工貿(mào)行業(yè)隱患排查上報通用標準

1、隱患排查上報通用標準（試行）一、基礎管理類事故隱患（是指生產(chǎn)經(jīng)營單位安全管理體制、機制及程序等方面存在的缺陷）隱患類別隱患內(nèi)容說明1.1資質(zhì)證照1.1.1缺少資質(zhì)證照未按規(guī)定取得合法的營業(yè)執(zhí)照、消防 驗收（備案）文件、涉及危險化學品 的企業(yè)需要的安全生產(chǎn)許可證等資質(zhì) 證照。1.1.2資質(zhì)證照未合法有 效1.1.3其他1.2安全生產(chǎn) 管理機構及 人員1.2.1安全生產(chǎn)管理機構（含職業(yè)健康管理機構）設 置缺陷未按規(guī)定建立安全生產(chǎn)管理機構（含 職業(yè)健康管理機構）。1.2.2安全管理人員（含職 業(yè)健康管理人員）配備缺陷未按規(guī)定配備安全管理人員（含職業(yè) 健康管理人員），人員配備不足或所配 備的人員不符合

2、要求等。1.2.3其他冶金等工貿(mào)企業(yè)未設有安全生產(chǎn)委員 會等。1.3安全規(guī)章 制度1.3.1安全生產(chǎn)責任制缺 陷未按規(guī)定建立、健全安全生產(chǎn)責任制。1.3.2安全管理制度缺陷未按規(guī)定建立、健全安全管理制度，| 如建設項目安全設施和職業(yè)病防護設 施“三同時”管理、生產(chǎn)設備設施報 廢管理、隱患排查治理、應急管理、 事故管理、安全培訓教育、特種作業(yè) 人員管理、安全投入、相關方管理、 作業(yè)安全管理等。1.3.3安全操作規(guī)程缺陷未按規(guī)定制定、完善安全操作規(guī)程， 如覆蓋主要設備設施生產(chǎn)作業(yè)和具有J 安全風險的作業(yè)活動的安全操作規(guī)程 等。1.3.4制度（文件）管理缺 陷未按規(guī)定制定制度編制、發(fā)布、修訂 等制度

3、，或未按照制度執(zhí)行，如制度 編制、發(fā)布、修訂等過程不規(guī)范，制 度（文件）試行、現(xiàn)行啟效或過期廢隱患類別隱患內(nèi)容說明止標識不清，過期廢止回收銷毀等規(guī) 定不明確，制度（文件）發(fā)布后宣貫、 執(zhí)行檢查/、到位；記錄（臺賬、檔案） 的數(shù)量、格式、內(nèi)咨不明確，填與不 規(guī)范等。1.3.5其他1.4安全培訓 教育1.4.1主要負責人、安全管 理人員培訓教育不足未按規(guī)定取證，取證后沒有按年度進 行培訓教育或培訓教育學時不夠等。1.4.2特種作業(yè)人員、特種 設備作業(yè)人員培訓教育小 足未按規(guī)定取證，證件過期或證件與實際崗位不符等。1.4.3 一般從業(yè)人員培訓 教育/、足缺少日常教育、“三級”教育、“四新” 教育、轉(zhuǎn)

4、崗、重新上崗等安全培訓教 育，或安全培訓教育達不到規(guī)定時間， 或內(nèi)咨不符合要求等。1.4.4 其他1.5安全投入1.5.1安全投入不足冶金、機械等企業(yè)未按國豕相關規(guī)止|提取安全投入資金，其他行業(yè)企業(yè)未保證必要的安全投入等。1.5.2安全投入使用缺陷安全投入使用范圍或使用金額不符合 要求等。1.5.3其他未按規(guī)定購買工傷保險等。|1.6相關方管 理1.6.1相關方資質(zhì)缺陷未對相關方有關安全資質(zhì)和能力確 認，或相關方不具備合格資質(zhì)。1.6.2女全職貝約aE缺P臼未按規(guī)止簽訂女全協(xié)議，或未在為動、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責等。1.6.3安全教育、監(jiān)督管理 缺陷未按規(guī)定對相關方人員進行安全教

5、 育、監(jiān)督管理等。1.6.4其他1.7重大危險 源管理1.7.1 重大危險源辨識與 評估缺陷1.7.2 登記建檔備案缺陷1.7.3 重大危險源監(jiān)控預 警缺陷未進行重大危險源辨識評估，或辨識 評估不止確等。未按規(guī)定進行登記、建檔、備案等。 未按規(guī)定對重大危險源進仃監(jiān)控，或 監(jiān)控預警系統(tǒng)不能正常工作。1.7.4 其他1.8個體防護1.8.1個體防護裝備配備未按規(guī)定選用、配備、按期發(fā)放所需隱患類別隱患內(nèi)容說明裝備不足的個體防護裝備。1.8.2個體防護裝備管理 缺陷未按規(guī)定對個體防護裝備實施有效管 理。1.8.3其他1.9職業(yè)健康1.9.1職業(yè)病危害項目中 報缺陷未按規(guī)定申報危害因素崗位，中報內(nèi) 咨不

6、全，未申請變更等。1.9.2職業(yè)病危害因素檢 測評價缺陷未按規(guī)定對危害因素進行檢測評價， 或檢測評價因素不全等。1.9.3職業(yè)病危害因素告 知缺陷未按規(guī)定在勞動合同中寫明，檢測結 果未公示等。1.9.4職業(yè)健康檢查缺陷未按規(guī)定建立職業(yè)健康檔案，未開展 職業(yè)健康體檢，或體檢結果未通知勞 動者等。1.9.5其他未按相關規(guī)定將職業(yè)病患者調(diào)離原崗 位等。1.10應急管理1.10.1應急組織機構和隊 伍缺陷未按規(guī)定設置或指定應急管理辦事機 構，配備應急管理人員，未按規(guī)定建 立專兼職應急救援隊伍。1.10.2應急預案制定及管 理缺陷未按規(guī)定制定各類應急預案，未對預案進行有效管理（論證、評審、修訂、|備案和

7、持續(xù)改進等）。1.10.3應急演練實施及評| 估總結缺陷未按規(guī)定進行應急演練，或未對應急 演練進行評估和總結等。1.10.4應急設施、裝備、物資設置配備、維修保養(yǎng)和管理缺陷未建立應急設施，未配備應急裝備、 物資，未按規(guī)定進行經(jīng)常性的檢查、 維護、保養(yǎng)和管理等。1.10.5其他1.11隱患排查治理1.11.1事故隱患排查/、足未按規(guī)定開展事故隱患排查工作。1.11.2事故隱患治理/、足未按規(guī)定開展事故隱患治理工作，或 事故隱患治理/、徹底等。1.11.3事故隱患上報不足未按規(guī)定對事故隱患進行上報。1.11.4其他包括未對事故隱患進行統(tǒng)計分析等。1.12事故報告、調(diào)查和處 理1.12.1事故報告缺

8、陷未按規(guī)定及時報告，并保護事故現(xiàn)場 及肩關證據(jù)等。1.12.2事故調(diào)查和處理缺 陷未對事故進行調(diào)查、處理、分析等。1.12.3其他隱患類別隱患內(nèi)容說明1.13其他其他管理上的缺陷。、現(xiàn)場管理類事故隱患（是指生產(chǎn)經(jīng)營單位在作業(yè)場所環(huán)境、設備設施及作業(yè)行為等方面存在的缺陷）隱患類別隱患內(nèi)容說明2.1作業(yè)場所2.1.1選址缺陷作業(yè)場所未按規(guī)定選擇在常年主導風上1風或側風風向，靠近易燃易爆場所，地質(zhì)條件不良，企業(yè)內(nèi)新建構筑物、裝置安全 衛(wèi)生防護距離/、足等。2.1.2設計、施工缺陷未按規(guī)定對建構筑物的防火等級、安全距 離、防雷、防震等進行設計、施工，或改 建、擴建、裝修沒有按安全要求進行等。2.1.3

9、平向布局缺陷住宿場所與加工、生產(chǎn)、倉儲、經(jīng)營等場 所在同一建筑內(nèi)混合設置；爆炸危險場所 或存放易燃易爆品場所與易燃易爆場所 聯(lián)通；建構筑物內(nèi)，設備布置、機械、電 氣、防火、防爆等安全距離/、夠，或衛(wèi)生 防護距離不夠等。2.1.4場地狹窄雜亂作業(yè)場所狹窄難以操作，工具、材料放置 混舌L等o2.1.5地間井口缺陷坑、溝、池、井等開口的不安全狀況，如 無安全蓋板或安全蓋板不符合要求等。2.1.6安全逃生缺陷包括無安全通道，安全通道狹窄、不暢等未按規(guī)定設置安全出口，包括無安全出|口、安全出口數(shù)量不足、設置不合埋等。2.1.7交通線路的配置 缺陷容易導致車輛傷害或消防通道不符合要| 求等。2.1.8安全

10、標志缺陷未按規(guī)定設置安全標志，如無標志標識、標志不規(guī)范、標志選用不當?shù)取?.1.9其他地面濕滑不平、梯架缺陷、裝修材料缺陷 等。2.2設備設施2.2.1工藝流程缺陷工藝流程布置/、順暢，交叉（平交）點多， 產(chǎn)量增大后沒有及時調(diào)整工藝路線等易 導致生產(chǎn)安全事故的缺陷。2.2.2通用設備設施缺通用設備設施在設計、安裝調(diào)試、使用上隱患類別隱患內(nèi)容說明陷的缺陷，如強度、剛度、穩(wěn)定性、密封性、 耐腐性等缺陷，不符合安全要求，有人員 易觸及的運動部件外露，操縱器失靈、損 壞，設笛、設施表回用尖角利梭，未按規(guī) 定進行檢驗等。通用設備設施不包括特種設備、電氣設備設施、消防設備設施、有較大危險因素設備設施以及安

11、全監(jiān)控設備。2.2.3專用設備設施缺 陷根據(jù)行業(yè)生產(chǎn)特點，企業(yè)擁有的專用設備 存在的安全缺陷，以及未按規(guī)定進行檢驗 等。2.2.4特種設備缺陷未按規(guī)定取證、建檔、定期檢驗、維護保 養(yǎng)，或特種設備不能達到規(guī)定的技術性能 和安全狀態(tài)等。2.2.5消防設備設施缺 陷未按規(guī)定對消防報警系統(tǒng)進行配線、設備 選型安裝，未按規(guī)定設置合格的給水管 網(wǎng)、消火栓、消防水箱及自動、手動滅火 設施器材，未按規(guī)定選用合格的機械防煙 排煙設備，或設備安裝/、符合要求，|防火門、防護卷簾及其他消防設備缺陷，以及未按規(guī)定進行檢驗等。2.2.6電氣設備缺陷電氣線路、設備、照明不符合標準，保護 裝置不完善，移動式設備/、完善，防

12、爆電 氣裝置不符合標準,防雷裝置不合格，防 靜電不合格，電磁防護不合格，以及未按 規(guī)定進行檢驗等。2.2.7后較大危險因素 設備設施缺陷未按規(guī)定對存在局溫局壓、 啟毒后害、易 燃易爆等后較大危險因素的設施設備進行安全防護，未按規(guī)定對其進行經(jīng)常性維護保養(yǎng)等。2.2.8安全監(jiān)控設備缺陷未按規(guī)定安裝監(jiān)控設備監(jiān)測有毒有害氣 體、生產(chǎn)工藝危險點等，安全監(jiān)控設備設 置不合埋，或安全監(jiān)控設備/、能正常工作 等。2.2.9其他2.3防護、保2.3.1無防護沒有實施必要的防護措施，如無防護罩、隱患類別隱患內(nèi)容說明險、信號等裝 置裝備無安全保險裝置、無報警裝置、未安裝防 止“跑布”的擋車器或擋車欄等。2.3.2防

13、護裝置、設施缺 陷防護裝置、設施本身安全性、可靠性差， 包括防護裝置、設施損壞、失效、失靈等。2.3.3防護不當未按規(guī)定配置、使用合格的防護裝置、設施。2.3.4其他2.4原輔物料、產(chǎn)品2.4.1 一般物品處置/、 當物品存放不當，如成品、半成品、材料和 生產(chǎn)用品等在儲存數(shù)量、堆碼方式等方面 存放/、當；物品使用不當，未按規(guī)定搬運、 使用物品；物品失效、過期、發(fā)生物理化 學變化等。2.4.2危險化學品處置 不當對易燃、易爆、高溫、高壓、有毒有害等 危險化學品處置錯誤，危險化學品失效、 過期、發(fā)生物理化學變化，未按規(guī)定記錄 危險化學品出入庫情況等。2.4.3其他原輔料調(diào)整更換時，未進行安全評價等

14、。2.5職業(yè)病危 害2.5.1職業(yè)病危害超標噪聲強度超標，粉塵濃度超標，照度不足 或過強，作業(yè)場所溫度、濕度超出限值， 缺氧或后毒后害氣體超限，輻射強度超限 等。2.5.2職業(yè)病危害因素 標識不清作業(yè)場所缺少防護設施，公告欄，警示標 識等。2.5.3其他2.6相關方作 業(yè)相關方未按規(guī)定辦理動火、動土、用電等 手續(xù)，進入不應進入場所等涉及相關方現(xiàn) 場管理方面的缺陷。2.7安全技能2.7.1違章指揮安耳卜或指揮職工違反規(guī)定進行作業(yè)，如安 排有職業(yè)禁忌的勞動者從事具所禁忌的 作業(yè)；指揮，人在安全防護設施、設備有 缺陷，隱患未解決的條件下冒險進行作業(yè) 等。2.7.2操作錯誤操作方式、流程錯誤，指按鈕、

15、閥門、搬 手、把柄等的操作，以及未經(jīng)許可開動、 關停、移動機器；開動、關停機器時未給 信號；開關未鎖緊，造成意外轉(zhuǎn)動、通電隱患類別隱患內(nèi)容說明或泄漏，忘記關閉設備；拆除安全裝置， 造成安全裝置失效等。2.7.3使用/、安全設備、臨時使用不牢固的設施，使用無安全裝置 的設備，使用已停用或報廢的設備等。工具2.7.4工具使用錯誤使用不合適的工具，或沒有按要求進行使 用等。2.7.5冒險作業(yè)冒險進入危險場所，或在危險場所冒險停 留、冒險作業(yè)，如未經(jīng)允許進入涵洞、油 罐、井等有限空間或高壓電設備等其它危 險區(qū)；攀、坐不安全位置（如平臺護欄、 汽布擋板、吊車吊鉤），在起吊物下停留； 米伐、集材、運材、裝車時，未遠離危險 區(qū)；機器運轉(zhuǎn)時加油、維修、焊接、清掃 等。2.7.6其他包括脫崗、超負荷作業(yè)等其他操作錯誤、 違反勞動紀律行為。2.8個體防護2.8.1個體防護裝備使 用缺陷2.8.2不安全裝