公司董事監(jiān)事高級管理人員資格和義務(wù)

1、公司董事監(jiān)事高級管理人員資格和義務(wù) 引引 例例 某股份有限公司的股東大會在審議董事會人選的時(shí)候，某股份有限公司的股東大會在審議董事會人選的時(shí)候，有四個(gè)人的任職資格受到質(zhì)疑。其中：（有四個(gè)人的任職資格受到質(zhì)疑。其中：（1）張某，）張某，5年前年前因?qū)σ黄鹬卮蠊こ淌鹿守?fù)有責(zé)任，被判處有期徒刑因?qū)σ黄鹬卮蠊こ淌鹿守?fù)有責(zé)任，被判處有期徒刑1年，出年，出獄已經(jīng)獄已經(jīng)42）李某，）李某，2年前被任命為一家長期經(jīng)營不善、負(fù)債年前被任命為一家長期經(jīng)營不善、負(fù)債累累的國有企業(yè)的廠長，他無力回天，上任僅累累的國有企業(yè)的廠長，他無力回天，上任僅3個(gè)月，該企個(gè)月，該企業(yè)就被宣告破產(chǎn)；（業(yè)就被宣告破產(chǎn)；（3）陳某，曾為

2、一家個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的出）陳某，曾為一家個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的出資人，資人，1年前該企業(yè)因無力清償巨額債務(wù)而倒閉，債權(quán)人至年前該企業(yè)因無力清償巨額債務(wù)而倒閉，債權(quán)人至今追討不已；（今追討不已；（4）劉某，）劉某，70歲，曾任市政府秘書長，現(xiàn)退歲，曾任市政府秘書長，現(xiàn)退休在家。問：以上四人，誰不得擔(dān)任董事？休在家。問：以上四人，誰不得擔(dān)任董事？ （1）張某，雖然被判處刑罰且執(zhí)行期滿未逾五年，但）張某，雖然被判處刑罰且執(zhí)行期滿未逾五年，但并不是并不是公司法公司法禁止擔(dān)任董事的貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、禁止擔(dān)任董事的貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟(jì)秩序罪（工程重大事故罪屬挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟(jì)秩

3、序罪（工程重大事故罪屬于危害公共安全罪的范疇），故可以擔(dān)任董事；于危害公共安全罪的范疇），故可以擔(dān)任董事； （2）李某，雖然曾擔(dān)任因經(jīng)營不善而破產(chǎn)的企業(yè)的廠）李某，雖然曾擔(dān)任因經(jīng)營不善而破產(chǎn)的企業(yè)的廠長，且自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾長，且自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年，但對該企年，但對該企業(yè)的破產(chǎn)并不負(fù)有個(gè)人責(zé)任，故擔(dān)任董事無資格限制；業(yè)的破產(chǎn)并不負(fù)有個(gè)人責(zé)任，故擔(dān)任董事無資格限制； 引例分析引例分析 （3）公務(wù)員法公務(wù)員法第第102條第條第1款規(guī)定：款規(guī)定：“公務(wù)員辭去公職或者退休的，原系領(lǐng)導(dǎo)成員公務(wù)員辭去公職或者退休的，原系領(lǐng)導(dǎo)成員的公務(wù)員在離職三年內(nèi)，其他公務(wù)員在離職兩的公務(wù)員在

4、離職三年內(nèi)，其他公務(wù)員在離職兩年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動。務(wù)直接相關(guān)的營利性活動。”劉某劉某70歲了，退歲了，退休多年，擔(dān)任董事的資格沒有限制。休多年，擔(dān)任董事的資格沒有限制。 （4）陳某，對個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)）陳某，對個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，數(shù)額較大且到期未清償，所以不得擔(dān)任董任，數(shù)額較大且到期未清償，所以不得擔(dān)任董事事通過本章的學(xué)習(xí)，你應(yīng)該能夠通過本章的學(xué)習(xí)，你應(yīng)該能夠: 了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格；了解董事、監(jiān)事

5、、高級管理人員的任職資格； 理解董事、監(jiān)事、高級管理人員忠實(shí)義務(wù)理解董事、監(jiān)事、高級管理人員忠實(shí)義務(wù) 的內(nèi)在要求；的內(nèi)在要求； 理解股東派生訴訟的含義；理解股東派生訴訟的含義； 理解股東派生訴訟與股東訴訟的區(qū)別。理解股東派生訴訟與股東訴訟的區(qū)別。 第一節(jié)第一節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格 （一）無民事行為能力或者限制民事行（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力。為能力。 學(xué)生提問：限制行為能力人不能擔(dān)任董學(xué)生提問：限制行為能力人不能擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員，那也就不能成為事、監(jiān)事和高級管理人員，那也就不能成為股東了，對嗎？股東了，對嗎？ 董事、監(jiān)事和高級

6、管理人員要親自董事、監(jiān)事和高級管理人員要親自執(zhí)行公司事務(wù)，因此必須為完全民事行為能執(zhí)行公司事務(wù)，因此必須為完全民事行為能力人。但股東可以不親自參與股東事務(wù)，因力人。但股東可以不親自參與股東事務(wù)，因此可以是無行為能力人、限制行為能力人。此可以是無行為能力人、限制行為能力人。 （三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年。年。 （二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、

7、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾逾5年。年。 （四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾起未逾3年。年。 （五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。 學(xué)生提問：某人欠債數(shù)額巨大

8、，但已經(jīng)超過學(xué)生提問：某人欠債數(shù)額巨大，但已經(jīng)超過了訴訟時(shí)效，他可以不向債權(quán)人償還了。他擔(dān)任了訴訟時(shí)效，他可以不向債權(quán)人償還了。他擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)受影響嗎？公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)受影響嗎？ 此點(diǎn)立法未作明確規(guī)定。但個(gè)人所負(fù)數(shù)此點(diǎn)立法未作明確規(guī)定。但個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償，屬于信用欠缺的情況，額較大的債務(wù)到期未清償，屬于信用欠缺的情況，不適于擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的職不適于擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)。務(wù)。二、不符合二、不符合公司法公司法規(guī)定的任職資格的規(guī)定的任職資格的后果后果 學(xué)生提問：某董事個(gè)人所欠債務(wù)較大，且賴賬不還。公司違法

9、將其選舉為董事。該董事以公司名義對外簽訂的合同的效力是否受影響？ 一般情況下，在解除職務(wù)之前，該董事以公司的名義對外簽訂的合同效力不受影響。這樣認(rèn)定合同的效力，是為了保護(hù)與公司交易的相對人的利益。 三、三、公務(wù)員法公務(wù)員法對公務(wù)員兼任公司的董對公務(wù)員兼任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的限制事、監(jiān)事、高級管理人員的限制四、四、證券市場禁入規(guī)定證券市場禁入規(guī)定的有關(guān)規(guī)定的有關(guān)規(guī)定一、對忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)的一般規(guī)定一、對忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)的一般規(guī)定 （一）忠實(shí)義務(wù)（一）忠實(shí)義務(wù) （二）勤勉義務(wù)（二）勤勉義務(wù)二、對董事、高級管理人員履行忠實(shí)義務(wù)二、對董事、高級管理人員履行忠實(shí)義務(wù)的具體要求的具體要求（

10、一）具體要求（一）具體要求 學(xué)生提問：某股份有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人學(xué)生提問：某股份有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人將財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告給他人復(fù)制，是否為擅自披將財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告給他人復(fù)制，是否為擅自披露公司秘密？露公司秘密？ 股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告是公股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告是公開文件，不屬于公司秘密。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的行開文件，不屬于公司秘密。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的行為不違法。為不違法。（二）公司的歸入權(quán)（二）公司的歸入權(quán) 學(xué)生提問：上市公司的董事會秘書將其持有的本公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出得到利益，公司有無權(quán)利要求該利益歸公司？ 證券法第47條第1款規(guī)定：“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，

11、將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個(gè)月時(shí)間限制。”上市公司的董事會秘書，屬于公司的高級管理人員，其上述行為違反了忠實(shí)義務(wù)的要求，所得收益應(yīng)歸公司所有。參考案例 A是甲房地產(chǎn)有限公司的董事長，A還與B成立了一家批發(fā)鋼材的合伙企業(yè)。2006年1月，鋼材市場低迷，A遂代表甲公司與該合伙企業(yè)簽訂了一購買1000噸鋼材的合同，單價(jià)超出市場平均價(jià)40%，甲公司的其他股東提出該合同無效。問：甲公司其他股東的主張是否正確？ 首先，董事、高級管理

12、人員對公司有忠首先，董事、高級管理人員對公司有忠實(shí)義務(wù)，不得從事?lián)p害本公司利益的活動。實(shí)義務(wù)，不得從事?lián)p害本公司利益的活動。A的的行為違反了這一義務(wù)。其次，合伙企業(yè)沒有獨(dú)立行為違反了這一義務(wù)。其次，合伙企業(yè)沒有獨(dú)立的人格，合伙企業(yè)的行為實(shí)際上是各合伙人的共的人格，合伙企業(yè)的行為實(shí)際上是各合伙人的共同行為，所以，同行為，所以，A代表公司與合伙企業(yè)簽訂的合代表公司與合伙企業(yè)簽訂的合同實(shí)際上是在代表公司與自己進(jìn)行交易，本質(zhì)上同實(shí)際上是在代表公司與自己進(jìn)行交易，本質(zhì)上屬于屬于“自己交易自己交易”。第三，。第三，A與合伙人的行為還與合伙人的行為還構(gòu)成了惡意串通。構(gòu)成了惡意串通。合同法合同法第第52條所規(guī)

13、定的條所規(guī)定的“惡意串通損害他人利益的行為，該合同無效惡意串通損害他人利益的行為，該合同無效”。所以，甲公司的其他股東關(guān)于該合同無效的主張所以，甲公司的其他股東關(guān)于該合同無效的主張是正確的。是正確的。四、接受質(zhì)詢及提供有關(guān)情況和資料的義務(wù)四、接受質(zhì)詢及提供有關(guān)情況和資料的義務(wù) （二）董事、高級管理人員提供有關(guān)情況和資料的義務(wù) 董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)。 （一）董事、監(jiān)事、高級管理人員接受股東質(zhì)詢的 義務(wù) 股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股

14、東的質(zhì)詢。（三）股東派生訴訟的被告（一）股東派生訴訟的含義 （二）股東派生訴訟的原告 學(xué)生提問：派生訴訟可以針對學(xué)生提問：派生訴訟可以針對“他人侵犯公司他人侵犯公司合法權(quán)益合法權(quán)益”的情形，是只能提起侵權(quán)訴訟嗎？的情形，是只能提起侵權(quán)訴訟嗎？ 他人侵犯公司合法權(quán)益，是從廣義上來講的。他人侵犯公司合法權(quán)益，是從廣義上來講的。公司客戶違約，拒不履行債務(wù)，馬上要過訴訟時(shí)效了，公司客戶違約，拒不履行債務(wù)，馬上要過訴訟時(shí)效了，此時(shí)股東可以就合同違約債務(wù)提起派生訴訟。這是一種此時(shí)股東可以就合同違約債務(wù)提起派生訴訟。這是一種特殊的代位訴訟。說它特殊，是與特殊的代位訴訟。說它特殊，是與合同法合同法規(guī)定的代規(guī)定

15、的代位權(quán)（也是以起訴的方式行使）相比較而言的。位權(quán)（也是以起訴的方式行使）相比較而言的。合同合同法法第第73條第條第1款規(guī)定：款規(guī)定：“因債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)，因債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)，對債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以向人民法院請求以自對債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以向人民法院請求以自己的名義代位行使債務(wù)人的債權(quán)，但該債權(quán)專屬于債務(wù)己的名義代位行使債務(wù)人的債權(quán)，但該債權(quán)專屬于債務(wù)人自身的除外。人自身的除外?！焙贤ń忉專ㄒ唬┖贤ń忉專ㄒ唬?第第20條規(guī)定：條規(guī)定：“債權(quán)人向次債務(wù)人提起的代位權(quán)訴訟經(jīng)人民法院審理債權(quán)人向次債務(wù)人提起的代位權(quán)訴訟經(jīng)人民法院審理后認(rèn)定代位權(quán)成立的，由次債務(wù)人向債

16、權(quán)人履行清償義后認(rèn)定代位權(quán)成立的，由次債務(wù)人向債權(quán)人履行清償義務(wù)，債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間相應(yīng)的債務(wù)，債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系即予消滅。權(quán)債務(wù)關(guān)系即予消滅?！币簿褪钦f，也就是說，合同法合同法上的代上的代位訴訟的勝訴利益歸屬于原告，而位訴訟的勝訴利益歸屬于原告，而公司法公司法上的特殊上的特殊代位訴訟（股東派生訴訟）的勝訴利益歸公司。代位訴訟（股東派生訴訟）的勝訴利益歸公司。（四）股東派生訴訟的前置性程序（四）股東派生訴訟的前置性程序 參考案例參考案例 甲公司遇到了一筆大買賣，但甲公司的大甲公司遇到了一筆大買賣，但甲公司的大股東乙公司委派的董事張某，利用職

17、務(wù)便利，股東乙公司委派的董事張某，利用職務(wù)便利，擅自將甲公司的商業(yè)機(jī)會轉(zhuǎn)給了乙公司。股東擅自將甲公司的商業(yè)機(jī)會轉(zhuǎn)給了乙公司。股東楊某知道后，以張某違反了楊某知道后，以張某違反了公司法公司法第第150條規(guī)定為由，直接將張某某告上法庭。請問；條規(guī)定為由，直接將張某某告上法庭。請問；法院應(yīng)當(dāng)如何處理？法院應(yīng)當(dāng)如何處理？ 法院應(yīng)當(dāng)駁回股東楊某的訴訟請求。法院應(yīng)當(dāng)駁回股東楊某的訴訟請求。因?yàn)樗麤]有履行前置性程序。因?yàn)樗麤]有履行前置性程序。六、股東訴訟六、股東訴訟 董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以者公司章程的規(guī)定，損害股

18、東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。向人民法院提起訴訟。 習(xí)習(xí) 題題 【選擇題選擇題】 1.楊某持有甲有限責(zé)任公司楊某持有甲有限責(zé)任公司10%的股權(quán)，該的股權(quán)，該公司未設(shè)立董事會和監(jiān)事會。楊某發(fā)現(xiàn)公司執(zhí)行公司未設(shè)立董事會和監(jiān)事會。楊某發(fā)現(xiàn)公司執(zhí)行董事何某（持有該公司董事何某（持有該公司90%股權(quán)）將公司產(chǎn)品低股權(quán)）將公司產(chǎn)品低價(jià)出售給其妻開辦的公司，遂書面向公司監(jiān)事姜價(jià)出售給其妻開辦的公司，遂書面向公司監(jiān)事姜某反映。姜某出于私情未予過問。楊某應(yīng)當(dāng)如何某反映。姜某出于私情未予過問。楊某應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)公司和自己的合法利益？（保護(hù)公司和自己的合法利益？（ ）A提請召開臨時(shí)股東會，解除何某的執(zhí)行董事提請召開臨時(shí)股東會，解除何某的執(zhí)行董事職務(wù)職務(wù) B請求公司以合理的價(jià)格收回自己的股份請求公司以合理的價(jià)格收回自己的股份 C以公司的名義對何某提起民事訴訟要求賠償以公司的名義對何某提起民事訴訟要求賠償損失損失 D