債券投資基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試試卷含參考答案

1、精品文檔債券投資基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試試卷成績(jī):客戶簽字:營(yíng)業(yè)部知識(shí)測(cè)試人員：1、 判斷題（25分）1、 投資者當(dāng)日買入的債券，當(dāng)日可以賣出。（）2、 債券回購(gòu)交易中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買入”予以申報(bào)。（）3、 根據(jù)相關(guān)法規(guī)，個(gè)人在企業(yè)債券二級(jí)市場(chǎng)交易中所涉及的應(yīng)計(jì)利息應(yīng)該繳納利息所得稅。（）4、 符合條件的個(gè)人賬戶（A開頭賬戶）可以從事債券質(zhì)押式回購(gòu)交易。（）5、 進(jìn)行債券質(zhì)押式回購(gòu)交易（代碼204*）,需要開立專門的證券賬戶，不能使用現(xiàn)有的證券賬戶和資金賬戶。（）2、 單選題（25分）1、 上交所債券現(xiàn)貨交易申報(bào)單位為手，1手為（）A100元日10元C1000元D1元2、上交所競(jìng)價(jià)

2、交易系統(tǒng)現(xiàn)券價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）A1元日0.1元C0.01元D0.001元3、上海證券交易所債券回購(gòu)交易的價(jià)格變動(dòng)單位為（）A0.01日0.001C0.005D0.054、上海證券交易所債券回購(gòu)交易最小申報(bào)單位為（）A1手日10手精品文檔C100手D1000手5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公司債券目前（）發(fā)行。A、僅在交易所市場(chǎng)日可以同時(shí)在交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)C可以只在銀行間市場(chǎng)3、 多選題（25分）1、 以下債券施行凈價(jià)交易的是（）。A國(guó)債B>地方政府債C公司債D企業(yè)債E、 分離交易可轉(zhuǎn)債F、 可轉(zhuǎn)債2、 本所目前涉及債券的交易系統(tǒng)有哪些？（）A集中撮合系統(tǒng)B>大宗交易系統(tǒng)C固定收益平

3、臺(tái)D國(guó)債招標(biāo)系統(tǒng)3、 以下關(guān)于債券價(jià)格申報(bào)限制的說法正確的是？（）A債券現(xiàn)券、回購(gòu)有漲跌幅限制日債券現(xiàn)券、回購(gòu)均沒有漲跌幅限制C集合競(jìng)價(jià)階段，債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%并且不低于前收盤價(jià)格的70%D集合競(jìng)價(jià)階段，債券回購(gòu)交易申報(bào)無價(jià)格限制4、 以下關(guān)于債券大宗交易的說法正確的是？（）A、國(guó)債的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元日債券回購(gòu)大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元C公司債券、企業(yè)債券等單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元。D債券大宗交易成交價(jià)格必須在當(dāng)日已成交的最高價(jià)和最

4、低價(jià)之間協(xié)商確定。5、 以下關(guān)于債券回購(gòu)的說法正確的是（）A、T日購(gòu)買的債券可在T日申報(bào)提交為質(zhì)押券，系統(tǒng)自動(dòng)將其折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可用于T日回購(gòu)融資。日質(zhì)押庫(kù)內(nèi)的質(zhì)押券可以實(shí)現(xiàn)當(dāng)日實(shí)時(shí)替換。精品文檔C多余的質(zhì)押券可以實(shí)時(shí)申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。D融資回購(gòu)到期日，回購(gòu)雙方均可以進(jìn)行滾動(dòng)續(xù)做。四、簡(jiǎn)答題（25分）1、在債券回購(gòu)到期日，融資方可以獲得哪些流動(dòng)性便利?2、簡(jiǎn)單概況一下債券質(zhì)押式回購(gòu)的交易流程。精品文檔參考答案1、 判斷題（25分）1、 投資者當(dāng)日買入的債券，當(dāng)日可以賣出。（）T2、 債券回購(gòu)交易中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買入”予以申報(bào)。（）3、 根據(jù)相關(guān)法規(guī)，個(gè)人在企業(yè)債券二級(jí)

5、市場(chǎng)交易中所涉及的應(yīng)計(jì)利息應(yīng)該繳納利息所得稅。（）F4、 符合條件的個(gè)人賬戶（A開頭賬戶）可以從事債券質(zhì)押式回購(gòu)交易。（）T5、 進(jìn)行債券質(zhì)押式回購(gòu)交易（代碼204*）,需要開立專門的證券賬戶，不能使用現(xiàn)有的證券賬戶和資金賬戶。（）F2、 單選題（25分）1、上交所債券現(xiàn)貨交易申報(bào)單位為手，1手為（）CA100元日10元C1000元D1元2、上交所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)現(xiàn)券價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）CA1元日0.1元C0.01元D0.001元3、上海證券交易所債券回購(gòu)交易的價(jià)格變動(dòng)單位為（）CA0.01日0.001C0.005D0.054、上海證券交易所債券回購(gòu)交易最小申報(bào)單位為（）CA1手日10手C100

6、手D1000手5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公司債券目前（）發(fā)行。A精品文檔A、僅在交易所市場(chǎng)日可以同時(shí)在交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)C可以只在銀行間市場(chǎng)3、 多選題（25分）2、以下債券施行凈價(jià)交易的是（）。ABCDEA國(guó)債B>地方政府債C公司債D企業(yè)債E、 分離交易可轉(zhuǎn)債F、 可轉(zhuǎn)債3、本所目前涉及債券的交易系統(tǒng)有哪些？（）ABCA集中撮合系統(tǒng)B大宗交易系統(tǒng)C固定收益平臺(tái)D國(guó)債招標(biāo)系統(tǒng)4、以下關(guān)于債券價(jià)格申報(bào)限制的說法正確的是？（）BCDA、債券現(xiàn)券、回購(gòu)有漲跌幅限制B債券現(xiàn)券、回購(gòu)均沒有漲跌幅限制C集合競(jìng)價(jià)階段，債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%,并且不低于前收盤價(jià)格的70%D集合競(jìng)價(jià)

7、階段，債券回購(gòu)交易申報(bào)無價(jià)格限制5、以下關(guān)于債券大宗交易的說法正確的是？（）ABCDA、國(guó)債的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元B債券回購(gòu)大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元C公司債券、企業(yè)債券等單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元。D債券大宗交易成交價(jià)格必須在當(dāng)日已成交的最高價(jià)和最低價(jià)之間協(xié)商確定。6、以下關(guān)于債券回購(gòu)的說法正確的是（）ABCDA、T日購(gòu)買的債券可在T日申報(bào)提交為質(zhì)押券，系統(tǒng)自動(dòng)將其折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可用于T日回購(gòu)融資。B質(zhì)押庫(kù)內(nèi)的質(zhì)押券可以實(shí)現(xiàn)當(dāng)日實(shí)時(shí)替換。C多余的質(zhì)押券可以實(shí)時(shí)申報(bào)

8、轉(zhuǎn)回原證券賬戶。精品文檔D融資回購(gòu)到期日，回購(gòu)雙方均可以進(jìn)行滾動(dòng)續(xù)做。四、簡(jiǎn)答題(25分)1、在債券回購(gòu)到期日，融資方可以獲得哪些流動(dòng)性便利？答：回購(gòu)到期日，交易系統(tǒng)根據(jù)結(jié)算公司提供的當(dāng)日回購(gòu)到期的數(shù)據(jù)，為相關(guān)賬戶增加相應(yīng)可融資額度。融資方可以在可融資額度內(nèi)進(jìn)行新的融資回購(gòu)，從而實(shí)現(xiàn)滾動(dòng)融資；或者，融資方可以申報(bào)將相關(guān)質(zhì)押券轉(zhuǎn)回原證券賬戶，并可在當(dāng)日賣出，賣出的資金可用于償還到期購(gòu)回款。2、簡(jiǎn)單概況一下債券質(zhì)押式回購(gòu)的交易流程。答：債券回購(gòu)交易的流程如下：(1) 回購(gòu)委托一一客戶委托證券公司做回購(gòu)交易。(2) 回購(gòu)交易申報(bào)一一根據(jù)客戶委托，證券公司向證券交易所主機(jī)做交易申報(bào)，下達(dá)回購(gòu)交易指令。

9、回購(gòu)交易指令必須申報(bào)證券賬戶，否則回購(gòu)申報(bào)無效。(3) 交易系統(tǒng)前端檢查一一交易系統(tǒng)將融資回購(gòu)交易申報(bào)中的融資金額和該證券賬戶的實(shí)時(shí)最大可融資額度進(jìn)行比較，如果融資要求超過該證券賬戶實(shí)時(shí)最大可融資額度屬于無效委托。(4) 交易撮合一一交易所主機(jī)將有效的融資交易申報(bào)和融券交易申報(bào)撮合配對(duì)，回購(gòu)交易達(dá)成，交易所主機(jī)相應(yīng)成交金額實(shí)時(shí)扣減相應(yīng)證券賬戶的最大融資額度。(5) 成交數(shù)據(jù)發(fā)送一一T日閉市后，交易所將回購(gòu)交易成交數(shù)據(jù)和其他證券交易成交數(shù)據(jù)一并發(fā)送結(jié)算公司。(6) 標(biāo)準(zhǔn)券核算一一結(jié)算公司每日日終以證券帳戶為單位進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)券核算，如果某證券帳戶提交質(zhì)押券折算成的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量小于融資未到期余額，則為“標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)”，登記公司對(duì)相應(yīng)參與人進(jìn)行欠庫(kù)扣款。(由于采取前端監(jiān)控的方式，一般情況下，