄記錄4.4.6運(yùn)行控制運(yùn)行控制現(xiàn)場觀察，查看運(yùn)行記錄，詢問操作程序，確認(rèn)運(yùn)行現(xiàn)場觀察，查看運(yùn)行記錄，詢問操作程序，確認(rèn)運(yùn)行是否按文件規(guī)定操作。是否按文件規(guī)定操作。4.4.5文件管理文件管理抽查現(xiàn)場文件，看是否經(jīng)過審批？有無有效版本的標(biāo)志？文抽查現(xiàn)場文件，看是否經(jīng)過審批？有無有效版本的標(biāo)志？文件保管是否良好？件保管是否良好？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)查有無文件的規(guī)定，詢問操作人員設(shè)備

27、發(fā)生故障時(shí)如查有無文件的規(guī)定，詢問操作人員設(shè)備發(fā)生故障時(shí)如何處理何處理?是否經(jīng)過應(yīng)急培訓(xùn)？是否經(jīng)過應(yīng)急訓(xùn)練？是否經(jīng)過應(yīng)急培訓(xùn)？是否經(jīng)過應(yīng)急訓(xùn)練？4.5.1監(jiān)測與測量監(jiān)測與測量詢問要對哪些環(huán)境因素進(jìn)行測量，環(huán)境因素如何測量？詢問要對哪些環(huán)境因素進(jìn)行測量，環(huán)境因素如何測量？查看文件有無規(guī)定？抽查近六個(gè)月的監(jiān)測記錄，了解查看文件有無規(guī)定？抽查近六個(gè)月的監(jiān)測記錄，了解是否有超標(biāo)排放情況？抽查監(jiān)測儀器是否經(jīng)過校準(zhǔn)，是否有超標(biāo)排放情況？抽查監(jiān)測儀器是否經(jīng)過校準(zhǔn)，查看校準(zhǔn)記錄。查看校準(zhǔn)記錄。4.5.2糾正與預(yù)防措施糾正與預(yù)防措施查看半年內(nèi)該站的糾正措施報(bào)告單，了解糾正措施的查看半年內(nèi)該站的糾正措施報(bào)告單，了

28、解糾正措施的實(shí)施情況；查閱內(nèi)審報(bào)告，內(nèi)審提出的問題是否采取實(shí)施情況；查閱內(nèi)審報(bào)告，內(nèi)審提出的問題是否采取了糾正措施，效果如何？了糾正措施，效果如何？4.5.3記錄記錄在抽查記錄中，查看記錄填寫是否完整、正確在抽查記錄中，查看記錄填寫是否完整、正確?字跡是字跡是否清楚？記錄保管是否完好。否清楚？記錄保管是否完好。28示例示例C：QMS檢查表檢查表 （按部門審核法）（按部門審核法）受審核部門：銷售部受審核部門：銷售部審核依據(jù)：審核依據(jù)：GB/T19001-2000、體系文件、適用法律法規(guī)等、體系文件、適用法律法規(guī)等標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)要求要求審核內(nèi)容審核內(nèi)容審核方法審核方法5.5.16.2.21、銷售部門的主

29、、銷售部門的主要職責(zé)是什么要職責(zé)是什么?各各崗位的職責(zé)是否得崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定并溝通？到規(guī)定并溝通？2、銷售部門的人、銷售部門的人員是否具備相應(yīng)的員是否具備相應(yīng)的能力、意識并經(jīng)過能力、意識并經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)。相關(guān)培訓(xùn)。1、向部門負(fù)責(zé)人了解部門的主要職責(zé)和分工的情況及對人員、向部門負(fù)責(zé)人了解部門的主要職責(zé)和分工的情況及對人員的能力要求，請其提供有關(guān)的規(guī)定。的能力要求，請其提供有關(guān)的規(guī)定。2、詢問、詢問23名銷售人員是否知道其崗位的職責(zé)及其重要性和名銷售人員是否知道其崗位的職責(zé)及其重要性和相關(guān)性，了解他們?nèi)绾温男衅渎氊?zé)完成本崗位的工作。相關(guān)性，了解他們?nèi)绾温男衅渎氊?zé)完成本崗位的工作。3、抽查此、抽

30、查此23名售后服務(wù)人員的能力（教育名售后服務(wù)人員的能力（教育/培訓(xùn)培訓(xùn)/技能技能/經(jīng)驗(yàn)）經(jīng)驗(yàn)）證明記錄。證明記錄。7.21、與產(chǎn)品有關(guān)要、與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定與評審情求的確定與評審情況。況。2、對產(chǎn)品要求發(fā)、對產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)的控制情生變更時(shí)的控制情況。況。1、請售后部提供自、請售后部提供自QMS正式運(yùn)行以來與顧客簽訂的所有合正式運(yùn)行以來與顧客簽訂的所有合同，從中抽取同，從中抽取47份，查其內(nèi)容是否符合份，查其內(nèi)容是否符合7.2.1的要求的要求?2、請售后部提供此、請售后部提供此47份合同的評審記錄，查是否在合同簽份合同的評審記錄，查是否在合同簽訂前進(jìn)行評審，評審的內(nèi)容是否符合訂前進(jìn)行評審，

31、評審的內(nèi)容是否符合7.2.2的要求，評審結(jié)果的要求，評審結(jié)果是否適宜？是否有由評審引起的措施記錄？是否適宜？是否有由評審引起的措施記錄？3、從此、從此47份合同中抽已到期的合同，請銷售部提供這些合份合同中抽已到期的合同，請銷售部提供這些合29標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)要求要求審核內(nèi)容審核內(nèi)容審核方法審核方法3、與顧客進(jìn)行溝通的、與顧客進(jìn)行溝通的實(shí)施情況。實(shí)施情況。同的交貨證明，查其履約能力。同的交貨證明，查其履約能力。4、詢問部門負(fù)責(zé)人如何對顧客的口頭要求進(jìn)行確認(rèn)？、詢問部門負(fù)責(zé)人如何對顧客的口頭要求進(jìn)行確認(rèn)？請其提供所有的口頭合同記錄，從中抽請其提供所有的口頭合同記錄，從中抽35份口頭合同，份口頭合同，查其內(nèi)

32、容及其確認(rèn)記錄。查其內(nèi)容及其確認(rèn)記錄。5、詢問部門負(fù)責(zé)人當(dāng)產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)如何進(jìn)行控、詢問部門負(fù)責(zé)人當(dāng)產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)如何進(jìn)行控制制?自體系運(yùn)行以來是否發(fā)生過合同或訂單中產(chǎn)品要求自體系運(yùn)行以來是否發(fā)生過合同或訂單中產(chǎn)品要求變更的情況？如有，請其提供相應(yīng)的合同或訂單，抽變更的情況？如有，請其提供相應(yīng)的合同或訂單，抽35份查是否有對變更要求進(jìn)行評審的記錄？是否針對份查是否有對變更要求進(jìn)行評審的記錄？是否針對變更要求對有關(guān)文件進(jìn)行修訂變更要求對有關(guān)文件進(jìn)行修訂?是否向有關(guān)人員傳遞變是否向有關(guān)人員傳遞變更信息？是否有由于合同或訂單要求的變更而造成的違更信息？是否有由于合同或訂單要求的變更而造成的違

33、約情況？約情況？6、向銷售部負(fù)責(zé)人了解在簽訂、執(zhí)行和變更合同過程、向銷售部負(fù)責(zé)人了解在簽訂、執(zhí)行和變更合同過程中與顧客如何進(jìn)行溝通和洽商，對顧客的投訴和抱怨如中與顧客如何進(jìn)行溝通和洽商，對顧客的投訴和抱怨如何進(jìn)行處理？何進(jìn)行處理？7、請銷售部提供與顧客溝通時(shí)的所有記錄（包括對顧、請銷售部提供與顧客溝通時(shí)的所有記錄（包括對顧客的投訴或抱怨的處理記錄），抽客的投訴或抱怨的處理記錄），抽35查對顧客反饋信查對顧客反饋信息和投訴或抱怨的處理情況及其結(jié)果。息和投訴或抱怨的處理情況及其結(jié)果。7.5.18.31、交付及交付后活動(dòng)、交付及交付后活動(dòng)的控制情況。的控制情況。2、對交付或使用后出、對交付或使用后出

34、1、針對已抽合同中顧客提出的有關(guān)交付或售后服務(wù)要、針對已抽合同中顧客提出的有關(guān)交付或售后服務(wù)要求，查相應(yīng)的交付記錄和售后服務(wù)記錄，看是否滿足合求，查相應(yīng)的交付記錄和售后服務(wù)記錄，看是否滿足合同的要求。同的要求。30標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)要求要求審核內(nèi)容審核內(nèi)容審核方法審核方法現(xiàn)的不合格品的控制現(xiàn)的不合格品的控制情況。情況。2、針對顧客反饋的不合格品的信息，請銷售部提供相應(yīng)、針對顧客反饋的不合格品的信息，請銷售部提供相應(yīng)的處置記錄，看是否采取適宜的控制措施。的處置記錄，看是否采取適宜的控制措施。7.5.4對顧客財(cái)產(chǎn)的控制情對顧客財(cái)產(chǎn)的控制情況況1、向部門負(fù)責(zé)人了解對公司控制或使用顧客財(cái)產(chǎn)的控制、向部門負(fù)責(zé)人了

35、解對公司控制或使用顧客財(cái)產(chǎn)的控制情況。情況。2、抽查銷售部負(fù)責(zé)管理的顧客財(cái)產(chǎn)的驗(yàn)證記錄、抽查銷售部負(fù)責(zé)管理的顧客財(cái)產(chǎn)的驗(yàn)證記錄35份，份，并了解其使用情況，看是否發(fā)生過丟失、損壞或不適用情并了解其使用情況，看是否發(fā)生過丟失、損壞或不適用情況，如有，請銷售部提供向顧客報(bào)告的記錄。況，如有，請銷售部提供向顧客報(bào)告的記錄。3、到貯存顧客財(cái)產(chǎn)的場地，查看是否進(jìn)行了適當(dāng)標(biāo)識？、到貯存顧客財(cái)產(chǎn)的場地，查看是否進(jìn)行了適當(dāng)標(biāo)識？是否按要求采取了適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)和維護(hù)措施。是否按要求采取了適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)和維護(hù)措施。8.2.18.48.51、對顧客滿意的監(jiān)視、對顧客滿意的監(jiān)視和測量的實(shí)施情況。和測量的實(shí)施情況。2、對顧客滿

36、意信息及、對顧客滿意信息及顧客其他反饋信息的顧客其他反饋信息的分析情況。分析情況。3、針對分析結(jié)果采取、針對分析結(jié)果采取改進(jìn)措施的情況。改進(jìn)措施的情況。1、向部門負(fù)責(zé)人了解對顧客滿意進(jìn)行監(jiān)視和測量的方法，、向部門負(fù)責(zé)人了解對顧客滿意進(jìn)行監(jiān)視和測量的方法，并請其提供上半年獲取的信息。并請其提供上半年獲取的信息。2、向部門負(fù)責(zé)人了解對顧客滿意及顧客其他反饋信息進(jìn)、向部門負(fù)責(zé)人了解對顧客滿意及顧客其他反饋信息進(jìn)行分析的方法，并請其提供對這些信息的分析結(jié)果，看是行分析的方法，并請其提供對這些信息的分析結(jié)果，看是否根據(jù)分析結(jié)果提出重點(diǎn)需要改進(jìn)的活動(dòng)（過程）否根據(jù)分析結(jié)果提出重點(diǎn)需要改進(jìn)的活動(dòng)（過程）?3

37、、請銷售部提供針對需要改進(jìn)的活動(dòng)（過程）采取的糾、請銷售部提供針對需要改進(jìn)的活動(dòng)（過程）采取的糾正或糾正措施或預(yù)防措施的實(shí)施記錄及其結(jié)果，查是否符正或糾正措施或預(yù)防措施的實(shí)施記錄及其結(jié)果，查是否符合程序文件的規(guī)定。合程序文件的規(guī)定。7.5.37.5.51、標(biāo)識和可追溯性情、標(biāo)識和可追溯性情況。況。2、產(chǎn)品的防護(hù)情況。、產(chǎn)品的防護(hù)情況。1、到成品倉庫查貯存的各類產(chǎn)品中，是否對容易混淆的、到成品倉庫查貯存的各類產(chǎn)品中，是否對容易混淆的產(chǎn)品進(jìn)行了適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品標(biāo)識？是否有因無產(chǎn)品標(biāo)識而造成產(chǎn)品進(jìn)行了適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品標(biāo)識？是否有因無產(chǎn)品標(biāo)識而造成混淆的現(xiàn)象？混淆的現(xiàn)象？31標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)要求要求審核內(nèi)容審核內(nèi)容審核方法審核方法2、抽查、抽查35種產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)是否明確標(biāo)識？種產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)是否明確標(biāo)識？3、對于有可追溯要求的產(chǎn)品是否進(jìn)行了唯一性標(biāo)識并有、對于有可追溯