供應(yīng)商質(zhì)量評審管理辦法

1、 .萊州卡斯凱特工貿(mào)有限公司企業(yè)標準 YTE06-032-2011供應(yīng)商質(zhì)量評審管理辦法版本：A/01 主題內(nèi)容與適用范圍1.1本標準規(guī)定了萊州卡斯凱特工貿(mào)有限公司對零部件供應(yīng)商質(zhì)量評審的管理辦法。1.2本標準適用于萊州卡斯凱特工貿(mào)有限公司對零部件供應(yīng)商質(zhì)量評審的控制和管理工作。2 職責2.1采購部2.1.1負責零部件供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審的歸口管理（包括工程、質(zhì)保、物流的審核需求輸入）。2.1.2負責產(chǎn)品年度、月度供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審需求的收集、匯總、安排，形成計劃批準下發(fā)（包括工程、質(zhì)保、物流的審核需求輸入）。2.1.3負責供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審的組織和實施。2.1.4負責零部件供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審結(jié)

2、論的發(fā)布、評審發(fā)現(xiàn)問題整改結(jié)果的驗收2.1.5負責供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審資料和記錄的歸檔及管理2.1.6負責供應(yīng)商質(zhì)量審核員的培訓、資格認可的管理2.1.7負責供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審結(jié)論的復(fù)核和批準2.2質(zhì)量保證部、工程部2.2.1有權(quán)根據(jù)供應(yīng)商質(zhì)量狀況、產(chǎn)品開發(fā)等需要按附錄A格式提報供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審需求。2.2.2負責參與零部件供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審（須具備審核員資格）。2.3質(zhì)量審核小組負責編制供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審的日程計劃、對供應(yīng)商實施現(xiàn)場評審，編制評審報告，下達評審結(jié)論，對整個評審過程負責3 工作流程3.1全新供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審3.1.1全新供應(yīng)商質(zhì)量評審包括3.1.1.1供應(yīng)商基本情況調(diào)查表與相

3、關(guān)資料評價。 3.1.1.2相關(guān)資料的現(xiàn)場核實。3.1.1.3供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審。3.1.2 全新供應(yīng)商基本情況及相關(guān)資料的收集3.1.2.1 在進行供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審前，由采購部負責被評審供應(yīng)商基本情況的調(diào)查及相關(guān)資料的收集，并負責對資料的真實性進行核實，資料包括：（1）供應(yīng)商基本情況調(diào)查表。（2）主要生產(chǎn)/檢測設(shè)備清單、主要供應(yīng)商名錄。（3）營業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量認證證書（CCC認證證書/體系認證）。（4）質(zhì)量手冊、工藝流程圖、質(zhì)量控制計劃。（5）主要配套廠家及相應(yīng)證明文件。（6）國家質(zhì)量檢測報告。（7）主要競爭對手情況及市場/配套份額。3.1.2.2采購部門相關(guān)資料收集齊全后，按附錄A格式填寫供

4、應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審需求表，附供應(yīng)商全套相關(guān)資料。3.1.3全新供應(yīng)商基本情況評價3.1.3.1由采購部負責組織物流、質(zhì)保、工程等部門人員對提交的供應(yīng)商相關(guān)資料進行初步評價，并填寫附錄C “全新供應(yīng)商資料核查表”，評審?fù)ㄟ^的，列入月度供應(yīng)商質(zhì)量評審計劃。3.1.3.2因產(chǎn)品改進項目所引入的全新供應(yīng)商由采購部負責組織質(zhì)保、工程部門相關(guān)人員對提交的供應(yīng)商相關(guān)資料進行初步評價，并填寫附錄C “全新供應(yīng)商資料核查表”。3.1.3.3評價主要以軟件資料為主（包括營業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量認證證書、配套經(jīng)歷、裝備水平、開發(fā)能力等）以確定哪些供應(yīng)商納入下一步的評審。3.1.4 供應(yīng)商填報資料須在現(xiàn)場審核時核實。3.1.5

5、現(xiàn)場質(zhì)量評審計劃的下達3.1.5.1采購部每月28日前對各供應(yīng)商相關(guān)資料進行匯總，統(tǒng)一編制、下發(fā)月度評審計劃。3.1.5.2 需緊急進行現(xiàn)場質(zhì)量評審的，采購部需備案，作為每月度計劃的補充。3.1.6全新供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審的實施的評審標準按“供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審準則”（附錄I）執(zhí)行，現(xiàn)場評審的實施按照3.2.3、3.3條款的規(guī)定實施。3.1.7全新供應(yīng)商質(zhì)量評審在審核現(xiàn)場只通報評審情況，不做評審結(jié)論，要求被評審供應(yīng)商對評審發(fā)現(xiàn)的問題清單（見附錄K）進行確認，但不要求供應(yīng)商返回供應(yīng)商不合格項糾正措施單（見附錄L）。3.1.8全新供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審合格、按流程批準進入體系進行產(chǎn)品開發(fā)時，須對現(xiàn)場質(zhì)量評

6、審中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改，在PPAP現(xiàn)場審核時進行跟蹤驗證。3.2 例行、例外現(xiàn)場質(zhì)量評審3.2.1年度計劃的制定采購部在年底前根據(jù)本年度質(zhì)量問題突出的、市場及生產(chǎn)過程千臺故障項次指標長期排在前幾位的零部件供應(yīng)商具體情況，視情況制訂年度供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審指導(dǎo)性計劃并應(yīng)明確審核類型（見附錄D ），由公司主管采購副總批準后下發(fā)實施。3.2.2月度計劃的制定3.2.2.1月度供應(yīng)商審核需求提報現(xiàn)供貨供應(yīng)商有如下情況之一，物流部、工程部、質(zhì)量保證部每月25日前提出現(xiàn)場質(zhì)量評審需求，填寫“供應(yīng)商質(zhì)量評審建議表”（附錄A），報采購部，經(jīng)主管經(jīng)理審核后，納入月度審核計劃。（1）供貨產(chǎn)品生產(chǎn)線/生產(chǎn)產(chǎn)地/關(guān)鍵生

7、產(chǎn)設(shè)備/生產(chǎn)工藝發(fā)生變更。（2）公司兼并/重組、合資。（3）停產(chǎn)半年/停供三個月以上。（4）重大組織結(jié)構(gòu)及人事變化。（5）發(fā)生重大顧客投訴、生產(chǎn)/裝配過程中發(fā)生重大質(zhì)量事故。（6）市場及生產(chǎn)過程零部件千臺故障項次月度排序突然上升、產(chǎn)生異常的現(xiàn)貨供應(yīng)商。3.2.3供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審的準備3.2.3.1評審前采購部向?qū)徍私M提供如下信息：（1）供應(yīng)商的地址、聯(lián)系電話、聯(lián)系人。（2）供應(yīng)商概況（組織機構(gòu)、人員及質(zhì)量體系認證等）。（3）供應(yīng)商擬供或已供產(chǎn)品的生產(chǎn)歷史及配套情況。（4）體系內(nèi)供應(yīng)商近期的PPM值及主要的質(zhì)量故障模式等。當以上資料或內(nèi)容不齊全時，審核組有權(quán)拒絕或推遲審核。3.2.3.2審核組

8、長應(yīng)編制供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計劃（見附錄F），計劃應(yīng)包括：（1）評審目的、范圍、依據(jù)、評審組成員、評審實施日期。（2）評審日程計劃安排，包括首末次會議、評審內(nèi)容、被評審供應(yīng)商涉及部門及人員、評審時間、評審人等。3.2.3.3采購部在月度評審計劃中應(yīng)指定供應(yīng)商現(xiàn)場評審組長和審核組成員，人數(shù)為2人及以上（1）審核組組長由具備供應(yīng)商質(zhì)量審核資格的人員擔任：負責供應(yīng)商現(xiàn)場評審過程的協(xié)調(diào)、控制，并負責供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審計劃的制訂、評審結(jié)論的確定和評審報告的編制。（2）審核小組成員由采購部與審核員所在部門協(xié)商確定，審核員中必須有一名從事同類零部件設(shè)計、質(zhì)量或工藝背景的工程師（必要時可外聘）。3.3現(xiàn)場質(zhì)

9、量評審的實施3.3.1審核小組成員根據(jù)擬評審供應(yīng)商的相關(guān)資料，制定供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計劃（見附錄F），并經(jīng)公司總經(jīng)理批準后，下發(fā)供應(yīng)商對其實施評審。3.3.2審核小組在對供應(yīng)商實施質(zhì)量評審前，由采購部向供應(yīng)商下發(fā)“供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審工作聯(lián)系函”（見附件G），并附“供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量審核日程計劃” （見附件F）。3.3.3審核組組長主持召開首次會議，向供應(yīng)商介紹審核組成員、本次評審的目的、評審計劃安排、評審的主要內(nèi)容，需供應(yīng)商配合的工作事項等；同時向供應(yīng)商簡單介紹我公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，物流、采購、質(zhì)保、技術(shù)有關(guān)的部門和職責，以及公司的采購政策、采購流程等內(nèi)容。3.3.4 按照現(xiàn)場評審計劃，審核小

10、組根據(jù)評審準則對供應(yīng)商實施現(xiàn)場評審。3.3.5 就評審發(fā)現(xiàn)的問題與供應(yīng)商主要領(lǐng)導(dǎo)交換意見，提出整改要求。3.3.6質(zhì)量審核員在供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審過程中必須詳實、認真地按供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審準則（見附錄I）要求打分，填寫評審記錄。3.3.7 審核組組長主持召開末次會議，向被評審供應(yīng)商通報評審中發(fā)現(xiàn)的問題，并將評審發(fā)現(xiàn)的問題以評審發(fā)現(xiàn)的問題清單（見附件J）的形式提交供應(yīng)商確認（復(fù)印一份報采購部門），同時提出整改要求；最終分值及評審結(jié)論不在本次會議上通報。3.3.8供應(yīng)商針對評審發(fā)現(xiàn)的問題，進行原因分析，并采取糾正措施，針對不合格事實填寫供應(yīng)商不合格項糾正措施單（見附件K）。當整改完成后供應(yīng)商將供應(yīng)商

11、不合格項糾正措施單提交我公司采購部。3.3.9供應(yīng)商認真填寫供應(yīng)商質(zhì)量評審人員行為規(guī)范評價回執(zhí)表（見附件H），并在評審?fù)戤呉惶靸?nèi)以郵寄的方式反饋我公司采購部。3.3.10現(xiàn)場評審出現(xiàn)以下情況時審核組長有權(quán)終止評審：3.3.10.1供應(yīng)商弄虛作假。3.3.10.2供應(yīng)商不具備最基本生產(chǎn)條件。3.3.10.3供應(yīng)商不具備必備的檢測手段。3.3.10.4供應(yīng)商極不配合3.4 評審結(jié)果的判定3.4.1質(zhì)量評審結(jié)果判定供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審結(jié)束后，審核組按評審標準要求，對供應(yīng)商進行評分，每項最高分為10分，最低分為0分。3.4.1.1其中符合性每項最高分為4分，最低分為0分，評分標準為：4分3分2分1分0分

12、完全符合絕大部分符合（3/4以上），有微小的偏差，且無特別的風險部分符合，有較大的偏差小部分符合，有嚴重的偏差完全不符合3.4.1.2其中有效性每項最高分為6分，最低分為0分，評分標準為：6分5分4-3分2-1分0分完全有效效果明顯，有欠缺基本有效效果不明顯完全無效3.4.1.3關(guān)鍵條款評價得0分的原則：（1）無關(guān)鍵檢測設(shè)備。（2）對分供方零部件無控制。（3）關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備、工裝落后，不能滿足批量生產(chǎn)需要。（4）關(guān)鍵工序失控。（5）最終產(chǎn)品不能按技術(shù)法規(guī)或標準要求進行性能試驗和質(zhì)量特性檢查。（6）產(chǎn)品/工藝重大改進未評審驗證。3.4.2得分率的計算和審核結(jié)論的確定3.4.2.1得分率=（被審核項

13、得分總和/被評審項總數(shù)10）100。3.4.2.2評審結(jié)論確定規(guī)則：得分率級別結(jié)論備注得分率90，無得0分項A合格有能力配套75得分率90關(guān)鍵項得0分項無B合格能力不足，需改進60得分率75關(guān)鍵項得0分項三項C有條件合格臨時通過，需制定質(zhì)量管理體系升級計劃，有嚴重不符合項的需進行現(xiàn)場驗證。得分率60關(guān)鍵項得0分項多于三項D不合格淘汰；停供，半年后重新審核3.5評審結(jié)論的處置3.5.1評審結(jié)束后三天內(nèi)，由審核組組長編制供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審報告（見附錄L），評審須對供應(yīng)商質(zhì)量管理的優(yōu)勢和弱勢進行評估，記錄評審得分、下達評審初步結(jié)論，并對不合格項提出整改要求，如整改進度及驗證要求等，使采購部門能夠根據(jù)

14、評審報告對供應(yīng)商進行提出進一步處理的意見。3.5.2評審報告和評審記錄經(jīng)公司采購部經(jīng)理審核通過后，按照采購控制程序和相關(guān)的采購管理文件規(guī)定可轉(zhuǎn)入下一階段的工作。3.5.3當發(fā)現(xiàn)評審報告不真實或根據(jù)報告無法判斷供應(yīng)商的質(zhì)量能力時，按照3.8條規(guī)定對審核人員進行考核。3.5.4采購部負責供應(yīng)商質(zhì)量評審資料的存檔，相關(guān)的資料如下：3.5.4.1供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計劃。3.5.4.2供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審報告。3.5.4.3評審發(fā)現(xiàn)的問題清單。3.5.4.4供應(yīng)商不合格項糾正措施單。3.5.4.5供應(yīng)商質(zhì)量評審人員行為規(guī)范評價回執(zhí)表。3.5.4.6供應(yīng)商質(zhì)量評審記錄 。3.6評審發(fā)現(xiàn)問題的整改和驗收3

15、.6.1被評審供應(yīng)商針對審核小組在評審現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不合格項進行整改，并以供應(yīng)商不合格項糾正措施單的格式將整改情況按時反饋審核組長。3.6.2審核組長負責例外評審不合格項的督促整改及驗證工作。3.6.3采購部采購工程師負責例行審核不合格項的督促整改及驗證工作，并跟催、調(diào)度例外審核及其它質(zhì)量評審不合格項的改進進展。3.6.4供應(yīng)商不合格項整改情況驗收方式3.6.4.1評審結(jié)論為“合格”的供應(yīng)商：驗收供應(yīng)商提供的供應(yīng)商不合格項糾正措施單和相應(yīng)的書面材料，不進行現(xiàn)場驗收。3.6.4.2評審結(jié)論為“有條件合格”的供應(yīng)商（1）全新供應(yīng)商及關(guān)鍵件的供應(yīng)商，必須要進行現(xiàn)場驗收，否則不能納入合格供應(yīng)商名單或進行下

16、一階段的工作。（2）其他情況下的驗收方式由審核小組提出，采購部門最終確定。3.6.4.3評審結(jié)論為“不合格”的供應(yīng)商（1）定為復(fù)審的供應(yīng)商，半年后，可申請重新安排評審。（2）結(jié)論為淘汰的供應(yīng)商，不對其不合格整改情況進行驗收。3.6.5凡因“不合格”需要重新安排質(zhì)量評審的，審核組差旅費由受審方負責；不合格項需安排現(xiàn)場驗證的，驗證費用由由受審方負責。3.7質(zhì)量評審結(jié)論通報3.7.1審核小組評審報告經(jīng)采購部主管經(jīng)理批準后，由采購部采購工程師負責將初步結(jié)論以“質(zhì)量評審結(jié)果通知單” (附錄M)形式發(fā)送供應(yīng)商、公司相關(guān)部門/事業(yè)部及有關(guān)需求部門。3.7.2每月10日前，采購部負責將上月供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審情

17、況匯總發(fā)送公司相關(guān)部門。3.7.3采購部采購工程師負責建立“供應(yīng)商質(zhì)量評審信息臺帳”（附錄N）和“質(zhì)量評審不合格項完成情況統(tǒng)計表”（附錄O），便于供應(yīng)商質(zhì)量評審信息的追溯。3.8 質(zhì)量評審考核3.8.1任何情況下不得在無評審計劃安排的前提下，對供應(yīng)商進行質(zhì)量評審，每發(fā)現(xiàn)一次，考核責任人501000元。3.8.2質(zhì)量評審人員實行責任追溯制度，采購部將定期、不定期對供應(yīng)商質(zhì)量保證能力評審結(jié)論進行監(jiān)督、復(fù)核、確認，發(fā)現(xiàn)評審人員弄虛作假，評審結(jié)論與事實不符的，每發(fā)現(xiàn)一次，考核責任人1002000元，情節(jié)嚴重者向公司人力資源部提出下崗建議。4 相關(guān)記錄4.1附錄A：供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審建議表4.2附錄B：

18、供應(yīng)商基本情況調(diào)查表4.3附錄C：全新供應(yīng)商資料核查表4.4附錄D：X年度供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審計劃4.5附錄E：X年X月供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審計劃4.6附錄F：供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計劃4.7附錄G：供應(yīng)商質(zhì)量評審工作聯(lián)系函4.8附錄H：供應(yīng)商質(zhì)量評審人員行為規(guī)范評價回執(zhí)表4.9附錄I：供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審準則4.10附錄J：評審發(fā)現(xiàn)的問題清單4.11附錄K：供應(yīng)商不合格項糾正措施單4.12附錄L：供應(yīng)商質(zhì)量評審報告4.13附錄M：質(zhì)量評審結(jié)果通知單4.14附錄N：供應(yīng)商質(zhì)量評審信息臺帳4.15附錄O：質(zhì)量評審不合格項完成情況統(tǒng)計表4.16附錄P：供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審流程圖 附加說明：本標準由采購部提出

19、并歸口。本標準由采購部負責起草。本標準主要起草人：王強民。附錄：供應(yīng)商質(zhì)量評審需求表順序號：供應(yīng)商概況名 稱地 址聯(lián)絡(luò)人電話銷售部門負責人電話質(zhì)量部門負責人電話主要配套主機廠主要產(chǎn)品質(zhì)量認證情況企業(yè)性質(zhì)評審供應(yīng)商類別全新供應(yīng)商 現(xiàn)貨供應(yīng)商評審類型供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審 PPAP現(xiàn)場審核 評審目的 預(yù)選資源儲備 補充現(xiàn)有資源 解決突出零部件質(zhì)量問題，體系升級 停供6個月以上恢復(fù)供貨前 生產(chǎn)廠地發(fā)生變更/公司兼并、重組、合資 組織框架/管理模式發(fā)生重大變更 其他 評審需求緊要程度非常緊要 緊要 一般評審時間進度要求提出部門名稱提出人/日期提出部門意見采購部經(jīng)理意見審核需求安排情況附錄：供應(yīng)商基本情況調(diào)

20、查表順序號：填表日期： 年 月 日發(fā)表人： 電話： 傳真： 一、基本情況企業(yè)名稱： 主要產(chǎn)品： 地 址： Email： 網(wǎng)址： 郵編： 企業(yè)負責人（總經(jīng)理或董事長）： 聯(lián)系電話： 傳真： 銷售負責人： 電話： 我公司銷售主管 電話： 研發(fā)負責人： 電話： 質(zhì)量負責人 電話： 職工總?cè)藬?shù)： 人 企業(yè)占地面積： 企業(yè)性質(zhì)： 企業(yè)所有權(quán)詳情 企業(yè)樣本及簡介、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件請附后二、商務(wù)數(shù)據(jù)公司近三年經(jīng)濟效益及有關(guān)指標狀況（依次列出三個數(shù)值）：年份備注總產(chǎn)量銷售總收入（萬元）全員勞動生產(chǎn)率（萬元/人）稅后利潤（萬元）企業(yè)資產(chǎn)總值： 萬元 固定資產(chǎn)： 萬元流動資金總額： 萬元（以上數(shù)據(jù)為 年 月的統(tǒng)計數(shù)

21、據(jù)）年物料總成本： 萬元（上年） 年人力資源成本： 萬元有無特殊稅收政策： 有 無 （請在內(nèi)打“”如有請注明 ）企業(yè)的短、中、長期發(fā)展目標：（可附頁）股東情況、有無新的戰(zhàn)略合作伙伴加入：有無新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域開拓：銷售收入及主供廠家（如存在多種產(chǎn)品請分別列表）（近三年） 年份銷售額主機廠家 與配件市場比例三、人員構(gòu)成人數(shù)（人）高級職稱中級職稱平均工資職工總?cè)藬?shù)管理人員研發(fā)人員質(zhì)量保證人員生產(chǎn)制造人員四、二級供應(yīng)商情況產(chǎn)品種類供應(yīng)商名稱所采購的產(chǎn)品數(shù)量/年占該產(chǎn)品總采購額五、質(zhì)量保證（認證證書復(fù)印件請附后）質(zhì)量體系標準結(jié)果通過時間認證機構(gòu)覆蓋產(chǎn)品ISO 900 QS 9000 ISO/TS 16949

22、 VDA6.1 VDA6.2 VDA6.4 其它：六、研究及開發(fā)哪些產(chǎn)品為自已開發(fā)？ 核心技術(shù)來源： 技術(shù)引進 自主開發(fā) （請在內(nèi)打“” ）研發(fā)手段及使用軟件 產(chǎn)品執(zhí)行的技術(shù)標準或設(shè)計水平 七、同行業(yè)主要廠家情況(必需填寫)產(chǎn)品競爭對手名稱市場份額 備注本公司本公司市場定位描述八、生產(chǎn)、研發(fā)、檢測設(shè)備(請詳細列出)設(shè)備名稱數(shù)量制造商生產(chǎn)日期單班生產(chǎn)能力設(shè)備利用率1、研發(fā)設(shè)備（包括試驗、試制設(shè)備、儀器）（可附頁）2、生產(chǎn)設(shè)備（可附頁）3、檢測設(shè)備（可附頁）（廠商確認并蓋公章）核準人（蓋公章）填表人填表日期附錄C：全新供應(yīng)商資料核查表順序號：供應(yīng)商名稱擬配套產(chǎn)品序號核查資料有無備注1營業(yè)執(zhí)照2質(zhì)量

23、認證證書（/產(chǎn)品/體系）3主要生產(chǎn)/檢測設(shè)備清單4主要配套廠家名單及證明文件5主要供應(yīng)商名錄6質(zhì)量手冊7質(zhì)量控制計劃8工藝流程圖9供應(yīng)商基本情況調(diào)查表10同行業(yè)主要廠家情況/市場份額11與現(xiàn)配套供應(yīng)商的比較優(yōu)勢在哪？核查結(jié)論：可以進行現(xiàn)場質(zhì)量評審不可以進行現(xiàn)場質(zhì)量評審核查小組/日期：批準：附錄： X年度供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審計劃順序號：序號供應(yīng)商車型配套產(chǎn)品地址聯(lián)系電話聯(lián)系人評審類別審核組長評審日期備注批準： 審核： 編制：附錄E： X年X月供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審計劃順序號：序號供應(yīng)商車型配套產(chǎn)品地址聯(lián)系電話聯(lián)系人評審類別文審?fù)瓿蓵r間審核組長審核小組成員現(xiàn)場評審日期報告反饋日期備注批準： 審核： 編制

24、：附錄F：供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計劃順序號：供應(yīng)商評審日期我公司聯(lián)系人及聯(lián)系電話評審目的評審范圍評審依據(jù)審核組長審核組成員評審日程計劃安排到達時間計劃返回時間評審內(nèi)容涉及部門及人員實施時間審核人首次會議其它其它其它未次會議離開時間批準： 審核： 編制： 附錄G： 供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審工作聯(lián)系函 公司（廠）： 茲有我公司 同志到貴單位進行現(xiàn)場質(zhì)量評審，請予以接洽，并按我公司的現(xiàn)場質(zhì)量評審實施工作計劃（見附件）要求給予支持和幫助。 謝謝合作！ 附件：供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計劃 -公司 采購部（蓋公章） 年 月 日附錄H: 供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審人員行為規(guī)范評價回執(zhí)表 公司（廠）：感謝貴公司對我公司評審工

25、作的配合和大力支持，為了雙方的合作真正建立在質(zhì)量過硬的基礎(chǔ)上，確保我們的評審有效性和公正性，請您們對我們的供應(yīng)商質(zhì)量評審人員： 、的工作做出客觀的評價，并煩勞將此表完成后寄回我部。（請如實填寫，如果與我們核實情況不符，則可能影響我們正常的配套關(guān)系。）1.審核員是否接受了你們的贈金或禮品。 是 否2.審核員是否接受了你們高檔的娛樂活動。 是 否3.審核員是否參加了你們特意安排的旅游活動。 是 否4.審核員是否提出了與審核工作無關(guān)的條件和要求。 是 否5.審核員在工作方面的表現(xiàn)如何？ 認真 一般 另外，你們的意見和建議是： 供應(yīng)商簽名（蓋章）： 日期：再次表示謝意！ 公司 采購部我公司地址： .頁

26、腳. 附錄I: 供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審準則得分計算公式：最終得分=（實際得分/740）X100 評審要素評審內(nèi)容評審記錄得分符合性有效性總分1質(zhì)量管理1.1是否按TS16949：2002 /QS9000/6.1/0標準建立質(zhì)量管理體系并有效實施1、依據(jù)標準編制的質(zhì)量手冊、程序文件2、質(zhì)量手冊中是否識別外包過程？1.2認證證書是否在有效期之內(nèi)，是否覆蓋所供或擬供我公司產(chǎn)品質(zhì)量體系認證證書：1、依據(jù)標準2、產(chǎn)品范圍3、證書有效期1.3文件的控制1、 有效文件清單2、 文件的管理和控制：編制、審批、更改、作廢、受控狀態(tài)標識3、 各場所使用文件的有效性4、 發(fā)放/接收記錄內(nèi)部質(zhì)量審核1.4內(nèi)部質(zhì)量管理體系

27、審核：是否定期進行質(zhì)量管理體系審核，以驗證與標準的符合性1、時機、頻次、計劃2、是否覆蓋了所有部門和標準的所有條款3、內(nèi)審的實施、檢查表及現(xiàn)場記錄4、對不合格項采取的糾正措施不合格項報告5、審核結(jié)論內(nèi)審報告6、內(nèi)審人員的資格 1.5過程質(zhì)量審核1、程序、標準2、時機、頻次、計劃3、是否審核了每個過程，特別是關(guān)鍵、特殊過程4、現(xiàn)場記錄5、對不合格項采取的糾正措施6、審核報告1.6產(chǎn)品審核：1、 程序、標準是否以適宜的頻率，在生產(chǎn)的適當階段對其產(chǎn)品進行審核，以驗證符合所有規(guī)定的要求（功能、尺寸、包裝等）2、 審核計劃 3、 審核記錄4、 審核報告（質(zhì)量水平評價）5、 糾正措施及驗證6、 產(chǎn)品質(zhì)量審

28、核程序及質(zhì)量分級標準與顧客有關(guān)的過程1.7顧客的要求是否得到了理解、貫徹和落實1、與顧客簽訂的技術(shù)協(xié)議、合同等文件；2、顧客提供的圖紙、技術(shù)條件的轉(zhuǎn)換情況3、供應(yīng)商的計劃、圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書等1.8對能否滿足主機廠的要求的能力進行評審，并保存相關(guān)記錄合同評審內(nèi)容及記錄：產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范/研發(fā)、價格、采購、質(zhì)量、生產(chǎn)能力、包裝運輸評審管理職責管理承諾1.9最高管理者是否能提供出其建立、實施質(zhì)量管理體系的證據(jù)？是否及時掌握產(chǎn)品質(zhì)量目標完成情況和重大質(zhì)量信息1、 是否有定期的質(zhì)量會議、一把手是否出席；2、 年度質(zhì)量目標及工作計劃是否得到最該管理者的批準；3、質(zhì)量資源及質(zhì)量政策；4、質(zhì)量信息及報表的傳遞5、

29、最高管理者在質(zhì)量方面的決策1.10 質(zhì)量方針、目標和政策是否得到了貫徹和執(zhí)行：1、 質(zhì)量目標的設(shè)置：評價產(chǎn)品的綜合質(zhì)量； 可測量性2、目標的分解3、質(zhì)量目標的完成情況： 統(tǒng)計方法； 統(tǒng)計結(jié)果； 評價4、采取的措施5、質(zhì)量方針及目標的宣傳和貫徹情況職責和權(quán)限1.11組織內(nèi)的職責/權(quán)限是否明確、并得到規(guī)定1、 各部門、各級人員職責規(guī)定2、 生產(chǎn)過程中誰對質(zhì)量負責，誰有權(quán)停止生產(chǎn)？3、 近期的案例管理評審1.12最高管理者是否定期進行質(zhì)量管理體系評審1、管理評審會議記錄：最高管理者是否出席并主持、參會人員構(gòu)成2、管理評審計劃、評審間隔時間3、管理評審準備資料如：內(nèi)審結(jié)果、顧客反饋、業(yè)績、產(chǎn)品質(zhì)量、上

30、次評審糾正措施驗證情況、改進建議（特別是資源）等；4、管理評審報告：方針、體系的適宜性、有效性評價，與輸入的針對性5、體系及其過程有效性改進目標、改進措施、資源需求6、顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品改進2資源管理人力資源2.1從事與產(chǎn)品質(zhì)量（設(shè)計、生產(chǎn)、檢驗）的人員是否能夠勝任崗位工作1、崗位任職要求（職務(wù)說明書）、崗位評價2、培訓需求及培訓計劃、培訓效果（在工序現(xiàn)場審核時檢查）2、培訓記錄、培訓經(jīng)歷，特別是臨時工/代理工3、檢驗、審核人員資格；特殊工種人員資格4、新進、在職、轉(zhuǎn)崗人員培訓機制及實施記錄（關(guān)注轉(zhuǎn)崗）5、關(guān)鍵工序人員定期培訓考核記錄（結(jié)合關(guān)鍵工序控制審核）2.2是否建立了激勵員工實現(xiàn)目標、進

31、行持續(xù)改進的系統(tǒng)1、激勵辦法2、質(zhì)量完成情況、改進項目的質(zhì)量激勵結(jié)果3、員工滿意度的測量基礎(chǔ)設(shè)施2.3生產(chǎn)設(shè)備的狀態(tài)，保養(yǎng)及維護情況1、 設(shè)備管理臺賬、關(guān)鍵設(shè)備使用年限；2、 易損件清單3、 完好狀態(tài)、點檢表；4、 年度及月度維修及保養(yǎng)計劃；5、 維修及保養(yǎng)的記錄6、 設(shè)備搬遷、安裝、調(diào)試及驗收記錄（技術(shù)、質(zhì)量部門參與）7、 設(shè)備大、中修理、驗收、歸檔記錄8、 開發(fā)設(shè)備（軟件、硬件）9、 支持性設(shè)備（風、水、電、汽、通訊、搬運等）2.4工作環(huán)境、生產(chǎn)現(xiàn)場是否有序、整潔；危險區(qū)域是否有適宜的防護措施。設(shè)備技術(shù)狀態(tài)、工作及生產(chǎn)環(huán)境是否得到了長期的保持1、工廠參觀2、生產(chǎn)設(shè)備的監(jiān)督檢查記錄；3、生產(chǎn)

32、及辦公環(huán)境的檢查記錄3設(shè)計和開發(fā)設(shè)計和開發(fā)管理3.1設(shè)計和開發(fā)策劃是否對產(chǎn)品的開發(fā)和控制過程實施了策劃、策劃的內(nèi)容是否適當1、概念報告（立項報告）市場（用戶）定位、產(chǎn)品定位（性能） 、 使用條件、用戶需求；2、設(shè)計開發(fā)計劃3、設(shè)計開發(fā)任務(wù)書4、是否按APQP方法制訂新產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃對各控制節(jié)點的評審、驗證、確認記錄、報告及控制要求是否評審、確認了我公司的所有要求并進行了分解1、是否對我公司開發(fā)的新產(chǎn)品的技術(shù)要求、開發(fā)進度、質(zhì)量要求、成本價格等進行了評審、確認？2、與我公司的技術(shù)接口是否適宜？是否規(guī)劃并具備了實現(xiàn)產(chǎn)品開發(fā)所需的能力和資源1、試制工裝/生產(chǎn)/檢測設(shè)備2、項目小組職責、人員結(jié)構(gòu)3、

33、專業(yè)設(shè)計人員配備及素質(zhì)4、專項資金支持3.2設(shè)計和開發(fā)輸入是否確定與產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入，并進行評審，以確保其充分、適宜、完整、清楚？1、主機廠（我公司）技術(shù)條件、圖紙2、與顧客簽訂的技術(shù)協(xié)議、合同；3、技術(shù)更改要求的通知4、國家、行業(yè)標準5、設(shè)計任務(wù)書：產(chǎn)量、可靠性、耐久性、可維護性、時間安排、成本目標、包裝等的輸入是否齊全6、批準記錄是否進行FEMA分析，并針對關(guān)鍵、特殊、安全法規(guī)等質(zhì)量特性進行分級1、 設(shè)計FEMA及實施記錄2、 過程FEMA及實施記錄3、 FEMA更改記錄4、 特殊特性清單、質(zhì)量特性分級表3.3設(shè)計和開發(fā)輸出設(shè)計和開發(fā)輸出結(jié)果是否滿足輸入要求？設(shè)計和開發(fā)輸出文件是否完善1

34、、規(guī)范和圖紙2、制造過程流程圖/場地平面布置圖3、開發(fā)控制計劃4、開發(fā)作業(yè)指導(dǎo)書5、產(chǎn)品接收準則6、設(shè)計、過程 7、特殊特性清單、質(zhì)量特性分級8、樣件3.4開發(fā)所用技術(shù)方法1、 FEMA2、 試驗設(shè)計（）、計算機輔助設(shè)計3、 質(zhì)量功能展開（）、有限元分析4、 可裝配性設(shè)計（）、可制造性設(shè)計（）5、 價值工程（）設(shè)計和開發(fā)質(zhì)量控制3.5設(shè)計和開發(fā)評審是否依據(jù)策劃方案進行系統(tǒng)的評審1、設(shè)計評審時機（計劃要求）2、評審內(nèi)容（側(cè)重點），問題的處理3、評審人員4、更改的驗證與批準3.6設(shè)計和開發(fā)驗證是否對樣件的質(zhì)量性能符合產(chǎn)品要求進行驗證1、樣件控制計劃2、驗證的時機、內(nèi)容3、樣件性能試驗記錄4、驗證結(jié)

35、果、問題的處理5、分承包方樣件的認可記錄是否進行了批量生產(chǎn)驗證1、生產(chǎn)能力、檢驗?zāi)芰δ芊駶M足主機廠批量需求2、工藝文件、檢驗規(guī)程3、生產(chǎn)過程控制計劃4、測量系統(tǒng)分析5、關(guān)鍵/特殊工序的過程能力鑒定6、包裝評價3.7設(shè)計確認是否按策劃要求對產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途的要求對開發(fā)產(chǎn)品進行確認1、確認時機2、顧客要求的確認方式3、產(chǎn)品確認試驗報告4、糾正措施記錄3.8設(shè)計和開發(fā)更改設(shè)計和開發(fā)的更改是否進行評審、驗證、確認、批準，并保持記錄1、設(shè)計更改批準過程2、設(shè)計評審、驗證、確認過程中發(fā)現(xiàn)問題的處理是否按程序進行驗證3、配套產(chǎn)品的更改是否報告主機廠4采購4.1對分供方的選擇、評價和

36、控制1、是否制定供應(yīng)商選擇與評審辦法、程序？2、合格分供方名單；3、評價記錄4、分供方提供新產(chǎn)品的驗證記錄4.2是否對分供方的相應(yīng)過程能力進行確認和認可1、批準2、裝配驗證及試驗記錄4.3是否按供應(yīng)商名單及供貨系數(shù)實施采購1、采購合同/訂單4.4是否對供貨質(zhì)量業(yè)績定期進行評價，且對與要求有偏差的分承包方是否采取了措施1、質(zhì)量績效評價辦法2、評價結(jié)果及采取的措施，如：整改、限量、停供、引進新廠家等3、零部件質(zhì)量目標完成情況及采取的措施4.5是否要求分承包方實施質(zhì)量改進并驗證1、質(zhì)量改進項目任務(wù)下達2、改進效果驗證記錄/報告4.6采購產(chǎn)品的物流管理1、采購計劃制定的依據(jù)； 2、庫存量的合理性（安全

37、庫存系數(shù)）；3、采購產(chǎn)品的儲存（結(jié)合產(chǎn)品防護審核）；4、采購產(chǎn)品的標識（結(jié)合產(chǎn)品防護審核）；5生產(chǎn)控制5.1員工素質(zhì)是否滿足了相應(yīng)的崗位要求1、崗位要求/職務(wù)說明書：技術(shù)、質(zhì)量、生產(chǎn)、裝備、服務(wù)等崗位素質(zhì)要求2、崗位配置現(xiàn)狀及培訓計劃3、新進、轉(zhuǎn)崗、在職培訓及鑒定記錄4、質(zhì)量目標及崗位要求的熟知程度、操作的熟練程度（現(xiàn)場工序?qū)徍藭r進行）5、1人多崗情況5.2是否授予員工監(jiān)控產(chǎn)品質(zhì)量/過程質(zhì)量的職責，并明確員工對生產(chǎn)設(shè)備/生產(chǎn)環(huán)境所負的責任1、各級員工崗位職責及權(quán)限2、質(zhì)量部門人員質(zhì)量監(jiān)督考核權(quán)限3、近期質(zhì)量部門停產(chǎn)事例5.3是否標明關(guān)鍵過程設(shè)備？是否建立有效的、有計劃的預(yù)防性維護系統(tǒng)？1、 設(shè)

38、備精確度（與產(chǎn)品特性及公差要求相 比）、驗證記錄2、 關(guān)鍵設(shè)備維修、保養(yǎng)計劃3、 維護保養(yǎng)記錄4、 現(xiàn)場設(shè)備狀況、使用年限5.4工裝、模具是否滿足質(zhì)量要求并受控？1、 工裝、模具、量具的準確度和精確度2、 標識及貯存3、 易損工具的更換計劃4、 維修及驗證記錄5.5在批量生產(chǎn)中使用的測量和檢驗設(shè)備能否有效地監(jiān)控質(zhì)量要求1、檢測設(shè)備的準確度和精確度2、設(shè)備校準、驗證狀態(tài)與標識5.6是否在受控條件下進行生產(chǎn)參觀工廠各工序，對以下進行檢查（結(jié)合關(guān)鍵工序、特殊過程監(jiān)控審核進行1、產(chǎn)品特性信息表2、工作現(xiàn)場的作業(yè)指導(dǎo)書3、適宜的生產(chǎn)設(shè)備4、使用的監(jiān)測和測量裝置5、產(chǎn)品部件或正確的裝配圖樣5.7是否制定了

39、涉及各生產(chǎn)工序的控制計劃1、試生產(chǎn)、生產(chǎn)控制計劃2、DFEMA和PFEMA被用做控制計劃的輸入3、控制計劃的評審4、因產(chǎn)品、制造過程、測量等發(fā)生更改時重新更新控制計劃記錄5.8現(xiàn)場作業(yè)指導(dǎo)書是否齊備、有效1、現(xiàn)場操作人員的作業(yè)指導(dǎo)書的有效性；2、作業(yè)指導(dǎo)書與控制計劃、設(shè)計要求、FEMA的對應(yīng)情況5.9特殊及關(guān)鍵工序的管理1、 特殊及關(guān)鍵工序明細表；2、 特殊及關(guān)鍵工序管理文件；3、 特殊工序確認和關(guān)鍵工序鑒定的記錄；4、 特殊及關(guān)鍵工序監(jiān)控紀錄（控制圖及Cpk值）5.10是否有完善的生產(chǎn)工裝管理系統(tǒng)1、工裝、模具管理過程2、設(shè)計、維護及修理人員資格等情況3、工裝設(shè)備貯存、修復(fù)、驗證記錄4、易損工具的更換計劃5.11是否制定相應(yīng)的應(yīng)急計劃，以滿足緊急情況下的主機廠需求？生產(chǎn)計劃是否滿足主機廠要求1、 應(yīng)急計劃程序：公用事業(yè)中斷（水、電）、勞動力短缺，尤其是關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵設(shè)備故障、關(guān)鍵二次配套件產(chǎn)量、市場重特大批量質(zhì)量問題，造成退貨、安全庫存2、 生產(chǎn)計劃安排過程（應(yīng)急措施、是否提前安排生產(chǎn)？）：生產(chǎn)計劃的制定（依據(jù)、批準）、生產(chǎn)計劃的分解（成品、半成品、在制品的庫存量）、生產(chǎn)計劃的監(jiān)控（旬？周？）、計劃的完成情況。3、生產(chǎn)能力：生產(chǎn)瓶頸及瓶頸處的生產(chǎn)節(jié)拍實際能力、對各主機廠的供貨量（產(chǎn)量最高月）、富余能力=1）-2）5.12是否對工藝進行監(jiān)督、評審和驗證1、 工藝監(jiān)督檢查2、 工