2016年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告

1、2016年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告單位公章單 位 名 稱(chēng)： 單 位 負(fù) 責(zé) 人： (簽章) 牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人: (簽章) 填 表 人: (簽章) 電 話(huà) 號(hào) 碼: 單 位 地 址: 郵 政 編 碼: 報(bào) 送 日 期： 年 月 日單位性質(zhì)行政單位 事業(yè)單位 其他單位_組織機(jī)構(gòu)代碼內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)數(shù)量單位編制人數(shù)本年度支出總額年末實(shí)有人數(shù)一般公共預(yù)算財(cái)政撥款（補(bǔ)助）開(kāi)支人數(shù)經(jīng)費(fèi)自理人數(shù)填寫(xiě)說(shuō)明1. 此表由各行政事業(yè)單位如實(shí)填寫(xiě)，并對(duì)所填信息的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。2. 表內(nèi)的年、月、日一律用公歷和阿拉伯?dāng)?shù)字表示。3. 電話(huà)號(hào)碼處填寫(xiě)填表人的聯(lián)系電話(huà)號(hào)碼。4. “本年度支出總額”應(yīng)與本年決算數(shù)一致，金額單位為

2、元。5. 在“年末實(shí)有人數(shù)”中，按“一般公共預(yù)算財(cái)政撥款（補(bǔ)助）開(kāi)支人數(shù)”及“經(jīng)費(fèi)自理人數(shù)”分開(kāi)填寫(xiě)。6. “涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位”一般包括財(cái)政資金分配使用、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資、政府采購(gòu)、公共資源轉(zhuǎn)讓、公共工程建設(shè)等。7. 在“建立健全內(nèi)部控制制度情況”欄中，如單位不涉及某項(xiàng)業(yè)務(wù)，則在該項(xiàng)業(yè)務(wù)行勾選“不適用”。8. 在“建立健全內(nèi)部控制制度情況” 欄中的“制定制度的政策依據(jù)” 欄應(yīng)填寫(xiě)制定各項(xiàng)制度所依據(jù)的政策名稱(chēng)及文件編號(hào)。9. 在“建立健全內(nèi)部控制制度情況” 欄中，如單位無(wú)法詳列所有制度的，應(yīng)將制度清單作為本表的附表一并報(bào)送。10. “內(nèi)部控制工作的經(jīng)驗(yàn)、做法及取得的成效

3、” 欄中應(yīng)主要填寫(xiě)單位在建立與實(shí)施內(nèi)部控制的過(guò)程中總結(jié)出的經(jīng)驗(yàn)、做法，以及在預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域中建立與實(shí)施內(nèi)部控制后取得的成效。11. “內(nèi)部控制工作中存在的問(wèn)題與遇到的困難” 欄中應(yīng)主要填寫(xiě)單位在建立與實(shí)施內(nèi)部控制過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題、單位在自我評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及工作中遇到的困難。紀(jì)檢、巡視、審計(jì)、財(cái)政檢查等外部檢查發(fā)現(xiàn)的與本單位預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)的內(nèi)部控制問(wèn)題，也應(yīng)一并反映。12. 報(bào)告中留有位置不足的，填報(bào)單位可以自行加頁(yè)，但文字表述應(yīng)

4、簡(jiǎn)明扼要、突出重點(diǎn)。單位名稱(chēng)單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部控制建立與實(shí)施責(zé)任情況主持制定工作方案 明確工作分工 配備工作人員 健全工作機(jī)制 充分利用信息化手段其他（請(qǐng)描述）是否成立單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是 否單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)構(gòu)成人數(shù)單位主要負(fù)責(zé)人是否在單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)中擔(dān)任負(fù)責(zé)人是 否班子成員是否在單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)中任職是 否如是，請(qǐng)?jiān)斄行彰奥殑?wù)：是否開(kāi)展內(nèi)部控制專(zhuān)題培訓(xùn)是 否是否開(kāi)展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是 否是否對(duì)單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理預(yù)算業(yè)務(wù)管理收支業(yè)務(wù)管理政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理資產(chǎn)管理建設(shè)項(xiàng)目管理合同管理其他管理領(lǐng)域是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是否編制經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程圖是 否是 否

5、是 否是 否是 否是 否是 否內(nèi)部控制牽頭部門(mén)行政管理部門(mén) 財(cái)務(wù)部門(mén) 紀(jì)檢部門(mén) 內(nèi)審部門(mén) 其他部門(mén)：內(nèi)部控制監(jiān)督部門(mén)行政管理部門(mén) 財(cái)務(wù)部門(mén) 紀(jì)檢部門(mén) 內(nèi)審部門(mén) 其他部門(mén)：以下工作職責(zé)是否由同一人擔(dān)任：預(yù)算業(yè)務(wù)管理收支業(yè)務(wù)管理政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理資產(chǎn)管理建設(shè)項(xiàng)目管理合同管理1、預(yù)算編制與預(yù)算審批1、收款與會(huì)計(jì)核算1、采購(gòu)需求制定與內(nèi)部審核1、辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的全過(guò)程1、項(xiàng)目建議和可行性研究與項(xiàng)目決策1、合同的擬訂與審核是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用2、預(yù)算審批與預(yù)算執(zhí)行2、支出申請(qǐng)與內(nèi)部審批2、采購(gòu)文件編制與復(fù)核2、無(wú)形資產(chǎn)的研發(fā)與管理2、概預(yù)算編制與審核2

6、、合同的審核與審批是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用3、預(yù)算執(zhí)行與分析評(píng)價(jià)3、付款審批與付款執(zhí)行3、合同簽訂與驗(yàn)收3、對(duì)外投資的可行性研究與評(píng)估3、項(xiàng)目實(shí)施與價(jià)款支付3、合同的審批與訂立是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用4、決算編制與審核4、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會(huì)計(jì)核算4、驗(yàn)收與保管4、資產(chǎn)配置、使用和處置的決策、執(zhí)行與監(jiān)督4、竣工決算與竣工審計(jì)4、合同的執(zhí)行與監(jiān)督是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用對(duì)涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位建立制衡機(jī)制的情況：1、分事行權(quán)2、分崗設(shè)權(quán)3、分級(jí)授權(quán)

7、4、關(guān)鍵崗位輪崗5、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督，是否明確分工、相互分離、分別行權(quán)？對(duì)涉及經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的相關(guān)崗位，是否依職定崗、分崗定權(quán)、權(quán)責(zé)明確？對(duì)各管理層級(jí)和各工作崗位，是否依法依規(guī)分別授權(quán)，明確授權(quán)范圍、授權(quán)對(duì)象、授權(quán)期限、授權(quán)與行權(quán)責(zé)任、一般授權(quán)與特殊授權(quán)界限？對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的關(guān)鍵崗位，是否建立干部交流和定期輪崗制度？不具備輪崗條件的單位，是否對(duì)關(guān)鍵崗位涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)采用專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)等控制措施？是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是否建立了信息系統(tǒng)，并將內(nèi)部控制要求嵌入其中是 否建立健全內(nèi)部控制制度情況經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理制度未建立已建立不適用預(yù)算業(yè)務(wù)管理制度收支業(yè)務(wù)管理制度政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理制度資產(chǎn)管理制度建設(shè)項(xiàng)目管理制度合同管理制度其他領(lǐng)域管理制度相關(guān)制度制定制度的政策依據(jù)該制度主要管控