法律風(fēng)險(xiǎn)控制表

1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析報(bào)告（主要內(nèi)容）目錄一、概述二、報(bào)告發(fā)布的背景三、外部法律環(huán)境分析四、內(nèi)部法律環(huán)境分析五、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理資源分析六、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理需求分析七、關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理建議企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架示例一（管理流程梳理法）、風(fēng)險(xiǎn)類型經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、法律環(huán)境違規(guī)行為違約行為侵權(quán)行為不當(dāng)行為怠于行使權(quán)利經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.3經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)22風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2.3經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)3企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架示例二（業(yè)務(wù)流程梳理法）風(fēng)險(xiǎn)類型法律環(huán)境變化類風(fēng)險(xiǎn)法律法規(guī)遵從性風(fēng)險(xiǎn)協(xié)議與合同類風(fēng)險(xiǎn)法律糾紛類風(fēng)險(xiǎn)不當(dāng)行為流程步驟流程描述1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.3流

2、程描述2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2.3流程描述3企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架示例三（案例分析法）涉訴事項(xiàng)管理領(lǐng)域合同類知識(shí)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)爭(zhēng)議人身?yè)p害財(cái)產(chǎn)損害其他企業(yè)融資風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.3企業(yè)投資商業(yè)合同企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指南（主要內(nèi)容）目錄一、概述二、.法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別三、.法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目標(biāo)四.法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原則五、.法律風(fēng)險(xiǎn)類型的劃分六、.法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的模型七、.法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法八.法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的流程九、.職責(zé)分工與時(shí)間表風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單示例一序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類型引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的行為1勞務(wù)派遣用工違約風(fēng)險(xiǎn)未根據(jù)工作崗位的實(shí)際需要與勞務(wù)派遣單位確定派遣期限，將連續(xù)用工期限分割訂立數(shù)個(gè)短期勞務(wù)

3、派遣協(xié)議2勞務(wù)派遣用工違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)未按照約定的方式、期限支付勞動(dòng)報(bào)酬，辦理社會(huì)保險(xiǎn)未及時(shí)督促勞務(wù)派遣單位與被派遣勞動(dòng)者續(xù)訂合同3勞務(wù)派遣用工不當(dāng)4企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單實(shí)際舉例（某開采企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單簡(jiǎn)略）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類型1企業(yè)決策的法律風(fēng)險(xiǎn)2制定規(guī)章制度的法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)章制度合法、合理性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)章制度制定程序風(fēng)險(xiǎn)規(guī)章制度公示風(fēng)險(xiǎn)3:企業(yè)并購(gòu)與資源擴(kuò)張的法律風(fēng)險(xiǎn)4股權(quán)管理領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)5對(duì)外合同領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)6公司設(shè)立、變更、注銷風(fēng)險(xiǎn)7人力資源管理領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)懲處職工的法律風(fēng)險(xiǎn)支付經(jīng)濟(jì)待遇的法律風(fēng)險(xiǎn)職工培訓(xùn)的法律風(fēng)險(xiǎn)8社會(huì)保險(xiǎn)管理領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)9工傷管理領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)職工工傷認(rèn)定及傷殘等級(jí)

4、鑒定的法律風(fēng)險(xiǎn)職工工傷待遇支付的法律風(fēng)險(xiǎn)10開采區(qū)塌陷、搬遷、補(bǔ)償管理領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)11財(cái)務(wù)管理領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)收賬款的法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)外擔(dān)保的法律風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)納稅的法律風(fēng)險(xiǎn)12安全生產(chǎn)管理領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)違反安全管理規(guī)定行為的法律風(fēng)險(xiǎn)安全事故的法律風(fēng)險(xiǎn)工程違法使用外包隊(duì)伍的法律風(fēng)險(xiǎn)13土地房產(chǎn)管理領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)土地房產(chǎn)被侵權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)土地房產(chǎn)權(quán)屬爭(zhēng)議的法律風(fēng)險(xiǎn)土地房產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及利用的法律風(fēng)險(xiǎn)14質(zhì)量管理領(lǐng)域關(guān)于的法律風(fēng)險(xiǎn)15:后勤服務(wù)管理領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)16環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)17運(yùn)輸管理領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)18知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密、網(wǎng)絡(luò)域名管理領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)19信訪管理領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)20涉外經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)21

5、上述法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域引發(fā)的訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)框架示例基礎(chǔ)信息區(qū)法律信息區(qū)管理信息區(qū)風(fēng)險(xiǎn)代碼風(fēng)險(xiǎn)類型行為代碼風(fēng)險(xiǎn)法律法規(guī)涉及條款法律責(zé)任典型案例法律建議涉及部門外部主體管理流程企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度定性分類表風(fēng)險(xiǎn)影響程度定性描述標(biāo)志代碼財(cái)產(chǎn)損失非財(cái)產(chǎn)損失非常嚴(yán)重涉及企業(yè)生存發(fā)展的重大財(cái)產(chǎn)損失涉及企業(yè)生存發(fā)展的重大不利影響S嚴(yán)重重大財(cái)產(chǎn)損失重大不利影響H一般財(cái)產(chǎn)損失負(fù)面影響M微小較小的財(cái)產(chǎn)損失輕微的負(fù)面影響L輕微輕微的財(cái)產(chǎn)損失微小的負(fù)面影響N企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)定性評(píng)價(jià)模型示例企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)信息法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度幾乎不可能發(fā)生通常情況不發(fā)生某些情況下發(fā)生通常情況會(huì)發(fā)生幾乎都會(huì)發(fā)生輕微微

6、小一般嚴(yán)重非常嚴(yán)重法律風(fēng)險(xiǎn)1V法律風(fēng)險(xiǎn)2VV法律風(fēng)險(xiǎn)3VV法律風(fēng)險(xiǎn)4V法律風(fēng)險(xiǎn)5VV風(fēng)險(xiǎn)行為發(fā)生概率的關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)類型外部監(jiān)管執(zhí)行力度內(nèi)部控制完善程度我方人員法律素質(zhì)對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)綜合狀況工作頻次違規(guī)N違約NN/J侵權(quán)NN/Jf怠于行使權(quán)力NNf行為不當(dāng)NNf企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)可能性評(píng)價(jià)表得分評(píng)價(jià)項(xiàng)5分4分3分2分1分外部監(jiān)管執(zhí)行力度有法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，違法行為總是能得到及時(shí)查處，且處罰嚴(yán)厲有法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，違法行為一般都能得到及時(shí)查處有法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，單位發(fā)行為并未都得到及時(shí)查處有法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，但監(jiān)管部門經(jīng)常不履行職責(zé)無法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，但監(jiān)管部門經(jīng)過長(zhǎng)不履行職責(zé)內(nèi)控制度完善程度

7、內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程很不完善。內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程很難得到執(zhí)行內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程較完善。內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程較難得到執(zhí)行內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程較完善。內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程執(zhí)行程度一般內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程很完善。內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程執(zhí)行比較準(zhǔn)確內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程很完善。內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程執(zhí)行非常準(zhǔn)確我方人員法律素質(zhì)不了解相關(guān)法律及公司內(nèi)部制度對(duì)相關(guān)法律及公司內(nèi)部制度有一定了解，但不能有效執(zhí)行了解相關(guān)法律及公司內(nèi)部制度，且基本能夠執(zhí)行理解相關(guān)法律及公司內(nèi)部制度，并能夠較好執(zhí)行我方人員非常熟悉相關(guān)法律及公司內(nèi)部制度并能夠完全有效執(zhí)行對(duì)方

8、風(fēng)險(xiǎn)綜合狀況履約能力很弱或侵權(quán)可能性很大，信譽(yù)很差履約能力較弱或侵權(quán)可能性較大履約能力一般或侵權(quán)可能性般，信譽(yù)一般履約能力較強(qiáng)或侵權(quán)可能性較小，信譽(yù)較好履約能力很強(qiáng)或侵權(quán)可能性較小,信譽(yù)很好工作頻次風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的工作每天至少發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的工作每周至少發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的工作每月至少發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的工作每季度至少發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)行為所設(shè)計(jì)的工作每年至少發(fā)生一次財(cái)產(chǎn)損失大小和非財(cái)產(chǎn)損失大小的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)一、得分維度1分2分3分4分5分財(cái)產(chǎn)損失大小XX萬元以下xx-xx萬元XX-XX力兀XX-XX萬元XX萬元以上非財(cái)產(chǎn)損失大小商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)損失很小商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)

9、產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)損失較小商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)損失一般商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)損失較大商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)損失很大財(cái)產(chǎn)損失大小和非財(cái)產(chǎn)損失大小權(quán)重表示例權(quán)重維度、違規(guī)類我方違約類對(duì)方違約類我方侵權(quán)類對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)綜合狀況怠于行使權(quán)利類行為不當(dāng)類財(cái)產(chǎn)損失大小非財(cái)產(chǎn)損失大小影響范圍的調(diào)整系數(shù)調(diào)整系數(shù)1倍1.5倍2倍影響范圍XX局部地市XX全省全國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指南（主要內(nèi)容）、概述二、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)三、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)目標(biāo)四、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)五、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)維度六、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型七、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程八、職責(zé)分工與時(shí)間表附件：法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型使用說明通用表格企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)總表示例風(fēng)險(xiǎn)

10、代碼風(fēng)險(xiǎn)名稱行為代碼引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的行為發(fā)生可能性損失度風(fēng)險(xiǎn)水平外部監(jiān)管執(zhí)行力度內(nèi)控制度r宀兀善執(zhí)行找方人員法律素質(zhì)對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)綜合情況工作頻次影響范圍財(cái)產(chǎn)損失大小非財(cái)產(chǎn)損失大小1066勞動(dòng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)106601不簽訂書面勞動(dòng)合同54.98%4.72.6極強(qiáng)較強(qiáng)較強(qiáng)較強(qiáng)每年珠海地區(qū)10萬以下輕微106602兩次書面勞動(dòng)不簽訂無固定期限勞動(dòng)合同26.47%3.81.1極強(qiáng)差般較強(qiáng)每年珠海地區(qū)10萬以下輕微106603106604風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖表示例發(fā)生可能性極低低中等咼極咼損失程度極高高中等低極低法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施評(píng)估需控制的法律風(fēng)險(xiǎn)需控制的法律風(fēng)險(xiǎn)行為風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度控制措施類型法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施措施完成及時(shí)性措施完成質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)事件時(shí)間發(fā)生數(shù)量對(duì)比財(cái)產(chǎn)損失程度非財(cái)產(chǎn)損失程度控制刖控制后1067勞務(wù)派遣用工管理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)106701為根據(jù)工作崗位的實(shí)際需要與勞務(wù)派遣單位確定派遣期限，將連續(xù)