公司控制權(quán)訴訟共11文檔

1、公司控制權(quán)訴訟張保生參考文獻(xiàn)：錢堯志，張保生，夏東霞，公司訴訟的策劃與應(yīng)對：金杜律師事務(wù)所所代理的經(jīng)典公司訴訟案例解析，法律出版社張保生、夏東霞、周偉：贏略：跨國公司在華公司訴訟應(yīng)對策略與法律實務(wù)，北京大學(xué)出版社2019年版第一部分公司訴訟與公司控制權(quán)爭奪一、龍巖公司控制權(quán)爭奪糾紛案及其啟示(一)案件概況在福建有一個中外合資企業(yè)電廠連年虧損，這個公司的實際控制人是一個香港的公司，香港公司的陳先生想把股權(quán)賣掉。他就和龍巖當(dāng)?shù)氐囊粋€商人鄭某某洽談，把這個電廠賣給他，并由他去經(jīng)營，這么約定以后沒有辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。在履行過程中來說，各方?jīng)]有真正履行這個協(xié)議，沒有審批，沒開股東會決議，也沒有支付對價。

2、在這個過程中，合資公司原來的一個總經(jīng)理辭職了，公司就委托鄭某擔(dān)任合資公司的總經(jīng)理。所以鄭某就接管了公司。后來陳先生就發(fā)現(xiàn)鄭某有轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)的行為，并且把公司下屬的一個水泥廠，他持股的一個企業(yè)30%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了他的一個關(guān)聯(lián)公司。這時國家又給了一些政策一一電廠要關(guān)停并轉(zhuǎn)，你可以不發(fā)電，但是你可以把發(fā)電指標(biāo)讓給別人，賣發(fā)電指標(biāo)就能賣一個多億。所以從商業(yè)判斷來看，香港老板也不想在去回過頭來再依據(jù)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議去履行。因此這個時候香港這個陳先生就想委托律師怎么樣實現(xiàn)商業(yè)目標(biāo)，并追究鄭某法律責(zé)任的問題。(二)案件分析及建議1 .案件分析這時候香港公司的取舍有幾層：如果他主張這個股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，要求支付

3、一個多億的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款未必得到支持。因為效力問題，股權(quán)買賣沒有經(jīng)過股東會決議，沒有經(jīng)過另外兩個股東的同意，而且股權(quán)不清晰，沒經(jīng)過商務(wù)部批準(zhǔn)。既使得到支持，可能是一個漫長的訴訟過程。在這個訴訟過程，未必達(dá)到自己的商業(yè)目標(biāo)。如果提起訴訟還要考慮地方保護(hù)的問題。2 .應(yīng)對建議(1)繞開股權(quán)轉(zhuǎn)讓，以高管侵權(quán)的角度切入因為公司法明確規(guī)定，公司董事、監(jiān)事等高級管理人員，不得利用職務(wù)之便損害公司的利益，不得挪用公司的資金，不得進(jìn)行未經(jīng)股東會、董事會決議進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易與自己進(jìn)行交易。鄭先生本人作為公司的總經(jīng)理，顯然構(gòu)成了公司高管的侵權(quán)行為。(2)先行取得公章，并實際控制公司由于公司的公章當(dāng)時不在香港公司老板手里面

4、，是鄭先生在經(jīng)營這個企業(yè)，公司的實際控制權(quán)并沒有完全控制在香港公司大股東手里。因此，需要解決一個拿到公章的問題。因為如果你以公司的名義提起一個侵權(quán)之訴，沒有公章法院通常不受理。這個訴訟的過程可能是非常漫長的，最終打贏官司，可能這個公司也被掏空了，因此我們給客戶的建議是在真正的提起訴訟之前，要取得公司的公章，并且實際控制的公司。(3)訴訟請求的選擇要選擇的法律關(guān)系，就是一個公司高管侵權(quán)的法律關(guān)系。(4)被告的選擇如果只要拿回來公司財務(wù)賬冊，追回公司挪用的資金，可直接起訴他本人。但這個公司下屬公司的股權(quán)，已經(jīng)被轉(zhuǎn)讓給了陳先生的另一個關(guān)聯(lián)公司，因此如果不把這關(guān)聯(lián)公司列進(jìn)來，股權(quán)是追不回來的。(5)級

5、別管轄的選擇因為對方在當(dāng)?shù)赜袆萘?，還希望盡可能規(guī)避一下地方保護(hù)主義的因素，希望把訴訟的標(biāo)的額達(dá)到一個億以上的立案標(biāo)準(zhǔn)。所以我們把這個公司高管侵權(quán)的幾個行為一并列進(jìn)來，達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)。(6)保全措施的采取那么在起訴的同時，訴訟律師慣用的策略是要保全。因為公司的財務(wù)賬冊是非常關(guān)鍵的，為了防止被篡改，要查封公司賬冊。(7)公司資產(chǎn)的處理在徹底掌控公司后，我們建議客戶在漫長的訴訟過程中正常開展公司的經(jīng)營。賣發(fā)電指標(biāo)以及處理資產(chǎn)。(三)最終案件的過程首先在福建省高級人民法院進(jìn)行立案、保全。起訴高管侵權(quán)，要求公司的總經(jīng)理鄭先生返還轉(zhuǎn)移的資金，以及和關(guān)聯(lián)公司通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式拿走的下屬公司的股權(quán)，包括返還公司財

6、務(wù)賬冊、車輛、房產(chǎn)。在這個過程中，對方提出了管轄異議，他認(rèn)為福建高院把幾個不同法律關(guān)系放在一個案件中審理，不符合民事訴訟立案原則。福建高院認(rèn)為所有事情都是一個高管侵權(quán)的行為，一并解決有利于解決當(dāng)事人的訟類。一審判決是支持我們這一方當(dāng)事人的訴訟請求，要求對方返還相應(yīng)財產(chǎn)及股權(quán)。一審判決結(jié)束以后，對方當(dāng)事人不服，向最高人民法院提起了上訴，目前這個案子還沒有結(jié)束。原因是在這個案件訴訟過程中，對方另外提起一個訴訟。理由是他和陳先生兩人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是有效的，要求合資公司履行并配合辦理有關(guān)的工商變更登記手續(xù)。我們當(dāng)事人為此也提出了自己的主張，首先作為當(dāng)事人肯定是主張無效。另外兩方股東也紛紛請求撤銷這

7、個股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，因為他們不知情。因此，福建高院一審判決也是判決駁回對方的訴訟請求。對方主要的抗辯理由是，他說他的行為是基于實際控制人和實際股東的身份來行使權(quán)利的，他不認(rèn)為自己是高管。對這個觀點是不能成立的，不論你是不是股東，首先你是一個公司的高管人員。即便你是公司的股東，你又是高管，那么公司以高管侵權(quán)為由起訴沒錯。客戶通過這么一個策劃和應(yīng)對，徹底控制了目標(biāo)公司，并且把合資企業(yè)發(fā)電指標(biāo)，以及現(xiàn)在資產(chǎn)賣了兩三個億左右。從這個角度來說是實現(xiàn)了商業(yè)目標(biāo)的。但是從這個訴訟進(jìn)程來看，一旦打這樣公司控制權(quán)糾紛的案子，它是一個漫長的過程。(四)啟示第一，在大的商業(yè)利益糾葛面前，這種公司控制權(quán)爭奪糾紛，是相當(dāng)?shù)?/p>

8、復(fù)雜和殘酷。我們律師要提前考慮到這類案件不那么簡單，不要把對手想得太簡單，也不要把這個法律關(guān)系，法律問題想得太簡單。第二，對商人來說訴訟是一個手段，不是目的，是客戶實現(xiàn)商業(yè)目標(biāo)的手段。我們對待這類訴訟，要考慮一下這個案件的背景，基于什么來策劃這個案件。不要簡單的就案論案，那要看整個交易大的商業(yè)背景，要搞清基本的事實。第三，基本的思路是要搞清事實。這個事實不是案件本身的事實，單純的案件本身的事實可能不能昭示整個商業(yè)交易背景的原貌。我們律師盡職調(diào)查的工作要多一些。第四，在一些復(fù)雜的公司控制權(quán)爭奪案件中，能夠體現(xiàn)出律師的價值和作用。因為這一類案件可能需要律師把復(fù)雜的交易背景挖透，了解客戶的商業(yè)目標(biāo)之

9、后，幫客戶選擇一個切入點。二、公司控制權(quán)爭奪糾紛(一)公司訴訟簡介公司訴訟本身不是一個法定的概念，只是由于公司訴訟跟傳統(tǒng)上處理的一些其他的民商訴訟來說，有其不同的特點。所以在司法審判領(lǐng)域，把公司訴訟單列出來了。公司訴訟分為公司內(nèi)部糾紛和公司外部糾紛。公司內(nèi)部糾紛，主要指的是股東和股東之間，股東和公司之間，以及公司股東與高管之間，這三個主體之間發(fā)生的一些糾紛。公司作為一個獨立的法人對外的一些商事交易，那是一個公司外部糾紛問題。單列出來公司訴訟是因為在實體法以及程序法方面，與其他的訴訟有不同的特點。1 .在實體法方面的特點處理這類案件要優(yōu)先適用公司法。沒有規(guī)定再考慮適用其他的法律，比如合同法：民法

10、通則等。另外不同的一點，在審理公司糾紛中公司章程非常重要。在外部糾紛中，通常用不了公司章程。但是公司內(nèi)部章程是對公司的股東，對公司以及公司的高管有約束力的。所以說在公司糾紛中，法院通常會用公司的章程來處理這樣的一些糾紛。2 .在程序法方面的特點通常有些案件會有一些前置程序的要求以及時間性的要求。法院是想盡可能依照公司章程內(nèi)部自己來解決，司法救濟是最后的救濟手段。這也是為了保持公司穩(wěn)定的發(fā)展。3 .公司訴訟發(fā)展趨勢按照最高人民法院公布的最新的案由來說，有58個三級案由，所以這個案由體量還是非常大。公司訴訟的數(shù)量，這些年來尤其是在北京、上海、江蘇、廣東一些沿海的城市來看，數(shù)量每年都在大幅增加。審判

11、規(guī)則逐漸完善。由于審判規(guī)則不甚完善，所以在這類案件中我們經(jīng)常發(fā)現(xiàn)法官自由裁量權(quán)比較大，同時也意味著律師發(fā)揮的空間也是比較大。所以前期策劃和應(yīng)對，對最終處理好這類案件是比較關(guān)鍵的。4 .公司訴訟多發(fā)的原因(1)首先是因為中國近20年來經(jīng)濟飛速發(fā)展的結(jié)果。每年接近10%的增長速率帶動了股權(quán)投資活躍，這是根本原因。(2)公司法修訂的原因以及最高法院關(guān)于公司法系列司法解釋的出臺，使得公司訴訟具有可訴性。(3)民商事主體法律意識的覺醒和增強。(4)經(jīng)濟發(fā)展的波動，金融風(fēng)暴。這類案件容易這個時候來發(fā)生，是因為平時如果是經(jīng)濟高速發(fā)展，投資主體往往忙于投資，不愿意打官司。等著經(jīng)濟危機來了，經(jīng)濟增速放緩了，可能

12、需要訴訟律師來介入處理一下遺留的問題。5.公司訴訟類型(1)根據(jù)訴權(quán)的性質(zhì)，可以分為直接訴訟和代位訴訟。代位訴訟主要指公司法規(guī)定的股東代表訴訟。其他訴訟都是直接訴訟，就是以公司自己的名義，或者權(quán)利主體自己的名義來進(jìn)行訴訟。股東代表訴訟是股東代表、目標(biāo)公司代表自己投資的公司，對其他的侵權(quán)主體提起的訴訟。(2)根據(jù)訴訟的主體，可以分為公司提起訴訟，股東提起訴訟，公司的董監(jiān)高提起訴訟。個別時候還包括公司債權(quán)人，針對公司的高管和公司的大股東侵占公司的財產(chǎn)或者挪用公司資金。甚至由于出資不到位的原因，把公司出資不到位的股東追加進(jìn)來，當(dāng)共同被告。(二)公司控制權(quán)爭奪的對象公司控制權(quán)的爭奪就是爭奪公司所有權(quán)或

13、者是經(jīng)營管理權(quán)，具體體現(xiàn)在：第一，關(guān)于股東資格的爭奪。有隱名股東和顯名股東，或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓方和受讓方之間的問題。第二，關(guān)于表決權(quán)的爭奪。表決權(quán)在某種程度上決定了公司的控制權(quán)，比較明顯的就是一些股東會決議、董事會決議效力糾紛。第三，公司法人代表的爭奪。按照民訴法的規(guī)定，由公司的法定代表人代表公司參加訴訟。另外有關(guān)的工商變更、商務(wù)部門變更，需要法人代表人簽字。所以法定代表人的身份以及公章是經(jīng)常出現(xiàn)的問題。（三）公司控制權(quán)爭奪的主體主要是股東、高管。股東之間的爭奪主要體現(xiàn)的是隱名股東和顯名股東之間，股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與股權(quán)受讓方之間。還有一類是股東和高管之間的爭奪，可能還涉及到混合身份之間的爭奪。（四）公司控

14、制權(quán)的爭奪劇烈的原因1 .利益沖突第一，出資問題。原來中國是法定資本制，2019年改成了授權(quán)資本制，或者叫認(rèn)繳資本制。在原來法定資本制度下，容易導(dǎo)致虛假出資、抽逃出資等。所以出資問題經(jīng)常會成為公司控制權(quán)爭奪的問題。第二，在司法實踐中，有時候是一方股東由于戰(zhàn)略調(diào)整或者重組以后，跟其他的股東或是公司利益上產(chǎn)生的沖突。第三，控股股東實際控制人濫用控制地位，損害中小股東的利益。2 .高管侵權(quán)高管侵權(quán)核心問題是中國在其他領(lǐng)域誠信體系沒有建立起來，公司高管的誠信體系誠信度也不夠。通常這類案件，公安不怎么管。有的轉(zhuǎn)移走的錢可能追不回來。所以違法成本低，也是高管侵權(quán)案件增多的原因之一。3 .合資合同的違約行為

15、這一類案件是欺詐原因，比如PE投資里面很多原來的實際控制人有欺詐的因素在里面。他是希望用到比較低的對價，把這個PE投資引進(jìn)來。PE投資者進(jìn)來以后，公司長期經(jīng)營中就會發(fā)現(xiàn)問題。尤其是實現(xiàn)不了對賭目標(biāo)以后，PE投資人和公司的實際控制人可能發(fā)生沖突。4 .自身管理第一，中國的公司對公司的章程非常不重視。章程基本上是格式文本，法定條款在那，但是需要補足的任意條款沒有，根本不具有可操作性。真正出問題的時候，章程上找不到解決的辦法，規(guī)定不明確容易出現(xiàn)糾紛。第二，股東會、董事會的召集、召開不規(guī)范。公司的實際控制人往往不注意這個問題，容易出現(xiàn)股東會決議糾紛，或者董事會決議糾紛。第三，對公司的公章、財務(wù)章、證照

16、的管理規(guī)定不明確。第四，公司的高管人員的任免規(guī)定不明確，權(quán)限不清晰，監(jiān)管也不到位。5 .立法及執(zhí)法層面原因立法層面是新公司法及相關(guān)司法解釋的頒布，使得可訴性增強，這一類案件增多。執(zhí)法層面是對股東的權(quán)益保護(hù)不夠，保護(hù)手段不足造成的。執(zhí)法層面其實只看重公章和營業(yè)執(zhí)照紙面的東西，這一方面來看是不利于解決公司爭端的。（五）公司控制權(quán)爭奪的目標(biāo)第一，控制公司的辦公場所，公司的硬件、財務(wù)資料、銀行賬戶，實際就控制了公司的控制權(quán)。第二，控制公司高管的任免權(quán)，實際控制高管人員。第三，控制公司的股東會，或者是董事會的表決權(quán)。第四，作為公司的股東至少要有知情權(quán)，然后在獲得公司的知情權(quán)和控制權(quán)的基礎(chǔ)之上，追求違約方

17、侵權(quán)方的違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任。在這些目標(biāo)選取過程中，可能會根據(jù)案情的發(fā)展，不同的階段可能客戶有不同的追逐目標(biāo)。（六）公司控制權(quán)爭奪常用的手段第一，是自力救濟。第二，非訴和談。第三，訴訟仲裁。第四，行政訴訟，行政協(xié)調(diào)。第五，刑事舉報。第六，媒體曝光。第七，多種手段的綜合運用。自力救濟有以下方式：第一，必要的時候是需要先行采取一些措施，先控制住公司的辦公場所。第二，是取得公司的公章和其他硬件。第三，控制公司的財務(wù)資料。第四，在沒有翻臉之前，如果是還能夠進(jìn)廠，可以委托一些會計師事務(wù)所進(jìn)廠了解案情，了解事實情況。第五，控制公司的股東。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，最終應(yīng)該是股東說了算。所以要想辦法解決控制公司

18、的股東。第六，通過股東會、董事會決議更換高管人員。如果是你不具備馬上采取法律行動的條件，可以考慮先通過股東會和董事會決議，更換一些高管人員，甚至董事長。第七，修改公司章程。如果公司章程對你這一方當(dāng)事人控制公司不力，可能需要修改公司章程來解決問題。第八，制定公司的相關(guān)的規(guī)章制度。（七）公司控制權(quán)糾紛的特征第一，爭奪各方大多數(shù)都是以商業(yè)利益為根本目標(biāo)的，所以說商業(yè)利益為先。我們律師在考慮如何策劃應(yīng)對這一類案件時，要考量一下客戶的、相對方核心商業(yè)利益，雙方的分歧點以及達(dá)成和解的可能。第二，及時采取措施取得控制權(quán)的一方，往往在爭奪戰(zhàn)中占據(jù)主動。第三，通常是需要采取一系列的綜合手段和措施來解決。往往不是

19、一蹴而就，是一個綜合的方案。第四，最終的解決，往往是經(jīng)過了激烈斗爭以后，通過和解解決。第五，這一類沖突在合資合作公司，以及一些PE投資公司中更為突出和明顯，因為這些公司中大股東往往對這些公司控制不力。第二部分公司控制權(quán)爭奪糾紛的常見訴訟類型及典型案例三、首都國際訴安達(dá)公司股東權(quán)確權(quán)賠償糾紛案（一）案件概況這個案例是最高法院二審判決全國首例的股東出資不到位，被限制股東權(quán)利的案例。安達(dá)公司作為公司的被告，由于出資不到位，最終法院判決限制股東了權(quán)利。望春花是一個上市公司，控股股東是協(xié)和健康。協(xié)和健康有兩個實際控制人，一個是首都國際。另外一個是安達(dá)公司。安達(dá)公司是70%的股權(quán)，協(xié)和健康董事長由安達(dá)公司

20、委派。首都國際、安達(dá)公司是大股東，同時還有另外兩個股東A公司和B公司。首都國際的董事長在當(dāng)時也是安達(dá)公司委派的。最早望春花是由首都國際來控制，還有天津的另外一家公司。后來為了注入公司的資金引進(jìn)一些戰(zhàn)略投資者，安達(dá)公司在大慶有很大一塊地，希望把這個塊地通過這種方式來注入。事實上安達(dá)公司是一個空殼公司，并沒有實際出資。安達(dá)公司從協(xié)和健康的前手股東手里拿股權(quán)的時候，前手股東也沒有出資。所以他們股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議寫明前手股東的出資由他來承接。在這個大的背景下，由于安達(dá)公司當(dāng)了協(xié)和健康和首都國際的大股東，作為兩公司的董事長，但又沒有出錢，所以引發(fā)了安達(dá)公司和AB兩個公司爭奪望春花這個上市公司的控制權(quán)。安達(dá)公司

21、長期不出資是不行的，為了擺脫這種局面，安達(dá)公司想把自己持有的協(xié)和健康股權(quán)，讓渡給他關(guān)聯(lián)的一個寧波公司（表面上不關(guān)聯(lián)）。目的是想不出錢，就想把望春花上市公司徹底控制住。他的辦法是安達(dá)公司還寧波公司幾千萬的欠款，執(zhí)行的時候安達(dá)公司沒有錢可供執(zhí)行，只有協(xié)和健康的股權(quán)，就可以把股權(quán)變賣走。這個時候?qū)幉ㄖ性簣?zhí)行庭要求來執(zhí)行安達(dá)公司持有協(xié)和健康的股權(quán)。由于首都國際也是股東，因此法院給首都國際發(fā)函是否行使優(yōu)先購買權(quán)。這個時候首都國際面對這種局面，應(yīng)該怎么解決困局。（二）案件分析及建議首先要考慮股權(quán)不能馬上被執(zhí)行走。我們依據(jù)最高人民法院關(guān)于執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定102條“如果對執(zhí)行的標(biāo)的物，或者對執(zhí)行的標(biāo)的物

22、有異議，當(dāng)事人對他提起確權(quán)訴訟的，法院要終止執(zhí)行。”因此我們考慮要訴安達(dá)公司不享有協(xié)和健康的股權(quán)。另外，協(xié)和健康的法定代表人以及公章是安達(dá)公司派出的法定代表人來控制的，首都國際的法定代表人和公章暫時也有安達(dá)公司來控制，但是有一點根據(jù)首都國際的章程董事長是由董事會選舉產(chǎn)生的，50%以上的票就可以形成董事會決議。因此，我們想由首都國際提起訴訟，前提條件在于是誰能代表首都國際提起訴訟。按照民事法的規(guī)定，要先換法定代表人。同時考慮沒有公章，有可能法院不受理，所以先把公章借出來就再也不還了。然后AB公司又召集開了首都國際的董事會，做出了董事會的決議，罷免掉了原來安達(dá)公司派出的董事長。于是就以新任命的董事

23、長代表首都國際加蓋了公章，到黑龍江省高級人民法院提起了訴訟，確認(rèn)安達(dá)公司不享受協(xié)和健康70%的股權(quán)。并且以這個理由要求寧波市中級人民法院終止這個執(zhí)行案件，寧波中級法院收到申請以后，馬上終止。于是，首都國際和安達(dá)公司，或者AB公司和安達(dá)公司之間的公司控制的爭奪戰(zhàn)，就此拉開帷幕。那么在這個訴訟過程中，畢竟工商登記來看，安達(dá)公司還是協(xié)和健康的股東，因此我們擔(dān)心這樣的請求不一定得到法院的支持，我們中間又變更訴訟請求，要求限令他補足出資，并且在補足出資之前，限制他的股東權(quán)益。（三）判決結(jié)果的分析最后的結(jié)果是判決安達(dá)公司限期補足出資，如果限期不能補足出資，他不享有表決權(quán)、利潤分配請求權(quán)，以及新股認(rèn)購權(quán)。這

24、個判決結(jié)果的意義一個是客戶是實現(xiàn)了商業(yè)目的，股權(quán)沒被執(zhí)行走。另外，如果讓他限期補足出資，他肯定也不想要，自然就退出了。這個判決結(jié)果來看：第一，來說是明知股權(quán)存在出資瑕疵，仍然受讓的股東負(fù)有補足出資的義務(wù)。第二，最高人民法院在判決里面也彰示了關(guān)于誰能代表公司參加訴訟的問題。最高法院的判決里面說“權(quán)力來源不在于工商變更，而在于董事會的授權(quán)”。第三，最高人民法院在這個判決中也講到，盡管股東有出資瑕疵，但畢竟來說在工商登記他還是股東，所以不影響他的股東資格，但是要限制股東權(quán)利。最高人民法院司法解釋三，第17條就規(guī)定了“股東未全面履行出資義務(wù)，或者抽逃出資，公司根據(jù)章程或者股東會決議對其分配請求權(quán)，新股

25、認(rèn)購權(quán)，剩余財產(chǎn)分配請求權(quán)等股東權(quán)利做出相應(yīng)的合理限制，該股東請求認(rèn)定該限制無效的，人民法院不予支持?！彼?、公司控制權(quán)爭奪常見的訴訟類型（一）股東資格的確認(rèn)糾紛在90年代初期一個BVI公司為了規(guī)避中國的外商投資產(chǎn)業(yè)對投資零售業(yè)的限制，一些臺灣人通過委托境外自然人股東持股的方式，在境內(nèi)設(shè)立零售企業(yè)，成立了一些連鎖店。名義上來說，是中國的公民成立的內(nèi)資企業(yè)，實際都是臺灣人通過BVI公司來出的錢，實際的經(jīng)營管理也是由臺灣人來做。后來產(chǎn)業(yè)政策放開，因此這個BVI公司就應(yīng)該由隱名股東變更為顯名股東，所以就跟自然人股東產(chǎn)生一些糾紛。原來的BVI公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定在他提出要求的時候，就應(yīng)該變更到BVI公司

26、名下。這時那些自然人股東不配合，BVI公司就起訴了法院，最后由廣州市的某區(qū)法院來管轄這個案子。這是一個典型的股東確認(rèn)糾紛。最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）做出了明確規(guī)定了。（二）出資糾紛及其有關(guān)的股東權(quán)利限制糾紛股東出資不到位、虛假出資或者抽逃出資。無論是公司的股東還是公司本身都有權(quán)利要求補足出資。公司債權(quán)人也有權(quán)利要求公司出資不到位的股東，在他出資不到位的范圍內(nèi)承擔(dān)一個賠償責(zé)任。（三）股東知情權(quán)糾紛公司法設(shè)立股東知情權(quán)的目的，是為了保護(hù)中小股東的知情權(quán)，但是在司法實踐中一些大股東也被迫使用股東知情權(quán)來行使自己的知情權(quán)，通過訴訟的方式。因為公司的股東身份跟實際控制權(quán)

27、分離造成的。關(guān)于知情權(quán)的問題，公司法第34條做出了規(guī)定。（四）股東起訴公司的董監(jiān)高損害公司利益的糾紛第一個案例是比較典型的股東公司訴董監(jiān)高一個損害公司利益糾紛。（五）章程、公章、財務(wù)章、營業(yè)執(zhí)照的爭奪糾紛因為中國比較認(rèn)公章、營業(yè)執(zhí)照，重形式上的權(quán)利，輕實質(zhì)上的權(quán)利。當(dāng)公司罷免原控制人時，他往往是由于利益方面的考量不配合。根據(jù)目前的情況下，有時候公司被迫提起一些訴訟要求返還公章。在這樣的糾紛當(dāng)中，有兩類處理方式，一種是以公司的名義，要求被罷免的高管返還公章。另外，可以通過股東代表訴訟的方式。（六）公司財務(wù)資料等財產(chǎn)返還糾紛一些PE投資糾紛中高管被罷免了高管身份以后，由于他在任職期間做了一些關(guān)聯(lián)交

28、易侵占公司財產(chǎn)、挪用公司資金的行為。為了防止這種情況暴露，他就把公司的賬冊拿走。這個時候公司拿不到財務(wù)資料，依然是沒有辦法追究前任高管的責(zé)任，所以只能是被迫提起這么一個訴訟，要求返還有關(guān)的財務(wù)資料。這往往會陷入到一種纏訟之中。（七）關(guān)于公司決議效力的訴訟通常有三類訴訟，一類是無效，一類是可撤消，一類是確認(rèn)公司決議根本就不存在。有些法院把這個公司決議不存在的情況來說，等于偽造公司決議的情況，也作為無效決議來處理。（八）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛1 .股東優(yōu)先購買權(quán)被侵害的問題2 .外資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓審批的問題現(xiàn)在根據(jù)最新的司法解釋來看，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議沒有經(jīng)過審批，是應(yīng)該已經(jīng)成立了，而且可以要求對方履行相應(yīng)的審

29、批程序，不作為無效合同來處理。3 .國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的公允問題國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓沒有評估，或者評估結(jié)果有問題，又是公允的問題。4 .顯名股東未經(jīng)隱名股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的問題如果善意第三人，已經(jīng)轉(zhuǎn)讓，并且已經(jīng)辦理有關(guān)變更登記手續(xù)，應(yīng)該認(rèn)為轉(zhuǎn)讓有效，隱名股東只能向顯名股東追究他的合同責(zé)任。5 .瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓的問題（九）排除妨礙的訴訟（十）解散公司訴訟因為新公司法規(guī)定，在公司僵局的情況下，公司股東可以請求解散公司。通常一方當(dāng)事人請求解散公司，會采取一些保全公司的資產(chǎn)、賬冊的措施，防止控股股東和實際控制人轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)。第三部分公司控制權(quán)爭奪糾紛的應(yīng)對策略與常見問題五、某外商獨資房地產(chǎn)公司持有北京某房地產(chǎn)項目案一個外商

30、獨資的房地產(chǎn)公司，持有北京某一個房地產(chǎn)項目。他境外的母公司唯一的股東就是MB公司。MB公司由于拖欠韓國一家銀行的貸款，被韓國銀行通過行使質(zhì)押權(quán)，實現(xiàn)了對這個母公司MB公司的控股權(quán)。因此他把MB公司有關(guān)的董事全換掉了徹底控制了MB公司。MB公司是一個在BVI設(shè)立的空殼公司，他唯一的項目資產(chǎn)就是北京這個項目公司。這個時候，北京這個項目公司原來的實際控制人，肯定是拒絕交出控制權(quán)的。所有的公章、營業(yè)執(zhí)照、辦公場所，包括銀行印件都在原來的實際控制人手里。韓國銀行通過MB公司做出股東決定，更換了境內(nèi)項目公司所有的董事，包括董事長。韓國銀行要控制這個公司只能通過訴訟的手段來解決。要么提起股東代表訴訟，要么是

31、以新任命的公司法人代表代表公司提起訴訟。在這個過程中，北京境內(nèi)實際控制人又在BVI提起了相應(yīng)的訴訟。因為他實現(xiàn)對MB公司的控制權(quán)是通過股東會決議來變更董事來實現(xiàn)的，也就是對他境外那一塊股東會決議和董事會決議又提出了異議，在BVI提起了這樣的訴訟。等于是國內(nèi)訴訟和國際訴訟，跨國訴訟來說纏斗在一起。當(dāng)然還有一條路子是排除妨礙訴訟，難度也比較大，也面臨著一個以誰的名義來提起訴訟的問題。所以這一類案件的啟示是，在這種公司股權(quán)爭奪中，自力救濟第一步是非常關(guān)鍵的。如果自力救濟手段沒有實現(xiàn)，你即便是股東，也解決不了問題。六、公司法人人格否定與典型案例1 .公司法人否定的條件第一，公司的股東利用公司法人人格逃

32、避債務(wù)。第二，公司法人人格的侵害化。比如說人格混同，財產(chǎn)混同，業(yè)務(wù)混同，在這里面法院更看重的是一個財產(chǎn)混同。第三，給公司債權(quán)人造成損害。2 .案例公司法人人格否定，一定是個案否定。黑龍江一個國有企業(yè)，買了一個辦公樓，是黑龍江的亞細(xì)亞高科技公司賣給他的。在辦理房產(chǎn)過戶手續(xù)的時候發(fā)現(xiàn)辦不了，因為房產(chǎn)有關(guān)證件都在亞西亞高科技公司名下，需要其配合，但公司的實際控制人跑到美國去了。因此只有主張合同有效才有可能符合商業(yè)目標(biāo)。我們經(jīng)過調(diào)查了解亞細(xì)亞高科技公司、亞細(xì)亞房地產(chǎn)公司實際上是一個實際控制人、股東、法律代表人基本都是同一的。因此，我們就以這個理由認(rèn)為是這兩個公司實際上是業(yè)務(wù)混同，財產(chǎn)混同，所以提出了法

33、人人格否定。最終這個案子是法院判決確實是否定法人人格，損害其他債權(quán)人的利益，判決的結(jié)果是判決兩個公司共同為原告辦理管理房產(chǎn)過戶手續(xù)。七、公司控制權(quán)爭奪的應(yīng)對策略（一）總體應(yīng)對原則第一，律師在了解案情，進(jìn)行法律分析的基礎(chǔ)之上，幫助客戶梳理出一個可行的商業(yè)目標(biāo)。必要的時候需要動員客戶，說服客戶接受我們給他設(shè)定的一個比較合理的商業(yè)目標(biāo)。第二，選擇合適的手段和恰當(dāng)?shù)那腥朦c。第三，在涉及到公司控制權(quán)爭奪的時候，要告誡客戶以控制公司的辦公場所、公章、財務(wù)章、銀行印件和財務(wù)資料為首要目標(biāo)。第四，綜合靈活的應(yīng)用和談、訴訟，甚至一些行政協(xié)調(diào)，行政訴訟和刑事多種手段。第五，根據(jù)客戶的需求以及案情的需要決定快與慢。

34、第六，在能夠和解、基本能夠?qū)崿F(xiàn)客戶商業(yè)目標(biāo)的情況下，動員客戶、說服客戶盡可能的和解。（二）公司控制權(quán)訴訟應(yīng)該注意的問題1 .原告和被告的選擇問題公司糾紛中原告選擇很重要，是以公司的名義、公司的股東、還是公司的高管做原告。要看看以哪種方式，誰做原告最便利、最有效。還要考慮到能否做原告的問題。另外誰能代表公司起訴，是否具備條件。被告還要考慮的問題，可能涉及到多重被告，甚至可能涉及到第三人的問題。2 .關(guān)于訴訟請求的選擇你選擇了什么樣的切入點，你要解決什么樣的問題，是為了達(dá)到你哪個層面的商業(yè)目標(biāo)，是要考慮的問題。3 .法院的選擇盡可能選一個有利于自己當(dāng)事人的法院，避開對方當(dāng)事人勢力圈。同時要注意保全

35、的運用。（三）應(yīng)對方案的問題1 .擬控制方的應(yīng)對方案你的當(dāng)事人還處于失控狀態(tài)，這個公司被控制在別人手里面，應(yīng)該怎么應(yīng)對。第一，要控制公司的股東和大股東。這樣就有機會通過股東會決議、董事會決議，撤換變更相應(yīng)的人員，以實現(xiàn)控制公司的目的。第二，控制公司的公章。第三，要采取一些有利的措施，通過自力救濟的方式來進(jìn)廠，控制公司的辦公場所、財務(wù)資料、印件和銀行賬戶。如果是企業(yè)，機器設(shè)備在你手里工作，就能保證公司的運營，這會支撐你去打這個官司。第四，如果是你對這個公司不了解，可能控制辦公場所以及財務(wù)資料以后，需要聘請一些審計人員進(jìn)行審計。2 .已控制方當(dāng)事人的應(yīng)對方案針對相對方來搶你的控制權(quán)的時候，如何應(yīng)對

36、？第一，對于撤換管理人的股東會和董事會決議，你可以考慮起訴股東會、董事會決議無效和申請撤銷，把這個訴訟給拖下來。第二，如果你還在控制公司的辦公場所，那要阻止對方對公司行使管理權(quán)，阻止他控制公司的公章、證照、印件，財務(wù)資料等重點的資產(chǎn)。如果你認(rèn)為你的利益沒有得到合理的滿足，你需要控制這些作為你談判或者拉長戰(zhàn)線的祛碼。第三，針對對方可能存在的違法或者犯罪行為，你可以進(jìn)行刑事舉報。如果能取得地方政府的一些支持和理解，也是很重要的。尤其要注意民營企業(yè)在和國有企業(yè)爭奪控制權(quán)的時候，要小心政府。第四，對對方提起的不利于控制方的訴訟，要采取拖延戰(zhàn)術(shù)，防止核心資產(chǎn)被查封。（四）娃哈哈和達(dá)能的合資糾紛1 .案件

37、背景娃哈哈和達(dá)能一系列糾紛索賠一共達(dá)到100多億人民幣。法律爭議的焦點也是最復(fù)雜的案件之一。前后經(jīng)過了兩年多的時間，最終和解。2 .糾紛的起因與經(jīng)過1996年達(dá)能與娃哈哈先后在中國成立了39家合資公司。達(dá)能公司持股51%,娃哈哈持股49%,由娃哈哈進(jìn)行經(jīng)營管理。娃哈哈以及他的實際控制人又成立了一些合資公司，這些是非與達(dá)能合資的公司。達(dá)能除了跟娃哈哈合資之外，在中國與其他的公司又設(shè)立了一些合資公司，經(jīng)營的項目都差不多，都是競爭行業(yè)。以娃哈哈命名的非與達(dá)能合資的公司一共35家，總資產(chǎn)是達(dá)到56億，在2019年利潤超過了10億。對于沒有股權(quán)的那些非合資公司，達(dá)能希望通過出40億，使這些非合資公司的股

38、權(quán)也占到51%,分享這些利潤。宗慶后認(rèn)為這個報價是極其不合理的，拒絕了這個報價。于是糾紛產(chǎn)生了。這個時候應(yīng)該關(guān)注到合資合同一個條款，達(dá)能和娃哈哈核心條款是不一個不競爭條款“甲方將不從事任何與合營公司的業(yè)務(wù)，產(chǎn)生競爭的生產(chǎn)及經(jīng)營活動”甲方指的是娃哈哈集團。顯然這個條款對娃哈哈是一個非常強的制約措施。于是達(dá)能的律師經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)了漏洞，認(rèn)為這就是案件的切入點。2019年5月，達(dá)能在瑞典斯德哥爾摩仲裁院仲裁，控告娃哈哈與合資公司形成直接競爭，認(rèn)為他違反了不競爭條款，因此索賠100個億。娃哈哈在這個案子中稱非合資公司是合資公司代加工的單位，保證了娃哈哈產(chǎn)品在市場上的份額。而且他設(shè)立非合資公司，達(dá)能是知道的，現(xiàn)在忽然認(rèn)為違約，也是不誠信的表現(xiàn)。同時達(dá)能大量收購了其他飲料和奶業(yè)企業(yè)，設(shè)立了其他合資公司在中國，也構(gòu)成了對合資公司的一些競爭。經(jīng)過研究案件，我們發(fā)現(xiàn)達(dá)能的一些高管不僅在娃哈哈合資公司擔(dān)任高管，同時也在達(dá)能與其他公司設(shè)立的合資公司里面擔(dān)任高管，違反了競業(yè)禁止條款。因此在全國有合資公司的地方，提起了一系列的競業(yè)禁止的訴訟，結(jié)果娃哈哈都取得了勝訴。另外提起了關(guān)于商標(biāo)的仲裁。還有全球訴訟的應(yīng)對，媒體的應(yīng)對，包括政府層面的溝通協(xié)調(diào)的問題。這個案件的結(jié)果是達(dá)