ISO14001：2004內(nèi)審培訓(xùn)

1、1 ISO14001ISO14001：20042004環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系 內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審培訓(xùn) 2環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。通常又稱為審核依據(jù)。審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則ISO14001標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)EMS文件文件法律法規(guī)及法律法規(guī)及其他要求其他要求3環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)審核證據(jù)審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的記錄、記錄、事實(shí)陳述或其他信息事實(shí)陳述或其他信息。n注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。審審核核證證據(jù)據(jù)查閱文件、記錄查閱文件、記錄現(xiàn)場(chǎng)審核觀察到的現(xiàn)象

2、現(xiàn)場(chǎng)審核觀察到的現(xiàn)象審核員或他人測(cè)量的結(jié)果審核員或他人測(cè)量的結(jié)果受審核者的談話、員工意識(shí)受審核者的談話、員工意識(shí)4環(huán)境體系審核的分類(lèi)環(huán)境體系審核的分類(lèi): :供應(yīng)方供應(yīng)方承包方承包方顧顧客客組組織織認(rèn)認(rèn) 證證 機(jī)機(jī) 構(gòu)構(gòu) 第一方審核第一方審核第三方審核 第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核5第二部分第二部分內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核審核報(bào)告審核報(bào)告糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤內(nèi)部環(huán)境體系審核步驟內(nèi)部環(huán)境體系審核步驟6內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃確定內(nèi)審的方案目的確定內(nèi)審的方案目的擬審核的范圍和程度擬審核的范圍和程度以往的審核結(jié)果以往的審核結(jié)果內(nèi)內(nèi)

3、審審策策劃劃年度審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃追加審核計(jì)劃追加審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃7年度審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃年年度度審審核核計(jì)計(jì)劃劃集中式審核計(jì)劃集中式審核計(jì)劃滾動(dòng)式審核計(jì)劃滾動(dòng)式審核計(jì)劃一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門(mén)門(mén)適用于中小企業(yè)、無(wú)專(zhuān)職審核員的情適用于中小企業(yè)、無(wú)專(zhuān)職審核員的情況況當(dāng)新建環(huán)境管理體系、環(huán)境管理體系當(dāng)新建環(huán)境管理體系、環(huán)境管理體系重大變化等情況時(shí)采用重大變化等情況時(shí)采用一次審核幾個(gè)要求或部門(mén)，但一個(gè)審一次審核幾個(gè)要求或部門(mén)，但一個(gè)審核周期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門(mén)均應(yīng)得核周期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門(mén)均應(yīng)得到審核到審核重要的部門(mén)和要求可安排多次審核

4、重要的部門(mén)和要求可安排多次審核適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專(zhuān)門(mén)內(nèi)審機(jī)適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專(zhuān)門(mén)內(nèi)審機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況8內(nèi)部審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核準(zhǔn)備成立審核組成立審核組體系文件審核體系文件審核（針對(duì)體系文件的符合性、充分性）（針對(duì)體系文件的符合性、充分性）確定現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃確定現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃準(zhǔn)備工作文件準(zhǔn)備工作文件（檢查表、不合格報(bào)告）（檢查表、不合格報(bào)告）9現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃審核目的審核目的審核范圍審核范圍審核依據(jù)審核依據(jù)審核組成員審核組成員審核時(shí)間審核時(shí)間審核報(bào)告發(fā)布審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍日期及范圍審核日程安排審核日程安排10現(xiàn)場(chǎng)審

5、核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃案例案例1.1.審核目的審核目的 對(duì)本公司現(xiàn)有的環(huán)境管理體系作全面審核，通過(guò)審核了解本公司的環(huán)境管理體系是否得到了正確對(duì)本公司現(xiàn)有的環(huán)境管理體系作全面審核，通過(guò)審核了解本公司的環(huán)境管理體系是否得到了正確的實(shí)施與保持，識(shí)別在運(yùn)行的環(huán)境管理潛在改進(jìn)的方面的實(shí)施與保持，識(shí)別在運(yùn)行的環(huán)境管理潛在改進(jìn)的方面, ,是否具備申請(qǐng)是否具備申請(qǐng)ISO14000ISO14000認(rèn)證條件。認(rèn)證條件。2.2.審核范圍審核范圍 公司所有部門(mén)及其管理現(xiàn)場(chǎng)。公司所有部門(mén)及其管理現(xiàn)場(chǎng)。3.3.審核依據(jù)審核依據(jù) 3.1 ISO14001:20043.1 ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 3.2 3.2 適用

6、于本公司的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求適用于本公司的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求 3.33.3公司環(huán)境管理體系文件公司環(huán)境管理體系文件4.4.審核組成員審核組成員 4.14.1組長(zhǎng)：張組長(zhǎng)：張X X 4.24.2審核員：組審核員：組1 1為為 李李X X（品管）、王（品管）、王X X（營(yíng)銷(xiāo)）；組（營(yíng)銷(xiāo)）；組2 2為為 趙趙X(X(人事人事) )、吳、吳X X（生產(chǎn)）。（生產(chǎn)）。5.5.審核時(shí)間審核時(shí)間 20XX20XX年年XXXX月月X20XXX20XX年年XXXX月月X X日日6.6.審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍 審核報(bào)告將于審核報(bào)告將于20XX20XX年年XXXX月月X X日發(fā)布，分發(fā)

7、范圍為公司總經(jīng)理及各個(gè)部門(mén)。日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理及各個(gè)部門(mén)。7.7.審核日程安排審核日程安排 （見(jiàn)下頁(yè)）（見(jiàn)下頁(yè)） 11現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃范例范例7.審核日程安排(按要求)日期日期時(shí)間安排時(shí)間安排受受 審審 核核 部部 門(mén)門(mén) 及及 內(nèi)內(nèi) 容容組組1 1 審核員（審核員（A A、B B）組組2 2 審核員（審核員（C C、D D）X X月月 X X 日日8:308:309:009:00首首 次次 會(huì)會(huì) 議議9:009:0010:0010:00總經(jīng)理總經(jīng)理/ /管理者代表管理者代表4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.1/4.2/4.3.1/4.3.

8、2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5/4.64.5.3/4.5.4/4.5.5/4.6ISOISO小組小組4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.44.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5

9、/4.5.5/10:0010:0012:0012:00生生 產(chǎn)產(chǎn) 部部( (車(chē)間車(chē)間) )物控部物控部( (倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)庫(kù)) )12:00-12:3012:00-12:30審核組內(nèi)部溝通審核組內(nèi)部溝通12:30-13:3012:30-13:30午午 休休13:3013:3014:3014:30行政人事部行政人事部品管部品管部14:3014:3015:3015:30財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部營(yíng)銷(xiāo)部營(yíng)銷(xiāo)部15:30-16:3015:30-16:30技術(shù)部技術(shù)部動(dòng)力部動(dòng)力部16:3016:3017:0017:00審核組內(nèi)部會(huì)議審核組內(nèi)部會(huì)議17:00-18:0017:00-18:00末次會(huì)議末次會(huì)議12EMS文件審核文

10、件審核收集與受審核部門(mén)的環(huán)境活動(dòng)有關(guān)的程序文件（包括公用的程序文件）、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、法律法規(guī)及其他要求，環(huán)境手冊(cè)(如有時(shí))等；環(huán)境因素及重要環(huán)境清單、目標(biāo)指標(biāo)和管理方案。需要時(shí)還要收集:還評(píng)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、廠區(qū)平面圖、地理位置圖、工藝流程圖等通過(guò)文件審核，審核員了解受審核方的基本情況，為順利審核做好準(zhǔn)備。13檢查表的作用檢查表的作用:保持審核目標(biāo)的清晰和明確。保持審核內(nèi)容的周密和完整。保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性。14檢查表編寫(xiě)要點(diǎn)檢查表編寫(xiě)要點(diǎn):檢查表編寫(xiě)檢查表編寫(xiě)要點(diǎn)要點(diǎn)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序?qū)φ諛?biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序選擇典型的環(huán)境問(wèn)題選擇典型的環(huán)境問(wèn)題抽樣應(yīng)有代表性抽樣應(yīng)有

11、代表性時(shí)間要留有余地時(shí)間要留有余地檢查表應(yīng)有可操作性檢查表應(yīng)有可操作性按要求審核，應(yīng)包含涉及的部門(mén)按要求審核，應(yīng)包含涉及的部門(mén)按部門(mén)審核，應(yīng)包含涉及的要求按部門(mén)審核，應(yīng)包含涉及的要求15檢查表被審核部門(mén)審核日期審核員頁(yè)次1/20審核項(xiàng)目及內(nèi)容判定不合格事項(xiàng)說(shuō)明不合格報(bào)告單編號(hào)OKNG4.3.2 法律法規(guī)及其它要求法律法規(guī)及其它要求1.1.是否建立獲取渠道，文件中如是否建立獲取渠道，文件中如 何規(guī)定？實(shí)際操作如何？查相何規(guī)定？實(shí)際操作如何？查相 關(guān)記錄。關(guān)記錄。2.2.識(shí)別法律法規(guī)條款對(duì)活動(dòng)、服識(shí)別法律法規(guī)條款對(duì)活動(dòng)、服 務(wù)、（產(chǎn)品）中環(huán)境因素的要?jiǎng)?wù)、（產(chǎn)品）中環(huán)境因素的要 求？查證記錄求？查證

12、記錄3.3.法律法規(guī)獲取是否全面，有沒(méi)有遺法律法規(guī)獲取是否全面，有沒(méi)有遺 漏？其他要求有沒(méi)有識(shí)別？漏？其他要求有沒(méi)有識(shí)別？4.4.是否及時(shí)跟蹤變化？是否更是否及時(shí)跟蹤變化？是否更 新、補(bǔ)充，是否有過(guò)期和失效新、補(bǔ)充，是否有過(guò)期和失效 的版本？的版本？5.5.法律法規(guī)如何貫徹執(zhí)行，傳達(dá)法律法規(guī)如何貫徹執(zhí)行，傳達(dá) 學(xué)習(xí)？學(xué)習(xí)？16檢查表的運(yùn)用不能事前通報(bào)受審核方；不可逐條照本宣科；不可完全拋開(kāi)檢查表；當(dāng)發(fā)現(xiàn)新情況時(shí)，應(yīng)調(diào)整檢查表內(nèi)容。17現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核首次會(huì)議首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查審核組會(huì)議審核組會(huì)議末次會(huì)議末次會(huì)議18首次會(huì)議內(nèi)容會(huì)議開(kāi)始會(huì)議開(kāi)始：參加人員簽到，審核組長(zhǎng)宣布會(huì)議開(kāi)始，

13、適當(dāng)時(shí)請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話；人員介紹人員介紹：審核組長(zhǎng)介紹審核組成員及分工，各受審核部門(mén)介紹陪同人員；重申審核目的和范圍重申審核目的和范圍；明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門(mén)；現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的確認(rèn)：現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃不宜做大的改動(dòng)，征得各受審核部門(mén)的最后確認(rèn)；強(qiáng)度審核的原則強(qiáng)度審核的原則：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，說(shuō)明審核是抽樣的過(guò)程，說(shuō)明相互配合的重要性，提出不合格的報(bào)告形式。會(huì)議結(jié)束會(huì)議結(jié)束：確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員，審核組長(zhǎng)致謝。19現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查:現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查注意事項(xiàng)審核路線和方法審核過(guò)程的控制不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告20現(xiàn)場(chǎng)檢查注意事項(xiàng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合

14、格時(shí)，要追查到必要深度不要完全脫離檢查表要相信樣本要透過(guò)問(wèn)題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)始終保持客觀、公正和禮貌與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)審核員應(yīng)隨機(jī)抽取樣本現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查21不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告不合格類(lèi)型不合格報(bào)告編寫(xiě)不合格報(bào)告內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查不合格報(bào)告分發(fā)22 不合格類(lèi)型不合格類(lèi)型不合格的原因體系性不合格體系性不合格：環(huán)境管理體系文件與 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法律法規(guī)要求不符實(shí)施性不合格實(shí)施性不合格：未按環(huán)境管理體系文件的規(guī) 定執(zhí)行效果性不合格效果性不合格：雖按環(huán)境管理體系文件規(guī)定 執(zhí)行，但缺乏有效性23 不合格類(lèi)型不合格類(lèi)型不不合合格格的的類(lèi)類(lèi)型型嚴(yán)重不合格嚴(yán)重不合格一般不合格一般不合格

15、體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效, ,即某一要素即某一要素, ,某一過(guò)程重某一過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)失效復(fù)出現(xiàn)失效, ,即多次重復(fù)發(fā)生的不符合情況即多次重復(fù)發(fā)生的不符合情況. .體系運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)區(qū)域性失效體系運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)區(qū)域性失效, ,有關(guān)部門(mén)的有關(guān)部門(mén)的要素全部失效要素全部失效體系運(yùn)行后但仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害體系運(yùn)行后但仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害孤立的人為錯(cuò)誤孤立的人為錯(cuò)誤對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重24不合格報(bào)告的內(nèi)容不合格報(bào)告的內(nèi)容受審核部門(mén)及主管姓名；審核員姓名，審核日期；審

16、核依據(jù)；不合格事實(shí)描述；不合格類(lèi)型；原因分析；糾正措施及完成日期；糾正措施驗(yàn)證25不合格報(bào)告不合格報(bào)告范例范例受審核部門(mén)受審核部門(mén)部門(mén)主管部門(mén)主管審核審核依據(jù)依據(jù)審核員審核員審核日期審核日期不合格項(xiàng)描述：不合格項(xiàng)描述：不符合：不符合： 不合格類(lèi)型：不合格類(lèi)型： 嚴(yán)重不合格嚴(yán)重不合格 一般不合格一般不合格審核員審核員/ /日期：日期： 責(zé)任部門(mén)責(zé)任部門(mén)/ /日期日期 ：原因分析原因分析： 責(zé)任部門(mén)責(zé)任部門(mén)/ /日期：日期：糾正措施計(jì)劃：糾正措施計(jì)劃：審核員審核員/ /日期：日期： 責(zé)任部門(mén)責(zé)任部門(mén)/ /日期：日期：糾正措施驗(yàn)證結(jié)果：糾正措施驗(yàn)證結(jié)果： 審核員審核員/ /日期：日期： 26不合格報(bào)

17、告使用流程不合格報(bào)告使用流程不合格事實(shí)描述不合格事實(shí)確認(rèn)原因分析制定糾正措施認(rèn)可糾正措施糾正措施執(zhí)行糾正措施驗(yàn)證審核員責(zé)任部門(mén)責(zé)任部門(mén)責(zé)任部門(mén)審核員責(zé)任部門(mén)審核員27不合格事實(shí)描述要點(diǎn)不合格事實(shí)描述要點(diǎn)不不合合格格事事實(shí)實(shí)描描述述要要點(diǎn)點(diǎn)力求具體力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時(shí)、何人執(zhí)行此事或在場(chǎng)、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖號(hào)、文件或記錄的編號(hào)等。不合格問(wèn)題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明不合格問(wèn)題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明：如 未經(jīng)上崗就操作導(dǎo)致了環(huán)境影響；沒(méi)有書(shū)面的操作程序造成環(huán)境污染等。違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力求判得確切求判得確切：如判得不確切，糾正措施的方

18、向就會(huì)產(chǎn)生偏差。28不合格報(bào)告編寫(xiě)不合格報(bào)告編寫(xiě)事實(shí)描述事實(shí)描述： 在裝配車(chē)間審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)在裝配車(chē)間審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn), ,在焊接的過(guò)程產(chǎn)生了一些焊渣在焊接的過(guò)程產(chǎn)生了一些焊渣, ,車(chē)間生產(chǎn)操作員工在作垃圾分類(lèi)處理的時(shí)候車(chē)間生產(chǎn)操作員工在作垃圾分類(lèi)處理的時(shí)候, ,將它投放在標(biāo)有不將它投放在標(biāo)有不可回收的垃圾桶里面可回收的垃圾桶里面, ,審核員問(wèn)什么要進(jìn)行如此操作審核員問(wèn)什么要進(jìn)行如此操作, ,操作人員說(shuō)操作人員說(shuō)該焊接工藝剛增加該焊接工藝剛增加, ,公司沒(méi)有對(duì)此作出要求公司沒(méi)有對(duì)此作出要求, ,后來(lái)審核查該部門(mén)環(huán)后來(lái)審核查該部門(mén)環(huán)境因素排查記錄境因素排查記錄, ,確實(shí)沒(méi)有該物產(chǎn)生的識(shí)別記錄。確實(shí)

19、沒(méi)有該物產(chǎn)生的識(shí)別記錄。原因分析：原因分析：n新增加生產(chǎn)工序新增加生產(chǎn)工序, ,未及時(shí)進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別未及時(shí)進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別。n員工對(duì)環(huán)境因素識(shí)別的認(rèn)識(shí)不強(qiáng)。員工對(duì)環(huán)境因素識(shí)別的認(rèn)識(shí)不強(qiáng)。n公司未制定具體的關(guān)于垃圾投放方面的指導(dǎo)性文件公司未制定具體的關(guān)于垃圾投放方面的指導(dǎo)性文件糾正措施計(jì)劃糾正措施計(jì)劃：n進(jìn)行員工識(shí)別要求的培訓(xùn)及固廢處理要求的培訓(xùn)；進(jìn)行員工識(shí)別要求的培訓(xùn)及固廢處理要求的培訓(xùn)；n重新識(shí)別評(píng)價(jià)本車(chē)間的環(huán)境因素；重新識(shí)別評(píng)價(jià)本車(chē)間的環(huán)境因素；n公司制定更為具體的垃圾投放指示書(shū)公司制定更為具體的垃圾投放指示書(shū)n以上各項(xiàng)措施均在三天內(nèi)完成。以上各項(xiàng)措施均在三天內(nèi)完成。29不合格報(bào)告的編寫(xiě)

20、不合格報(bào)告的編寫(xiě) 案例：案例：30末次會(huì)議末次會(huì)議內(nèi)容內(nèi)容會(huì)議開(kāi)始會(huì)議開(kāi)始：與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)致謝受審核部門(mén)在審核期間的配合；強(qiáng)調(diào)審核的局限性強(qiáng)調(diào)審核的局限性：審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；宣讀不合格報(bào)告宣讀不合格報(bào)告：說(shuō)明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類(lèi)，并按重要程度依次宣讀不合格報(bào)告；宣布審核結(jié)論宣布審核結(jié)論：就受審核部門(mén)在確保整個(gè)組織的環(huán)境體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總的環(huán)境目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)環(huán)境工作的優(yōu)缺點(diǎn)。提出糾正措施要求提出糾正措施要求：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門(mén)糾正措施計(jì)劃的答復(fù)時(shí)間，完成糾正措施的時(shí)限，驗(yàn)證糾正措施的方法。會(huì)議結(jié)束會(huì)議結(jié)束：向受審核部門(mén)表示感謝，

21、受審核部門(mén)主管對(duì)改進(jìn)的承諾，必要時(shí)邀請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話。31審核報(bào)告審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告審核報(bào)告的編制審核報(bào)告的編制審核報(bào)告的分發(fā)與存檔審核報(bào)告的分發(fā)與存檔32審核報(bào)告審核報(bào)告范例范例審核報(bào)告審核報(bào)告審核日期：2005年10月25日2005年10月25日受審核部門(mén)： 內(nèi)審組成員： 組 長(zhǎng)：XXX 日期： 審核員：XXX 日期： 審核員：XXX 日期：頁(yè)碼：1/533審核報(bào)告審核報(bào)告范例范例審核目的： 本公司環(huán)境手冊(cè)、程序文件已頒布實(shí)施3個(gè)月，為檢驗(yàn)公司的環(huán)境管理體系是否運(yùn)行正常，是否已具備申請(qǐng)ISO14001認(rèn)證的條件，特安排本次內(nèi)部環(huán)境審核，以期達(dá)到促進(jìn)環(huán)境管理體系文件

22、的有效執(zhí)行，改進(jìn)和完善環(huán)境管理體系的目的，并決定是否正式申請(qǐng)認(rèn)證。審核范圍： 環(huán)境管理體系所涉及的全部要求及所有相關(guān)部門(mén)。審核依據(jù)： 1.ISO14001； 2.公司環(huán)境手冊(cè)、相關(guān)法律法規(guī)及其他要求； 3.公司程序文件； 4.其他相關(guān)的技術(shù)文件等。內(nèi)部審核主要參加人員： 總經(jīng)理；管理者代表； 各部門(mén)主管；各相關(guān)部門(mén)陪同人員。 頁(yè)碼：2/534審核報(bào)告審核報(bào)告范例范例內(nèi)部審核綜述內(nèi)部審核綜述 本次審核是公司按照本次審核是公司按照ISO14001ISO14001系列標(biāo)準(zhǔn)要求建立環(huán)境管理體系后的第系列標(biāo)準(zhǔn)要求建立環(huán)境管理體系后的第一次內(nèi)部環(huán)境審核，也是在公司的環(huán)境手冊(cè)及程序文件頒布三個(gè)月之后的一一次

23、內(nèi)部環(huán)境審核，也是在公司的環(huán)境手冊(cè)及程序文件頒布三個(gè)月之后的一次全面內(nèi)部審核。審核組由五人組成，對(duì)全公司的次全面內(nèi)部審核。審核組由五人組成，對(duì)全公司的8 8個(gè)部門(mén)進(jìn)行了為期個(gè)部門(mén)進(jìn)行了為期2 2天的天的檢查。檢查。 本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門(mén)主管的重視和支持，是審核工作本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門(mén)主管的重視和支持，是審核工作進(jìn)展順利，按計(jì)劃完成了全部審核任務(wù)。審核中共發(fā)出不合格報(bào)告進(jìn)展順利，按計(jì)劃完成了全部審核任務(wù)。審核中共發(fā)出不合格報(bào)告3333項(xiàng)，其項(xiàng)，其中文件和資料控制（中文件和資料控制（4.2.34.2.3）要求中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題較多（共）要求中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題較多（共6 6項(xiàng)），反映出在

24、文項(xiàng)），反映出在文件控制方面是一個(gè)弱點(diǎn)。生產(chǎn)和品管部門(mén)發(fā)現(xiàn)的環(huán)境因素件控制方面是一個(gè)弱點(diǎn)。生產(chǎn)和品管部門(mén)發(fā)現(xiàn)的環(huán)境因素(4.3.1)(4.3.1)也較其他也較其他部門(mén)多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，生產(chǎn)工藝變更快。品管部門(mén)多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，生產(chǎn)工藝變更快。品管部由于人員的流動(dòng)作業(yè)，也造成工作上的困難。下一步應(yīng)加強(qiáng)這兩個(gè)部門(mén)的部由于人員的流動(dòng)作業(yè)，也造成工作上的困難。下一步應(yīng)加強(qiáng)這兩個(gè)部門(mén)的工作力量，減少不符合的產(chǎn)生。另外管理評(píng)審工作未做，因此這項(xiàng)內(nèi)容未包工作力量，減少不符合的產(chǎn)生。另外管理評(píng)審工作未做，因此這項(xiàng)內(nèi)容未包括在本次審核中。設(shè)計(jì)要求是本公司環(huán)境管理體系沒(méi)選擇的要求，也未列入括在本次審核中。設(shè)計(jì)要求是本公司環(huán)境管理體系沒(méi)選擇的要求，也未列入本次審核中。本次審核中。 綜上所述，本公司的環(huán)境管理體系已進(jìn)入正常運(yùn)行狀態(tài)，若本次審核綜上所述，本公司的環(huán)境管理體系已進(jìn)入正常運(yùn)行狀態(tài)，若本次審核發(fā)出的不合格報(bào)告能按規(guī)定的時(shí)間在發(fā)出的不合格報(bào)告能按規(guī)定的時(shí)間在1010天內(nèi)糾正完畢，可以在天內(nèi)糾正完畢，可以在2020天后申請(qǐng)?zhí)旌笊暾?qǐng)ISO14001ISO14001的正式認(rèn)證。的正式認(rèn)證。頁(yè)碼：3/535不合格報(bào)告不合格報(bào)告范例范例不合格項(xiàng)分布奧求編號(hào)品管課營(yíng)業(yè)課采購(gòu)部制造課管理課管理代表總經(jīng)理財(cái)務(wù)科合計(jì)4.24.3.11