公司關(guān)于加強(qiáng)制度落實(shí)監(jiān)督檢查的規(guī)定

1、公司關(guān)于加強(qiáng)制度落實(shí)監(jiān)督檢查的規(guī)定第一章總則第一條為進(jìn)一步夯實(shí)XXXX公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）的基礎(chǔ)管理，強(qiáng)化制度落實(shí)，促進(jìn)公司形成制度制訂與執(zhí)行、監(jiān)督與檢查、反饋與改進(jìn)的閉環(huán)管理機(jī)制，切實(shí)防范有章不依、有禁不止的現(xiàn)象發(fā)生，特制訂本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱(chēng)的制度落實(shí)監(jiān)督檢查是指對(duì)公司及子公司制訂的現(xiàn)行有效的各種規(guī)章制度（含暫行辦法、辦法、規(guī)定、流程及帶有約束性和規(guī)范性要求的通知、指導(dǎo)意見(jiàn)等）的執(zhí)行情況進(jìn)行的監(jiān)督檢查。第三條本規(guī)定適用于公司各部門(mén)、子公司、控股投資企業(yè)。按照分級(jí)管理的原則，公司各部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)子公司執(zhí)行公司制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，各子公司負(fù)責(zé)對(duì)所屬控股投資企業(yè)執(zhí)行公司及子公司相關(guān)制度的情況

2、進(jìn)行監(jiān)督檢查。第二章檢查方式及內(nèi)容第四條制度落實(shí)監(jiān)督檢查以自查和現(xiàn)場(chǎng)檢查兩種方式進(jìn)行。自查是指制度執(zhí)行單位對(duì)照制度規(guī)定，定期對(duì)本單位落實(shí)或執(zhí)行有關(guān)制度的情況進(jìn)行檢查；現(xiàn)場(chǎng)檢查是指制度制訂單位對(duì)照制度規(guī)定，對(duì)制度執(zhí)行單位執(zhí)行制度情況進(jìn)行的檢查。第五條自查原則上每半年進(jìn)行一次，各單位可結(jié)合具體情況，適度增加或減少自查頻次，但原則上至少每年要進(jìn)行一次自查；現(xiàn)場(chǎng)檢查原則上每年進(jìn)行一次，各單位可結(jié)合具體情況，適度增加或減少現(xiàn)場(chǎng)檢查頻次，但至少每?jī)赡暌M(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。第六條制度執(zhí)行單位自查主要包括以下內(nèi)容：（一）本單位對(duì)制度確定的原則、要求和管控要點(diǎn)是否進(jìn)行了系統(tǒng)學(xué)習(xí)，并做到了理解準(zhǔn)確、全面；（二）本單

3、位在開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)過(guò)程中，是否嚴(yán)格履行了制度的規(guī)定，包括未完整履行制度規(guī)定、未履行制度規(guī)定、違反制度規(guī)定及由此造成的損失或不良影響等；（三）對(duì)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否按制度要求向制度制訂單位及時(shí)匯報(bào)；是否按規(guī)定對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行了批評(píng)、教育或處罰；是否出臺(tái)措施杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生；（四）本單位是否建立了制度落實(shí)監(jiān)督檢查機(jī)制；（五）其它有關(guān)事項(xiàng)。第七條制度制訂單位現(xiàn)場(chǎng)檢查主要包括以下內(nèi)容：（一）制度執(zhí)行單位是否按本規(guī)定進(jìn)行了定期自查，自查內(nèi)容是否符合本規(guī)定要求；（二）制度執(zhí)行單位是否對(duì)制度確定的原則、要求和規(guī)定做到了理解準(zhǔn)確、全面；（三）制度執(zhí)行單位在開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)過(guò)程中，是

4、否嚴(yán)格履行了制度的規(guī)定，是否存在未完整履行制度規(guī)定、未履行制度規(guī)定、違反制度規(guī)定等問(wèn)題；（四）制度執(zhí)行單位是否存在因制度執(zhí)行不嚴(yán)給企業(yè)造成損失和不良影響的情況，制度執(zhí)行單位對(duì)制度執(zhí)行存在的問(wèn)題是否進(jìn)行了及時(shí)糾正并對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了相應(yīng)處罰；（五）其它有關(guān)事項(xiàng)。第三章工作職責(zé)及流程第八條制度制訂單位在制度落實(shí)監(jiān)督檢查中主要履行以下職責(zé)：（一）結(jié)合本單位內(nèi)部崗位職責(zé)分工，明確負(fù)責(zé)制度落實(shí)監(jiān)督檢查的負(fù)責(zé)人和責(zé)任人；（二）系統(tǒng)梳理本單位制訂的、現(xiàn)行有效規(guī)章制度所包含的關(guān)鍵控制要點(diǎn)、重點(diǎn)原則和要求、執(zhí)行制度時(shí)問(wèn)題易發(fā)環(huán)節(jié)及注意事項(xiàng)，并及時(shí)告知制度執(zhí)行單位；（三）及時(shí)對(duì)制度進(jìn)行宣講；（四）結(jié)合日常監(jiān)管中發(fā)

5、現(xiàn)的問(wèn)題，提醒制度執(zhí)行單位及時(shí)糾偏；（五）按本規(guī)定確定的流程，單獨(dú)或聯(lián)合其它制度制訂單位開(kāi)展制度落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查；子公司對(duì)控股投資企業(yè)制度落實(shí)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，由子公司自行組織；（六）分析制度執(zhí)行過(guò)程中存在的共性問(wèn)題及產(chǎn)生問(wèn)題原因，凡屬制度不完善、不適用的，要及時(shí)進(jìn)行制度的修訂或廢止；（七）對(duì)制度檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題下達(dá)整改通知書(shū)并督促整改；（八）督促制度執(zhí)行單位按照本規(guī)定的要求開(kāi)展自查,并對(duì)自查工作給予必要指導(dǎo)。第九條公司各部門(mén)、子公司作為制度制訂單位應(yīng)切實(shí)履行本規(guī)定確定的職責(zé)；同時(shí)，公司經(jīng)營(yíng)管理部作為推動(dòng)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的責(zé)任部門(mén)，在制度落實(shí)監(jiān)督檢查中履行以下職責(zé)：（一）制/修訂公司制度落實(shí)

6、監(jiān)督檢查、強(qiáng)化閉環(huán)管理的相關(guān)制度；（二）督促制度制訂單位和制度執(zhí)行單位按本規(guī)定開(kāi)展制度落實(shí)檢查；（三）定期了解制度執(zhí)行單位自查情況和自查結(jié)果，督促其將檢查結(jié)果納入其季度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；（四）匯總制度制訂單位現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果，并納入公司季度/年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；（五）組織公司各部門(mén)開(kāi)展制度落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查。第十條公司審計(jì)部、監(jiān)察部在開(kāi)展管理審計(jì)、內(nèi)部巡視過(guò)程中，要把制度落實(shí)的監(jiān)督檢查納入工作范疇，對(duì)制度制訂單位和制度執(zhí)行單位是否能夠按本規(guī)定開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查和自查做出評(píng)價(jià)；對(duì)制度制訂單位和制度執(zhí)行單位針對(duì)存在問(wèn)題的整改情況進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)。第十一條公司人力資源部會(huì)同監(jiān)察部等相關(guān)單位，按照公司有關(guān)規(guī)定，對(duì)子公司

7、違反制度、擅自不履行制度給公司或下屬企業(yè)造成損失或不良影響的行為及有關(guān)負(fù)責(zé)人、責(zé)任人提出處理意見(jiàn)和建議，并按照公司審批管理手冊(cè)規(guī)定，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。子公司對(duì)所屬控股投資企業(yè)在制度執(zhí)行中因違反制度、擅自不履行制度給公司或企業(yè)造成損失或不良影響的，由子公司按照公司干部管理權(quán)限研究提出處理意見(jiàn)和建議。第十二條制度制訂單位進(jìn)行制度落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查按以下流程進(jìn)行：（一）確定現(xiàn)場(chǎng)檢查單位名單；（二）擬定現(xiàn)場(chǎng)檢查通知，明確現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間、內(nèi)容、需準(zhǔn)備的資料及人員配備要求等；現(xiàn)場(chǎng)檢查通知原則上應(yīng)提前7天發(fā)至被檢查單位；（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查及與制度執(zhí)行單位交流檢查結(jié)果；（四）形成現(xiàn)場(chǎng)檢查專(zhuān)題報(bào)告，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批示；

8、（五）下達(dá)整改通知書(shū)（見(jiàn)附件），整改通知書(shū)抄送監(jiān)察部、審計(jì)部。第四章檢查結(jié)果報(bào)告及應(yīng)用第十三條制度執(zhí)行單位在進(jìn)行自查時(shí)，要將自查過(guò)程、自查范圍、自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行記錄整理，在此基礎(chǔ)上形成階段性自查總結(jié)報(bào)告報(bào)制度制訂單位。該自查總結(jié)報(bào)告，一是作為本單位下一步進(jìn)行整改的依據(jù)，二是為制度制訂單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查奠定基礎(chǔ)，以便制度制訂單位及時(shí)了解制度落實(shí)情況，三是為公司進(jìn)行巡視評(píng)價(jià)和管理審計(jì)評(píng)價(jià)提供支持和幫助。第十四條制度制訂單位單獨(dú)或聯(lián)合開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，要把檢查過(guò)程、檢查范圍、檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及被檢查單位準(zhǔn)備和配合檢查的情況進(jìn)行總結(jié)整理，形成專(zhuān)題報(bào)告，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批示。領(lǐng)導(dǎo)批示及專(zhuān)題報(bào)告要同時(shí)送公司人力資源部、經(jīng)營(yíng)管理部、監(jiān)察部、審計(jì)部。第五章附則第十五條本規(guī)定由經(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)解釋?zhuān)杂“l(fā)之日起施行。附：制度落實(shí)監(jiān)督整改通知書(shū)模版附：制度落實(shí)監(jiān)督整改通知書(shū)模版XXX公司：我部（公司）于年月日對(duì)你單位xxxxx