第二章外部效應(yīng)

1、 外部效應(yīng)外部效應(yīng)外部效應(yīng)理論外部效應(yīng)理論n外部效應(yīng)的分類外部效應(yīng)的分類n外部效應(yīng)與資源配置效率外部效應(yīng)與資源配置效率n政府矯正外部效應(yīng)的措施政府矯正外部效應(yīng)的措施外部效應(yīng)的概念：外部效應(yīng)的概念： 外部效應(yīng)是指在市場活動中沒有得到補償?shù)念~外成外部效應(yīng)是指在市場活動中沒有得到補償?shù)念~外成本或額外收益。簡單說，就是指某些個人或廠商的經(jīng)濟(jì)行本或額外收益。簡單說，就是指某些個人或廠商的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他個人或廠商，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費為影響了其他個人或廠商，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費用或沒有獲得應(yīng)有的報酬的現(xiàn)象。用或沒有獲得應(yīng)有的報酬的現(xiàn)象。 當(dāng)外部效應(yīng)存在時，人們在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動決策中所當(dāng)外部效

2、應(yīng)存在時，人們在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動決策中所依據(jù)的價格，既不能精確的反映其全部的社會邊際效益，依據(jù)的價格，既不能精確的反映其全部的社會邊際效益，也不能精確地反映其全部的社會邊際成本。原因在于：某也不能精確地反映其全部的社會邊際成本。原因在于：某種經(jīng)濟(jì)活動的外部效應(yīng)的存在，使得除交易雙方的第三者種經(jīng)濟(jì)活動的外部效應(yīng)的存在，使得除交易雙方的第三者（個人或廠商）受到影響，該第三者因此獲得的效益或成（個人或廠商）受到影響，該第三者因此獲得的效益或成本在交易雙方的決策中未予考慮。從而，依據(jù)失真的價格本在交易雙方的決策中未予考慮。從而，依據(jù)失真的價格信號作出的經(jīng)濟(jì)決策使得社會資源配置發(fā)生錯誤，而達(dá)不信號作出的經(jīng)濟(jì)

3、決策使得社會資源配置發(fā)生錯誤，而達(dá)不到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 外部效應(yīng)的分類外部效應(yīng)的分類 生產(chǎn)活動的外部效應(yīng)與消費活動的外部效應(yīng)生產(chǎn)活動的外部效應(yīng)與消費活動的外部效應(yīng):n生產(chǎn)活動的外部效應(yīng)：生產(chǎn)活動的外部效應(yīng)： 外部效應(yīng)的制造者為生產(chǎn)單位（例如工廠排外部效應(yīng)的制造者為生產(chǎn)單位（例如工廠排污）。污）。n消費活動的外部效應(yīng)：消費活動的外部效應(yīng)： 外部效應(yīng)的制造者為消費單位（例如吸煙等）。外部效應(yīng)的制造者為消費單位（例如吸煙等）。 正的外部效應(yīng)與負(fù)的外部效應(yīng)正的外部效應(yīng)與負(fù)的外部效應(yīng):n正的外部效應(yīng)：正的外部效應(yīng)： 指對交易雙方之外的第三者所帶來的未指對交易雙方之外的第三者所帶來的未在

4、價格中得以反映的經(jīng)濟(jì)效益。買賣雙方都未在價格中得以反映的經(jīng)濟(jì)效益。買賣雙方都未在決策中意識到他們之間的交易會對其他人或在決策中意識到他們之間的交易會對其他人或廠商帶來益處。例如消防設(shè)備的交易。廠商帶來益處。例如消防設(shè)備的交易。n負(fù)的外部效應(yīng)：負(fù)的外部效應(yīng)： 指對交易雙方之外的第三者所帶來的未指對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得以反映的成本費用。例如工業(yè)污染。在價格中得以反映的成本費用。例如工業(yè)污染。外部效應(yīng)與資源配置效率外部效應(yīng)與資源配置效率 在外部效應(yīng)存在時，私人的邊際效益和在外部效應(yīng)存在時，私人的邊際效益和邊際成本同社會邊際效益和邊際成本發(fā)生偏離。邊際成本同社會邊際效益和邊際成本發(fā)

5、生偏離。由于決定個人或廠商選擇的是私人邊際效益和由于決定個人或廠商選擇的是私人邊際效益和私人邊際成本，當(dāng)個人或廠商僅從自身利益出私人邊際成本，當(dāng)個人或廠商僅從自身利益出發(fā)忽略了外部效應(yīng)帶給他人或廠商的效益或成發(fā)忽略了外部效應(yīng)帶給他人或廠商的效益或成本時，其做出的決策很可能會使資源配置發(fā)生本時，其做出的決策很可能會使資源配置發(fā)生錯誤。錯誤。負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率 負(fù)的外部效應(yīng)的關(guān)鍵問題是，帶有負(fù)的外部效應(yīng)的關(guān)鍵問題是，帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價格不能負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價格不能充分反映提供該種物品或服務(wù)的社會成充分反映提供該種物品或服務(wù)的社會成本。本。負(fù)

6、外部效應(yīng)分析負(fù)外部效應(yīng)分析 以紙張生產(chǎn)為例：紙張生產(chǎn)帶來河以紙張生產(chǎn)為例：紙張生產(chǎn)帶來河流污染，降低水資源使用者效益，例如流污染，降低水資源使用者效益，例如減少捕魚數(shù)量等。對此，可以從三種情減少捕魚數(shù)量等。對此，可以從三種情況分析：況分析：外部邊際成本10123546 7MEC)(A0外部邊際成本紙張產(chǎn)量（噸）紙張產(chǎn)量（噸）)(B圖2-1外部邊際成本和外部總成本 MEC不變102030405012345 6 7TEC0外部邊際成本不變?nèi)鐖D如圖2-1（A）：）： 假如每假如每噸紙的外部邊際噸紙的外部邊際MEC為為10元，且固定不變，元，且固定不變， MEC線與橫軸平行。意線與橫軸平行。意味著外部

7、總成本隨產(chǎn)量的味著外部總成本隨產(chǎn)量的增加而按一個不變的比率增加而按一個不變的比率即每噸紙即每噸紙10元的幅度增元的幅度增加。產(chǎn)量增加一倍外部總加。產(chǎn)量增加一倍外部總成本也增加一倍。成本也增加一倍。)(A外部邊際成本紙張產(chǎn)量（噸）紙張產(chǎn)量（噸）TECMEC11 23 4 57623 4 5 67)(B00圖2-2外部邊際成本和外部總成本 MEC遞增外部總成本隨產(chǎn)外部總成本隨產(chǎn)量的增加量的增加按照一個遞增的比率按照一個遞增的比率增加，紙張產(chǎn)量增加增加，紙張產(chǎn)量增加一倍，對第三者造成一倍，對第三者造成的外部總成本的增加的外部總成本的增加將大于一倍。說明紙將大于一倍。說明紙張產(chǎn)量越增加，產(chǎn)生張產(chǎn)量越增

8、加，產(chǎn)生的污染損害越嚴(yán)重。的污染損害越嚴(yán)重。外部邊際成本遞減外部邊際成本遞減 外部邊際成本隨產(chǎn)量的增加而趨向于遞減，并最終外部邊際成本隨產(chǎn)量的增加而趨向于遞減，并最終為零。對于負(fù)的外部效應(yīng)來說，這種情況發(fā)生的可能為零。對于負(fù)的外部效應(yīng)來說，這種情況發(fā)生的可能性較小。性較小。負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率 運用外部邊際成本概念，可以解釋運用外部邊際成本概念，可以解釋負(fù)的外部效應(yīng)是如何導(dǎo)致資源配置扭曲負(fù)的外部效應(yīng)是如何導(dǎo)致資源配置扭曲的。的。 假定造紙工業(yè)處在完全競爭市場條件下，假定造紙工業(yè)處在完全競爭市場條件下，買賣雙方都不能操縱價格。買賣雙方都不能操縱價格。 如圖如圖2-

9、3中，需求曲線中，需求曲線D與供給曲線與供給曲線S在在A點相交，此點決定的均衡價格和點相交，此點決定的均衡價格和均衡產(chǎn)量為均衡產(chǎn)量為100元和元和5萬噸。萬噸。 圖中看出：圖中看出：D代表購買者從紙張消代表購買者從紙張消費中得到的邊際效益（完全競爭），費中得到的邊際效益（完全競爭），為了簡化，假定這條曲線也代表紙張為了簡化，假定這條曲線也代表紙張的社會邊際效益，即的社會邊際效益，即D=MSB。 供給曲線供給曲線 S 代表廠商生產(chǎn)每一單位代表廠商生產(chǎn)每一單位紙張的邊際成本，并且是私人邊際成紙張的邊際成本，并且是私人邊際成本，即本，即S=MPC，也就是未計入外部邊，也就是未計入外部邊際成本際成本M

10、EC。 廠商的決策不會考慮外部成本，生廠商的決策不會考慮外部成本，生產(chǎn)者考慮的是私人成本。對社會來說，產(chǎn)者考慮的是私人成本。對社會來說，只有社會邊際成本與社會邊際效益相只有社會邊際成本與社會邊際效益相等才能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)，因此，依據(jù)等才能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)，因此，依據(jù)私人邊際成本作出的產(chǎn)量決策肯定不私人邊際成本作出的產(chǎn)量決策肯定不是最佳產(chǎn)量。是最佳產(chǎn)量。 社會邊際成本社會邊際成本MSC=MPC+MEC。 如圖如圖2-3，在存在外部效應(yīng)情況下，在存在外部效應(yīng)情況下，私人邊際成本小于社會邊際成本。私人邊際成本小于社會邊際成本。 圖圖2-3說明，考慮外部邊際成本的說明，考慮外部邊際成本的產(chǎn)量為產(chǎn)量為4.

11、5萬噸，比只考慮私人邊際成萬噸，比只考慮私人邊際成本時的產(chǎn)量降低了本時的產(chǎn)量降低了0.5噸，噸，價格、效益和成本（元）110105100MSCMECMPCBGA10MPCS MSBD 紙張的產(chǎn)量（萬噸）5 . 450圖圖2-3市場均衡：負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率市場均衡：負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率結(jié)論結(jié)論 經(jīng)濟(jì)學(xué)家由此得出，在存在負(fù)的外經(jīng)濟(jì)學(xué)家由此得出，在存在負(fù)的外部效應(yīng)時，物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷部效應(yīng)時，物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷售將會呈現(xiàn)過多狀態(tài)。售將會呈現(xiàn)過多狀態(tài)。正的外部效應(yīng)與資源配置效率正的外部效應(yīng)與資源配置效率 正的外部效應(yīng)的關(guān)鍵問題是，帶有正的正的外部效應(yīng)的關(guān)鍵問題是，帶有正的外

12、部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價格，不能充分反映外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價格，不能充分反映該種物品或服務(wù)所能帶來的社會邊際效益。該種物品或服務(wù)所能帶來的社會邊際效益。 例如，疫苗接種者不僅使自己減少感染例如，疫苗接種者不僅使自己減少感染病菌的可能，同時也使沒接種疫苗的人減少接病菌的可能，同時也使沒接種疫苗的人減少接觸感染病菌者的機(jī)會。依此類推，整個社會都觸感染病菌者的機(jī)會。依此類推，整個社會都可以從減少疾病傳播的可能性中得益。可以從減少疾病傳播的可能性中得益。 由此看出，由此看出，疫苗接種的外部邊際效益就疫苗接種的外部邊際效益就是給除疫苗接種者之外的其他人帶來的減少感是給除疫苗接種者之外的其他人帶來的減少

13、感染病菌可能性的好處。染病菌可能性的好處。價格、效益和成本（元）疫苗接種量（萬人次）4530251001012ZVUHMPBD MSBMEBMPBMSCS 由圖看出：由圖看出： D是疫苗接種的需求曲線，反映消是疫苗接種的需求曲線，反映消費者自身可以從疫苗接種中獲得的邊費者自身可以從疫苗接種中獲得的邊際效益；際效益；S為疫苗接種的供給曲線，為疫苗接種的供給曲線，反映疫苗接種的社會邊際成本（假定反映疫苗接種的社會邊際成本（假定疫苗接種的私人邊際成本等于社會邊疫苗接種的私人邊際成本等于社會邊際成本）際成本） 疫苗接種的需求曲線疫苗接種的需求曲線D與供給曲線與供給曲線S在在U點相交，這一點決定的均衡價

14、點相交，這一點決定的均衡價格和均衡產(chǎn)量為格和均衡產(chǎn)量為25元和元和10萬人次。顯萬人次。顯然然10萬人次的疫苗接種不是最有效率萬人次的疫苗接種不是最有效率的。因為需求曲線的。因為需求曲線D反映的只是消費反映的只是消費者自身接種疫苗的邊際效益，也就是者自身接種疫苗的邊際效益，也就是說，消費者依據(jù)的是說，消費者依據(jù)的是25元的私人邊際元的私人邊際效益，而未包括效益，而未包括20元的外部邊際效益。元的外部邊際效益。 只要社會邊際效益與私人邊際效只要社會邊際效益與私人邊際效益不一致，依據(jù)私人邊際效益作出的益不一致，依據(jù)私人邊際效益作出的產(chǎn)量決策就不具有效率。產(chǎn)量決策就不具有效率。 如果考慮外部邊際效益

15、，則均衡如果考慮外部邊際效益，則均衡均衡為價格均衡為價格30元，均衡接種人數(shù)為元，均衡接種人數(shù)為12萬人。可以看出，這一接種水平為最萬人?？梢钥闯?，這一接種水平為最佳水平。但，在這一價格水平下，不佳水平。但，在這一價格水平下，不可能有這樣多人接種疫苗，因為疫苗可能有這樣多人接種疫苗，因為疫苗接種者不會考慮外部邊際效益。這一接種者不會考慮外部邊際效益。這一接種水平的價格為接種水平的價格為10元。元。結(jié)論結(jié)論 在存在正外部效應(yīng)時，物品（或服務(wù)）在存在正外部效應(yīng)時，物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷售將會呈現(xiàn)不足狀態(tài)。的生產(chǎn)和銷售將會呈現(xiàn)不足狀態(tài)。外部效應(yīng)的矯正措施外部效應(yīng)的矯正措施-內(nèi)在化內(nèi)在化 經(jīng)濟(jì)學(xué)家一

16、般用外部效應(yīng)的內(nèi)在化來解經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般用外部效應(yīng)的內(nèi)在化來解釋政府對外部效應(yīng)的矯正措施。由于私人邊際釋政府對外部效應(yīng)的矯正措施。由于私人邊際效益或成本同社會邊際效益或成本的非一致性，效益或成本同社會邊際效益或成本的非一致性，使得市場的供給不是過多就是不足，所以政府使得市場的供給不是過多就是不足，所以政府的矯正措施應(yīng)當(dāng)著眼于對私人邊際效益或成本的矯正措施應(yīng)當(dāng)著眼于對私人邊際效益或成本的調(diào)整。的調(diào)整。 當(dāng)某種物品或服務(wù)的私人邊際效益或成本當(dāng)某種物品或服務(wù)的私人邊際效益或成本被調(diào)整到足以使得個人或廠商的決策考慮其所被調(diào)整到足以使得個人或廠商的決策考慮其所產(chǎn)生的外部效應(yīng)，即考慮實際的社會邊際效益產(chǎn)生的外

17、部效應(yīng)，即考慮實際的社會邊際效益或成本時，就實現(xiàn)了外部效應(yīng)的內(nèi)在化?；虺杀緯r，就實現(xiàn)了外部效應(yīng)的內(nèi)在化。外部效應(yīng)內(nèi)在化的含義外部效應(yīng)內(nèi)在化的含義 外部效應(yīng)內(nèi)在化，實際上就是外部效應(yīng)的邊際價外部效應(yīng)內(nèi)在化，實際上就是外部效應(yīng)的邊際價值被定價。值被定價。 對負(fù)的外部效應(yīng)而言，其內(nèi)在化就是外部邊際成本對負(fù)的外部效應(yīng)而言，其內(nèi)在化就是外部邊際成本被加計到私人邊際成本上，從而物品（或服務(wù)）的價被加計到私人邊際成本上，從而物品（或服務(wù)）的價格得以反映全部的社會邊際成本。格得以反映全部的社會邊際成本。 對正的外部效應(yīng)而言，其內(nèi)在化就是外部邊際效益對正的外部效應(yīng)而言，其內(nèi)在化就是外部邊際效益被加計到私人邊際效

18、益上，從而物品（或服務(wù)）的價被加計到私人邊際效益上，從而物品（或服務(wù)）的價格得以反映全部的社會邊際效益。格得以反映全部的社會邊際效益。 政府用于矯正外部效應(yīng)的措施大體分為兩類：稅收政府用于矯正外部效應(yīng)的措施大體分為兩類：稅收和財政補貼。和財政補貼。負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化紙張產(chǎn)量（萬噸）價格、效益和成本（元）稅收收入=外部總成本1101051005 . 450MSCTMPCSMPCS MSBS 社會凈效益TGABFHJ圖2-6矯正性的稅收95政府一般運政府一般運用矯正性稅用矯正性稅收實現(xiàn)負(fù)外收實現(xiàn)負(fù)外部效應(yīng)的內(nèi)部效應(yīng)的內(nèi)在化。在化。 政府一般運用矯正性稅收實現(xiàn)負(fù)外部效應(yīng)的內(nèi)在化

19、，矯正性稅政府一般運用矯正性稅收實現(xiàn)負(fù)外部效應(yīng)的內(nèi)在化，矯正性稅收主要著眼于私人邊際成本的調(diào)整收主要著眼于私人邊際成本的調(diào)整. 操作辦法為：操作辦法為： 對帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)征收相當(dāng)于其外部邊際成本對帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)征收相當(dāng)于其外部邊際成本大小的稅收，從而將私人邊際成本提高到同社會邊際成本相一致的大小的稅收，從而將私人邊際成本提高到同社會邊際成本相一致的水平，也就是使稅收與外部邊際成本相等。水平，也就是使稅收與外部邊際成本相等。 仍以造紙工業(yè)為例（如仍以造紙工業(yè)為例（如2-6圖）：圖）： 1、假定政府對紙張生產(chǎn)者征收污染稅，其影響如圖假定政府對紙張生產(chǎn)者征收污染稅，其影響

20、如圖2-6 2、稅收稅收T取決于取決于MEC，假定每噸紙的外部邊際成本為，假定每噸紙的外部邊際成本為10元，那元，那么，政府應(yīng)向生產(chǎn)者每噸紙征收么，政府應(yīng)向生產(chǎn)者每噸紙征收10元稅，即元稅，即MPC+T=MSC=105，均，均衡產(chǎn)量由衡產(chǎn)量由A點變?yōu)辄c變?yōu)锽點，使產(chǎn)量由點，使產(chǎn)量由5萬噸變?yōu)槿f噸變?yōu)?.5萬噸，實現(xiàn)最優(yōu)產(chǎn)量。萬噸，實現(xiàn)最優(yōu)產(chǎn)量。 3、矯正性稅收歸納：矯正性稅收歸納：（1）將外部邊際成本加計到私人邊際成本上，以此增加生產(chǎn)成本和售價，）將外部邊際成本加計到私人邊際成本上，以此增加生產(chǎn)成本和售價，進(jìn)而將產(chǎn)品的產(chǎn)量減少至社會邊際效益和社會邊際成本相等的最佳水平。進(jìn)而將產(chǎn)品的產(chǎn)量減少至社

21、會邊際效益和社會邊際成本相等的最佳水平。（2）將部分收入從產(chǎn)生外部（負(fù)）效應(yīng)的生產(chǎn)者手中轉(zhuǎn)移給遭受負(fù)外部效）將部分收入從產(chǎn)生外部（負(fù)）效應(yīng)的生產(chǎn)者手中轉(zhuǎn)移給遭受負(fù)外部效應(yīng)影響的個人或廠商應(yīng)影響的個人或廠商（3）將外部效應(yīng)（負(fù)）的影響減少到可以容忍的水平。）將外部效應(yīng)（負(fù)）的影響減少到可以容忍的水平。正外部效應(yīng)的內(nèi)在化正外部效應(yīng)的內(nèi)在化 政府一般采用矯正性的財政補貼來實現(xiàn)政府一般采用矯正性的財政補貼來實現(xiàn)正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。矯正性的財政補貼主正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。矯正性的財政補貼主要著眼于對私人邊際效益的調(diào)整，其操作方法要著眼于對私人邊際效益的調(diào)整，其操作方法為：為： 對帶有正的外部效應(yīng)的物品

22、或服務(wù)的消費對帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的消費者按照該種物品或服務(wù)的外部邊際效益的大小者按照該種物品或服務(wù)的外部邊際效益的大小發(fā)放財政補貼，以此將補貼物品或服務(wù)的私人發(fā)放財政補貼，以此將補貼物品或服務(wù)的私人邊際效益提高到同社會邊際效益相一致的水平。邊際效益提高到同社會邊際效益相一致的水平。如圖如圖2-7疫苗接種量（萬人次）價格、效益和成本（元）4530251010120財政補貼MSCS MPBD MSBMPBD元20ZVRXYU圖圖2-7 矯正性財政補貼矯正性財政補貼仍以疫苗接種為例：仍以疫苗接種為例：（1）假定政府決定通過對疫苗接種者補貼的辦法假定政府決定通過對疫苗接種者補貼的辦法增加消費

23、者對疫苗接種的需求，如圖增加消費者對疫苗接種的需求，如圖2-7。（2）補貼的額度取決于外部邊際效益補貼的額度取決于外部邊際效益MEB的大小，的大小，即：即：W（財政補貼額）（財政補貼額）=MEB。（3）D為沒有考慮外部邊際效益的需求曲線，在為沒有考慮外部邊際效益的需求曲線，在沒有政府補貼的情況下，消費者從自身利益出發(fā)沒有政府補貼的情況下，消費者從自身利益出發(fā)的均衡點為的均衡點為U點，均衡疫苗價格點，均衡疫苗價格25元，有元，有10萬人萬人接種，沒有達(dá)到最佳接種人數(shù)。接種，沒有達(dá)到最佳接種人數(shù)。（4）以上例接種疫苗的外部邊際效益為以上例接種疫苗的外部邊際效益為20元，則元，則社會邊際成本與社會邊

24、際效益相等的均衡點在社會邊際成本與社會邊際效益相等的均衡點在V點，點，對應(yīng)的價格為對應(yīng)的價格為30元，接種人數(shù)為元，接種人數(shù)為12萬人，由于接萬人，由于接種者并不考慮外部外部效應(yīng)，因此，接種種者并不考慮外部外部效應(yīng)，因此，接種12萬人萬人時，每人只出時，每人只出10元的價格，政府需要每人補貼元的價格，政府需要每人補貼20元。元。矯正性財政補貼的作用矯正性財政補貼的作用n將外部邊際效益加計到私人邊際效益之上，以外部邊際效益加計到私人邊際效益之上，以此增加對帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的需此增加對帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的需求，達(dá)到社會邊際效益等于社會邊際成本的最求，達(dá)到社會邊際效益等于社會邊

25、際成本的最佳水平。佳水平。n增加帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的消費者增加帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的消費者所獲得的效益，從而鼓勵對這類物品或服務(wù)的所獲得的效益，從而鼓勵對這類物品或服務(wù)的消費。消費。標(biāo)準(zhǔn)方案標(biāo)準(zhǔn)方案 標(biāo)準(zhǔn)方案是現(xiàn)實生活中經(jīng)常用來控制污標(biāo)準(zhǔn)方案是現(xiàn)實生活中經(jīng)常用來控制污染的方法染的方法.標(biāo)準(zhǔn)方案指政府通過立法等形式向標(biāo)準(zhǔn)方案指政府通過立法等形式向企業(yè)頒布最高限度的污染標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)頒布最高限度的污染標(biāo)準(zhǔn),廠商的污染超廠商的污染超出這一標(biāo)準(zhǔn)出這一標(biāo)準(zhǔn),政府將予以重罰，如處以高額罰政府將予以重罰，如處以高額罰金、甚至刑事懲罰等。金、甚至刑事懲罰等。最優(yōu)排污水平最優(yōu)排污水平n政府在采取標(biāo)準(zhǔn)

26、方案控制污染時，都必須首先確定一政府在采取標(biāo)準(zhǔn)方案控制污染時，都必須首先確定一個所允許的最高污染標(biāo)準(zhǔn)，這個標(biāo)準(zhǔn)從社會福利的角個所允許的最高污染標(biāo)準(zhǔn)，這個標(biāo)準(zhǔn)從社會福利的角度來考慮應(yīng)該是最優(yōu)的。度來考慮應(yīng)該是最優(yōu)的。n社會最優(yōu)的排污程度理論上講應(yīng)該是零污染，但這幾社會最優(yōu)的排污程度理論上講應(yīng)該是零污染，但這幾乎不可能實現(xiàn)。一是有人類活動就會有污染；二是徹乎不可能實現(xiàn)。一是有人類活動就會有污染；二是徹底消除污染成本太高，幾乎做不到。底消除污染成本太高，幾乎做不到。n污染本身會產(chǎn)生社會成本，但治理污染也需要成本。污染本身會產(chǎn)生社會成本，但治理污染也需要成本。因此，成本最低的污染不僅要考慮污染產(chǎn)生的社

27、會成因此，成本最低的污染不僅要考慮污染產(chǎn)生的社會成本，同時也要考慮一定技術(shù)條件下減少污染所耗費的本，同時也要考慮一定技術(shù)條件下減少污染所耗費的成本。最優(yōu)污染水平就是在這之間建立的一項平衡。成本。最優(yōu)污染水平就是在這之間建立的一項平衡。成本成本污染水平污染水平0W1W0W2EMSCMCAMSC曲線：曲線：表示表示排污造成的邊際排污造成的邊際社會成本社會成本 MCA曲線：曲線：表表示減少污染所示減少污染所花費的邊際成花費的邊際成本本最優(yōu)排污模型最優(yōu)排污模型 在不同的污染程度下，治理污染所花費的邊際成本不同，污染在不同的污染程度下，治理污染所花費的邊際成本不同，污染嚴(yán)重時減少一單位污染花費的成本較低

28、，因此嚴(yán)重時減少一單位污染花費的成本較低，因此MCA曲線向右曲線向右下方傾斜。下方傾斜。 社會最優(yōu)的排污程度應(yīng)在排污的邊際社會成本與治污的邊際成社會最優(yōu)的排污程度應(yīng)在排污的邊際社會成本與治污的邊際成本相等的時候。因此圖中本相等的時候。因此圖中E點對應(yīng)的點對應(yīng)的W0污染水平應(yīng)為最優(yōu)污染污染水平應(yīng)為最優(yōu)污染量。量。 在在W1點，污染程度較輕，點，污染程度較輕，MSC小于小于MCA，即增加一單位污染，即增加一單位污染所帶來的增加的排污社會成本要小于治污成本，增加污染水平所帶來的增加的排污社會成本要小于治污成本，增加污染水平對社會有利。對社會有利。 在在W2點，污染程度很重，點，污染程度很重， MSC

29、大于大于MCA，應(yīng)減少排污。，應(yīng)減少排污。 當(dāng)污染水平在當(dāng)污染水平在W0時，無論增加污染還是減少污染都會增加社時，無論增加污染還是減少污染都會增加社會經(jīng)成本，因此會經(jīng)成本，因此W0代表最優(yōu)污染水平。代表最優(yōu)污染水平。標(biāo)準(zhǔn)方案步驟標(biāo)準(zhǔn)方案步驟 確定最優(yōu)污染水平后，政府可以此作為排污確定最優(yōu)污染水平后，政府可以此作為排污標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)。 政府制定政策，對高于此標(biāo)準(zhǔn)排放污染物的政府制定政策，對高于此標(biāo)準(zhǔn)排放污染物的企業(yè)進(jìn)行懲罰（包括罰款，刑事處罰），迫使企業(yè)進(jìn)行懲罰（包括罰款，刑事處罰），迫使企業(yè)安裝治污設(shè)備達(dá)標(biāo)排放。企業(yè)安裝治污設(shè)備達(dá)標(biāo)排放。 政府也可按排放污染物數(shù)量收費的辦法集中政府也可按排放污染物

30、數(shù)量收費的辦法集中處理污染物。處理污染物?？扑苟ɡ砜扑苟ɡ?羅納德羅納德科斯，出生于科斯，出生于1910年年12月月29日，英國人，倫敦大學(xué)日，英國人，倫敦大學(xué)學(xué)士、博士學(xué)士、博士 ?？扑乖诮沂静⒊吻辶私?jīng)濟(jì)制度的結(jié)構(gòu)和函數(shù)中交易?？扑乖诮沂静⒊吻辶私?jīng)濟(jì)制度的結(jié)構(gòu)和函數(shù)中交易費用和產(chǎn)權(quán)的重要性，從而獲得費用和產(chǎn)權(quán)的重要性，從而獲得1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。 科斯一生著述不少，但真正稱得上科斯一生著述不少，但真正稱得上“經(jīng)典經(jīng)典”的，只有兩篇論文。的，只有兩篇論文。一篇是他在大學(xué)期間寫成、于一九三七年發(fā)表的一篇是他在大學(xué)期間寫成、于一九三七年發(fā)表的論企業(yè)的性論企業(yè)的性質(zhì)質(zhì)，另一篇

31、是一九六，另一篇是一九六年發(fā)表的年發(fā)表的論社會成本問題論社會成本問題。前者提。前者提出了被后人概括為出了被后人概括為“交易成本交易成本”的概念，并用它分析了企業(yè)與市的概念，并用它分析了企業(yè)與市場的差別及其聯(lián)系；后者則強調(diào)了場的差別及其聯(lián)系；后者則強調(diào)了“產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)”在經(jīng)濟(jì)問題中的重要在經(jīng)濟(jì)問題中的重要地位。這些概念和理論，不僅已被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們普遍接受，而且在地位。這些概念和理論，不僅已被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們普遍接受，而且在此基礎(chǔ)上，發(fā)展起了此基礎(chǔ)上，發(fā)展起了“產(chǎn)權(quán)學(xué)派產(chǎn)權(quán)學(xué)派”和和“交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)”，并以，并以它們?yōu)橹饕獌?nèi)容，形成了現(xiàn)代的它們?yōu)橹饕獌?nèi)容，形成了現(xiàn)代的“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”

32、。 產(chǎn)權(quán)與外部經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)與外部經(jīng)濟(jì) 在科斯以前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：如果存在外部經(jīng)濟(jì)，政府干預(yù)就必在科斯以前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：如果存在外部經(jīng)濟(jì)，政府干預(yù)就必不可少，因此，爭論的焦點是如何干預(yù)。不可少，因此，爭論的焦點是如何干預(yù)。 一九六一九六年，科斯提出：年，科斯提出：“并不需要政府干預(yù)并不需要政府干預(yù)”，私人之間的市，私人之間的市場交易同樣可以解決外部性的問題；政府所要做的，只是場交易同樣可以解決外部性的問題；政府所要做的，只是“明確明確產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)”。 所謂所謂“產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)”，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的涵義是很廣的，它可理解為從，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的涵義是很廣的，它可理解為從一項財產(chǎn)一項財產(chǎn)(知識、技能、環(huán)境等等都可算

33、作知識、技能、環(huán)境等等都可算作“財產(chǎn)財產(chǎn)”)上獲取利益的上獲取利益的權(quán)利。主要包括：使用權(quán)、享受收入權(quán)和自由轉(zhuǎn)讓權(quán)。權(quán)利。主要包括：使用權(quán)、享受收入權(quán)和自由轉(zhuǎn)讓權(quán)。 為什么企業(yè)必須支付你的工資而不必補償污染河流對居民的損為什么企業(yè)必須支付你的工資而不必補償污染河流對居民的損失，原因就是產(chǎn)權(quán)。失，原因就是產(chǎn)權(quán)。 科斯認(rèn)為，外部經(jīng)濟(jì)所造成的損失之所以難以克服，首先在于科斯認(rèn)為，外部經(jīng)濟(jì)所造成的損失之所以難以克服，首先在于“產(chǎn)權(quán)不清產(chǎn)權(quán)不清”科斯定理科斯定理 科斯認(rèn)為，如果只考慮資源的最優(yōu)配置，將產(chǎn)權(quán)賦予交易的任何一科斯認(rèn)為，如果只考慮資源的最優(yōu)配置，將產(chǎn)權(quán)賦予交易的任何一方都沒有什么差異，只要產(chǎn)權(quán)

34、是明確界定并受到法律的有效保護(hù)，雙方之方都沒有什么差異，只要產(chǎn)權(quán)是明確界定并受到法律的有效保護(hù)，雙方之間的談判和交易會帶來資源的最有效利用，這就是科斯定理。間的談判和交易會帶來資源的最有效利用，這就是科斯定理。 但是，產(chǎn)權(quán)界定在不同人身上帶來的收入分配是不同的。但是，產(chǎn)權(quán)界定在不同人身上帶來的收入分配是不同的。 例如：例如：對河流的產(chǎn)權(quán)不明確，誰都可以說對它有產(chǎn)權(quán)，又不能排斥別人對河流的產(chǎn)權(quán)不明確，誰都可以說對它有產(chǎn)權(quán)，又不能排斥別人也對它有也對它有“產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)”，而只要產(chǎn)權(quán)明確，無論產(chǎn)權(quán)在誰一方，而只要產(chǎn)權(quán)明確，無論產(chǎn)權(quán)在誰一方，“市場交易市場交易”便可發(fā)揮作用，無需政府干預(yù)，便可發(fā)揮作用，無

35、需政府干預(yù)，“私下里私下里”也能解決問題。也能解決問題。 一種是把產(chǎn)權(quán)一種是把產(chǎn)權(quán)“判給判給”河邊居民。這時造紙廠不給居民們賠償費就河邊居民。這時造紙廠不給居民們賠償費就別想在此設(shè)廠開工；如果把產(chǎn)權(quán)界定到造紙廠一方，這時居民就無法索賠。別想在此設(shè)廠開工；如果把產(chǎn)權(quán)界定到造紙廠一方，這時居民就無法索賠。 但是，如果居民們認(rèn)為付給造紙廠一些但是，如果居民們認(rèn)為付給造紙廠一些“贖金贖金”使其減少污染，由此使其減少污染，由此換來的健康上的好處大于那些贖金的價值，他們就會用換來的健康上的好處大于那些贖金的價值，他們就會用“收買收買”的辦法的辦法“利誘利誘”廠方減少生產(chǎn)從而減少污染。當(dāng)廠家多生產(chǎn)紙張的贏利與少生產(chǎn)廠方減少生產(chǎn)從而減少污染。當(dāng)廠家多生產(chǎn)紙張的贏利與少生產(chǎn)紙張但接受紙張但接受“贖買贖買”的收益相等時，它就會減少生產(chǎn)。的收益相等時，它就會減少生產(chǎn)。 需要注意的是：需要注意的是：產(chǎn)權(quán)劃定方法不同，在收入分配上當(dāng)然是不同的：誰得產(chǎn)權(quán)劃定方法不同，在收入分